深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议范文

深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议范文

甲方（发行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

乙方（承销商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

鉴于甲方拟在深圳证券交易所中小企业板块上市发行股票，乙方愿意作为承销商协助甲方完成本次发行，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本协议。

第一条定义

1.1本协议中使用的术语，除非另有说明，其定义如下：

1.1.1“发行”指甲方在深圳证券交易所中小企业板块上市发行股票的行为。

1.1.2“承销”指甲方委托乙方作为承销商，按照本协议约定的条件和方式，协助甲方完成股票发行的行为。

1.1.3“承销费用”指乙方为完成承销工作而收取的费用。

1.1.4“承销团”指由乙方牵头，与其他承销商共同组成的承销团队。

1.1.5“发行价格”指甲方股票在深圳证券交易所中小企业板块上市发行的价格。

1.1.6“发行数量”指甲方本次在深圳证券交易所中小企业板块上市发行的股票数量。

1.1.7“募集资金”指甲方通过本次发行所筹集的资金总额。

第二条发行安排

2.1发行股票的种类和数量：甲方本次在深圳证券交易所中小企业板块上市发行的股票为人民币普通股，发行数量为________万股。

2.2发行价格：甲方本次发行的股票价格为每股________元人民币。

2.3发行时间：甲方本次发行的股票预计在深圳证券交易所中小企业板块上市时间为________年________月________日。

2.4发行对象：甲方本次发行的股票面向符合中国证监会规定条件的投资者。

第三条承销安排

3.1承销方式：乙方作为主承销商，负责组织承销团，按照本协议约定的条件和方式，协助甲方完成股票发行。

3.2承销团的组成：乙方负责组织承销团，承销团成员由乙方根据实际情况确定，并向甲方通报。

3.3承销费用：乙方为完成承销工作而收取的费用为发行总额的________%。

3.4承销团的权利和义务：承销团成员应按照本协议约定的条件和方式，协助乙方完成股票发行。承销团成员在承销过程中的权利和义务由乙方与各成员另行约定。

第四条甲方的权利和义务

4.1甲方应按照中国证监会的规定，及时、准确、完整地向乙方提供本次发行所需的全部文件和资料。

4.2甲方应保证本次发行的股票符合中国证监会的相关规定，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

4.3甲方应按照本协议约定的时间和方式，向乙方支付承销费用。

4.4甲方应保证在本次发行过程中，不进行任何可能影响股票发行价格和发行结果的行为。

4.5甲方应保证在本次发行完成后，按照中国证监会的规定，及时披露相关信息。

第五条乙方的权利和义务

5.1乙方应按照本协议约定的条件和方式，协助甲方完成股票发行。

5.2乙方应保证在承销过程中，遵守中国证监会的相关规定，不得进行任何违法违规行为。

5.3乙方应保证在承销过程中，按照甲方的要求，及时向甲方通报承销进展情况。

5.4乙方应保证在承销过程中，按照甲方的要求，协助甲方处理与本次发行相关的各种事宜。

5.5乙方应保证在承销过程中，按照甲方的要求，协助甲方维护股票发行的秩序。

第六条募集资金的使用

6.1甲方应按照中国证监会的规定，将募集资金用于甲方的主营业务。

6.2甲方应保证募集资金的使用符合甲方的发展规划和业务需要。

6.3甲方应保证募集资金的使用符合中国证监会的相关规定，不得用于非法用途。

第七条保密条款

7.1本协议双方应对在本协议签订和履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密负有保密义务。

7.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露、提供或允许第三方使用对方的商业秘密和技术秘密。

7.3本保密条款在本协议终止后仍然有效。

第八条违约责任

8.1如甲方违反本协议约定，未能按照约定的时间和方式支付承销费用，甲方应按照未支付承销费用的________%向乙方支付违约金。

8.2如乙方违反本协议约定，未能按照约定的条件和方式协助甲方完成股票发行，乙方应按照发行总额的________%向甲方支付违约金。

8.3如任何一方违反本协议约定，给对方造成损失的，应赔偿对方因此遭受的全部损失。

第九条不可抗力

9.1如因不可抗力事件导致本协议无法履行或部分履行，受影响的一方应立即书面通知对方，并在合理期限内提供相关证明。

9.2双方应根据不可抗力事件对本协议履行的影响，协商确定是否解除本协议或延期履行。

9.3不可抗力事件消除后，本协议继续履行。

第十条争议解决

10.1本协议在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过协商解决。

10.2如协商不成，双方同意将争议提交甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

第十一条协议的变更和解除

11.1本协议的任何变更和补充，应经双方协商一致，并以书面形式确认。

11.2如因法律法规的变更导致本协议无法履行，双方应协商解决；如协商不成，本协议自动解除。

11.3如任何一方严重违反本协议约定，另一方有权解除本协议，并要求对方承担违约责任。

第十二条其他

12.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

12.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

12.3本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：____________________

日期：________年________月________日

乙方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：_______