法律合规与经营风险管理制度

法律合规与经营风险管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是确保企业的经营活动合法、合规，并有效管理经营风险，保障企业的可连续发展。本制度依据国家法律法规、相关政策及企业的实际情况而订立。第二条适用范围本制度适用于企业的全部部门、职员和与企业有业务往来的合作伙伴。第三条重要内容本制度重要包含法律合规管理和经营风险管理两个方面。第二章法律合规管理第四条法律合规责任企业的高层管理人员应当负有法律合规的最终责任，并订立明确的法律合规政策和制度。各部门的负责人应当负有部门内部法律合规的责任，并订立具体的实施细则。第五条法律法规宣贯企业应当定期组织法律法规宣贯活动，确保职员了解国家法律法规，并及时更新。法律法规宣贯活动应当结合企业实际，重点宣讲与企业经营活动相关的法规和政策。第六条决策合规审查企业在做出紧要决策之前，应当进行合规审查，遵从相关法律法规和政策的要求。决策合规审查应当囊括法律、财务、税务、环保、劳动等方面的合规要求。第七条合同管理企业应当建立健全合同管理制度，规范合同的签订、履行和更改流程。合同管理要求明确合同的合法合规性，遵守双方商定，并及时履行合同义务。第八条知识产权保护企业应当重视知识产权保护，合法合规地使用、保护自有知识产权，并敬重他人的知识产权。企业应当订立知识产权保护制度，确保知识产权的合法注册和维护。第九条防止商业贿赂企业严禁进行任何形式的商业贿赂行为。企业应当建立防止商业贿赂的制度和流程，对涉及领域进行风险评估并采取相应的防范措施。第十条防止洗钱和恐怖融资企业应当符合国家对洗钱和恐怖融资的相关法律法规要求，对资金流动进行全面监测和审查。企业应当订立相应的内部制度和流程，确保资金来源合法合规。第三章经营风险管理第十一条风险管理制度企业应当建立风险管理制度，从事先防备、中期监控和事后评估三个阶段进行全面管理。风险管理制度包含风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等环节。第十二条内部掌控企业应当建立健全内部掌控制度，确保内部各个环节符合合规要求，并有效掌控经营风险。内部掌控包含制度设计、权限调配、业务流程、内部审计等方面的内容。第十三条供应商管理企业应当建立供应商管理制度，严格选择合规的供应商，并定期进行供应商的合规审核。供应商管理要求包含合同签订、供货质量、环境安全等方面的要求。第十四条人力资源管理企业应当建立完善的人力资源管理制度，包含招聘、培训、考核、福利等方面的内容。人力资源管理要求合法合规，并重视员工的职业道德和行为规范。第十五条信息安全管理企业应当建立信息安全管理制度，保护企业信息的机密性、完整性和可用性。信息安全管理要求包含网络安全、数据保护、安全意识教育等方面的内容。第十六条应急管理企业应当建立应急管理制度，应对突发事件和危机情况，降低经营风险。应急管理包含风险防范、应急预案、危机处理等方面。第四章监督与评估第十七条监督机制企业应当建立健全的内部监督机制，由专人或部门负责对法律合规和风险管理进行监督。内部监督机制应当包含定期检查、风险报告、内部稽查等环节。第十八条评估制度企业应当建立定期的法律合规和风险管理评估制度，评估相关工作的有效性和合规性。评估结果应当及时总结，提出改进看法，并加以改进。第五章附则第十九条修改与解释对本制度的修改和解释权属于企业高级管理机构。对本制度的任何修改和解释应当进行公告，并及时在内部通知相关职员和部门。第二十条附件参见附件，为具体实施细则和