第5章 建设工程监理法规

第5章建设工程监理法规5.1建设工程监理制度5.2建设工程监理的法律责任学习目标知识目标了解建设工程监理法规的产生、现状和发展趋势;理解工程建设监理基本概念、理论、方法和工程建设法律、法规；熟悉和掌握与建设工程监理的性质、作用、依据、内容和权限等建设工程监理制度相关知识点。能力目标根据所学知识，能正确理解建设工程监理法规，结合对相关案例，运用所学知识对其作出正确的分析，提搞学生结合实际灵活应用的能力。5.1建设工程监理制度建设工程监理的概述1.监理，就是监控督导、检查疏理、监督管理的意思。具体地说，监理是指有关监理组织或监理执行者接受事主的委托，对某一行为或一些相互交错和相互协作的行为，依据一定的行为准则，进行监控、监督、评价、约束、组织、协调和疏导，使其符合准则的要求，从而促使有关人员的行为能更准确、更合理、更完整地达到预期的目标。2．建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，依法接受接受建设单位（业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及其他工程建设合同，承担其项目工程质量、建设工期和建设资金使用等管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。建设工程监理的概述3．工程监理企业及其资质分类工程监理企业指取得企业法人营业执照、具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。

5.1建设工程监理制度5.1建设工程监理制度建设工程监理的性质1.服务性建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的。2.独立性《建筑法》明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。3.公正性是指监理单位和监理工程帅在实施工程建设监理活动中，排除各种干扰，以公正的态度对待委托方和被监理方，以有关法律、法规和双方所签订的工程建设合同为准绳，站在第三方立场上公正地加以解决和处理，做到“公正地证明、决定或行使自己的处理权”。4.科学性监理单位必须具有发现和解决工程设计和承建单位所存在的技术与管理方面问题的能力，能够提供高水平的专业服务，所以它必须具有科学性。科学性必须以监理人员的高素质5.1建设工程监理制度建设工程监理的作用1.有利于提高建设工程投资决策科学化水平2.有利于规范工程建设参与各方的建设行为3．有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全4．有利于实现建设工程投资效益最大化5.1建设工程监理制度建设工程监理的范围

《建设工程质量管理条例》明确规定，属于下列范围的建设工程项目均必须实行监理：1．国家重点建设工程2．大中型公用事业工程大中型公用事业工程是指项目投资额在3000万元以上的下列工程项目：1）供水、供电、供气和供燃等市政工程项目；2）科技、教育和文化等项目；3）体育、旅游和商业等项目；4）卫生和社会福利等项目；5）其他公用事业项目5.1建设工程监理制度建设工程监理的范围3．成片开发建设的住宅小区工程建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区和直辖市人民政府建设行政主管部门规定。4．利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程1）使用世界银行和亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；2）使用国外政府及机构贷款资金的项目；3）使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。5.1建设工程监理制度建设工程监理的范围5．国家规定必须实行监理的其他工程1）建设项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：（1）煤炭、石油、化工、天然气、电力和新能源等项目；（2）铁路、公路、管道、水运、民航及其他交通运输业等项目；（3）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；（4）防洪、灌溉、排涝、发电水资源保护和水土保持等水利建设项目；（5）道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道和公共停车场等城市基础设施项目；（6）生态环境保护和其他基础设施项目。2）学校、影剧院和体育场馆项目。5.1建设工程监理制度建设工程监理合同1．建设工程监理合同的概念建设工程监理合同是监理单位与建设单位之间为完成特定的建筑工程监理任务，明确相互权利义务关系的协议。监理合同是委托合同的一种，所以又称为“委托监理合同”。建设工程监理合同的发包人可以是自然人、法人或者其他社会组织，而监理人必须是依法成立的具有法人资格的监理企业，应持有建设行政主管部门核发的资质证书及工商行政管理部门核发的营业执照，而且其承担的工程监理业务应与企业的资质等级和业务范围相符合。

5.1建设工程监理制度建设工程监理合同2．建设工程监理合同示范文本的构成第一部分“建设工程委托监理合同”，是一个总协议，主要内容包括委托监理的工程概况；合同成立时间、生效时间；双方约定的各项义务的承诺以及合同文件的组成等。第二部分“标准条件”，包括合同的基本条款，是监理合同的通用文件，适用于各类建设工程的委托监理，是签约双方都应该遵守的基本条件。第三部分“专用条款”。根据具体的工程特点、专业特点及监理项目的具体要求，对标准条件中的某些条款加以补充和修正。5.1建设工程监理制度建设工程监理合同3．建设工程监理合同应包含的内容1）工程名称。即业主委托监理单位实施监理的工程的名称。2）工程地点。即所监理的工程位于的具体位置、地点。3）监理职责。即监理单位应对业主承担的义务。4）费用及其支付方式。监理合同双方应明确约定监理单位监理酬金的计取方法，支付监理酬金的时间和数额，支付监理酬金所采用的货币币种、汇率等内容。另外，其他与费用有关的事项，如第三人对监理单位的收费、有争议的发票的解决、独立的审计等，也需详细定明。5.1建设工程监理制度建设工程监理的依据、内容和权限1．工程监理的依据1）法律、法规2）有关技术标准3）设计文件4）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同2．工程监理的内容质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、安全管理、信息管理和组织与协调工作等《建筑法》第33条规定：“实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理的权限，书面通知被监理的建筑施工企业。”

5.1建设工程监理制度建设工程监理的依据、内容和权限3．工程监理人员的权限

《建筑法》第32条第2款、第3款分别规定了工程监理人员的监理权限和义务：1）工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。2）工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应向建设单位报告要求设计单位改正。项目监理机构及其设施1．项目监理机构监理单位履行施工阶段的委托监理合同时，必须在施工现场建立项目监理机构。项目监理机构在完成委托监理合同约定的监理工作后可撤离施工现场。项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。监理人员应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。5.1建设工程监理制度5.1建设工程监理制度项目监理机构及其设施2．监理设施建设单位应提供委托监理合同约定的满足监理工作需要的办公、交通、通讯、生活设施。项目监理机构应妥善保管和使用建设单位提供的设施，并应在完成监理工作后移交建设单位。项目监理机构应根据工程项目类别、规模、技术复杂程度、工程项目所在地的环境条件，按委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。

5.1建设工程监理制度建设工程监理的资质与管理1．监理企业资质管理内容建设工程监理企业应当向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请资质。我国工程监理企业的资质管理体制是“分级管理，统分结合”。

中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，其所属的企业申请甲级资质的，由中央管理的企业向国务院建设行政主管部门申请，同时向注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门报告。

新设立的工程监理企业，其资质等级按最低等级核定，并设一年的暂定期。

企业改制、或者企业分立、合并后组建设立的工程监理企业，其资质等级根据实际达到的资质条件，按照《工程监理企业资质管理规定》的程序核定。建设工程监理的资质与管理2．年检制度建设工程监理企业资质年检的内容，是检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。建设工程监理企业连续两年年检合格，方可申请晋升上一个资质等级。工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资等级标准的，取消资质。5.1建设工程监理制度5.1建设工程监理制度禁止工程监理单位实施的违法行为

1.工程监理单位与被监理监理工程的承保单位及建筑材料、建筑构配件、设备供应单位及分包单位不得有隶属关系或者其他利害关系。2.工程监理单位不得转让监理业务。3.工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目部检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。4．程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任；应与承包单位承担连带赔偿责任。5.2建设工程监理的法律责任

具体而言监理单位接触到的法律法规大体上可以分为两大类：一类是规范一般主体行为方面的，主要有：《民法通则》、《招标投标法》、《劳动法》、《合同法》、《税法》等。另一类是规范行业主体行为方面的，主要有：《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《工程监理企业资质管理规定》以及具有法律效力的国家标准，如《建设工程监理规范》、工程建设标准强制性条文等。监理单位的行业法律责任监理单位的行业行政责任监理单位安全责任监理单位个人的行业法律责任5.2建设工程监理的法律责任案例5-11998年9月24日，投资4.23亿元兴建的宁波招宝山大桥，在经过三年建设即将合龙之际，突然发生严重的梁体断裂事故，虽未造成人员伤亡，但这起事故使整个工程工期延误近两年，经济损失巨大，并且在社会上造成了极大的负面影响。

【分析】：据有关部门调查后认为，造成该桥质量事故发生的主要原因是设计上存在漏洞，主梁结构设计上欠厚、底板厚度过薄等等。对于监理单位而言，其主要工作内容之一就是对施工质量进行施工前、施工中、施工后的全过程的技术控制和监督，而对于施工质量控制和监督的任何疏忽和差错均可能使得设计的意图和法定的技术标准不能实现。基于监理单位工作性质的特点，在委托监理的工程发生施工质量损害的多数情况下，往往不同程度地存在着监理工作的过错。

王某是某监理公司派出的监理工程师。自2007年入驻施工现场之后哦，王某勤勤恳恳地工作，积极为施工单位出谋划策，为施工单位解决不了不少技术难题，出于感激，施工单位决定每个月为其提供补助1500元。王某认为自己确实为施工单位作出了不少工作，就收下了了这些补助费。

【分析】：案例中，王某的行为实质上与施工单位存在了利害关系，。与《建筑法》的规定不符是一种违法行为。案例5-2习题一、单项选择题1、在建设领域实行建设工程监理制度，我国是（）A、1986年B、1988年C、1994年D、1998年2、取得国家监理工程师执业资格并经注册的监理人员是（）A、总监理工程师B、专业监理工程师C、总监代表D、监理工程师3、实施建设工程监理前，监理单位必须与建设单位签订书面（）A、劳务合同B、技术合作协议C、委托监理合同D、监理承包合同4、《建设工程监理规范》要求监理单位按照（）的原则开展建设工程监理工作。A、守法、诚信、公正、科学B、公正、独立、自主C、维护建设单位合法权