知名咨询公司培训管理手册

XXX银行培训管理手册

目录

1.总则.................................................................1

2.培训管理流程.........................................................2

3.培训管理流程详解.....................................................3

-1.1.1对本行整体层面的战略进行研究一了解本行的发展方向和战略目

标：...............................................................3

■1.1.2对各个重要业务条线的战略进行研究：........................3

■1.1.3对本行人力资源战略和人力资源规划进行研究：................4

・1.2.1进行组织分析：.............................................5

■1.2.2组织培训工作人员分析具体培训需求：........................6

■1.2.3整合培训需求分析，并对培训需求进行精炼：..................6

•1.3.1制定本行的人才培养和发展战略：............................7

■1.3.2规划本行培训职能架构：....................................8

・1.3.3制定本行年度培训计划：....................................9

-1.4.1审核各个培训项目的项目目标：..............................9

-1.4.2对培训项目开发进行监控：.................................10

・1.4.3领导重大培训项目的设计：.................................10

■1.5.1建立培训师资队伍培养机制：................................11

■1.5.2进行培训师资队伍的培养：.................................11

■1.5.3为员工提供职业生涯发展咨询：.............................12

・2.1.1优化培训流程：...........................................13

・2.1.2进行培训项目实施监控：...................................13

■3.1.1培训效果评估：...........................................13

-4.1.1制定培训预算：...........................................14

-5.1.1规划培训信息管理体系：...................................15

4.附录................................................................17

-附录1：工具一分析XXX银行整体战略对XXX银行人力资源管理的要求：

..................................................................................................................................17

•附录2：工具一分析各个业务条线战略对人力资源管理的要求：........17

-附录3：工具一研究本行的人力资源战略：...........................18

・附录4：工具一胜任素质模型构建方法：.............................19

-附录5：工具一外部分析和内部分析：...............................21

■附录6：工具一表述人才培养和发展战略：...........................21

-附录7：工具一项目计划：..........................................22

■附录8：工具一项目执行：..........................................24

■附录9：工具一项目总结：..........................................25

・附录10：工具一培训师的胜任素质模卷：............................26

■附录11：工具一流程绘制：.........................................27

总则

人力资源培训与开发是XXX银行人力资源管理的核心职能，对提升XXX银行员工的能力素

质水平，有着关键性的作用；而培训管理工作的好坏，对人力资源培训与开发职能有效性有重

要影响；

作为XXX银行各级培训职能的负责人，对XXX银行培训管理工作的规范化、培训资源的有

效利用起着决定性的作用；

由了银行业务经营管理的复杂性和组织结构的复杂性,XXX银行的培训管理工作也日益变得

复杂；而且随着XXX银行业务的进一步发展，强化人力资源培训和开发职能是业务战咯的需要,

是提升人力资源管理的战略性角色的需要，培训管理工作难度也会逐渐加大；

本文的目的是为各级培训组织的负责人提供工作指引，即对培训负责人的关键职责，提供

步骤、方法、工具的指导，从而提升培训管理工作的效率；

本手册内容适用于XXX银行总行和分行的各级培训机构。

培训管理流程

培训管理流程贯穿从培训项目设计到培训信息管理的五个阶段，每个大的流程下面有细化

的流程，如下图示：

1培训项目设计

<—---------->1

11——<1.21.31.41.5

\分析培训需求\组乡［师资XXX\

研究战略规划发生行培训规:培VI项目设计

1.1.1对本行12.1进行组1.3.1制定本.4.1审核各1.5.1建立师

整体层面的公织分析f「人才培养和/卜培tII项目的E培养机

同战略进行研2£展战略X贞目£1标

%

1.1.2对各个里12.2组织培训工1.3.2规划本1.4.2对培调

1.5.2进行师

要业务条线的战作人员分析具体t亍培训职能架rF发进行

资队伍培养

略进行研究培训需求口J空控

1.1.3对本行12.3整合培1.3.3制定本1.4.3额导兴1.5.3为员工

的人力资源战训需求分析，并亍年度培训计仁培iII项目的提供口1业生涯

略、规划进行史培训需求进1Ji殳计发展。询

研究行精煤

2培训组织实施_±3J*f训效果说2制虑培训预算［15培训信i息管理j

212.23.14.15.1

')培训效果评估""")制定培训预算)培训信息管理］

优化培训流程监控培训实胞

2.1.1优化、改22.1进行培,3.1.1整体培4.1.1制定培5.1.1规划培‘

进现有培训流训项目实施控训效果分析与训预算训信息管理体

程坪估

培训管理流程详解

1.1.1对本行整体层面的战略进行研究一了解本行的发展方向和战略目标：

为了使XXX银行的培训真正对XXX银行的业务起到推进作用，培训管理人员必须对本行的

业务发展战略进行深刻的了解，才能对本行的培训工作进行正确的宏观规划。

首先，对外部机会进行分析：银行业的发展趋势是什么？驱动银行业变革的因素是什么？

行业的生命周期如何转移？客户有哪些价值取向？本行业有哪些细分市场？本行有哪些竞争对

手？竞争对手会如何竞争？对本行的战略行动，竞争对手将如何反映？银行业需要哪些核心竞

争要素？竞争对手有哪些核心竞争力？

其次，对XXX银行内部能力进行分析：针对行业的关犍竞争要素，本行的拥有情况如何？

针对企业拥有的竞争资源，其可模仿性如何？基于卜.述分析，企业应该保持、积累的核心竞争

力是什么？

然后，对XXX银行的战略进行分析：XXX银行的使命、远景目标和价值观是什么？XXX银行

的战略FI标是什么？XXX银行主要的战略举措是什么？XXX银行的各个业务优先级、发展顺序是

什么？针对既定的战略目标和举措，XXX银行有哪些资源需求？

在进行以上分析之后，分析XXX银行整体战略对XXX银行人力资源管理的启示：针对不同

的战略阶段，对包括培训管理在内的人力资源管理的要求是什么？不同的战略举措对本行包括

培训管理在内的人力资源管理的要求是什么？实现战略目标的资源要求对本行包括培训管理在

内的人力资源管理的要求是什么？

在这个步骤，可以参考附录I：工具一分析XXX银行整体战略对XXX银行人力资源管理的要

求

1.1.2对各个重要业务条线的战略进行研究：

支撑银行整体战略的是各个业务条线业务战略，对各个业务条线的业务战略进行细致的了

解，有利于更加贴近业务，去了解各个业务对XXX银行培训的要求。

首先，进行外部分析和战略分析：银行业不同业务的发展趋势是什么？不同业务条线的目

标客户有哪些价值去向？银行业相关业务条线的发展趋势对本行造成的机会和威胁有哪些？本

行竞争对手在相应业务的业绩有何趋势？本行竞争对手在相应业务将采取什么竞争措施？这些

竞争措施对本行造成什么威胁？

其次，进行内部能力分析：各业务条线近年业绩何发展趋势如何？各业务条线的主要竞争

优势和弱点有哪些？

然后，对业务条线的战略进行分析：各业务条线的战略目标是什么？各业务条线将在哪些

市场展开竞争？主要的竞争手段和战略举措是什么？针对既定的本行层面和各业务条线的战略

目标和举措，各业务条线有哪些资源需求？

在进行以上分析之后，分析XXX银行各个业务条线的战略对XXX银行人力资源管理的启示:

针对各业务条线不同的战略阶段，对企业人力资源管理的要求是什么？各业务条线的战略举措

对本行人力资源的要求是什么？实现各业务条线战略目标的资源要求对本行人力资源管理的要

求是什么？

在这个步骤，可以参考附录2：工具一分析各个业务条线战略对人力资源管理的要求。

1.1.3对本行人力资源战略和人力资源规划进行研究：

对本行整体战略和业务战略进行了解之后，必须对本行的人力资源战略、人力资源规划进

行进一步分析，因为人才培养和发展是人力资源管理体系中的一环，人力资源战略及规划对人

才培养和发展战略的制定有直接的影响。

人力资源战略的制定和企业业务战略制定的方式一样，必须经过内部分析、外部分析和战

略制定这几个步骤，以下是人力资源战略制定的一个模型：

理解本行的人力资源战略，及人力资源规划结果

业务发展战略

本行业务战略对人力资

源管理有什么要求？

“外部因素”'“内部因素”

/本银行内部人力资源存在哪些急待

银行业发展趋势，外部人力资源管理.

解决的问题？

的发展趋势对本行有何种启示？\I

本行的人力资源管理思想、战略定位是什么？

本行采取何种人力资源管控模式？

本行人力资源数量、质量有何种规划？需要重点培养、发展的人才是哪

些？

在这个步骤，分析本行人力资源战略和规划对本行培训管理有哪些指导意义：

首先，分析人力资源战略对本行人才培养和发展战略的启示：本行应该采取何种人才培训

和发展的理念？在各个战略阶段，培训工作的定位是什么？

其次，分析对于培训管控模式的启示：本行培训管理应该对分支机构采取何种管控模式？

然后，分析对于培训重点的启示：本行应该关注哪些关键人才的培训？各个关键群体的数

量和素质缺口有多大？

在这个步骤，可以参考附录3：工具一研究本行的人力资源战略。

1.2.1进行组织分析：

组织分析是宏观层面的培训需求分析，在这个阶段，有三个步骤：

第一，进行目标分析：针对本行的战略和本行需要培育的核心竞争力，哪些可以通过培训

得以促进？根据对组织战略、人力资源战略的分析，需要重点培训的员工群体是哪些？

第：，进行限制条件分析：本行在培训效果转移方面，存在哪些问题？有哪些措施可以解

决这些问题？

第三，进行资源分析：本行目前有哪些培训资源？资源瓶颈是什么？通过何种措施能突破

这些资源瓶颈？

1.2.2组织培训工作人员分析具体培训需求：

具体的培训需求分析包括任务分析和个人分析，在这个阶段，有三个步骤，

第一，建立胜任素质模型：指导相关人员运用恰当的方式建立培训对象的胜任素质模型，

建立胜任素质模型的方法包括行为事件访谈法、专家组研讨法、问卷调查法、战略分析法、标

杆对比法。

第二，进行培训需求调研：指导相关人员对培训对象进行调研，运用问卷调查、访谈、库

谈、绩效差距分析、胜任素质分析等方式了解培训对象的培训需求。

第二，进行培训需求分析：根据调研信息，结合其他方面的相关信息，对培训需求进行分

析，对分部门的培训需求和分岗位序列的培训需求进行分析。

培训需求分析的工具请参考《XXX银行培训项目开发手册》。

在这个步骤，可以参考附录4：工具一胜任素质模型构建方法。

1.2.3整合培训需求分析，并对培训需求进行精炼：

确定不同培训需求之间的优先顺序，可以使培训管理人员关注那些需要重点满足的培训需

求，从而使有限的培训资源发挥最大的功效。

对培训需求进行精炼有两个步骤，首先，对针对同一培训对象的培训需求进行重要性分析,

即确定哪地培训需求是至关重要的，培训管理人员可以通过卜.图所示重要性矩阵进行分析,：

重要性矩阵分析

本

与

行

竞

心

核

的

力

争

融

相

低

低高

与本阶段相关业务战略举措的相

关性

通过以上重要性矩阵，处于右上象限的培训需求就是需要重点关注的培训需求。其次，基

于以上重要性分析，针对同一培训对象的培训需求，进行相互比较；横向进行比较的时候，如

果某培训需求比其他培训需求重要，给予2分，如果同样重要，给予1分，如果重要性低于其

他培训需求，给予零分；最后，最右列的得分的高低就表明了，对某一培训对象，各个培训需

求之间重要性的大小比较，如下图示：

相对重要性比较分析

培训需求培训需求1培训需求2培训需求3培训需求4培训需求5得分

培训需求1111110

培训需求2022111

培训需求312219

培训需求4••••••••••••…8

培训需求5••••••••••••12

♦••

1.3.1制定本行的人才培养和发展战略:

制定本级行人力资源培养和发展战略可以为本级行培训工作指明方向和发展道路，以及在

战略规划的各个阶段，培训工作的战略行动计划，为战略规划期各个年度的年度培讥工作计划

制定奠定基础。

制定人才培养和发展战略有以下五个步骤：

第一步，进行外部趋势分析：分析的内容包括国家相关人事政策法规、银行业人才培养和

发展的趋势、银行业人才培养和发展的最佳实践以及银行业人才培养和发展的成功因素。分析

结果必须指明外部相关发展趋势对人才培养和发展的要求以及银行业人才培养和发展的成功因

素。

第二步，进行内部问题分析：分析的内容包括当前培训管理的组织模式问题、当前培训管

理的瓶颈、当前人才索质存在的问题、当前培训制度体系存在的问题，并针对银行业人才培养

和发展的成功因素，对本行培训管理进行评估。分析结果必须明确本行人才培养和发展存在的

问题以及本行培训管理需要继续发扬和利用的优势。

第三步，进行战略分析：分析的内容包括本行发展战略对人才培养和发展的要求、各业务

条线战略对本行人才培养和发展的要求、本行人力资源战略对人才培养和发展的要求，这一步

骤的分析内容和方法参见流程Ll.l,LL2,和1.1.3。分析结果必须明确公司战略、业务条线战

略、人力资源战略对本行人才培养和发展的要求。

第四步，进行理念分析•：分析本行人才培养和发展应该遵循的原则和价值观。分析结果必

须确定本行人才培养和发展的理念。

第五步，制定本行人才培养和发展的战略目标和战略举措：针对以上分析结果，确定本行

人才培养和发展的短期、中期、长期战略目标，并根据内部、外部分析和人才培养发展的战略

目标，确定本行短期、中期、长期的战略举措。

在这个步骤，可以参考附录5：工具一外部分析和内部分析和附录6：工具一表述人才培养

和发展战略。

1.3.2规划本行培训职能架构：

正如组织结构确定了实现组织战略的基础架构一样，培训职能架构也是实现木级行人才培

养和发展战略的基础架构。在这个环节有两个步骤，首先，要确定本级行的培训管控模式，培

训管控模式是本级培训机构对下级培训机构的管理方式，它表明了本级行培训机构对下级行培

训机构的管理力度和管理深度。

在确定培训管控模式之前，必须了解本行人力资源的总体管控模式，根据研究，企业内部

上级职能机构对下级职能机构有四种管控模式：

1.松散管理型：对分支机构培训职能基本没有管控，或者只有框架性地政策指导：分支机构自

行决定并实施各自的培训策略及运作方法。

2.政策指导型：对分文机构培训职能进行政策指导；分支机构培训职能在统一的培训管理政策

下进行各自的管理操作。

3.操作管理型：不仅对分支机构进行政策指导并在具体操作层面上给予指导；分支机构在培训

管理政策和具体操作上均比较统一。

4.全面管理型：本级行对分支机构的培训进行直接管理；分支机构只需要在本级行的管理下具

体执行。

确定培训管控模式之后，第二步就是确定本行的培训组织结构，主要内容包括定位各培训

职能的职责与角色，确定培训机构中的岗位设置，确定各个岗位的汇报关系、职责及资格要求。

在明确培训机构中各部门的职能分工时，必须保证职能分工与人才培养和开发战咯相一致、

与培训管控模式相一致，职能无重叠无遗漏，职能分工体现了责、权、利平衡。

在确定培训机构中岗位设署时，要遵循以下原则：

1.因事设岗原则

2.工作量饱和原则

3.按职责复杂程度分层设置原则

4.能力要求相近原则

5.风险内控原则

6.最小岗位数原则

7.与现有的信息系统及运营流程相吻合

8.与组织设计的原则用吻合

1.3.3制定本行年度培训计划：

年度培训计划是对本级行人才培训和开发战略的细化，标明了每个年度本级行对培训工作

的部署。年度培训计划的内容包括：

I.培训预算：根据培训需求分析，和本行人才培养和发展战略，制定培训预算；

2.培训项目设计计戈ij：盘点现有的培训项目/课程清单；分析培训需求对培训项目的要求；根

据培训预算，制定培训项目开发和设计的计划；制定培训项目设计风险控制计划；

3.培训项目实施计划：明确关键的培训对象：制定坤训项目的实施计划,包括项目实施对象、

时间、地点；制定各个培训项目实施的负责人；制定培训项目实施风险控制计划；

4.培训资源规划：根据培训预算，制定培训基础设施xxx计划；根据培训预算，制定其他相关

培训资源xxx计划。

在本文接下来的部分，将会探讨如何制定年度培训预算。

1.4.1审核各个培训项目的项目目标：

在进行培训项目设计时，培训负责人必须对各个培训项目的项目目标进行审核，审核通过

之后培训项目开发人员才能进行培训项目开发工作。

审核培训项目R标的具体步骤如下:

I.培训管理人员监督建立各个培训目标群体的胜任素质模型，胜任素质模型建立工作可以通过

本文介绍的方法完成；

2.其次，培训管理人员要清楚相关培训目标群体的培训需求分析结果；

3.根据和胜任素质模型的相关性以及和培训需求的相关性，来判定各个培训项目的培训目标是

否准确，如下图矩阵示意，落在右上角的培训项目目标就是合适的培训目标。

培训项目目标矩阵分析

培

与高

需

训

分

求

结

析

的

果

关

相

性

低

低与胜任素质模型的相关性高

1.4.2对培训项目开发进行监控：

在每个培训课程开发项目中，培训负责人要对整个过程进行监督和控制，按时、保质地完

成培训课程开发，整个项目监控的步骤如下：

1.项目计划：监督制定、审核项目计划，包括项目的具体活动，每个活动的时间规划；审核项

目资源计划；审核项目预算；审核项目风险控制计划；审核多个培训开发项目计划之间的搭

配和衔接；

2.项目执行：协调培训开发资源，如果多个培训课程开发的项目同时进行，培训负丈人需要将

能在不同项目都能利用的培训开发资源识别出来，根据需要，合理调配在不同培训项目中利

用：激励项目开发人员；

3.项目控制与收尾：监督不同培训开发项目的状态和时间进度；对每个项目的关键环节（即如

果不按时完成会拖延整个项目）进行关注；监督不同培训开发项目的成本：识别、解决培训

开发项目的重大风险。

在这个步骤，可以参考附录7：工具一项目计划、附录8：工具一项目执行、附录9：工具

一项目总结。

1.4.3领导重大培训项目的设计：

培训负责人必要时，需要领导重要的培训课程的设计项目，协调项目资源，控制项目风隆,

监控项FI进度，保障项目质量，具体步骤如下：

1.项Fl计划：明确项H阶段和子任务；明确每个子任务的负责人；制定项目预算；制定项目风

险应对措施；

2.项目执行：组织相关人员，对培训项目各个组成部分进行设计，包括培训大纲、培训教材、

培训课件、培训方式等内容；

3.项目控制与收尾：控制项目预算；督导相关模块负责人在指定的时间按照既定质量要求完成

相关任务。

在这个步骤，可以参考附录7、附录8和附录9。

1.5.1建立培训师资队伍培养机制：

培训师资队伍是一个银行提升培训管理活动效率和效益的核心成功因素，良好的培训师资

队伍可以迅速提升建行员工的知识、技能水平。作为培训负责人，首先需要建立培训师资队伍

的培养机制：

I.明确培训师资队伍的选拔机制：首先明确培训师的来源，即获取培训师的渠道有哪些：其次

确定培训帅选拔标准；

2.确定培训师资队伍的培养机制：苜先确定培训师需要重点培养的素质是哪些；其次根据每个

素质，确定培训师H勺培养方式；

3.建立培训师资队伍（I勺考核机制：首先明确培训师的绩效考核标准；其次明确培训师的绩效考

核流程；

在这个步骤，可以参考附录10：工具一培训师的胜任素质模型。

1.5.2进行培训师资队伍的培养：

基于既定的培训师资队伍培养机制，培训负责人必须组织对培训师的技能进行全面的培养,

培养的方式包括不限于以下类别：

I.工作辅导：针对培训师在某一特定领域的技能缺陷进行一对一的辅导，进行的期间通常是儿

个星期或者一个月；

2.自学：培训师通过书本、VCD、论文或者互联网进行自学；

3.工作丰富化：为提升培训师特定领域的技能，增加涪训工作的职责或者加深某个职责的难度

和狂杂度；

4.工作轮换：将培训师和业务部门进行轮换，增加培训师的业务知识；

5.基「项目进行锻炼：通过把培训师安排到特定的项目工作一段时间，开发培训师的能力;

6.课堂培训：由本行内部培训中心或外部的培训机构设计针对培训师的课堂培训课程，对培训

师进行课堂培训；

1.5.3为员工提供职业生涯发展咨询：

为员工提供职业生涯发展咨询是培训职能负责人将来一项重要的工作，职业生涯发展咨询

对丁解决员工的职业生涯发展困惑、为员工明确职业生涯发展目标、增加员工对建行的忠诚度

有直接的正面影响。

职业生涯咨询的程序如下：

第一，接受咨询。在接受咨询时，和被咨询者建立良好的咨询关系，让员工感受到咨

询人员的真诚和热情、对员工的理解和尊重。这种最初的自询气氛，在相当大的程度上，影响

着被咨询者吐露职业问题，接受建议的程度。除此之外，在咨询过程中，咨询者必须对职业生

涯发展、组织目标和价值观以及对社会环境有深刻的理解与洞察力，这是员I：对咨询者产生信

赖的基础。

第二，了解被咨询者。第二步是建立咨询的信息基础。咨询者必须对被咨询者的各方血情

况，如能力、兴趣、家庭等有全面深刻的了解，才能提出有针对性的职业生涯建议。

咨询者有两种途径了解被咨询者的情况，其一是通过与被咨询者进行交谈，通过交谈准确

把握被咨询者目前的兴趣、对自己I：作绩效的评价、心理困惑以及许多细微的心理需要和人生

态度等。其二是通过非交谈法了解，包括与被咨询者有密切工作关系的其他员工交谈，阅读当

事人的档案材料，历年的绩效考评资料，以了解当事人的教百背景、培训情况、经历、家庭背

景、生理特征、心理特点、价值观和前期的职业生涯计划及其实施情况。

第三，建行内外部环境信息收集与分析工仅仅掌握被咨询者的信息还不足以形成咨询建议,

咨询者必须对企业的内部信息有全面的了解，如建行的宗旨与目标、建行的发展战略、组织结

构框架、岗位及岗位序列设置情况、组织内部的相关职业生涯发展通道、培训政策、以及其他

员工生涯设计等。咨询者还必须对建行的外部环境有比较深刻的了解，包括经济与技术发展走

势，国家产业政策的变化方向，各种职业需求的消长等。

第四，生涯诊断。在信息分析的过程中，可以发现被咨询者职业生涯计划或职业生涯发展

中，存在各种不协调的情况发生，这些不协调或错误将导致当事人职业生涯发展的医难，走弯

路甚至难以实现职业生涯计划。

第五，提供职业咨询建议，根据职业生涯诊断的结果，向员工提出咨询意见，帮助解决其

职业生涯计划或职业生涯发展中存在的问题。

第六，咨询总结与反馈。每一次咨询活动之后，咨询人员都应及时把咨询的经过和咨询中

的一些重要的方面进行总结，为被咨询者建立咨询档案，以供下一次咨询时参考对照。咨询人

员还应对被行询的员工进行“随访”，即与被咨询者保持经常性的联系，跟踪调查，及时获得反

馈信息，从而可以及时向被咨询者提供进一步的咨询，修正不合时宜的指导意见。

2.1.1优化培训流程:

建立、优化培训流程对于规范培训实施工作、降低各种风险、提高培训效率有至关重要的

作用，基于流程对培训实施工作进行管控，可以提高培训负货人的管理效率。

1.实行流程管理的第一步是了解现有的培训流程，可以通过流程描绘工具对现有的培训流程进

行了解；

2.第二步是对培训流程存在的问题进行诊断，可以从以下角度对培训流程进行分析：

•流程延滞时间：流程的总时间多长？完成每一环节的时间和环节之间的停顿时间？

・流程依赖关系：哪些地方的任务依赖于其他任务的输出？

•流程人员分工：流程中每个环节的各项任务由谁来完成？

•流程问题区域：流程中各环节存在什么问题？

•流程价值分析：流程中各环节是增加成本还是增加收益？

3.第三步是对培训流程进行优化，优化后的流程要满足如下要求：环节数最小（减少不必要的

环节）、延滞时间最短（减少各环节之间的延滞时间）、节约成本（流程流程环节的成本）、

考核明确（每个环节有明确的考核标准）

在这个步骤，可以参考附录11：工具一流程绘制,

2.1.2进行培训项目实施监控：

培训组织实施时，培训负责人的角色是对培训项目的实施进行关键点监控，协调内外部资

源。在这个环节，主要步骤如下：

1.项目计划：监督制定、审核项目计划，包括项目的具体活动，每个活动的时间规划；审核项

目资源计划；审核项目预算；审核项目风险控制计划；审核多个培训实施项目计划之间的搭

配和衔接；

2.项目执行：协调内部和外部培训资源，如果多个项目同时进行，培训负责人需要将能在不同

培训项目中都能利用的培训资源识别出米，根据帝耍，合理调配在不同培训项目中利用；

3.项目控制与收尾：监督不同培训项目的状态和时间进度；对每个项目的关键环节（即如果不

按时完成会拖延整个项目）进行关注；监督不同培训项目的成本；识别、解决培训开发项目

的重大风险；

在这个步骤，可以参考附录7和附录8。

3.1.1培训效果评估：

XXX银行F1前还没有建立起完善的培训效果评估体系，一方面是对培训评估的重要性认识不

足，另一方面是由于培训资源的限制。为对各培训项目的有效性进行全面了解，各级培训负责

人有必要建立完善培训效果评估机制，督导对各种培训项目进行效果评估，根据评估结果，对

培训体系进行改进。在这个阶段，包括如下步骤：

I.决定各种类型培训项H的评估层次：根据培训项FI的战略性、培训成本、培训覆盖率等因素,

决定各种培训项目的培训效果评估层次；

2.即期培训效果评估：

•督导培训工作人员运用问卷、座谈方式对以下内容进行调研：课程主体及目标、E寸间安排、

讲师表达及教学技巧、课程内容及教材品质、场地设备及服务品质；

•督导培训工作人员运用考试、实地操作等方式对学员知识、技能、态度进行测评

•评估的层次是反应层次及学习层次；

3.后续效果评估：

•督导培训工作人员运用问卷、座谈方式对以下内容进行调研；培训中学习的知识和技能是否

在日常工作中进行了运用、培训中强调的新的行为是否在工作中出现、培训带来的绩效收益

如何；

•评估的层次是行为层次和绩效层次。

4.基于•培训效果评估结果，对培训体系进行改善：

培训负责人需要对培训效果进行总体分析，通过分析发现培训体系的问题：

•讲师素质问题

•培训流程问题

•学员工作环境问题

•学员自身能力问题

并根据具体的问题，采取措施，对培训体系进行相应改进。

在这个步骤，可以参考《XXX银行培训效果评估方案》，在本方案中，对培训效果评估的步

骤、工具、方法有详细的描述。

4.1.1制定培训预算：

制定合理的培训预算是培训体系的理要环节，制定培训预算有多种方法，根据大多公司的

实践，对于总体培训预算，一般有以下几种方法：

I.平均培训成本拟定法：根据各类不同的员工的平均培训成本和员工数H，拟定本行的培训预

算；

2.人力成本比率拟定法：按照人力成本的一定比例，拟定本行的培训预算：

3.营业收入比例拟定法：按照本行营业收入的一定比例，拟定本行培训预算；

4.营业利润比例拟定法：按照本行营业利润的一定比例，拟定本行培训预算；

5.业务部门划拨汇总法：由各个业务部门根据自己的业务战略需要，为培训中心提供培训预算,

培训中心将各个业务部门的培训预算进行汇总，形成年度的培训预算。

6.零基预算法：不考虑过去各个经营年度的培训预算，以零为基准编制培训预算，根据当年的

培训计划，分析、汇总各个培训项目的费用，即为当年度的总的培训预算。

根据XXX银行的实际情况，建议采用第一种和第：种方法。

对于单个的培训项目，必须明确在培训需求分析、培训项FI开发、培训实施和培训评估

等四个阶段的每种明细成本项目，将各种明细费用加总，即形成单个培训项目的预算。如下图

示例：

1明细成本项目II培训项目的阶段

分析||开发实施评估

i.培训人员的工资与福利______11J1V

2.学员的1：资）福利1111V

3.公司其他人员的工资与福利1「11J1V

4.学员的用餐、差旅和杂费1।1J1V

5.培训人员的用餐、差旅和杂ra

贾111II1

6.培训项目资料与用品111V||V111

7.外部培训机构或培训讲师的

我用1II11II

&二办公用品与开支1JIIJ■J1

9.打印与复印J1VV

10.外部服务VJ1VV

11.设施成本1II1V

14.•般管理费用分捶V1J1VV

15.其他费用V1V|V1V

上述表格中，培训项目资料费用是指包括培训教材、案例研究、练习、纸笔、证书等

费用。

设施费用是指在企业内、外部进行培训时使用的设施费用，如租用外部会议中心或者

使用内部会议室的费用。

•般管理费用分摊是指与特定培训项目不直接相关的其他成本。包括部门办公开支、

其他固定成本等。

5.1.1规划培训信息管理体系:

培训信息管理对于提高培训工作的效率具有很重要的作用，通过完善的培训信息，培训负

责人可以熟悉全行员工的知识、技能储备状况以及培训体系的有效性，对培训体系的各方面实

现定量化的准确掌握。

规划、开发培训信息管理体系的步骤如下：

1.设计信息管理系统的成本预算，包括：

■系统开发费用：由软件开发所需投入的人员工时费用计算得出；

■软件费用：包括开发软件需要购买安装的软件费用，以及软件应用时需安装购买的软

件费用；

■硬件费用：服务器及相关外设采购费用：

■实施费用：主要包括安装实施阶段的数据采箕、人员培训等费用。

2.确定培训信息系统功能：培训负责人需要根据培训工作的需要，确定培训信息管理系统需要

实现的功能，对每个功能进行详细描述：

3.确定和其他信息系统之间的衔接：培训负责人要从人力资源管理信息系统的整体角度，确定

培训信息系统和其他人力资源管理信息系统之间的衔接点；

4.确定培训信息管理系统的用户界面：培训部门、其他各部门经理、普通员工在培训信息管理

系统中的用户界面、功能都不同，在此步骤，要确定相关用户的功能和系统界面要求。

培训信息管理体系的要素包括：

培训计划管理：系统能创建、维护、查询培训计划，培训计划信息包括按照员工、按照部

门、按照课程资询培训计划；

讲师管理：系统能对内部讲师和外部讲师的信息进行管理和维护，能通过讲师特征如讲师

编号、讲师姓名、讲师部门、讲师专长对讲师进行查询；也可以通过讲授课程进行查询；

课程管理：系统能对课程的信息进行管理和维护，能对课程进行分类管理和杳询，课程信

息包括课程代码、课程名称、课程培训方式、课程预算、课程大纲、课程简介、课程的培训对

象、所需的培训设备、器材、所需培训场地信息、课程所需教具、课程负责人、课程建立日期;

员工培训档案：系统能创建、生成、维护员工的培训信息，培训信息包括员工所在岗位、

员工姓名、员工已接受的培训课程的起止时间、课程名称、课程主办单位、课程学时、该学员

所花费的课程费用、培训课程的考试成绩、所获证书；

培训评估信息管理：系统能对各个课程的评估信息进行管理和维护，培训评估信息包括该

培训课程的评估层次、每个层次的评估结果；

统计及报表管理：系统能提供对培训计划、培训课程、培训学员等培训情况的各种统计功

能；可对培训的成本效益（如成本、效果等项目）进行各种统计分析：

培训流程管理：系统能体现规范的培训操作流程，通过规定培训职能中各个角色的职责和

操作权限，将能够以电子方式进行的流程在信息系统中完成。

附录

附录1:工具一分析XXX银行整体战略对XXX银行人力资源管理的要求:

xxx银行战略要素xxx银行战略描述的XXX银行人力资源管理的要求

远景、使命、价值观

目标I:

目标2:

战略目标

目标3:

•••

战略举措1:

战略举措2：

主要战略举措

战略举措3：

•♦•

各个业务的优先级和发展

顺序

资源要求1:

战略目标和举措，对资源的资源要求2：

要求资源要求3：

•••

附录2：工具一分析各个业务条线战略对人力资源管理的要求:

业务条线战略要素XXX银行战略描述对XXX银行人力资源管理的要求

目标1:

目标2:

业务条线战略目标

目标3:

•••

战略举措1:

战略举措2：

业务条线主要战略举措

战略举措3：

•••

资源要求i:

资源要求2：

战略目标和举措，对资源的

要求资源要求3：

•••

附录3：工具一研究本行的人力资源战略:

类别具体内容

•XXX银行人力资源管理的角色定位是什么？

•XXX银行人力资源制度强调全行一体化还是分散灵活化？

•效率导向还是公平导向？

•强调人才培养还是人才购买？

・

•在战略规划的不同阶段，XXX银行的人力资源管理有哪幽关铤的工作任

务？

•各个人力资源管理战略举措的资源要求是什么？

•利培训管理相关的战略举措有哪些？

•在下列管控模式中，本级行对下级行的人力资源管理采取何种人力资源

管控模式？

松散管理型［政策指导型操作管理型全面管理型

•对分一后几构人•不仅对分支机•本级仁对分支

力资源管理职力资源管理职构进行政策指机构的人力资

能基本没有管能进行政策指导并在具体操源进行直接管

控,或者只有框导作层面上给予理

架性地政策指指导

导•分支机构人力•分支机构在人•分支机构只需

•分支机构自行资源管理职能力资源管理政要在本级行的

决定并实施各在统一的培讥策和具体操作管理下具体执

自的人力资源管理政策下进上均比较统一行

管理策略及运行各自的管理

作方法操作

•XXX银行的关键人才是哪些？

•各个业务条线的人才数量、质量、结构与理想状况有何种差距?

•各个业务条线的人才数量、质量、结构有何种规划？

附录4：工具一胜任素质模型构建方法：

1.专家组研讨法：

专家组讨论法是指组织一个由相关专家参加的小组，对员1：所需要的胜任素质进行讨论，找到

员工所需要的胜任素质。

丰富的经验，M专业岗位所要求的技术、能力、知识有深入和全面的了解；绩效突出;

在该专业从业5年以上，最好拥有高级技术职称。

1.2组织专家组研讨：确定专家组研讨会议的时间和地点，获得各位专家的确认；组织专家

会议，首先向各位专家介绍胜任素质模型的概念及其运用，然后根据专家组研讨的提纲

组织各位专家对岗位要求的知识、技能、态度/倾向性、价值观进行研讨。

1.3分析胜任素质模型：根据专家组研讨的会议纪要，首先总结岗位需要哪些胜任素质：并

根据会议纪要，总结各个胜任素质的行为要求。

1.4胜任素质模型反馈确认：在总结出岗位的胜任素质模型初稿后，在研讨会上征求各位专

家的意见，进行修改，然后将胜任素质根据重要性和熟练程度要求匹配到不同层级的岗

位；总结、修改岗位的胜任素质模型；会后和专家所在的部门及各位专家再次进行确认。

2.行为事件访谈法:

确定绩效标准，选行为事件访谈分析信息，设计胜胜任素质模型反

取样本\任素质模型>馈确认

行为事件访谈法是指选取优秀的员工，对其最成功和最失败的几个事件进行访谈，将访谈

信息进行编码分析，最终确认员工需要的胜任素质。

2.1确定绩效标准，选取样本：绩效标准的作用是区分调杳样本的绩效优秀组和绩效普通组:

绩效标准可以是具体的量化指标，由管理层挑选在这些量化指标方面取得优异成果的员

工以及业绩普通的员工：如果量化指标无法获得，则可以由管理层直接提名业绩优秀的

员工和业绩普通的员工参加访谈。选择的样本数量最好是20名，包括12名杰出表现者

和8名一般表现者，这个数量的样本可以满足统计分析的要求。

2.2行为事件访谈：设计行为事件访谈问卷，对两殂员工进行行为事件访谈，在访谈时，访

谈者不应该被告知被访谈者的绩效信息，以保证访谈的科学性；在访谈中，通过一系列

问题挖掘员工典型行为的问题，收集优秀员工和一般员工在典型事件中与行为结果有关

直接有关联的具体行为和心理活动的详细信息、，要求被访谈者列出他们在日常工作中发

生的关键事例，包括最成功事件、最不成功事件各三项，让被访者详尽描述整个事件的

起因、过程、结果、时间、相关人物、涉及的范围及影响层面；同时要求被访者描述自

己当时的想法或感想、想要在某种情况下完成什么，是什么原因使被访者产生类似的想

法。访谈时间一般需要1一3小时，在访谈时，访谈者需要征求被访者同意，对访谈进

行录音，以便进行编码分析。

2.3分析信息、设计胜任素质模型：首先，需要将行为事件访谈录音整理成word文稿。其

次，设计胜任素质编码手册，编码手册中，需要列出可能的胜任素质清单，及每个胜任

素质的定义。第三，组成编码小组，并对其进行编码训练。第四，进行独立分析编码，

由经过训练的编码人员分析杰出与一般表现者的行为事件访谈材料，分析寻找当中的差

异，最后形成正式的编码手册。第四，正式编码，任何一份访谈材料需要经过两个编码

人员进行独立分析编码。通过行为访谈资料提炼胜任素质特征，对行为事件访谈材料进

行内容分析，记录各种胜任素质在报告中出现的频次。第五，对经过编码后的数据进行

汇总、记录和统计，对优秀组和普通组在每个胜任素质特征出现的频次进行比较分析检

验，找出两组的共性和差异特征，将差异检验显著的胜任特征确定出来。最后，将不同

的胜任素质进行归类，根据频次的集中程度，挑选重要的胜任素质，针对这些胜任素质，

在行为事件访谈资料中寻找行为特征的信息，对每个胜任素质进行定义，并描述行为要

求。

2.4胜任素质模型反馈确认：挑选另外一组样本，同样包括绩效优秀组和绩效普通组，运用

已经建立的胜任素质模型对两组样本进行访谈，根据访谈信息，对他们的胜任素质进行

测评，看测评结果是否与其绩效结果保持一致，将设计的胜任素质模型反馈给相关管理

人员和专业人员，听取他们对模型的意见。根据这些意见对模型进行修改。

附录5：工具一外部分析和内部分析:

外部最佳实践分析要素内部问题分析要素

如何制定培训计划和预算？培训计划和预算制定存在哪些问题？

如何选择关键培训对象？培训对象选择中，存在哪些问题？

如何分析培训需求？培训需求分析过程中，存在哪些问题？

如何进行培训项目开发？培训项目开发过程中，存在哪些问题？

培训有哪些方式？培训方式上，存在哪些问题？

如何评估培训效果？培训效果评估方面，存在哪些问题？

如何XXX培训师资力量？培训师资培养方面，存在哪些问题？

如何设计培训组织架构？培训组织架构方面，存在哪些问题？

培训如何和其他人力资源管理体系进行培训和其他人力资源体系衔接方面，存

衔接？在哪些问题？

如何进行培训信息管理？培训信息管理方面，存在哪些问题？

附录6：工具一表述人才培养和发展战略:

XXX银行的人才培养和发展理念是什么？

本行的人才培养和发展的战略目标是什么？

•数量目标

•质量目标

为实现人才培养和发展的战略目标，本行将采取哪些人才培养和发展的战略举措？

•阶段1举措：

•阶段2举措：

•阶段3举措：

•阶段4举措：

对应各个战略举措，需要哪些关键资源投入？

•阶段1资源需求：

•阶段2资源需求：

•阶段3资源需求：

•阶段4资源需求：

附录7：工具一项目计划:

1.项目计划：

项目计划

角色安排

RACI部分表示一个任务的不同承担角色:

•负责