2024年银行间金融衍生品交易合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年银行间金融衍生品交易合同本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方信息1.2乙方信息第二条交易品种及规格2.1交易品种2.2交易规格第三条交易时间3.1交易时段3.2交易截止时间第四条交易金额4.1交易金额确定4.2交易金额调整第五条交易价格5.1价格确定5.2价格变动第六条交易方式6.1交易操作流程6.2交易确认流程第七条风险管理7.1风险评估7.2风险控制措施第八条费用及结算8.1交易费用8.2结算方式第九条违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担第十条争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件11.2合同变更11.3合同终止第十二条保密条款12.1保密内容12.2保密期限第十三条法律适用及争议解决13.1法律适用13.2争议解决第十四条其他条款14.1双方商定的其他事项14.2附件说明第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方信息甲方名称为：×××银行甲方地址为：×××市×××路×××号甲方联系方式为：×××××××××××1.2乙方信息乙方名称为：×××金融衍生品交易所乙方地址为：×××市×××路×××号乙方联系方式为：×××××××××××第二条交易品种及规格2.1交易品种本合同交易品种为：利率互换2.2交易规格利率互换的合约期限为：1年第三条交易时间3.1交易时段交易时段为：工作日的上午9:00至下午3:003.2交易截止时间本合同交易的截止时间为：2024年12月31日第四条交易金额4.1交易金额确定本合同的交易金额为：人民币10亿元4.2交易金额调整交易金额的调整需经双方协商一致，并书面确认第五条交易价格5.1价格确定5.2价格变动交易价格的变动需经双方协商一致，并书面确认第六条交易方式6.1交易操作流程双方按照交易所规定的交易操作流程进行交易6.2交易确认流程交易确认流程如下：（1）交易双方在交易完成后，签字确认交易记录；（2）交易记录由乙方保存，并定期向甲方提供交易汇总报告。第八条费用及结算8.1交易费用交易费用包括交易手续费和印花税，具体费率如下：交易手续费：每亿元交易金额收取人民币5万元；印花税：按照中国税法规定收取。8.2结算方式结算方式为银行间转账，结算账户信息如下：甲方结算账户：×××银行，账号××××××××××××××××；乙方结算账户：×××金融衍生品交易所，账号××××××××××××××××。第九条违约责任9.1违约情形违约情形包括但不限于：未按照约定时间履行交易义务；交易金额不足；交易价格违反合同约定。9.2违约责任承担违约方应承担违约责任，具体包括但不限于：支付对方合同金额10%的违约金；承担因违约导致的损失赔偿。第十条争议解决10.1争议解决方式争议解决方式为：协商解决。双方应通过友好协商方式解决合同争议。10.2争议解决机构如协商不成，任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁。第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年。11.2合同变更合同变更需经双方协商一致，并书面确认。11.3合同终止合同终止的情形包括：双方协商一致终止；因不可抗力导致合同无法履行；合同有效期届满。第十二条保密条款12.1保密内容双方在合同执行过程中获取的对方商业秘密、财务信息等敏感信息。12.2保密期限保密期限为合同终止后五年。第十三条法律适用及争议解决13.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。13.2争议解决如本合同的任何条款与适用法律相抵触，该条款将按适用法律重新解释，其余条款继续有效。第十四条其他条款14.1双方商定的其他事项双方可在本合同基础上，商定其他事项，并以附件形式附本合同。14.2附件说明附件为本合同的补充说明，包括但不限于交易操作流程、风险评估报告等。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1第三方定义第三方指非本合同主体甲、乙方的任何自然人、法人和其他组织。1.2第三方介入情形第三方介入包括但不限于：中介服务、评估、审计、监管等。第二条第三方介入程序2.1第三方选择甲方和乙方应共同协商选择第三方，并在合同附件中明确第三方信息。2.2第三方介入流程第三方介入流程如下：甲方和乙方将需第三方介入的事项通知第三方；第三方根据甲乙方的要求进行相关操作；第三方将结果反馈给甲乙方。第三条第三方责任3.1第三方责任限额第三方对甲乙方承担的责任限额为：第三方收取的费用总额的十倍。3.2第三方权利第三方有权要求甲方和乙方提供必要的资料和协助，以确保第三方能够正常履行其职责。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方第三方在履行合同过程中，对甲方负有保密义务，未经甲方同意不得泄露甲方信息。4.2第三方与乙方第三方在履行合同过程中，对乙方负有保密义务，未经乙方同意不得泄露乙方信息。4.3第三方与甲乙方的关系第三方不是甲乙方的代理人，也不是甲乙方的雇员，第三方独立承担其行为产生的法律责任。第五条第三方介入费用5.1第三方费用第三方介入的费用由甲方和乙方按约定比例承担。5.2费用支付甲方和乙方应在第三方提交介入结果后五个工作日内支付费用。第六条第三方违约6.1第三方违约情形第三方违约情形包括但不限于：未按约定时间完成任务、未按约定标准履行职责。6.2第三方违约责任第三方应承担违约责任，具体包括但不限于：支付甲方和乙方合同金额5%的违约金、赔偿甲方和乙方因此产生的损失。第七条争议解决7.1第三方与甲方、乙方的争议第三方与甲方、乙方的争议解决方式为：协商解决。如协商不成，任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁。7.2第三方与甲乙方的争议如第三方与甲方、乙方的争议涉及第三方与甲乙方的合同权利义务，任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁。第八条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年。8.2合同变更合同变更需经双方协商一致，并书面确认。8.3合同终止合同终止的情形包括：双方协商一致终止；因不可抗力导致合同无法履行；合同有效期届满。第九条保密条款9.1保密内容双方在合同执行过程中获取的对方商业秘密、财务信息等敏感信息。9.2保密期限保密期限为合同终止后五年。第十条法律适用及争议解决10.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。10.2争议解决如本合同的任何条款与适用法律相抵触，该条款将按适用法律重新解释，其余条款继续有效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：交易操作流程说明附件二：风险评估报告附件三：利率互换协议模板附件四：交易确认单模板附件五：违约金计算公式说明附件六：损失赔偿计算公式说明附件七：第三方介入流程说明附件八：第三方保密协议附件九：监管机构要求的相关文件附件十：合同履行过程中的其他重要文件附件一：交易操作流程说明详细要求和说明：本附件详细描述了交易操作的流程，包括交易的申请、审批、确认、结算等各个环节。附件二：风险评估报告详细要求和说明：本附件应包括对交易品种、交易金额、市场风险等方面的评估，以及风险控制措施的建议。附件三：利率互换协议模板附件四：交易确认单模板详细要求和说明：本附件为交易完成后双方签署的交易确认单模板，用于确认交易的具体细节。附件五：违约金计算公式说明详细要求和说明：本附件详细说明了违约金的计算公式，包括计算依据和计算方法。附件六：损失赔偿计算公式说明详细要求和说明：本附件详细说明了损失赔偿的计算公式，包括计算依据和计算方法。附件七：第三方介入流程说明详细要求和说明：本附件详细描述了第三方介入的流程，包括第三方选择、费用支付、违约责任等。附件八：第三方保密协议详细要求和说明：本附件为第三方与甲方、乙方签订的保密协议，明确了双方在合同执行过程中获取的敏感信息应予以保密。附件九：监管机构要求的相关文件详细要求和说明：本附件应包括根据监管机构要求提交的相关文件，以确保合同的合法性和合规性。附件十：合同履行过程中的其他重要文件详细要求和说明：本附件包括合同履行过程中产生的其他重要文件，如邮件往来、会议纪要等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：未按照约定时间履行交易义务；交易金额不足；交易价格违反合同约定；未按照约定支付交易费用；第三方未按照约定完成任务；第三方泄露甲方和乙方信息。违约责任认定：违约金计算：根据附件五的违约金计算公式进行计算；损失赔偿计算：根据附件六的损失赔偿计算公式进行计算；违约方支付违约金和损失赔偿；违约方承担因违约导致的额外费用；违约方承担因违约产生的其他损失。示例说明：如果甲方未按照约定时间履行交易义务，乙方可以依据违约金计算公式计算违约金，并要求甲方支付。如果甲方违约导致乙方损失10万元，乙方可以依据损失赔偿计算公式计算损失赔偿，并要求甲方支付。说明三：法律名词及解释：法律名词：利率互换