项目投资决策与风险控制制度

项目投资决策与风险掌控制度第一章总则第一条目的和依据为了规范项目投资决策过程，保证企业投资决策的科学性和合法性，同时提高风险掌控水平，减少投资风险，订立本制度。第二条适用范围本制度适用于企业内全部涉及项目投资决策和风险掌控的部门、岗位以及相关人员。第三条基本原则项目投资决策和风险掌控应遵从以下原则：1.科学性原则：基于精准明确的市场调研和风险评估，确保决策的科学性和可靠性。2.合法性原则：依据相关法律法规和规章制度进行决策，确保决策的合法性和合规性。3.风险掌控原则：通过合理的风险评估和有效的措施，掌控项目风险在可接受范围内。4.透亮公正原则：决策过程应透亮公正，相关信息应及时、准确地公开，确保利益相关方能够了解和监督决策过程。第二章项目投资决策流程第四条项目投资决策流程图graphLR

A（项目立项）提交项目申请>B（项目评审）

B审核通过>C（项目可行性研究）

C报告通过>D（项目决策会议）

D决策通过>E（项目执行）

E监督评估>F（项目评估和终审）

F项目合规>G（资金落地）第五条项目投资决策流程说明项目立项：相关部门或个人依据实际需要和市场需求，提出项目申请并填写项目申请表，包含项目名称、目标、预期收益等。项目评审：项目申请表提交给评审委员会进行评审，评审委员会依据项目的市场前景、技术可行性、潜在风险等因素进行评估，并提出评审看法。项目可行性研究：依据评审看法，项目负责人进行项目可行性分析和研究，包含市场调研、本钱分析、风险评估等。项目决策会议：项目负责人向项目决策会议提交项目可行性研究报告，并进行汇报和答辩，决策会议进行讨论和投票，决议是否通过项目决策。项目执行：项目决策通过后，项目负责人进行项目执行，包含订立认真的执行计划、资源配置、团队组建等。监督评估：项目执行期间，相关部门进行监督和评估，及时发现和解决问题，确保项目顺利进行。项目评估和终审：项目执行完成后，进行项目评估和终审，评估项目的成绩和效益是否实现预期目标。项目合规：评估和终审通过后，项目负责人将项目合规报告提交给相关部门，确保项目合规。资金落地：项目合规通过后，相关部门依照项目执行计划落实资金，确保项目顺利推动。第三章项目风险掌控第六条项目风险评估在项目可行性研究阶段，项目负责人应依据项目的特点和风险因素进行风险评估，并编制认真的风险评估报告。风险评估报告应包含项目的风险来源、可能的风险事件、风险概率和影响程度等内容，并提出相应的风险应对策略。第七条项目风险掌控措施项目负责人在项目执行过程中，应严格依照风险应对策略进行掌控，及时发现和解决风险问题。相关部门应建立风险预警机制，对项目进行定期风险评估，并依据评估结果订立相应的风险掌控措施。第八条项目风险监督和评估项目执行期间，相关部门应进行风险监督和评估，及时发现和解决风险问题，确保项目风险在可控范围内。项目负责人应定期向上级部门报告项目的风险掌控情况，接受监督和评估。第四章附则第九条监督检查企业内部审计部门应定期对项目投资决策和风险掌控的执行情况进行监督检查，及时发现和解决问题，并提出改进建议。第十条违规处理对于违反本制度的行为，将依据相关规定进行调查处理，并予以相应的惩罚。第十一条解释权本制度由企业管理负责人负责解释，并依据需要进行适时修订。第五章附则第十二条生效日期本制度自公布之日起生效，并适用于企业内全部相关项目投资决策和风险掌控工作。第十三条附件项目申请表项目可行性研究报告模板风险评估报告模板