2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识通关试题库（有答案）

单选题（共48题）

1、（2017年）投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。

A,受到基金管理人开展的投资者教育

B.允分调研，审慎选择基金管理人

C.基金管理人了解自身的投资需求

D.获取到投资基金拟投资项目信息

【答案】B

2、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投

资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合

相关标准的是（）。

A.自然人丁持有某信托计划100万元，近三年年均收入60万元

B.自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元

C.自然人甲持有某有限责任公司100万元的出资，近三年年均收入20万元

D.自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产

【答案】A

3、（2017年真题）要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一

定标准的投资者募集资本的制度是（）。

A.投资者保护制度

B.合格投资者制度

C.投资者交易制度

D.投资限额制度

【答案】B

4、某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司，投资协议中包含保密条款

且保密期限为5年，B公司与2016年1月提交了IPO申请，下述哪一项行为可

能©了双方约定的保密义务（）

A.2016年6月基金向其基金潜在出资人介绍了B公司的IP0进展

B.年2月基金A向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息

C.2017年1月基金A向其基金出资人提供了B公司近3年业务发展概况

D.2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见

及投资协议

【答案】D

5、对于尚在开拓市场的成长型企业，则比较不侧重于（）

A.销售增长额

B.业绩指标

C.新市场进入

D.网点建设

【答案】B

6、关于私募股权投资基金信息披露，以下表述错误的是（）

A.信息披露义务人应在每季度结束之日起10个工作日内披露基金净值、主要财

务指标以及投资组合情况

B.单只私募股权投资基金管理规模金额达到5000万以上的，应当持续在每月结

束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息

C.基金投资范围发生重大变更的，信息披露义务人应按照基金合同的规定向投资

者进行披露

D.信息披露义务人年度披露的信息包括投资者账户信息、投资收益分配和损失

承担情况、基金管理人取得管理费和业绩报酬

【答案】B

7、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主

要负责人采取（）等纪律处分。

A.I、II.III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、HI、N

【答案】D

8、下列各项属于尽职调查作用的是（）。

A.I、II、III

B.II.III.IV

C.I.IILIV

D.I、II、IH、IV

【答案】A

9、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。

A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型

B.内部转计是指现有股东之间相厅转计股权

C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权

D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权

【答案】D

10、公司型基金合同的股权投资业务相关内容主要包括（）O

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、HI、IV

【答案】A

11、（2020年真题）关于创业投资估值法，表述错误的是（）。

A.当前股权价值;退出时的股权价值/（1+nX目标收益率），n为退出时点距离

投资时间的年度，目标收益率为年化内部收益率

B.将目标公司退出时的股权价值折算为当前投资时的股权价值时，既可以使用

目标回报倍数也可以使用攻益率来折算

C.若当前公司有后续轮次的股权融资，则需要估计股权稀释情况，倒推出投资

时的持股比例

D.预测目标公司退出时点的股权价值一般使用相对估值法

【答案】A

12、关于股权投资基金合同内容的描述，错误的是0。

A.股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合伙人之间的其他协议或文件文

件内容相冲突的，以股权投资基金合同为准

B.在投资者签署基金合同前，募集机构应与投资者签署《风险揭示书》

C.股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度

D.股权投资基金合同中必须约定托管，如约定不托管，则该条款无效

【答案】D

13、()修订通过的《证券投资基金法》，对基金行业协会的性质、职责等作

出J'明确规定。

A.2011年12月

B.2015年12月

C.2012年12月

D.2013年12月

【答案】C

14、()是我国股权投资基金行业的自律机构。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国银行保险监督管理委员会

【答案】B

15、关于并购方式实现退出的程序，表述错误的是()。

A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议

B.尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面

C.因为涉及商业机密，股权转让交易流程中不能有第三方机构参与

D.有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准

【答案】C

16、在财务尽职调查中，对于资产负债表，重点核查公司()。

A.I、11

B.I、II、III

c.ii、in、iv

D.I、II、III、IV

【答案】D

17、对公司型基金而言，其主要收入来源包括（）。

A.I、II、III、IV

B.IILIV

C.I、II、III

D.II、HI、IV

【答案】C

18、公司章程的必备条款包括（）。

A.I、II

B.I、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

19、外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（）外包机构的自有财产。

A.独立于

B.包含于

C.暂时包含于

D.等同十

【答案】A

20、（2021年真题）以下分配方式符合合伙型股权投资基企“瀑布式收益分配

体系”的是（）

A.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给所有合伙人，然后返还本金，分配

超额收益

B.先向有限合伙人返还本金和门槛收益，然后向普通合伙人返还本金，分配超

额收益

C.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给有限合伙人，再返还本金，然后向

普通合伙人返还本金和分配超额收益

D.先问所有合伙人返还本金，再按照约定门槛收益率向所有合伙人分配门槛收

益，然后分配超额收益

【答案】D

21、私募股权投资基金按资金性质分为（）。

A.人民币基金和外币基金

B.母基金利外部基金

C.内部基金和外部基金

D.自然人基金和法人基金

【答案】A

22、企业估值特点包括（）。

A.I、II、III

B.n、in、N

C.I、II、IV

D.I、II、111、IV

【答案】D

23、企业并购包括兼并和（）两种方式。

A.合并

B.并吞

C.收购

D.股份转让

【答案】C

24、股权投资基金一般都要有基金托管人托管，基金合同约定股权投资基金不

进行托管的，应当在（）中明确保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷

解决机制。

A.私募基金章程

B.风险揭示书

C.基金合同

D.基金招募说明书

【答案】C

25、（2017年真题）股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义

务，下列说法中，错误的是（）。

A.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露

B.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披

C.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

D.信息披露义务人应向投资者揭不涉及基金管理'也务、基金财产、基金托管业

务的重大诉讼、仲裁

【答案】A

26、下列关于公司型股权投资基金的减资的表述中，错误的是（）。

A.II.III

B.IILIV

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】B

27、关于投资协议和投资务忘录中的估值条款，以下说法正确的是（）

A.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权

B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权

比例

C.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露

D.保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值

【答案】B

28、以下（）不是投资后管理中应该获得足够的重视的情况。

A.比率分析中的预警信号

B.经营中的拖延付款

C.财务亏损

D.工资发放

【答案】D

29、基金投资者关系管理具有的意义，说法正确的是（）。

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IlkN

【答案】D

30、并购基金能与战略投资者在收购中竞价的主要原区是（）。

A.具有更雄厚的自有资金规模

B.通常采取更高的杠杆率

C.具有更先进的管理技术

D.具有更大的市场影响力

【答案】B

31、中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行

行政处罚，处罚对象包括（）。

A.I、II.III

B.II、HI、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

32、根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（）情形，基金业协

会将不予办理登记。

A.存在虚假填报、恶意欺诈等行为

B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的

C.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录

D.申请机构遵守《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于

资金募集相关规定

【答案】A

33、（2016年）下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务

活动实施监督管理的部门规章的是（）o

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

C.《私募投资基金信息披露管理办法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

【答案】D

34、（2017年真题）股权投资基金的市场参与主体包括（）。

A.II.III

B.I

C.I、II、III

D.I、II

【答案】C

35、（2017年真题）某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示：

“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此，基金管理人

承担责任的方式为：（1）以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。

（2）在基金募集期限届满（确认基金尢法成立）后30H内返还投资人已交纳

的款项，并加计银行同期存款利息。”就该项风险，描述错误的是（）。

A.通常情况下，该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金

B.该风险所描述的是基金募集失败所涉风险

C.相对于特殊风险，该风险揭示事项属于一般风险

D.如投资者对此项风险有疑问，基金管理人有义务向投资者进一步解释、阐明

【答案】A

36、下列关于政府引导基金的说法，错误的是（）。

A.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用

B.政府引导基金是一类特殊的母基金

C.政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资

D.政府引导基金是按非市场化方式运作的政府性基金

【答案】D

37、投资机构通过参与（）股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以

仝面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金

的利益，促进被投资企业的良性发展。

A.基金托管人

B.被投资企业

C.项目投资经理

D.基金投资者

【答案】B

38、目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（）

市场。

A.中国

B.美国

C.日本

D.韩国

【答案】A

39、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。

A.I.III

B.H.IV

C.I.IV

D.II.III

【答案】A

40、（2017年真题）下列属于广义股权投资基金的是（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】D

41、项目在境内申报上市在获得项目中报信息的流程中关注项FI申报信息有

（）O

A.I、II、III、IV

B.I、11.Ill

C.II.Ill

D.n、in、iv

【答案】B

42、（2017年）基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。

A.及时性原则

B.完整性原则

C.真实性原则

D.准确性原则

【答案】C

43、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税

收