资产评估服务拆迁社会稳定风险评估

资产评估服务拆迁社会稳定风险评估

目录

第一节风险调查....................................................................................................................1

一、调查方式和方法.......................................................................................................1

二、调查内容和范围.....................................................................................................10

第二节风险识别..................................................................................................................13

一、风险识别的方法.....................................................................................................13

二、风险因素分析.........................................................................................................15

三、风险因素................................................................................................................19

四、主要风险因素.........................................................................................................22

第三节风险估计..................................................................................................................23

一、单风险因素估计.....................................................................................................23

二、风险指数估计.........................................................................................................25

第四节风险防范和化解措施..............................................................................................31

一、单因素风险防范和化解措施.................................................................................31

二、风险防范和化解措施汇总.....................................................................................34

第五节项目风险等级..........................................................................................................35

一、风险防范和化解措施分析.....................................................................................35

二、措施落实前后风险因素变化趋势.........................................................................36

三、措施落实后风险等级.............................................................................................39

四、项目社会稳定风险等级.........................................................................................41

第六节风险分析结论..........................................................................................................42

一、项目的主要风险因素.............................................................................................42

二、项目风险等级.........................................................................................................42

三、主要风险防、化解措施.........................................................................................43

四、应急预案建议.........................................................................................................43

1

社会稳定风险评估旨在系统调查和综合研判项目在建

设过程中可能存在的社会稳定风险因素以及风险的影响程

度，并针对性提出风险防范和化解的措施，最终判定项目社

会稳定风险等级。开展项目社会稳定风险分析有利于项目单

位和相关政府部门更好地从源头上预防、化解和减少社会稳

定风险，有效保障公民、法人和其他组织的合法权益，有效

保障建设项目的顺利实施，为的项目地经济社会健康有序发

展营造和谐稳定的环境。

本章对XXXXXXXX征地拆迁的合法性、合理性、可行性、

可控性进行了客观分析，运用公示公告、问卷调查、实地走

访调查等方法收集相关资料，并根据资料的类别和性质进行

定量和定性处理，在严格按照规范程序对各种风险因素进行

识别和分析的基础上，对风险等级进行判断和评估，最终出

具本报告。

第一节风险调查

一、调查方式和方法

（一）调查方式

1.抽样调查

抽样调查是指从调查对象的总体中抽取一些个人或单

位作为样本,通过对样本的调查研究来推论总体的状况。该

方法具有经济性好、实效性强,适应面广,准确性高等优点。

1

对于项目所在地周边乡镇街道的调研,考虑到居民数量多,

调研组抽选文化素质较高,表达能力较强、责任心较强的村

民进行丁抽样调查。该方式适用于项目利益相关者意见及诉

求调查和基层组织态度的调查，通过问卷法进行。通过问卷

调查的形式，对项目的利益相关者意见及诉求进行收集，与

项目涉及地区村委召开座谈会，收集基层组织对项目的态

度、意见。

2.个案调查

个案调查亦称个案调查法,是对一个人、一个群体,一件

事,一个社会集团或一个社区所进行的深入全面的调查。调

研组同类和类似事件进行了个案调查研究。该方式适用于项

目的被征户，通过对该群体的调查，能直观的反应矛盾的根

本。

3.全面调查

全面调查是对调查对象的所有单位一一进行调查的调

查方式。适用于项目合法性调查，通过文献法进行。主要根

据相关法律、法规、规章、规范性文件以及其他政策性文件

进行分析，查找项目是否存在不合法律、法规、规章、规范

性文件以及其他政策性文件所规定之处。

（二）调查方法

1.问卷法

问卷法是通过由一系列问题构成的调查表收集资料。

问卷法的两个主要优点是：标准化程度高、收效快。问

2

卷法能在短时间内调查很多研究对象，取得大量的资料，能

对资料进行数量化处理，经济省时。

表个人调查意见汇总表

序号调查内容情况人数比例

了解826%

1对项目的了解程度不了解1548%

不清楚826%

拆迁13%

征地2581%

2项目造成的影响环境影

响

其他619%

是2581%

您是否为本项目被

3不是619%

征地的居民

不清楚

了解

您是否了解项目的

4不了解2080%

征地方案

了解不1144%

3

清楚

满意

您对征地/拆迁方案部分满

51976%

的满意度意

不满意624%

满意

您对征地/拆迁补偿部分满

61976%

标准的满意度意

不满意624%

如果征地/拆迁补偿支持2080%

7金及时足额到位您不支持

的态度不清楚520%

会

您认为项目征地是

8不会2787%

否会出现强征、强拆

其他413%

您认为项目征地是肯定不

2065%

9否会发生群体性事会

件可能有1135%

4

零星案

例

会发生

大规模

事件

您认为项目征地期无影响2271%

10间是否对您生活造有影响619%

成影响其他310%

您认为项目征地过不会2374%

11程中互联网上是否少量826%

会出现负面舆论大量

您认为当地政府和好516%

12项目业主在本项目不好13%

宣传解释方面做的不清楚2581%

您认为该项目的建有1135%

13设对您的生活水平没有1239%

积极的改善其他2581%

14对项目的态度支持2890%

5

不支持

不清楚310%

注：由于有一户涉及征地和拆迁，故选项中有超过总人

数现象。

表团体调查表汇总

序号调查内容情况人数比例

已通过

正在报批5100%

1用地审批是否通过

未通过

不清楚

已通过

正在报批5100%

2规划选址是否通过

未通过

不清楚

已通过

项目占用土地是否正在报批5100%

3

符合地方整体规划未通过

不清楚

6

完全符合5100%

审批内容和程序是

4个别不符合

否合法合规

完全符合

没有影响5100%

项目对居民就业及

5有所影响

收入的影响

影响较大

影响较小

项目对促进本地经

6影响较大

济社会发展的作用

影响显著5100%

影响较小5100%

项目施工对周边交

7影响较大

通的影响

影响显著

完全支持5100%

各有关部门对项目大多数部门支

8

的支持度持

个别部门支持

项目征地是否会导不会

9

致上访现象零星5100%

7

大规模

不会5100%

项目征地是否会导

10零星

致群体性事件

大规模

项目征地过程中互不会5100%

11联网上是否会出现少量

负面舆论大量

有关部门是否已经已采取5100%

12采取了一些化解矛不清楚

盾的措施未制定

有关部门是否制定已制定5100%

13了化解社会矛盾的不清楚

应急预案未制定

有关部门开展的宣细致深入120%

14传解释工作是否深较为细致480%

入细致不太细致

通过本次调查问卷的收集和分析，进一步为项目风险识

别奠定基础，分析结果详见第三章。

8

2.访谈法

访谈，就是研究性交谈，是以口头形式，根据被询问者

的答复搜集客观的、不带偏见的事实材料，以准确地说明样

本所要代表的总体的一种方式。尤其是在研究比较复杂的问

题时需要向不同类型的人了解不同类型的材料，能够简单而

叙述地收集多方面的工作分析资料。

3.文献法

文献法也称历史文献法，是指通过阅读、分析、整理有

关文献材料，全面、正确地研究某一问题的方法。

调查组到项目的地方主管部门，调查了类似项目有关的

社会稳定风险事件情况，查阅了相关事件的卷宗，收集了类

似项目普遍存在的社会稳定风险因素。并结合地域因素进行

了归纳，为项目的社会稳定性分析提供了重要的参考依据。

4.实地调查法

实地调查法，是应用客观的态度和科学的方法，对某种

社会现象，在确定的范围内进行实地考察，并搜集大量资料

以统计分析，从而探讨社会现象。实地调查是在传播研究范

围内，研究分析传播媒介和受传者之间的关系和影响。

5.项目公示

公示内容有：项目名称、征地用途、征地范围、征地位

置、补偿标准、安置方法等。通过公示向社会收集项目有关

9

社会稳定风险意见、建议收集。

二、调查内容和范围

风险调查是风险分析的基础，调查应全面深入进行。全

面掌握项目征地拆迁补偿方案、政府部门出具的支持性文件

和在地的相关文献资料，充分听取全面收集群众和各利益相

关者的意见，以便于分析确定征地项目的风险状况。

根据本项目实际情况，有步骤地开展了风险调查工作，

调查内容主要包括：

1.项目合法性和合理性调查。对相关法律、法规、规章、

规范性文件以及其他政策性文件进行分析，判断项目是否符

合相关法律、法规、规章、与土地总体规划、城乡规划的符

合性。

2.项目利益相关者意见及诉求的调查。主要调查与征地

项目具有直接或者间接利益关系的群众、当地政府、社会组

织的意见和诉求。

3.项目所在地政府及其有关部门、基层政府和基层组

织、社会团体态度的调查。主要调查项目所涉及政府、基层

组织、社会团体对项目的态度。

（一）项目的合法性

1.项目基本程序合法合规，前期报批准备工作正在有序

推进中。

根据调查了解，项目已经过充分论证，严格按照国家法

律法规的相关程序正在有序的办理，各主管部门已接收到相

10

关手续。

2.项目符合地方整体规划

根据XXX政府的“十三五”规划要求：

XXXXXXXXXXX

项目符合地方规划，有助于推动地方发展。

（二）项目利益相关者

在对社会稳定风险评估相关政策文件解读的基础上，评

估组对项目的利益相关者进行了访谈、意见收集，针对群众、

地方政府等各方关注点不同，开展了有针对性的调查，用以

全面识别项目的社会稳定风险因素。

项目的建设和运营主要利益相关这包括：被征群众、周

边群众、XXX县人民政府、规划、国土等主管部门。针对利

益相关群体关注点、对项目的影响力及受项目的影响情况如

下：

1.被征群众

被征群众是收到项目的直接影响。通过采访，被征群众

对于项目是报以支持态度的，但都对补偿标准等能更公开、

透明、合理。

2.周边群众意见

周边群众是项目的间接受益者，受项目影响程度较小。

通过采访，了解到周边群众对项目的实施表示支持，征地项

目完成后，后续项目的建设能改善周边的环境，增加就业机

会，提高升入水平。

11

3.地方政府意见

XXX县人民政府是项目的间接受益者，受项目影响程度

较高，项目对其影响力大。通过采访，了解到XXX县人民政

府对项目的实施表示支持，项目的建设复合XXX县总体规划，

能推动县城的城镇化建设，加快地方的经济发展。

4.当地主管部门意见

当地主管部门是项目的间接受益者，受项目影响程度一

般，项目建设对其影响力较大。通过采访，了解到当地主管

部门对项目的实施表示支持，项目部分手续已经按相关法律

法规完成了审批，部分手续正在稳健推进，总体合理合规。

（三）同类项目曾引发的社会稳定风险

根据调查，同类项目曾引发社会稳定风险主要包括以下

几类：

征地拆迁项目合法性、合理性遭到质疑；项目的决策是

否与现行政策、法律、法规相抵触，是否有充分的政策、法

律依据，是否坚持严格的审查和报批程序等遭到质疑，这将

直接影响群众、主管部门、地方政府对项目的态度。

群众抵制征地拆迁的风险；征地拆迁会使被征群众失去

收益性物业、失去原有住宅、失去原有生活方式和因邻里关

系改变产生的失落感、剥夺感等。这些不良的情绪会影响群

众的判断，对征地项目产生抵触情绪，如发展壮大，易造成

群体性事件。

被征群众对生活环境变化的不适应；被征群众往往会失

12

去原有住宅、失去原有生活方式，使得他们不得不改变原有

的生活、沟通方式。如果在此期间发现“过得没有原来

好”，就会产生负面情绪，是被征群众感到惶恐和不适，情

绪的积累会引发被征群众的不满，易造成过激行为和群体性

事件。

被征群众对生活保证的担忧；征地虽然能在短期内改善

被征群众的生活，但从长期来看，弱化了群众的持续生存能

力。如后续造成暂时失业，将使被征群众面临生存压力，易

造成过激行为和群体性事件。

征地拆迁引发社会矛盾；征地拆迁项目遭到群众抵制，

政府采取强征、强拆等方式，引发群众的不满，易造成过激

行为和群体性事件。

征地拆迁对周边环境造成影响；征地拆迁过程中产生噪

声、粉尘等污染，影响周边环境，工程车辆印象周边交通，

影响周边群众的生活，造成周边群众的不满，引发矛盾。

第二节风险识别

一、风险识别的方法

（一）访谈法

访谈，就是研究性交谈，是以口头形式，根据被询问者

的答复搜集客观的、不带偏见的事实材料，以准确地说明样

本所要代表的总体的一种方式。尤其是在研究比较复杂的问

题时需要向不同类型的人了解不同类型的材料，能够简单而

13

叙述地收集多方面的工作分析资料。

（二）问卷法

问卷法是通过由一系列问题构成的调查表收集资料。

问卷法的两个主要优点是：标准化程度高、收效快。问

卷法能在短时间内调查很多研究对象，取得大量的资料，能

对资料进行数量化处理，经济省时。

（三）专家调查法

调查组通过走访，组织符合项目专业方向的行业专家进

行座谈、研究，凭借专家的个人工作经验和阅历识别项目本

质存在的单风险因素。

风险发生阶段可包括项目前期决策、准备、实施、运营

（后期）四个阶段，备注可标注风险的特征（例如长期影响

还是短期影响、持续性影响还是间断影响等）和其它需要说

明的情况。

（四）对照表法

对照表法是根据实际情况编制项目的风险因素对照表，

风险因素对照表主要包括类型、风险因素、参考评价指标、

是否为该项目风险因素和备注。

类型包括政策规划及审批程序、征地及补偿、周边环境

影响。

（五）实地观察法

14

实地观察法，是观察者有目的、有计划地运用自己的感

觉器官或借助科学观察工具，能动地了解处于自然状态下的

社会现象的方法。实地观察法有几个显著特点：

1.它是观察者有目的、有计划的自觉认识活动。

2.它是运用两类观察工具进行的观察活动。

3.它的观察过程是一个积极的能动的反映过程。

4.它的观察对象应该是处于自然状态下的社会现象。

（六）项目类比法

项目类比发，是利用与项目类型相同的现有项目的设计

资料或实测数据进行工程分析的方法。是工程分析常用的方

法，也是定量结果较为准确的方法。但该方法要求时间长、

工作量大。在评价时间允许、评价工作等级较高、又有可资

参考的相同的或相似的现有工程时，应采用此法。

二、风险因素分析

（一）项目的合法性分析

1.与相关发展、规划相符性

根据县委县政府的“十三五”规划要求，“到2020年，

力争全县城镇总人口达20万左右，建制镇达到9个以上，

城镇化率达到45%左右。在加快城镇化建设的同时提升城市

质量内涵，为“十三五”后期“撤县设市”设想提供完善的

城镇化体系。”“建立健全农业转移人口市民化推进机制，

以产业经济、公共投入和社会保障三核驱动，做大做强县城

15

经济。城市空间结构优化，城市发展科学合理，城市生活和

谐宜人，实现城市发展个性化、城市管理人性化，使之成为

富有特色、充满活力的现代城市。至2020年，县城区面积

达13平方公里，县城人口11万以上，占县域总人口的25%，

发展成为百色次中心城市。”

项目的实施是为后续项目建设提供强有力支持，同时提

升地块价值，是推动当地经济发展的重要举措，与国家、地

区相关发展、规划相符。

2.与相关法律法规相符性

项目严格按照《中华人民共和国土地管理法》、《中华

人民共和国土地管理法实施条例》、《征用土地公告办法》

等法律法规规定的流程手续进行决策、预征告知、现状调查、

征询意见、社会稳定风险调查等工作。

征地拆迁方案严格按照《中华人民共和国土地管理法实

施条例》、《国有土地上房屋征收与补偿条例》和地方相关

文件等进行制定。

根据《中华人民共和国城乡规划法》，城市总体规划、

镇总体规划的内容应当包括：城市、镇的发展布局，功能分

区，用地布局，综合交通体系，禁止、限制和适宜建设的地

域范围，各类专项规划等。项目在规划上严格按照法律、规

范、地方规划要求进行，结合后续项目实地特点，合理规划。

综合考虑了水源保护、农田保护、防灾减灾等内容。项目规

划与《中华人民共和国城乡规划法》相关条款相符。

3.项目相关审批

16

项目相关决策已按照法律法规、文件要求提交县政府决

议；相关报批文件已按要求提交各主管部门审批，项目各类

报批工作正在有序推进中。

（二）项目的合理性分析

通过调查发现，征地实施方案严格按照《XXXXXXXX征收

农村集体所有土地工作手册》执行，同时兼顾了不同利益群

体的诉求，未发现群体之间的相互盲目攀比。实施方案合理。

通过调查显示，群众对项目持支持态度，但对于征地拆

迁方案、补偿标准有76%的基本满意和24%的不满意，获得

的的支持程度不高。征地单位已根制定了积极的应对机制，

准备工作充分。

（三）项目的可行性分析

主要分析方向：项目实施是否与本地区经济社会水平相

适应，是否超越本地区财力，是否能得到大多数群众的支撑

和认可。

1.项目实施与本地区经济社会水平相适应

根据对政府部门的调查显示，该项目对地方经济有推动

作用，能提升土地价值，后续项目能加快县城城镇化发展。

同时，在查阅近几年地方经济发展状况时，了解到，该项目

于适应地方经济水平，符合地放民众意愿。

2.群众支持情况

根据调查结果显示90%的受访者对该征地项目表示支

17

持，同时地方政府对该项目100%支持。这说明了，项目实施

有一定的群众基础，同时项目宣传、宣工工作进行的比较深

入、具体。

（四）项目的可控性分析

根据调查结果，对于社会负面舆论、群体性事件、上访

等影响社会稳定的情形，各方均持积极态度。

通过对项目社会稳定风险的估计，其中较大风险程度的

单因素风险有3个，一般风险程度的单因素风险有2个，微

小风险程度的单因素风险有2个。项目征地拆迁单位需要重

点关注的是“土地征收征用补偿标准、土地补偿程序和方案、

安置方案”等风险因素，这些影响可能会出现不利社会稳定

的问题。

但征地拆迁单位对上述单风险因素均提出了针对性较

强的风险防范和化解措施，我司在此基础上也提出了补充性

的风险防范和化解措施，说明项目存在的单因素风险是可以

通过技术手段和管理手段加以控制，通过降低单因素风险的

风险概率和影响程度从而达到降低风险程度的目的。

这说明虽然项目存在一定数量的社会稳定风险，但是在

采取针对性对策措施，征地拆迁单位加强建设施工期和运营

期的风险管理并做好相关应急工作，再结合当地政府的社会

稳定风险预控和联动工作机制，项目的社会稳定风险具有可

控性。

18

三、风险因素

根据风险调查的主要内容及分析，针对群众不理解、不

认同、不满意、不支持的方面，或在日后可能引发不稳定事

件的情形，全面、全程查找可能引发社会稳定风险的各种风

险因素。

围绕项目的建设和运行是否可能使群众的合法权益遭

受侵害，从项目生命周期内可能对外产生的负面影响，项目

与当地经济社会的相互适应性等方面，全面、动态、全程识

别项目建设和运行可能诱发的社会矛盾和社会稳定风险事

件（包括对社会稳定可能造成重大负面影响的各种群体性或

个人极端事件），识别影响项目总体目标顺利实现的各种社

会稳定风险因素。同时，要识别出主要的、关键的风险因素。

依据现场风险调查、以往同类项目经验及项目相关报

告，结合项目现场实际情况，编制风险因素对照表。

表项目风险因素对照表

是否为本

分类序号风险因素项目风险备注

因素

政策、1审批程序是

规划和符合国家、地方有

2产业政策、发展规划否

审批程关规划

19

序符合区域控制规

3规划选线（选址）否划和地块性质，周

边无敏感目标

规划设计参数（设计

4否暂不涉及

规范）

项目环评等支撑文

5否暂不涉及

件的办复安排

6公众参与性是

项目符合因地制

宜、节约土地资源

7土地征收征用范围否要求，符合工程需

求和土地利用规

划

征地拆

土地征收征用补偿项目征地资金充

迁及补8否

资金足，准备充分

偿

被征地群众就业及

9是

生活

本项目仅涉及一

安置房源数量和质

10否户拆迁安置，经协

量

商完成

20

土地征收征用补偿

11是

标准

土地补偿程序和方

12是

案

13征拆过程是

本项目不涉及军

特殊土地和建筑物

14否事用地、宗教用地

的征收征用

等征收征

管线搬迁及绿化迁本项目不涉及管

15否

移方案线搬迁

16对当地其他的补偿否不涉及

17安置方案是

人居环项目不动用大型

18噪声、振动否

境（征机械设备

地拆迁项目不动用大型

19废气否

期间）机械设备

20就业影响否无影响

经济效

21群众收入影响否无影响

应

22生活成本否本项目对此项无

21

影响

本项目对当地宗、

23宗教、习俗否

教习俗没有影响。

社会环

项目不与当地群

境

24文化、生活习惯否众的信仰和风俗

有冲突。

根据上表的风险识别结果，本项目项目共识别出2大类

共7个主要单因素风险。

四、主要风险因素

研究组重点在审批程序，公众参与性，被征地群众就业

及生活，土地征收征用补偿标准，土地补偿程序和方案，征

拆过程、安置方案方面，汇总可能引发社会稳定风险的主要

因素，判断各项风险因素的成因、影响表现、风险分布、影

响程度和发生可能性，对可能的项目社会稳定风险因素进行

了分类梳理。具体如下：

表主要风险因素汇总表

序号风险分类发生阶段风险因素备注

政策、规划和审批

1决策期审批程序短期影响

程序

22

政策、规划和审批

2决策期公众参与性短期影响

程序

被征地群众就业及

3征地拆迁及补偿实施期长期影响

生活

土地征收征用补偿

4征地拆迁及补偿实施期短期影响

标准

土地补偿程序和方

5征地拆迁及补偿实施期短期影响

案

6征地拆迁及补偿实施期征拆过程短期影响

7征地拆迁及补偿实施期安置方案长期影响

第三节风险估计

一、单风险因素估计

（一）估计内容

单风险估计，就是对识别出的单因素风险，通过采用风

险评价矩阵方法对单因素风险的风险程度做进一步的分析、

预测和评估，层层剖析引发风险的直接和间接原因，预测和

估计可能引发的风险事件，分析其引发风险事件的可能性，

估计发生的概率，分析影响程度（后果），判断其风险程度，

揭示主要关键风险因数。

23

（二）估计方法

风险矩阵评价法：根据风险程度进行排序，编制形成主

要单因素风险程度汇总表，以揭示关键的风险因素。主要单

因素风险程度汇总表包括风险因素（w）、风险概率（p）、

影响程度（q）和风险程度（R）。

1.p-风险概率

按照风险因素发生的可能性将风险概率划分为五个档

次，很高（概率在81%-100%）、较高（概率在61%-80%）、

中等（概率在41%-60%）、较低（概率在21%-40%）、很低

（概率在0-20%），可根据经验或预测进行确定。

2.q-影响程度

按照风险发生后对项目的影响大小，划分为五个影响等

级，严重（定量判断标准81%-100%）、较大（定量判断标准

61%-80%）、中等（定量判断标准41%-60%）、较小（定量判

断标准21%-40%）、可忽略（定量判断标准0-20%），可根

据经验或预测进行确定。

3.R-风险程度

可分为重大（定量判断标准为：R=p×q＞0.64）、较大

（定量判断标准为：0.64≥R=p×q＞0.36）、一般（定量判

断标准为：0.36≥R=p×q＞0.16）、较小（定量判断标准为：

0.16≥R=p×q＞0.04）和微小（定量判断标准为：0.04≥R=p

×q≥0）五个等级，可以参考风险概率-影响矩阵进行评估。

24

（三）估计汇总计算

表：主要单因素风险及其风险程度汇总表

序风险概率（P）影响程度(q)风险程度R

风险因素

号概率程度指标程度指标程度

1审批程序0.12很低0.22较小0.03微小

2公众参与性0.11很低0.21较小0.02微小

被征地群众就

30.54中等0.62较大0.33一般

业及生活

土地征收征用

40.80较高0.78较大0.62较大

补偿标准

土地补偿程序

50.57中等0.73较大0.42较大

和方案

6征拆过程0.42中等0.75较大0.32一般

7安置方案0.62较高0.64较大0.40较大

二、风险指数估计

（一）估计内容

项目综合风险估计，是指对项目单风险因素使用风险指

数评价法进行整体的风险估计。

（二）估计方法

25

风险指数评价法：根据总体评价标准、预测可能引发的

风险事件及可能参与的人数、单因素风险程度和综合风险分

析指数等方面综合评判项目的初始风险等级。项目综合风险

指数定量计算表包括风险因素、权重、风险程度(R)和风险

指数。

I-确定各类单因素风险因素的权重

根据风险调查结果与相关法律、法规、标准等，以及类

似项目风险发生情况、风险估计的相关经验等，综合确定单

因素风险因素的权重I（取值范围为0-1，I取值越大表示某

类风险在所有风险中的重要性越大）。

R-各类单因素风险因素的风险程度

根据单因素风险估计的结果确定该项目各类单因素风

险因素的风险程度，风险程度可分为5个等级：重大（0.7

以上）、较大（0.6-0.7）、一般（0.14-0.36）、较小

（0.06-0.14）、微小（小于0.06）。

T-确定项目整体风险指数

项目整体风险指数T=ΣI×R，即各类单因素风险因素的

权重与其风险程度的“叠加累积”。综合风险的分值越高，

说明项目的风险越大。

风险因素权重应作归一处理，风险程度中的R1、R2、

R3、R4、R5是根据项目特点，结合项目所在地的经济社会发

展状况与项目和互相适应性，由专家确定的具体标准数值。

（三）估计汇总计算

26

表项目综合风险指数定量计算表

风险指

权重风险程度

数

风险因素

序号微较

一般较大重大

I小小T=I×R

WR1R2R3R4R5

0.0

1审批程序0.050.001

3

0.0

2公众参与性0.050.001

2

被征地群众就0.33

30.200.067

业及生活5

土地征收征用0.62

40.200.125

补偿标准4

土地补偿程序0.41

50.200.083

和方案6

0.31

6征拆过程0.100.032

5

0.39

7安置方案0.200.079

7

27

合计1.000.388

1.社会稳定风险等级评判参考标准

将项目识别出的各项风险等级评判标准依据下表进行

评判，判断出项目的综合风险等级。

表项目社会风险等级评判参考标准表

高中低

风险等级（重大负面影（较大负面（一般负面影

响）影响）响）

多数群众理解

大部分群众对部分群众对

并支持但少部

项目有意见、反项目有意见、

总体评判分人对项目有

应特别强烈，可反应强烈，可

标准意见，通过有效

能引发大规模能引发矛盾

工作可防范和

群体性事件。冲突。

化解矛盾。

2个及以上重大

单因素风1个重大或21个较大或1到

或5个及以上较

险程度评到4个较大单4个一般单因素

重大单因素风

判标准因素风险风险

险

综合风险

指数评判＞0.640.36-0.64＜0.36

标准

28

注：（1）风险事件参与人数评判标准，参考国务院《国

家突发公共事件总体应急预案》和《特别重大、重大突发公

共事件分级标准》列出。

（2）可通过风险估计结果与风险等级评判标准的对比，

确定项目的风险等级。

2.项目社会风险等级评判

表项目社会风险等级评判参考标准表

高中低

风险判断

(重大负(较大负(一般负判断依据

等级结论

面影响)面影响)面影响)

大部分群多数群众

众对项目部分群众理解支持

有意见、对项目有但少部分90%被调查

总体

反应特别意见，反人对项目人支持该低风

评判

强烈，可应强烈，有意见，工程的建险

标准

能引发大可能引发通过有效设。

规模群体矛盾冲突工作可防

性事件。范和化解

29

矛盾。

单因2个及以

素风上重大或1个重大1个较大3个较大程

险程5个及以或2到4或1到4度以上的中风

度评上较重大个较大单个一般单单因素风险

判标单因素风因素风险因素风险险

准险

综合

风险

0.36-0.6中风

指数＞0.64＜0.360.388

4险

评判

标准

（1）以总体评判标准来判断，项目初始风险等级为“低

风险”；

（2）以单因素风险程度评判标准来判断，项目初始风

险等级为“中风险”；

（3）以综合风险指数评判标准来判断，综合风险指数

R>0.36且R<0.64，项目初始社会稳定风险等级为“中风

险”。

综合来看，取各判断结论中的最高值作为项目的初始社

会稳定风险等级，即项目初始社会稳定风险等级为“中风

险”。

30

第四节风险防范和化解措施

一、单因素风险防范和化解措施

项目在实施过程中，要坚持社会稳定问题全过程管理，

及时发现问题，采取措施，确保群众利益不收到损害。为了

进一步从源头上防范、化解项目实施、经营过程中可能引发

的风险，项目征地拆迁单位根据项目的特点，针对主要的风

险因素提出一系列风险防范、化解措施，通过这些措施的落

实能够把项目的社会稳定风险化解在萌芽状态，最大限度减

少不和谐因素。

（一）政策、规划和审批程序风险因素防范和化解措施

1.审批程序风险防范和化解措施

及时学习、了解国家法律法规、地方政策的变化，针对

变化及时调整工作方案；加强与地方征地政府、主管部门的

沟通，针对项目成立专门的工作联系领导小组，及时把握流

程审批动态，跟进相关信息，联系审批节点人员，补充完善

相关资料。

2.公众参与性风险防范和化解措施

正确引导舆论，通过电视、广播、报纸等多种新闻媒体，

释放项目对地方经济发展、生活水平提高、带动周边土地升

值的积极影响，加大项目宣传力度，提高群众对项目的认同

感、参与积极性。增加各类征地拆迁法律法规、政策宣贯，

让群众及时了解最新征地动向。

31

（二）征地拆迁及补偿风险的防范和化解措施

1.被征地群众就业及生活风险防范和化解措施

建立回访机制，深入了解被征群众的述求以及生活的难

处，针对性的建档立卡，主动对被征群众进行回访。加强对

地方企业联系，组织各类适应地方企业工作的培训。

2.土地征收征用补偿标准风险防范和化解措施

征用的补偿标准社会稳定风险，应按照相关法律法规标

准对征用土地进行补偿；参照区域内已有项目的征收标准进

行提高标准的适应性。对征地的补偿标准、复垦地点选择、

恢复时间安排、资金划拨、劳动力安置措施等问题，必须要

有受影响人或其代表的参与，通过协商达成一致意见，不得

采取任何隐瞒及强制行为；沟通和协商方式可采取召开代表

座谈会、村民协商会等方式进行。尊重政府部门意见建议，

不应自主与被征人员谈判，扰乱当地征地市场，使得该地区

后续征地变得困难。

3.土地补偿程序和方案风险防范和化解措施

严格按照法律法规、地方政策、管理办法执行，做到公

开、透明、公正。积极宣贯，让群众了解具体相关流程节点

及注意事项。加强征地人员自身业务水平、沟通技巧的培训。

4.征拆过程风险防范和化解措施

参照地方其他项目的实施方案，拟定项目的拆迁方案。

要做到以人为本，按照相关法律法规、地方政策合理、合法

进行拆迁工作，不能“野蛮”作业，危害群众利益，激化矛

32

盾，造成恶劣的社会舆论。严格遵照征地拆迁流程，主动做

到事前公示，公开透明。建立风险预警机制，针对征地拆迁

过程中发生的不稳定因素进行每日排查。加强征地拆迁现场

的治安保障，突发事件一旦发生或是出现发生的苗头，确保

各方力量和人员都能立即投入到位。

5.安置方案风险防范和化解措施

积极配合政府部门，及时了解需安置群众的诉求，深入

了解地区文化、经济差异，按照地方的安置方案做好应对。

一是遵循现行法律法规，强化与监管部门的协调机制，

为防范来自法律法规方面的风险，及时与相关部门保持沟通

顺畅，在运作机制、组织形式、信息披露、退出机制上做到

遵纪守法，对于拿捏不准的事项，应该及时于有关部门沟通，

取得相关部门首肯后，方能实施。二是建立风险预警系统，

应该建立一套全方位的预警系统，预警系统将市场风险、社

会环境等外部风险因素量化为指标，通过这些指标进行监

督。三是建立风险应急预案，当发生征地风险事件时，能通

过于政府部门的联动，将事件的影响、程度降到最小。

（三）其他社会稳定风险的防范和化解措施

针对其他不可预见的问题，项目建设和运营单位需要协

调同属地方有关单位加强组织领导，加强沟通交流，及时分

析预测可能出现的不确定问题，采取预防或防范措施，注重

及时观察和发现细微矛盾的出现，及时采取相应措施加以解

决，防止矛盾的累积和集中爆发。组建专门机构，配备相应

33

人员。

二、风险防范和化解措施汇总

项目社会稳定风险防范和化解措施是综合性的，需要责

任主体、协助单位就防范责任、具体工作开展协同工作，才

能真正的将项目社会稳定风险化解再萌芽状态，最大限度的

减少不和谐因素。

表风险防范措和化解措施汇总表

序责任主协助单

风险因素主要防范和化解措施

号体位

加强学习、沟通，成立征地部地方政

1审批程序

联系领导小组门府

通过媒体引导积极导征地部媒体、地

2公众参与性

向，加强序贯门方政府

建立回访机制，加强对

被征地群众征地部地方企

3地方企业联系，增加培

就业及生活门业

训

土地征收征严格执行已公示的方征地部

4

用补偿标准案，遵循现行法律法规门

土地补偿程提高业务人员专业水征地部

5

序和方案平，严格执行已公示的门

34

方案，遵循现行法律法

规

建立预警、联动机制，

征地部安保部

6征拆过程严格遵照征地拆迁流

门门

程，以人为本

及时了解需安置群众的征地部

7安置方案

诉求门

第五节项目风险等级

一、风险防范和化解措施分析

（一）合法性

各项风险防范和化解措施主要参照了《中华人民共和国

土地管理法》、《征用土地公告办法》、《中华人民共和国

土地管理法实施条例》、《社会管理条例》等法律法规，各

项措施有法可依，具有合法性。

（二）可行性

各项风险防范和化解措施明确了具体的工作内容，明确

了相关责任单位、协助单位，明确了具体实施时间，明确了

具体工作目标，明确了工作要求，具有可操作性。整体方措

施的实施有助于将项目的社会稳定风险化解在萌芽状态，最

大限度减少不和谐因素，各项措施可行。

35

（三）有效性

依照项目社会稳定风险防范和化解措施实施前后风险

因素变化的对比以及措施实施后的风险评估可以看出：该整

体措施的实施，能有效的较低各风险的概率，减少风险的影

响程度，各项措施具有效性。具体对比过程见本章。

（四）可控性

项目社会稳定风险防范和化解措施明确的责任主体前

期为实施的实施单位，具备一定的抗风险能力。征地部门在

地方工作经验丰富，项目得到地方各部门的支持，各个部门

之间配合默契，能将各风险防御在萌芽状态。各项措施具可

控性。

二、措施落实前后风险因素变化趋势

对比前文对初始单因素风险估计的结论，结合对风险防

范和化解措施的评估，将项目7个单因素风险的风险概率、

影响程度和风险程度重新估计。

表防范措施实施后主要单因素风险及其风险程度汇总

表

序风险概率（P）影响程度(q)风险程度R

风险因素

号概率程度指标程度指标程度

1审批程序0.10很低0.22较小0.022微小

36

2公众参与性0.10很低0.21较小0.021微小

被征地群众就

30.39较低0.62较大0.242一般

业及生活

土地征收征用

40.51中等0.65较大0.332一般

补偿标准