2024年金融理财顾问服务协议样本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融理财顾问服务协议样本版B版本合同目录一览1.服务内容1.1服务范围1.2服务期限1.3服务方式2.客户义务2.1提供资料2.2遵守规定2.3支付费用3.金融顾问义务3.1提供建议3.2保密义务3.3合规操作4.费用及支付方式4.1服务费用4.2支付时间4.3支付方式5.合同期限5.1开始日期5.2结束日期5.3续约条款6.违约责任6.1客户违约6.2金融顾问违约7.争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3法律途径8.terminationofcontract8.1提前终止8.2终止原因8.3终止后的处理9.隐私保护9.1保护客户信息9.2数据安全10.法律适用10.1合同效力10.2法律法规11.一般条款11.1通知11.2修改合同11.3完整协议12.定义与解释12.1合同术语12.2解释规则13.附加条款13.1附加服务13.2附加费用14.签字盖章14.1客户签字14.2金融顾问签字14.3盖章第一部分：合同如下：第一条：服务内容1.1服务范围（1）提供投资建议：金融顾问将为客户提供投资组合建议，包括但不限于资产配置、投资产品选择等。（2）市场分析：金融顾问将定期向客户提供市场分析报告，帮助客户了解市场动态。（3）风险管理：金融顾问将根据客户的风险承受能力，提供相应的风险管理建议。1.2服务期限本协议的服务期限为一年，自双方签字之日起生效。除非一方提前终止本协议，否则自动续约一年。1.3服务方式金融顾问将通过电话、邮件、短信等方式为客户提供服务。客户也可以通过电话、邮件等方式向金融顾问提出疑问或要求。第二条：客户义务2.1提供资料客户应向金融顾问提供真实的、完整的个人信息和财务状况，以便金融顾问为客户提供更准确的服务。2.2遵守规定客户应遵守金融顾问提供的所有投资建议和风险管理建议，不得擅自改变投资策略。2.3支付费用客户应按照本协议约定的时间和方式支付服务费用。第三条：金融顾问义务3.1提供建议金融顾问应根据客户提供的信息和自己的专业知识，为客户提供合理的投资建议和风险管理建议。3.2保密义务金融顾问应对客户的所有个人信息和财务状况予以保密，不得泄露给任何第三方。3.3合规操作金融顾问应遵守国家有关金融理财的法律法规，确保为客户提供合法、合规的服务。第四条：费用及支付方式4.1服务费用本协议的服务费用为人民币元。4.2支付时间客户应在本协议生效后十个工作日内，按照金融顾问提供的方式支付服务费用。4.3支付方式客户可以通过银行转账、、支付等方式支付服务费用。第五条：合同期限5.1开始日期本协议自双方签字之日起生效。5.2结束日期本协议的服务期限为一年，除非一方提前终止本协议，否则自动续约一年。5.3续约条款如果客户希望续约，应在服务期限到期前一个月内向金融顾问提出续约请求。金融顾问有权根据实际情况决定是否同意续约。第六条：违约责任6.1客户违约如果客户未能按照本协议的约定支付服务费用，金融顾问有权终止本协议，并要求客户支付违约金。6.2金融顾问违约如果金融顾问未能按照本协议的约定提供服务，客户有权终止本协议，并要求金融顾问支付违约金。第八条：终止合同8.1提前终止除非双方另有约定，否则任何一方提前终止本协议，应提前一个月通知对方。8.2终止原因（1）双方协商一致；（2）一方违约，另一方解除合同；（3）不可抗力导致本协议无法履行。8.3终止后的处理本协议终止后，金融顾问应立即停止提供服务，并退还客户剩余的服务费用。第九条：隐私保护9.1保护客户信息金融顾问应对客户的个人信息和财务状况予以保密，不得泄露给任何第三方。9.2数据安全金融顾问应采取合理措施确保客户信息的安全，防止信息泄露、损毁或者丢失。第十条：法律适用10.1合同效力本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2法律法规金融顾问应遵守国家有关金融理财的法律法规，确保为客户提供合法、合规的服务。第十一条：一般条款11.1通知任何一方变更联系方式或者地址，应立即通知对方。11.2修改合同本协议的修改应由双方协商一致，并以书面形式作出。11.3完整协议本协议是双方关于金融理财顾问服务的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。第十二条：定义与解释12.1合同术语本协议所用术语的含义如下：（1）金融顾问：指X公司。（2）客户：指本协议签字的一方。12.2解释规则本协议的解释应遵循合同的整体内容和双方的初衷。第十三条：附加条款13.1附加服务金融顾问可以在客户同意的情况下，提供附加服务。13.2附加费用附加服务的费用应由双方协商确定。第十四条：签字盖章14.1客户签字客户应在本协议上签字，以表明对协议内容的认可。14.2金融顾问签字金融顾问应在本协议上签字，以表明对协议内容的认可。14.3盖章本协议一式两份，双方各执一份，签字盖章后生效。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：客户个人信息表详细要求：客户应完整、真实地填写个人信息，包括姓名、身份证号、联系方式等。附件二：财务状况表详细要求：客户应如实填写自己的财务状况，包括资产、负债、收入、支出等。附件三：投资目标表详细要求：客户应明确填写自己的投资目标，包括投资期限、预期收益等。附件四：风险承受能力评估表详细要求：客户应根据实际情况填写风险承受能力评估表，以帮助金融顾问提供合适的服务。附件五：服务费用支付凭证详细要求：客户应按照约定的方式和时间支付服务费用，并提供支付凭证。附件六：服务记录表详细要求：金融顾问应详细记录每次与客户沟通的内容，包括建议、市场分析等，以备查阅。附件七：合同续约申请表详细要求：如果客户希望续约，应填写合同续约申请表，并按照约定的时间和方式提交给金融顾问。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.客户未能按照约定时间和方式支付服务费用。2.金融顾问未能按照约定提供服务或者提供的服务不符合约定。3.双方未能按照约定履行合同义务，导致合同无法履行。责任认定：1.如果客户未能按照约定时间和方式支付服务费用，金融顾问有权终止本协议，并要求客户支付违约金。2.如果金融顾问未能按照约定提供服务或者提供的服务不符合约定，客户有权终止本协议，并要求金融顾问支付违约金。示例说明：如果客户未能在约定的十个工作日内支付服务费用，金融顾问可以终止本协议，并要求客户支付违约金。说明三：法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。2.违约金：指一方违约时，按照约定向对方支付的违约赔偿金。3.服务费用：指客户按照约定支付给金融顾问的费用，用于购买金融顾问的服务。4.投资建议：指金融顾