2025年借壳上市协议概要

2025年借壳上市协议概要合同/协议编号：____________

本合同/协议由以下双方签订：

甲方：[甲方名称]

乙方：[乙方名称]

鉴于甲方有意通过借壳上市的方式实现公司上市，乙方同意作为壳公司配合甲方进行上市事宜，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同/协议的签订，旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市工作的顺利进行，实现甲乙双方共赢。

二、签订背景

甲方为寻求更广阔的发展空间，提高市场竞争力，决定通过借壳上市的方式进入资本市场。乙方作为壳公司，具备一定的资产规模和市场地位，愿意配合甲方完成借壳上市工作。

三、合同生效

本合同/协议自双方签字盖章之日起生效，双方应严格遵守本合同/协议的约定，履行各自的义务。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1甲方同意向乙方支付一定的费用，以换取乙方作为壳公司配合甲方进行借壳上市的权利。

1.2乙方同意协助甲方完成借壳上市所需的各项准备工作，包括但不限于资产重组、财务审计、信息披露等。

1.3甲方应按照乙方的要求提供相关资料，并确保所提供资料的真实性、准确性和完整性。

第二条质量标准

2.1乙方应确保借壳上市过程中的各项工作符合相关法律法规及上市规则的要求。

2.2甲方应按照乙方提供的服务标准进行监督，确保服务质量达到预期目标。

2.3乙方在借壳上市过程中，应保证其提供的服务不侵犯任何第三方合法权益。

第三条价格支付

3.1甲方应按照本合同/协议约定的支付方式，向乙方支付借壳上市费用。

3.2借壳上市费用包括但不限于：壳公司购买费用、资产重组费用、财务审计费用、信息披露费用等。

3.3支付时间：甲方应在乙方完成相应服务后，按照约定的支付方式进行支付。

第四条保密条款

4.1双方对本合同/协议内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务。

4.2双方不得泄露本合同/协议内容及相关商业秘密给任何第三方，除非法律法规或法院判决另有规定。

4.3违反保密义务的，应承担相应的法律责任。

第五条违约责任

5.1若甲方未按照本合同/协议约定支付费用，乙方有权要求甲方支付违约金，并有权解除本合同/协议。

5.2若乙方未按约定完成借壳上市相关工作，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失。

5.3双方违反保密义务，泄露商业秘密的，应承担相应的法律责任。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同/协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商无果，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条其他

7.1本合同/协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

7.2本合同/协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

第一条甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供壳公司，并保证壳公司符合上市条件。

1.2甲方有权监督乙方完成借壳上市过程中的各项工作，确保工作进度和质量。

1.3甲方应按照合同约定支付乙方借壳上市费用，并按时完成支付义务。

1.4甲方应确保向乙方提供的资料真实、准确、完整，不得隐瞒重要事实。

1.5甲方应配合乙方完成借壳上市过程中的信息披露工作。

第二条乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照合同约定支付借壳上市费用，并有权要求甲方提供必要的协助。

2.2乙方应按照合同约定完成壳公司的资产重组、财务审计、信息披露等工作。

2.3乙方应确保壳公司的资产质量、财务状况和信息披露的真实性、准确性和完整性。

2.4乙方应协助甲方解决借壳上市过程中遇到的问题，提供必要的专业意见。

2.5乙方应保护甲方在借壳上市过程中的商业秘密，不得泄露给任何第三方。

第三条合作方式

3.1双方应建立有效的沟通机制，定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重大事项。

3.2双方应按照合同约定，及时、准确地向对方通报工作进展情况，包括但不限于资产重组、财务审计、信息披露等。

3.3双方应相互配合，共同解决借壳上市过程中遇到的问题，确保工作顺利进行。

3.4双方应共同遵守国家法律法规及上市规则，确保借壳上市过程的合法合规。

第四条甲方具体权利与义务

4.1甲方有权要求乙方提供壳公司的详细资料，包括但不限于公司章程、股东会决议、财务报表等。

4.2甲方有权要求乙方对壳公司的资产进行评估，确保资产价值与合同约定相符。

4.3甲方有权要求乙方协助其进行资产重组，包括但不限于股权转让、债务重组等。

4.4甲方有权要求乙方提供财务审计报告，确保壳公司财务状况真实、准确。

第五条乙方具体权利与义务

5.1乙方有权要求甲方支付借壳上市费用，并有权要求甲方提供必要的协助，如办理工商登记、税务登记等。

5.2乙方有权要求甲方提供壳公司资产重组所需的资料，包括但不限于股权结构、债务状况等。

5.3乙方有权要求甲方提供财务审计所需的资料，包括但不限于财务报表、审计报告等。

5.4乙方有权要求甲方提供壳公司信息披露所需的资料，包括但不限于公司业务、财务状况等。

第六条监督与检查

6.1甲方有权对乙方的工作进行监督和检查，确保乙方按照合同约定履行义务。

6.2乙方应积极配合甲方的监督和检查工作，提供必要的资料和解释。

6.3甲方应确保监督和检查工作不影响乙方的正常工作。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第一条合同有效期限

1.1本合同/协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体期限]，即自[起始日期]至[终止日期]。

1.2合同到期后，如双方无异议，可协商一致延长合同期限。

第二条合同变更

2.1双方可经协商一致，对本合同/协议的内容进行变更，变更内容应以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。

2.2任何一方未经对方同意，不得擅自变更合同内容。

第三条合同终止条件

3.1合同期满或经双方协商一致终止，合同自动终止。

3.2发生以下情形之一，合同即告终止：

a)合同约定的目的已经实现；

b)一方违约，另一方在合理期限内未采取补救措施，且违约方未履行合同；

c)因不可抗力导致合同无法履行；

d)双方协商一致解除合同。

第四条合同解除

4.1双方可经协商一致解除合同，解除合同的书面文件经双方签字盖章后生效。

4.2在以下情形下，任何一方有权解除合同：

a)对方严重违约，且违约方未在合理期限内履行义务；

b)发生不可抗力，致使合同无法履行；

c)法律法规或政策变化导致合同履行成为不合法或不经济。

第五条争议解决机制

5.1双方在履行本合同/协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商无果时，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第六条法律适用与管辖法院

6.1本合同/协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方同意将因本合同/协议产生的或与之有关的任何争议提交合同签订地人民法院管辖。

第七条合同效力

7.1本合同/协议自签订之日起具有法律约束力，双方应严格遵守。

7.2本合同/协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。如本合同/协议的任何部分无效，不影响其他部分的效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同双方在合同履行过程中，对所涉及的商业秘密、技术秘密、个人隐私等负有不得泄露给他人的义务。

2.违约责任：指合同一方违反合同约定，导致合同无法履行或履行不符合约定，应当承担的法律责任。

3.争议解决：指合同双方在合同履行过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决的机制。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

5.法律适用：指合同纠纷解决时所应适用的法律。

6.管辖法院：指对合同纠纷具有管辖权的法院。

7.合同生效：指合同成立后，具备法律约束力，开始对双方产生约束作用的时刻。

8.合同终止：指合同因履行完毕、协商一致、违约、不可抗力等原因而结束。

9.合同解除：指在合同有效期内，经双方协商一致或法定情形出现，使合同关系终止的行为。

10.法律约束力：指合同一旦成立，就对合同当事人产生约束作用，任何一方都不得违反。

11.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

12.财务审计：指由审计机构对企业的财务状况、经营成果和现金流量进行审查，以确定其真实性和合规性。

13.上市规则：指证券交易所或监管机构规定的，关于上市公司股份交易、信息披露、公司治理等方面的规则和标准。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：合同双方在履行合同过程中可能会出现沟通不畅的情况。

注意事项：确保双方沟通渠道畅通，定期召开会议，及时反馈信息。

解决办法：建立定期沟通机制，使用电子邮件、电话会议等多种沟通方式，确保信息传递的及时性和准确性。

2.问题：乙方在提供壳公司时，可能存在资产质量不符合上市条件的问题。

注意事项：在合同中明确资产质量标准，并对资产进行严格的审查。

解决办法：在合同中设定资产质量保证条款，要求乙方提供资产评估报告，并由第三方机构进行独立审核。

3.问题：甲方支付费用时，可能存在资金周转困难的情况。

注意事项：在合同中约定分期支付或提供支付保障措施。

解决办法：根据甲方的资金状况，协商确定分期支付计划，或提供银行保函等支付保障。

4.问题：合同履行过程中，可能遇到政策法规的变化。

注意事项：密切关注相关政策法规的变化，及时调整合同条款。

解决办法：设立专门的法律事务部门，负责跟踪法律法规的变化，并适时更新合同条款。

5.问题：合同终止后，可能存在双方对资产处置存在分歧。

注意事项：在合同中明确资产处置的条款和程序。

解决办法：在合同中约定明确的资产处置流程和争议解决机制，确保资产处置的公平性和效率。

6.问题：合同履行过程中，可能存在第三方侵权行为。

注意事项：在合同中约定知识产权保护和侵权责任条款。

解决办法：要求乙方在提供壳公司时，确保其不侵犯任何第三方合法权益，并约定侵权时的赔偿机制。

7.问题：合同履行过程中，可能存在信息不对称的情况。

注意事项：在合同中明确信息披露的要求和责任。

解决办法：设立信息披露机制，要求双方定期披露相关信息，确保信息的透明度和对称性。

8.问题：合同执行过程中，可能存在不可抗力事件。

注意事项：在合同中明确不可抗力的定义和应对措施。

解决办法：在合同中约定不可抗力事件的处理流程，包括通知义务、合同暂停或终止等。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市：适用于企业通过购买壳公司来实现上市的目的，涉及资产重组、财务审计、信息披露等复杂流程。

2.资产重组：适用于企业之间进行资产置换、股权收购等资产重组活动，以实现资产优化和业务整合。

3.股权交易：适用于企业间股权的买卖或转让，涉及股权结构的调整和公司治理的变更。

4.财务审计：适用于对企业财务报表的审查，确保财务信息的真实性和合规性。

5.信息披露：适用于上市公司或拟上市公司在上市过程中的信息披露工作，确保信息的透明度。

6.保密协议：适用于涉及商业秘密、技术秘密等敏感信息的合作，保护双方商业利益。

7.争议解决：适用于合同双方在履行合同过程中出现的争议，提供解决争议的法律依据。

8.法律合规：适用于确保合同内容和履行过程符合国家法律法规和行业规范。

9.资金支付：适用于合同双方在资金往来中的支付安排，确保支付过程的合规性和安全性。

10.不可抗力事件处理：适用于合同履行过程中遇到自然灾害、战争等不可抗力事件时的应对措施。

11.资产评估：适用于对资产价值进行评估，为交易、投资等决策提供依据。

12.法律适用和管辖：适用于明确合同纠纷解决的法律适用和管辖法院，确保法律效力的统一性。

所需附件列表：

1.甲方公司章程及股东会决议

2.乙方公司章程及股东会决议

3.壳公司资产评估报告

4.财务审计报告

5.资产转让协议

6.股权转让协议

7.资产重组方案

8.信息披露文件

9.保密协议

10.银行保函或支付保障文件

11.政策法规及行业规范

12.不可抗力事件证明文件

13.第三