2024证券公司资产托管业务服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024证券公司资产托管业务服务合同本合同目录一览第一条资产托管业务定义与范围1.1资产托管业务的定义1.2资产托管业务的范围第二条合同当事人2.1证券公司的权利与义务2.2托管银行的权力与义务第三条资产托管账户的设立与管理3.1账户的设立3.2账户的管理3.3账户的交易操作第四条资产托管业务操作流程4.1初始化操作流程4.2日常操作流程4.3异常情况处理流程第五条资产托管业务的信息披露5.1信息披露的内容5.2信息披露的方式与时间第六条资产托管业务的费用与收费标准6.1费用的种类6.2收费标准6.3费用的支付方式第七条资产托管业务的风险管理7.1风险识别与评估7.2风险控制与防范措施7.3风险事件的应对与处理第八条合同的解除与终止8.1合同解除的条件8.2合同终止的条件8.3合同解除与终止后的处理事项第九条违约责任9.1违约行为的界定9.2违约责任的具体承担方式第十条争议解决方式10.1争议解决的方式10.2争议解决的时效第十一条合同的生效、变更与解除11.1合同的生效条件11.2合同的变更11.3合同的解除第十二条保密条款12.1保密信息的范围12.2保密信息的保密义务与期限第十三条合同的转让13.1合同转让的条件13.2合同转让的程序第十四条其他条款14.1法律法规规定的其他事项14.2双方协商确定的其他事项第一部分：合同如下：第一条资产托管业务定义与范围1.1资产托管业务的定义1.2资产托管业务的范围资产托管业务的范围包括：证券投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司单一资产管理计划、专项资产管理计划、信托计划、企业年金、保险资产管理等证券公司管理的客户资产。第二条合同当事人2.1证券公司的权利与义务（1）甲方应确保其管理的客户资产符合法律法规和监管要求，合法合规运作。（2）甲方应按照合同约定向托管银行支付资产托管费用。（3）甲方应提供与资产托管业务相关的业务培训和技术支持。（4）甲方应对托管银行在资产托管业务中的违约行为提出整改要求，并有权解除合同。2.2托管银行的权力与义务（1）乙方应按照法律法规和监管要求，对甲方管理的客户资产进行保管和管理。（2）乙方应确保资产托管账户的安全，保证资产的安全性和完整性。（3）乙方应按照甲方的指示，办理资产托管业务的相关事宜。（4）乙方应定期向甲方提供资产托管业务报告，包括但不限于资产状况、账户余额、费用支出等情况。第三条资产托管账户的设立与管理3.1账户的设立甲方应在乙方开立资产托管账户，并按照合同约定将客户资产存入该账户。3.2账户的管理乙方应对资产托管账户进行有效管理，确保账户的安全性和完整性。3.3账户的交易操作甲方应按照合同约定，通过资产托管账户进行交易操作。乙方应及时办理交易确认、资金清算等事宜。第四条资产托管业务操作流程4.1初始化操作流程甲方应向乙方提供资产托管业务的初始化数据，包括但不限于客户资料、资产状况等。乙方根据初始化数据，为甲方开立资产托管账户，并将客户资产存入该账户。4.2日常操作流程甲方应按照合同约定，通过资产托管账户进行日常交易操作。乙方应及时办理交易确认、资金清算等事宜。4.3异常情况处理流程如发生异常情况，甲方应及时通知乙方，乙方应立即采取措施予以处理，并按照甲方的指示办理。第五条资产托管业务的信息披露5.1信息披露的内容信息披露内容包括但不限于：资产托管账户的余额、资产状况、费用支出等情况。5.2信息披露的方式与时间甲方应按照合同约定，通过指定的方式和时间，向客户披露资产托管业务相关信息。第六条资产托管业务的费用与收费标准6.1费用的种类资产托管业务的费用包括但不限于：资产托管费、交易手续费、账户管理费等。6.2收费标准资产托管业务的收费标准按照合同约定的费率执行。费率具体标准如下：（1）资产托管费：按照托管资产净值的一定比例收取。（2）交易手续费：按照交易金额的一定比例收取。（3）账户管理费：按照账户资产净值的一定比例收取。6.3费用的支付方式甲方应按照合同约定的方式和时间，向乙方支付资产托管业务费用。第八条合同的解除与终止8.1合同解除的条件合同解除的条件如下：（1）双方协商一致解除合同。（2）发生不可抗力事件，导致合同无法履行。（3）甲方违反合同约定，乙方有权解除合同。（4）法律法规规定的其他解除条件。8.2合同终止的条件合同终止的条件如下：（1）合同到期，双方未续签。（2）双方协商一致终止合同。（3）发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行。（4）法律法规规定的其他终止条件。8.3合同解除与终止后的处理事项合同解除或终止后，双方应按照合同约定和法律法规的规定，处理合同解除或终止后的相关事项，包括但不限于资产清算、费用结算、信息披露等。第九条违约责任9.1违约行为的界定违约行为是指合同当事人违反合同约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的行为。9.2违约责任的具体承担方式违约责任的具体承担方式如下：（1）违约方应承担守约方的损失赔偿责任。（2）违约方应支付违约金，违约金的具体金额双方协商确定。（3）违约方应承担因违约产生的其他费用，包括但不限于诉讼费、律师费等。第十条争议解决方式10.1争议解决的方式争议解决的方式如下：（1）双方协商解决。（2）向合同签订地的人民法院提起诉讼。10.2争议解决的时效双方应在争议发生之日起3个月内解决争议，否则视为放弃争议解决的权利。第十一条合同的生效、变更与解除11.1合同的生效条件合同自双方签字或盖章之日起生效。11.2合同的变更合同变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。11.3合同的解除合同解除应由双方协商一致，并签订书面解除协议。第十二条保密条款12.1保密信息的范围保密信息包括合同内容、客户资料、商业秘密等。12.2保密信息的保密义务与期限乙方应对保密信息承担保密义务，保密期限自合同生效之日起至合同解除或终止之日起2年。第十三条合同的转让13.1合同转让的条件合同转让应取得对方的书面同意。13.2合同转让的程序合同转让应按照双方协商确定的程序进行。第十四条其他条款14.1法律法规规定的其他事项双方应遵守法律法规规定的其他事项。14.2双方协商确定的其他事项双方可以根据实际情况，协商确定其他事项。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义第三方是指除甲方和乙方之外，与本合同无关的法人、其他组织或个人。1.2第三方介入的情形（1）中介方协助甲方和乙方进行资产托管业务的交易。（2）监管机构对资产托管业务进行监督和检查。（3）其他与资产托管业务相关的服务机构提供辅助服务。第二条第三方责任限额2.1第三方责任限额的确定甲乙双方应与第三方明确约定其责任限额，包括但不限于赔偿限额、责任范围等。2.2第三方责任限额的约定方式第三方责任限额的约定方式如下：（1）在合同中明确写明第三方的责任限额。（2）通过附件或补充协议的形式，详细描述第三方的责任限额。（3）由甲乙双方与第三方签订单独的协议，约定责任限额。第三条第三方介入后的额外条款及说明3.1第三方介入的程序（1）甲乙双方与第三方签订相关协议，明确双方的权利义务。（2）甲乙双方应向客户披露第三方介入的情况，并取得客户的同意。（3）甲乙双方应确保第三方的行为符合法律法规和合同约定。3.2第三方义务与责任第三方的义务与责任如下：（1）第三方应按照法律法规和合同约定，提供相关服务。（2）第三方应确保提供的服务符合甲乙双方的要求。（3）第三方应对因其原因导致的客户损失承担赔偿责任。3.3第三方与甲乙方的关系第三方与甲乙方的关系如下：（1）第三方与甲方和乙方独立签订合同，互不承担对方的义务和责任。（2）第三方与甲方和乙方之间的合同关系，不影响甲方和乙方之间的合同关系。第四条第三方违约处理4.1第三方违约行为的界定第三方违约行为是指第三方未履行合同约定的义务，导致合同无法履行或者造成甲乙双方损失的行为。4.2第三方违约责任的具体承担方式第三方违约责任的具体承担方式如下：（1）第三方应承担因其违约导致的甲乙双方的损失赔偿责任。（2）甲乙双方有权解除与第三方的合同，并要求第三方支付违约金。（3）甲乙双方有权向第三方追偿因违约产生的其他费用。第五条客户权益保护5.1甲乙双方应确保客户资产的安全，防止第三方侵犯客户权益。5.2甲乙双方应在合同中明确客户的权益保护措施，包括但不限于客户资产的隔离、信息安全等。5.3甲乙双方应与第三方约定，第三方在提供服务过程中不得侵犯客户的合法权益。第六条监管合规6.1甲乙双方应遵守相关法律法规，确保资产托管业务符合监管要求。6.2甲乙双方应与第三方约定，第三方在提供服务过程中应遵守法律法规和监管要求。6.3当监管机构要求第三方协助调查或提供相关资料时，第三方应积极配合。第七条合同的变更与解除7.1第三方介入的合同变更当甲乙双方与第三方签订的合同需要变更时，应按照合同约定的程序进行。7.2第三方介入的合同解除当甲乙双方与第三方签订的合同需要解除时，应按照合同约定的程序进行。第八条争议解决8.1甲乙双方与第三方之间的争议，应通过协商解决。8.2如果协商无果，甲乙双方与第三方可以依法向人民法院提起诉讼。第九条合同的转让9.1第三方不得将其在合同中的权利和义务转让给其他第三方。9.2甲乙双方与第三方之间的合同转让，应取得对方的书面同意。第十条其他事项10.1甲乙双方应与第三方约定，第三方在提供服务过程中应遵守合同约定和法律法规。10.2甲乙双方应与第三方约定，第三方在提供服务过程中不得侵犯甲乙双方的合法权益。10.3甲乙双方应与第三方约定，第三方在提供服务过程中不得违反甲乙双方的业务规定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：资产托管业务服务协议详细约定甲方和乙方在资产托管业务中的权利义务，包括但不限于资产保管、交易操作、费用支付等。附件二：资产托管账户设立与管理细则详细描述资产托管账户的设立流程、管理要求以及账户操作规范。附件三：资产托管业务操作流程图清晰展示资产托管业务的操作流程，包括初始化、日常交易和异常情况处理等。附件四：资产托管业务费用明细表详细列出资产托管业务的各项费用，包括费用名称、费率、支付方式等。附件五：资产托管业务风险管理措施明确资产托管业务的风险管理措施，包括风险识别、评估、控制和防范等。附件六：第三方服务协议甲乙双方与第三方签订的协议，明确第三方的服务内容、责任限额、违约责任等。附件七：客户权益保护措施详细描述客户资产的隔离、信息安全等权益保护措施。附件八：监管合规要求列出监管机构对资产托管业务的要求，包括法律法规、监管规定等。说明二：违约行为及责任认定：1.第三方未按照合同约定提供服务，导致资产托管业务无法正常进行。2.第三方提供的服务不符合甲乙双方的要求，导致客户损失。3.第三方违反法律法规和监管要求，进行非法操作或侵犯客户权益。违约责任认定标准：1.第三方应承担因其违约导致的甲乙双方的直接经济损失。2.第三方应支付违约金，违约金的具体金额双方协商确定。3.第三方应对因其原因导致的客户损失承担赔偿责任。示例说明：假设第三方未按照合同约定提供服务，导致资产托管业务无法正常进行，甲方和乙方有权解除与第三方的合同，并要求第三方支付违约金。同时，甲方和乙方还可以向第三方追偿因违约产生的其他费用，如律师费、诉讼费等。说明三：法律名词及解释：1.资产托管业务：指证券公司依据法律法规和监管要求，将其管理的客户资产交由具备托管业务资格的银行或其他金融机构进行保管和管理的业务。2.甲方：指证券公司。3.乙方：指具备托管业务资格的银行或其他金融机构。4.第三方：指除甲方和乙方之外，与本合同无关的法人、其他组织或个人。5.违约：指