中建法律纠纷案件管理办法

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法律纠纷案件管理办法总则目的及依据为了规范分公司法律纠纷案件管理工作，提高案件管理水平，明确案件处理的流程和责任，充分维护分公司的合法权益，根据局《法律纠纷案件管理办法》，制定本办法。适用范围本办法适用于分公司及所属各项目部。本办法生效后发生的法律纠纷，以及生效前已发生的未结案案件，均应按照本法执行。法律纠纷案件定义本办法所称的法律纠纷案件，是指分公司作为一方当事人，或者在分公司经营范围内以局名义作为一方当事人的民事诉讼案件、行政诉讼案件以及非诉法律纠纷。分公司或者分公司以局名义牵涉的刑事诉讼案件，亦属本办法所称的法律纠纷案件。民事诉讼案件定义本办法所称的民事诉讼案件，不仅包括人民法院适用《民事诉讼法》审理的一般民事诉讼案件，还包括以下案件：人民法院依据《民事诉讼法》处理的执行案件；人民法院依据《民事诉讼法》处理的特别程序案件；仲裁委员会依据《仲裁法》审理的仲裁案件；劳动仲裁委员会依据《劳动争议调解仲裁法》审理的劳动争议案件；人民法院依据《破产法》处理的破产案件；人民法院依据《民事诉讼法》处理的财产保全案件；其它由国家机关处理的民事争议案件。行政诉讼案件定义人民法院依据《行政诉讼法》审理的行政诉讼案件；有关行政机关依据《行政复议法》审理的行政复议案件；有关国家机关处理的国家赔偿案件。非诉法律纠纷定义本办法所称的非诉法律纠纷，是指未通过诉讼、仲裁、劳动仲裁或者复议等由国家权力机关参与处理的其它纠纷。诉讼案件定义除非诉法律纠纷外，所有法律纠纷均称为诉讼案件。案件管理人定义由发案项目部指定的，具体负责管理特定法律纠纷案件的管理人员。法律纠纷案件的管理体系和职责管理体系法律纠纷案件管理由分公司法律事务工作分管领导统一领导。分公司法律事务部是管理法律纠纷案件的具体工作部门，全面负责法律纠纷案件管理制度的建立与完善，指导项目部处理各类法律纠纷案件，监控法律纠纷案件管理制度的运行。发案项目部负责具体处理各类法律纠纷案件，承担案件管理责任和法律后果。发案项目部认为独立处理法律纠纷案件有难度的，可以书面申请法律事务部协助处理，但管理责任和法律后果由发案项目部承担。法律事务部管理职责签收法院等有关单位或者个人送达的法律文书，并转交发案项目部；审核批准项目部的起诉申请、诉讼策划书等报批文件；按分公司有关规章制度评审委托代理合同；办理项目部处理法律纠纷案件所需的授权等法律文件；指导或者协助发案项目部处理法律纠纷案件；为各项目部处理法律纠纷案件提供咨询，或提出建议；对发案项目部处理法律纠纷案件的过程进行必要的监督和控制。发案项目部诉讼案件职责合法妥善地处理项目部发生的诉讼案件；根据需要选聘代理律师，承担相应的代理费用，并负责对律师的监督和评价；按照规定制作、报送有关汇报、报批材料；协调各类社会资源，为处理法律纠纷争取资源优势；负责法律纠纷案件资料的管理与归档。其它部门、项目部职责分公司各部门、各项目部应当根据发案项目部处理法律纠纷案件的需要提供必要的文件资料或其他的配合和支持。法律纠纷案件分类分类概述法律纠纷案件分为：一般案件、重大案件和特大案件。一般案件民事诉讼案件标的额未超过200万元的，或者虽然诉讼标的额超过200万元，但分公司属无独立请求权的第三人，且不涉及到分公司的具体利益的；因执行或者财产保全等原因，导致分公司或其它流动资产被法院采取查封、冻结、扣留等强制措施，等值金额在200万元（含）以内的，或者固定资产被采取前述强制措施的；分公司因被行政机关处以警告，或者以罚款、没收违法所得或非法财物等名义，处罚金额在10（含）万元以内的行政处罚而不服，提起行政复议或行政诉讼的；分公司被牵涉刑事案件，但分公司不会被处以刑罚，且相关责任人不会被处以有期徒刑或以上刑罚的；非诉法律纠纷，导致有关当事人采取冲击项目部、围困项目部管理人员等手段干扰项目部正常经营秩序的；非诉法律纠纷，导致有关当事人到市级（地级市）及以下信访机构信访的，或者在县级及以下中心地带扩大影响的。重大案件民事诉讼案件单件标的额或者系列案件总标的额在200万元以上1000万元（含）以内的；因执行或者财产保全等原因，导致分公司或其它流动资产被法院采取查封、冻结、扣留等强制措施，等值金额在200万元以上1000万元（含）以内的；分公司因被行政机关处以警告，或者以罚款、没收违法所得或非法财物等名义，处罚金额在10万元以上50万元（含）以内的行政处罚而不服，提起行政复议或行政诉讼的；分公司被牵涉刑事案件，但依据法律规定分公司被判处的罚金不会超过50万元（含），或相关责任人可能被判处三年以内有期徒刑的；非诉法律纠纷，导致有关当事人采取冲击分公司总部，围困分公司领导等手段干扰机关正常经营秩序的；非诉法律纠纷，导致有关当事人到省级及以上信访机构信访的，或者在市级（地级市）中心地带扩大影响的。以下法律纠纷案件为特大案件：民事诉讼案件单件标的额或者系列案件总标的额在1000万元以上的；因执行或者财产保全等原因，导致分公司或其它流动资产被法院采取查封、冻结、扣留等强制措施，等值金额在1000万元以上的；分公司因被行政机关处以责令停产停业、暂扣许可证和执照或被吊销许可证和执照，或者以罚款、没收违法所得或非法财物等名义，处罚金额在50万元以上的行政处罚而不服，提起行政复议或行政诉讼的；分公司被牵涉刑事案件，但分公司被判处的罚金可能会超过50万元，或相关责任人可能被判处有期徒刑三年以上的；非诉法律纠纷，导致有关当事人采取冲击局及以上总部，围困局及以上领导等手段干扰机关正常经营秩序的；其它法律纠纷，导致纠纷对方当事人到国家级信访机构信访的，或者在副省级及以上中心地带扩大影响的。起诉案件的审批管理一般起诉案件批准权限所有起诉案件必须报法律事务部审核，并报分公司法律事务分管领导批准。须分公司总经理批准的民事起诉案件起诉业主的；属重特大法律纠纷案件的；起诉某地区某行业垄断性企业，有可能导致分公司在当地经营困难的；案情特别复杂，起诉后要付出较大代价的；其它原因应当由总经理审批的。须报局批准的民事起诉案件以局名义起诉的；起诉局或者分公司战略合作单位的；属特大法律纠纷案件的；起诉某地区某行业垄断性企业，起诉后有可能导致局或局属其它公司在该地区无法经营的；其它原因应当由局批准的。报局批准之前，应先按本办法4.2条报分公司总经理批准通过。重新报批事项在诉讼过程中，变更诉讼主体和标的额，变更后属前两条规定的情形的，应当按上述规定重新报批。反诉或者反请求的报批规定在被诉案件中提起反诉或者反请求，属上述规定情形的，应当按上述规定报批。行政诉讼或者行政复议案件起诉的报批规定项目部以行政机关为被申请人或被告，向有关机关申请复议或提请诉讼的，必须报分公司法律事务部、法律事务分管领导及总经理审批。行政复议和行政诉讼可能导致局的经营开拓受到影响的，还应报局审批。刑事自诉案件的报批规定项目部提起刑事自诉，应当经分公司法律事务部、法律事务分管领导及总经理审批。刑事附带民事诉讼案件的报批规定个人或者单位侵害分公司利益，构成刑事犯罪并被检察院起诉的，项目部可根据需要向人民法院提请刑事附带民事诉讼。提请刑事附带民事诉讼，应当经分公司法律事务部、法律事务分管领导审批。必要时，还应报请分公司总经理审批。法律纠纷案件过程管理案件策划管理起诉案件最迟在起诉前15日内，被诉案件在收到法院应诉法律文书后15日内，由发案项目部填写《法律纠纷案件策划书》（附件1），经项目负责人签署后，报送至分公司法律事务部。对于起诉案件和重特大诉讼案件的《法律纠纷案件策划书》，法律事务部审核通过后，应按本办法报分公司领导审批。法律文书的签收法律事务部签收法律文书的，应当在签收后3日内转交发案项目部处理。项目部签收法律文书的，属诉讼法律纠纷的，一般应当在签收后3日内报法律事务部备案，重特大诉讼案件的，应当在24小时内报法律事务部备案；属非诉类法律纠纷的，项目部应按照分公司有关制度向有关部门报送信息。无正当理由，各部门各项目部不得拒绝签收法院等国家权力机关以及仲裁委员会的法律文书。诉讼案件报表管理诉讼案件管理人应当于每月5日前，向法律事务部报送《诉讼案件月报表》（附件2）。分公司对项目部处理纠纷案件的控制原则法律纠纷案件在处理过程中，原则上由发案项目部在法律规定及分公司制度框架下灵活处理，分公司一般不予干预。分公司可酌情对项目部处理诉讼案件提出意见或建议。分公司对项目部处理纠纷案件控制原则的例外分公司认为项目部有以下情形时，可由有关部门向发案项目部提出相应的指令：违反法律规定处理诉讼案件；违反分公司制度处理诉讼案件；损害局或分公司合法权益；处理思路、方式、方法具有较大风险；有其它可能对分公司产生重大影响的情形。项目部对分公司指令的处理原则对于分公司的指令，项目部原则上必须执行。对分公司指令有异议的，应当在收到指令的3日内书面提出异议。发出指令的部门应当在3日内答复异议是否成立。异议成立的，可以不执行指令；异议不成立的，则项目部仍须按照原指令执行。申请保全和被保全项目部因法律纠纷案件保全他人财产或者被保全，需提供担保或者反担保的，原则上由项目部自行解决担保人或者担保物。确需分公司提供支持的，应当及时报分公司领导批准。因法律纠纷案件导致局或分公司财产被查封冻结的，发案项目部应及时采取措施解除查封冻结，并消除影响。因法律纠纷案件导致局或分公司流动资产被冻结的，若发案项目部在分公司有存款，分公司结算中心同步冻结该项目部的存款；若存款低于冻结金额的，则不足部分视为发案项目部向分公司的借款。因法律纠纷案件导致局或分公司固定资产被查封冻结的，分公司以法院保全裁定文书确定的金额按月利1%向发案项目部收取资产占用费。项目法律纠纷影响范围的控制任何项目部的法律纠纷案件均不得影响分公司总部办公区域、局及以上机构的办公区域的正常工作秩序。发生影响前述情形的，发案项目部应当立即解除影响，否则，按照分公司有关文件处理。项目部的法律纠纷案件导致有关事件在国家机关、新闻媒体、公共区域大肆扩散，对分公司名誉构成负面影响的，发案项目部应当立即消除上述影响，并按分公司有关危机公关制度处理。案件代理人发案项目部可以聘用律师担任诉讼案件代理人。代理费用由项目部参考当地律师收费标准与代理律师协商确定。项目部原则上只能选择员工或律师担任诉讼案件代理人。有充足理由选择员工和律师以外的人担任诉讼代理人的，项目部应当报法律事务部审批。律师代理案件应同时具备的条件从事律师工作3年以上；三年内未受过停止执业处罚；精通案件所涉及领域的法律知识，或三年内处理过两起或以上的与所代理案件具有相同案由的案件；在案件管辖法院所在地有良好的社会资源。不得被聘用为案件代理人的情形为本案对方当事人的案件代理人；与本案对方当事人、案件代理人存在近亲属、重大债权债务等利害关系，有可能影响律师正常代理活动的；为分公司重大及以上法律纠纷案件对方当事人的案件代理人，且该案件尚未结案；曾担任分公司案件代理人出现重大失误，导致分公司本应胜诉而败诉的，或两年内在诉讼代理过程中出现重大失误，导致被代理人本应胜诉而败诉的；曾恶意损害分公司利益的；其它有可能损害分公司利益的情况。办案费用处理案件发生的所有费用由发案项目部承担，并计入发案项目部的成本。积案管理关于积案，直接适用局《法律纠纷案件管理办法》。结案可以结案的情形案件执行完毕或案件当事人全部履行完毕法律文书确定的义务；起诉案件中，分公司的诉讼请求全部被法院驳回，且相应法律文书生效；被诉案件中，法院判决分公司不承担责任，且相应法律文书生效；原告撤诉或者撤回对分公司的全部诉讼请求；裁决机关裁定终止相应法律程序；其它情形使分公司不必再处理本案件。结案报告诉讼案件结案后15日内，发案项目部应当向法律事务部备案。如属重特大诉讼案件的，还应由案件管理人填写《诉讼案件结案报告》（附件3），项目部负责人签字后报法律事务部。案卷档案发案项目部应当重视案卷材料的保管，做到一案一档，有档可查。发案项目部应当在案件结案后15日内完成归档，归档内容及文件顺序见附件4《诉讼案件归档材料存放顺序》。对于法院或仲裁机构已经作出生效裁判文书，但因涉及执行问题未处理完毕的案件，应当先将审理卷整理完毕。案件结案后20日内，案件管理人应当将案卷档案报送法律事务部存档。法律纠纷案件的考核考核管理机构法律事务部负责分公司对项目部法律纠纷案件管理的考核。考核范围分公司所有重特大诉讼案件均应按本办法进行考核。法律事务部可根据实际情况，将比较典型或可能对分公司产生较大影响的一般案件纳入到考核范围，对发案项目部进行考核。考核责任人各大项目部负责人是所属项目法律纠纷被考核案件的第一责任人。考核责任状项目部发生重特大法律纠纷案件时，应当在发案后30日内，与分公司签订案件考核年度责任状，有效期限为当年度。年末未结案的，次年1月30日前应当继续签订责任状。年度责任状应当明确该案件本年度必须达到的处理阶段、处理结果。考核结果当年未完成考核任务的，在分公司大项目部年度考评中，应当按照有关标准给予发案项目部扣分。当年结案且未完成考核目标的，在分公司大项目部年度考评中，应当按照有关标准给予发案项目部从重扣分。奖惩奖励案件结案后，起诉案件实现案款回收，或者在应诉案件中避免企业损失（指对方起诉金额与生