二零二五年度上市企业财务合规审核合同范本2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度上市企业财务合规审核合同范本本合同目录一览1.合同订立与生效1.1合同订立过程1.2合同生效条件1.3合同签署日期2.双方基本信息2.1审核方基本信息2.2被审核方基本信息3.审核目的与范围3.1审核目的3.2审核范围3.3审核内容4.审核程序与方法4.1审核程序4.2审核方法4.3审核时间安排5.审核人员与资质5.1审核人员安排5.2审核人员资质要求5.3审核人员培训6.审核费用与支付方式6.1审核费用计算6.2审核费用支付方式6.3付款时间节点7.审核结果与报告7.1审核结果确定7.2审核报告编制7.3审核报告提交8.信息保密与保密期限8.1信息保密要求8.2保密期限9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同终止条件10.3合同解除与终止程序11.合同变更与补充11.1合同变更程序11.2合同补充程序12.合同附件12.1附件一：审核人员名单12.2附件二：审核费用明细12.3附件三：其他相关文件13.合同生效与法律适用13.1合同生效条件13.2合同法律适用14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同订立与生效1.1合同订立过程1.2合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。1.3合同签署日期本合同签署日期为二零二五年一月一日。2.双方基本信息2.1审核方基本信息审核方名称：财务咨询有限公司注册地址：市区路号法定代表人：联系电话：102.2被审核方基本信息被审核方名称：YYYY上市公司注册地址：市区YYYY路YYYY号法定代表人：联系电话：93.审核目的与范围3.1审核目的本合同旨在确保被审核方财务报告的真实性、公允性和合规性，为投资者提供可靠的财务信息。3.2审核范围审核范围包括但不限于被审核方财务报表、财务制度、内部控制、风险管理等方面。3.3审核内容审核内容包括但不限于：1.财务报表的编制是否符合相关会计准则；2.财务报表是否真实、公允地反映了被审核方的财务状况和经营成果；3.内部控制制度是否健全、有效；4.风险管理措施是否合理、有效。4.审核程序与方法4.1审核程序1.审核方根据本合同约定，制定详细的审核计划；2.审核方与被审核方沟通，了解被审核方的基本情况和财务状况；3.审核方对被审核方进行现场审核，收集相关证据；4.2审核方法审核方法包括但不限于：1.审计抽样；2.询问；3.内部控制测试；4.查阅文件和资料。4.3审核时间安排审核时间自合同生效之日起，预计为三个月。5.审核人员与资质5.1审核人员安排审核方将指派具备相关专业资质和丰富经验的审计人员负责本合同项下的审核工作。5.2审核人员资质要求1.具有注册会计师资格；2.具有上市企业财务审计经验；5.3审核人员培训审核方将对审核人员进行相关培训，确保其具备完成本合同项下审核工作的能力。6.审核费用与支付方式6.1审核费用计算1.审核人员费用：每人每日人民币元；2.差旅费用：根据实际发生情况另行计算；3.其他费用：如资料费、通讯费等，根据实际发生情况另行计算。6.2审核费用支付方式1.首次支付：合同签订后五个工作日内，支付总费用的30%；2.结算支付：审核报告提交后五个工作日内，支付剩余的70%。8.信息保密与保密期限8.1信息保密要求双方对本合同内容以及在进行审核过程中获取的任何被审核方商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露或用于其他目的。8.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同终止或双方约定的保密信息使用期限届满之日止。9.争议解决9.1争议解决方式双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。9.2争议解决机构除非双方另有约定，争议解决机构为合同签订地的人民法院。9.3争议解决程序争议提交法院后，双方应遵循法院的诉讼程序进行。10.合同解除与终止10.1合同解除条件1.双方协商一致，决定解除本合同；2.因不可抗力导致合同无法履行；3.一方严重违约，经另一方书面通知后，对方在合理期限内仍未采取补救措施；4.法律法规或政策变化导致合同无法履行。10.2合同终止条件1.合同约定的审核任务完成；2.双方协商一致，决定终止合同；3.合同因法定事由被宣告无效或被撤销；4.合同期限届满，且无续签协议。10.3合同解除与终止程序1.双方应提前三十日书面通知对方解除或终止合同；2.解除或终止合同后，双方应按照约定进行财务结算；3.双方应妥善处理合同解除或终止后的善后事宜。11.合同变更与补充11.1合同变更程序1.双方协商一致，对合同内容进行变更；2.变更内容应以书面形式进行，并经双方签字盖章。11.2合同补充程序1.双方协商一致，对合同未约定的事项进行补充；2.补充内容应以书面形式进行，并经双方签字盖章。12.合同附件12.1附件一：审核人员名单12.2附件二：审核费用明细12.3附件三：其他相关文件13.合同生效与法律适用13.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2合同法律适用本合同的订立、效力、解释、履行、变更、解除和终止，以及争议的解决，均适用中华人民共和国法律。14.其他约定事项14.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。14.3本合同自双方签字盖章之日起生效，自合同终止之日起失效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方定义在本合同中，第三方指除甲乙双方之外的，根据合同约定参与本合同项下活动或提供服务的任何个人、企业或其他组织。1.2第三方介入原因第三方介入本合同，可能是为了提高审核效率、增加专业支持、解决特定问题或满足法律法规的要求。1.3第三方介入方式1.作为中介方，协助甲乙双方进行合同谈判和执行；2.作为服务方，提供专业服务，如审计、咨询、评估等；3.作为担保方，提供合同履行的担保；4.作为其他必要角色，根据合同具体情况进行介入。2.甲乙双方责任与义务2.1第三方选择权甲乙双方均有权选择合适的第三方介入本合同，但需提前通知对方，并确保第三方具备完成相关任务的能力。2.2第三方资质要求第三方应具备相应的资质和经验，能够满足本合同的要求。2.3第三方责任第三方在本合同中的责任如下：1.按照合同约定，提供专业、高效的服务；2.保守秘密，不得泄露甲乙双方的商业秘密；3.在其职责范围内，对甲乙双方负责。3.第三方责任限额3.1责任限额确定第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，可根据第三方的资质、服务内容和风险等因素确定。3.2责任限额范围第三方责任限额适用于第三方在本合同项下因其过错导致的直接经济损失。4.第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方的权利义务第三方应遵守甲方的要求，配合甲方完成相关工作，并承担相应的责任。4.2第三方与乙方的权利义务第三方应遵守乙方的规定，尊重乙方的意见，并承担相应的责任。4.3第三方与甲乙双方的关系第三方作为独立第三方，与甲乙双方均为合同当事人，各自承担相应的权利和义务。5.第三方介入后的合同变更5.1合同变更程序当第三方介入时，甲乙双方应就第三方介入事项进行协商，并按照合同变更程序进行。5.2合同变更内容合同变更内容应包括：1.第三方的名称、职责和责任；2.第三方责任限额；3.第三方与其他各方的权利义务。6.第三方介入后的争议解决6.1争议解决方式第三方介入后的争议解决方式与合同原有争议解决方式一致。6.2争议解决机构第三方介入后的争议解决机构与合同原有争议解决机构一致。7.其他条款7.1本合同条款与第三方介入相关内容不一致时，以本合同条款为准。7.2本合同修正条款作为本合同不可分割的一部分，与原合同具有同等法律效力。8.附件8.1附件一：第三方资质证明8.2附件二：第三方责任限额协议8.3附件三：第三方介入事项协商记录第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：合同签订确认书要求：双方签字盖章的合同签订确认书，证明合同已生效。说明：本附件作为合同生效的初步证据。2.附件二：审核人员名单要求：列明参与审核的全体人员姓名、职务、资质等信息。说明：本附件用于确认审核人员的资质和职责。3.附件三：审核费用明细要求：详细列出审核费用的构成，包括人员费用、差旅费用、资料费等。说明：本附件用于明确审核费用的计算依据。4.附件四：第三方资质证明要求：第三方提供的资质证明文件，证明其具备完成合同任务的能力。说明：本附件用于确认第三方是否具备相应的资质。5.附件五：第三方责任限额协议要求：明确第三方责任限额的协议，包括责任范围、责任限额等。说明：本附件用于界定第三方的责任。6.附件六：第三方介入事项协商记录要求：记录甲乙双方与第三方协商介入事项的会议纪要或邮件往来。说明：本附件用于证明第三方介入的协商过程。7.附件七：审核报告说明：本附件用于记录审核结果和改进建议。8.附件八：合同变更协议要求：双方就合同变更事项达成的书面协议。说明：本附件用于记录合同变更的内容和生效日期。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按约定支付审核费用。责任认定：甲方应向乙方支付逾期付款的利息，并承担相应的违约责任。示例：若甲方逾期支付审核费用一个月，乙方有权要求甲方支付每月1%的逾期利息。2.违约行为：乙方未按约定完成审核任务。责任认定：乙方应向甲方支付违约金，并承担相应的违约责任。示例：若乙方未按约定完成审核任务，甲方有权要求乙方支付合同总金额的10%作为违约金。3.违约行为：第三方泄露商业秘密。责任认定：第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲乙双方的损失。示例：若第三方泄露商业秘密，甲方和乙方均有权要求第三方赔偿损失。4.违约行为：一方未履行保密义务。责任认定：违约方应承担相应的法律责任，并赔偿对方的损失。示例：若一方泄露合同内容，违约方应赔偿对方因泄露造成的损失。5.违约行为：一方未履行合同约定的其他义务。责任认定：违约方应根据合同约定承担相应的责任。示例：若一方未按时提交相关文件，违约方应承担相应的违约责任。全文完。二零二五年度上市企业财务合规审核合同范本2合同编号_________一、合同主体甲方：名称：（请填写甲方名称）地址：（请填写甲方地址）联系人：（请填写甲方联系人）联系电话：（请填写甲方联系电话）乙方：名称：（请填写乙方名称）地址：（请填写乙方地址）联系人：（请填写乙方联系人）联系电话：（请填写乙方联系电话）其他相关方：名称：（如有，请填写相关方名称）地址：（如有，请填写相关方地址）联系人：（如有，请填写相关方联系人）联系电话：（如有，请填写相关方联系电话）二、合同前言2.1背景鉴于我国上市企业财务合规的重要性，为提高上市企业财务管理水平，保障投资者利益，甲方委托乙方对甲方的财务合规情况进行审核。2.2目的本合同旨在明确甲乙双方在财务合规审核过程中的权利、义务和责任，确保审核工作顺利进行，达到提高财务合规水平的目的。三、定义与解释3.1专业术语本合同中涉及的专业术语，包括但不限于：（1）财务合规：指企业在财务管理过程中，遵循国家法律法规、行业规范以及内部规章制度，确保财务信息的真实、准确、完整。（2）财务报表：指企业根据会计准则编制的反映企业财务状况、经营成果和现金流量等方面的会计报表。（3）内部控制：指企业为达到经营目标，实现有效管理，确保财务合规而采取的一系列措施。3.2关键词解释（1）上市企业：指在中国境内依法设立，并在中国证监会登记注册的，具有股票上市资格的企业。（2）财务合规审核：指乙方对甲方财务合规情况进行审查、评估，并提出改进建议的过程。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方按照合同约定，对财务合规情况进行审核。（2）甲方应向乙方提供必要的资料和协助，确保乙方能够顺利完成审核工作。（3）甲方应按照合同约定支付乙方审核费用。4.2乙方的权利和义务（1）乙方应按照合同约定，对甲方财务合规情况进行审核，并提出书面报告。（2）乙方应保证审核工作的独立性、客观性和公正性。（3）乙方应保守甲方的商业秘密。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字之日起生效，合同履行期限为一年。5.2合同履行地点本合同履行地点为甲方所在地。5.3合同履行方式乙方应在合同履行期间，定期或不定期对甲方财务合规情况进行审核，并提交书面报告。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同经甲乙双方签字盖章后生效。6.2终止条件（1）合同期限届满，经双方协商一致，可以续签本合同；（2）一方违约，另一方有权解除本合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行，双方可协商解除本合同。6.3终止程序合同终止前，双方应就合同终止事宜进行协商，达成一致意见后，签订终止协议。6.4终止后果合同终止后，双方应按照终止协议约定，处理合同相关事宜。七、费用与支付7.1费用构成（1）审核费用：乙方根据甲方提供的财务数据和相关资料，进行财务合规审核所发生的费用；（2）差旅费用：乙方因履行本合同所需产生的差旅费用；（3）其他费用：因本合同履行过程中产生的其他合理费用。7.2支付方式（1）审核费用：甲方应在合同签订后5个工作日内支付乙方50%的审核费用；（2）差旅费用：乙方在完成差旅任务后，甲方应在3个工作日内支付乙方实际发生的差旅费用；（3）其他费用：在发生其他费用后，甲方应在乙方提交费用明细及发票后5个工作日内支付。7.3支付时间（1）审核费用：甲方应在合同签订后5个工作日内支付乙方50%的审核费用；（2）差旅费用：乙方在完成差旅任务后，甲方应在3个工作日内支付乙方实际发生的差旅费用；（3）其他费用：在发生其他费用后，甲方应在乙方提交费用明细及发票后5个工作日内支付。7.4支付条款（1）甲方应按照约定的支付方式和支付时间支付费用；（2）如甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停或终止合同履行；（3）甲方支付的款项应直接汇入乙方指定的账户。八、违约责任8.1甲方违约（1）甲方未按约定支付费用的，应向乙方支付应付金额的1%作为违约金；（2）甲方未按时提供必要资料或协助乙方履行审核职责的，应承担相应的责任。8.2乙方违约（1）乙方未按约定完成审核任务的，应向甲方支付应付金额的1%作为违约金；（2）乙方泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式（1）因违约行为给对方造成损失的，违约方应承担相应的赔偿责任；（2）赔偿金额应按照实际损失计算，包括直接损失和间接损失；（3）赔偿方式可为货币赔偿、实物赔偿或其他方式。九、保密条款9.1保密内容（1）甲乙双方的商业秘密；（2）甲方财务数据和相关资料；（3）乙方在审核过程中获取的其他保密信息。9.2保密期限本合同签订之日起至合同终止后3年内，双方对本合同涉及的秘密信息均负有保密义务。9.3保密履行方式（1）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密信息；（2）采取必要措施，防止保密信息被泄露或不当使用。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、政府行为、社会异常事件等。10.2不可抗力事件（1）自然灾害：如地震、洪水、台风等；（2）政府行为：如政策调整、法律法规变动等；（3）社会异常事件：如罢工、暴乱等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件，双方应立即通知对方；（2）双方应采取一切可能措施，减轻不可抗力事件的影响；（3）在不可抗力事件持续期间，合同履行期限相应顺延。10.4不可抗力实例地震、洪水、战争、政府政策变动、国际形势变化等。十一、争议解决11.1协商解决双方发生争议，应友好协商，协商不成，按下列方式解决。11.2调解双方可向有关调解机构申请调解。11.3仲裁或诉讼双方协商不成，可向有管辖权的人民法院提起诉讼或向仲裁委员会申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方。12.2不得转让的情形（1）涉及国家安全、商业秘密等特殊情况；（2）法律法规或政策禁止转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留（1）本合同签订后，未经对方书面同意，任何一方不得擅自变更或转让其在本合同项下的权利和义务；（2）本合同终止后，双方的权利和义务仍应受到本合同的约束。13.2特殊权力保留（1）本合同中涉及的商业秘密、技术秘密等，无论合同是否终止，均应受到法律和合同的严格保护；（2）双方在合同履行过程中产生的新技术、新产品等，归各自所有，但应允许对方在同等条件下优先使用。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序（1）对本合同的修改和补充，应经双方协商一致，并以书面形式作出；（2）修改和补充的内容作为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。14.2修改和补充效力（1）本合同的修改和补充自双方签字之日起生效；（2）修改和补充的内容对本合同原有条款的效力不产生不利影响。十五、协助与配合15.1相互协作事项（1）双方应在本合同履行过程中，相互提供必要的协助和配合；（2）双方应共同解决合同履行过程中出现的问题。15.2协作与配合方式（1）双方应通过书面、电话、电子邮件等方式进行沟通；（2）双方应按照约定的期限和方式履行协助和配合义务。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间关于财务合规审核事项的完整协议，取代了双方之前所有关于该事项的口头或书面协议。16.3增减条款（1）本合同任何条款的增减，均应以书面形式作出；（2）未经双方书面同意，任何一方不得单方面增减合同条款。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：代表（签字）：日期：乙方（盖章）：代表（签字）：日期：附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方财务数据及相关资料2.乙方出具的财务合规审核报告3.双方签订的合同修改和补充协议4.双方签署的保密协议5.双方协商达成的争议解决协议6.双方签署的合同终止协议7.双方签署的任何其他与本合同相关的书面文件二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定：未按约定支付费用的，认定为违约行为。未按时提供必要资料或协助乙方履行审核职责的，认定为违约行为。2.乙方违约行为及认定：未按约定完成审核任务的，认定为违约行为。泄露甲方商业秘密的，认定为违约行为。三、法律名词及解释：1.财务合规：指企业财务管理过程中遵循国家法律法规、行业规范以及内部规章制度，确保财务信息的真实、准确、完整。2.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、政府行为、社会异常事件等。4.争议解决：指双方在合同履行过程中发生争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的过程。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未能按时提供完整、准确的财务数据。解决办法：甲方应提前通知乙方，并提供必要的解释和补充资料。2.问题：乙方未能按时完成审核报告。解决办法：乙方应及时与甲方沟通，解释原因，并采取措施加快审核进度。3.问题：双方在保密方面存在分歧。解决办法：双方应重新审视保密协议，明确保密内容和期限，确保双方遵守。4.问题：合同履行过程中出现争议。解决办法：双方应通过协商解决争议，如协商不成，可申请调解、仲裁或诉讼。5.问题：不可抗力事件影响合同履行