第十章 市场失灵和微观经济政策1

2025/1/231第十章市场失灵和微观经济政策目录第一节垄断

垄断与低效率；垄断的公共管制;反托拉斯法第二节外部性外部性与市场失灵；外部性与产权界定；有关外部性的对策公共物品的概念；公共物品与市场失灵;公共物品的生产；搭便车问题的处理方法第三节公共物品目录第四节信息不完全信息不完全；逆向选择；非对称信息下市场失灵的矫正2025/1/234垄断与低效率垄断的公共管制反托拉斯法第一节垄断垄断是造成市场失灵的重要原因之一。完全垄断是一种极端情况，表现为企业对市场进行完全控制，会造成市场的完全低效率。不完全垄断是企业在某些方面会对市场有控制能力或者几个厂商相互竞争而共同控制某个行业的全部或大部分产量。

一、垄断与低效率OPQQmQ*cP*PmabAC=MC图10-1垄断与低效率二、垄断的公共管制垄断常常导致资源配置缺乏效率，同时，垄断利润通常也被看成是不公平的，这时政府对垄断进行干预就显得尤为必要，政府对垄断的干预主要体现为对垄断价格的管制。价格管制还用于自然垄断行业，如公用事业公司。DMCACBFAPP1P2P3QOQ1Q2Q3

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C对垄断的管制

垄断的发展，正如列宁在《帝国主义论》中指出的，形成了一大批实力雄厚的大企业。在美国反托拉斯立法运动中的反垄断法规，是政府以立法形式对“自由放任”模式进行干预的尝试，标志着现代经济法的生成。反托拉斯运动为联邦处理政府与市场关系提供了契机，垄断组织从对抗政府到接受管制，伴随着联邦政府功能的强化。三、反托拉斯法实施反托拉斯法有三个途径：第一种途径是通过美国司法部的反托拉斯斯署，反托拉斯署上要反对垄断活动。第二种途径是通过联邦贸易委员会的行政程序，联邦贸易委员会主要反对不正当的贸易行为。第三种途径最常用的途径，即通过秘密程序进行。三、反托拉斯法2025/1/239外部性与市场失灵外部性与产权界定有关外部性的对策第二节外部性一、外部性与市场失灵1.外部性含义及其分类

外部经济或外部性：生产者或消费者的行为对他人造成了影响而又未将这些影响计入经济活动的成本与价格之中的现象。分为外部经济和外部不经济。

外部经济：某个经济主体所采取的行为所带来的社会利益大于其自己从中所获得的私人利益，即其行为使他人或社会获益，而自己却不能从中得到补偿。主要包括生产的外部经济和消费的外部经济。外部不经济：某个经济主体的活动为社会所带来的成本大于其自己所付出的成本，同样包括生产的外部不经济和消费的外部不经济两种形式。一、外部性与市场失灵

消费的外部经济：一个消费者采取的行动对他人产生了有利影响，而自己却不能从中得到补偿。

生产的外部经济：一个生产者采取的行动对他人产生了有利影响，而自己却不能从中得到报酬。

消费的外部不经济：一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿。

生产的外部不经济：一个生产者采取的行动使人付出了代价，而却未给人以补偿。由于存在着外部影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。

一、外部性与市场失灵OQPP*MRMSCMC

Q1Q2外部不经济时资源配置不当2.外部效应与资源配置不当纠正由于外部影响所造成的资源配置不当的政策：使用税收和津贴；使用企业合并的方法；规定财产权的办法。

科斯定理：只要财产权是明确的并且交易成本为零或很小，则无论开始时将财产权赋予谁，最终的市场均衡结果都是有效率的。在给定条件下，只要市场力量足够强大，总能够使外部影响“内部化”。二、外部性与产权界定1.科斯定理产权：指对资源的所有权和使用权，还包括其他许多法定权利，描述人们可以对他们的财产做什么的法律规则，包括公共产权和私人产权。

公共产权：资源由整个社会拥有，个人不可能使资源仅供自己使用或支配。

私人产权：资源由私人拥有、有按现有的法律供自己使用和支配的权利。二、外部性与产权界定2.产权及产权分析方法二、外部性与产权界定采取的方案造纸企业的利润渔民利润总利润无过滤，无处理厂500100600有过滤，无处理厂300500800无过滤，有处理厂500200700有过滤，有处理厂300300600造纸厂和渔民的利润

产权安排双方不合作双方合作造纸企业利润渔民利润造纸企业利润渔民利润渔民有清洁河水权300500200500造纸企业有废水排放权500200550250不同产权安排下造纸厂和渔民的利润（1）征税或者补贴

（2）企业合并（3）道德规范三、有关外部性的对策2025/1/2317公共物品的概念公共物品与市场失灵公共物品的生产搭便车问题的处理方法第三节公共物品

公共物品：由政府提供的具有非排他性和非竞争性的物品。

公共物品具有两大特征：第一，非排他性。第二，非竞争性。一、公共物品的概念二、公共物品与市场失灵搭便车者：得到一种物品的利益但没有对此支付代价的人。

低效率问题：因为公共物品的非排他性、非竞争性，通过市场机制来供应公共产品会产生低效率问题。三、公共物品的生产搭便车问题和低效率问题决定了市场机制对公共物品的配置无能为力。许多公用品的供应都是由某种政府计划来决定的。国防由中央政府提供，其成本则通过赋税筹集。街灯、地方治安则由地方政府安排，其费用也是靠税收来支付。一些居民大楼的路灯、楼梯灯由居民委员会或其他管理机构统一安装维护，费用内各家各户分摊。四、搭便车问题的处理方法（1）使用费（2）新技术

2025/1/2320信息不完全逆向选择非对称信息下市场失灵的矫正第四节信息不完全

信息不完全包括绝对意义不完全和相对意义不完全两层含义。

绝对意义上的不完全：由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何地方、任何时候发生的或将要发生的事。

相对意义上的不完全：市场经济本身不能生产出足够的信息并有效地配置它们。一、信息不完全

“逆向选择”：由于交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象，“逆向选择”意味着市场的低效率，意味着市场失灵。逆向选择的应用：（1）二手车与逆向选择（2）保险市场与逆向选择（3）委托代理与逆向选择二、逆向选择信息不对称导致逆向选择造成了市场的低效率，极端情况下还可能导致市场消失。之所以会出现该问题，主要原因在于信息传导机制不舒畅，所以如果有办法努力使双方所掌握的信息尽可能的一致，那么在一定程度上就能克服该问题，实现帕累