DB5111T 33.1-2022 乐山市质量提升示范建设工作规范 第1部分：企业质量诊断　　

ICS03.120.99CCSA005111DB5111/T33.1—20222022-05-09发布2022-06-01实施IDB5111/T33.1—2022前言 2规范性引用文件 3术语和定义 4诊断依据 5工作职责 6工作流程 27工作内容及要求 2附录A（资料性）乐山市质量提升示范建设企业质量诊断需提供的资料清单 5附录B（资料性）乐山市质量提升示范建设企业质量现场诊断问卷示例 9附录C（资料性）乐山市质量提升示范建设企业质量现场诊断首末次会议签到表 附录D（资料性）乐山市质量提升示范建设企业质量诊断结果 附录E（资料性）乐山市质量提升示范建设企业质量诊断工作表格样式 DB5111/T33.1—2022本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。DB5111/T33《乐山市质量提升示范建设工作规范》分为以下部分：——第1部分：企业质量诊断；——第2部分：企业质量提升建设；本文件为DB5111/T33的第1部分。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由乐山市市场监督管理局提出并归口。本文件主要起草单位：乐山市市场监督管理局、成都市万豪质量技术服务事务所有限公司。本文件主要起草人：顾弘、谭薇、杨艳妮、万青、胥运。1DB5111/T33.1—2022乐山市质量提升示范建设工作规范第1部分：企业质量诊断1范围本文件规定了乐山市质量提升示范建设中企业质量诊断的依据、工作职责、工作流程、工作内容及要求。本文件适用于开展乐山市质量提升示范建设的企业质量诊断工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19001/ISO9001质量管理体系要求GB/Z19579卓越绩效评价实施指南GB/T19580卓越绩效评价准则3术语和定义本文件没有需要界定的术语和定义。4诊断依据按GB/T19001/ISO9001、GB/T19580、GB/Z19579的规定进行。5工作职责5.1市级市场监督管理部门主要职责如下：——统筹推进全市质量提升示范建设质量诊断工作；——指导第三方机构开展工作；——接受乐山市质量强市工作领导小组对企业质量诊断的工作监督。5.2第三方机构主要职责如下：——参与制定完善乐山市质量提升示范建设质量诊断管理办法、实施细则以及相关技术文件；——现场组织和安排质量诊断的具体工作；——协助建立并维护乐山市质量提升示范建设专家工作组；2DB5111/T33.1—2022——接受市级市场监督管理部门对质量诊断的工作监督和指导。5.3质量诊断专家质量诊断专家从全市质量提升示范建设专家工作组（以下简称“专家工作组”）中随机抽取，主要职责如下：——提出质量诊断建议，参与质量诊断的评分及诊断结果判定的讨论、表决；——出具乐山市质量提升示范建设企业质量诊断结果；——接受市级市场监督管理部门对企业质量诊断的工作监督和为第三方机构提供技术支撑。6工作流程首次会准备实施诊断按图1进行。首次会准备实施诊断末次会 诊断结论提交审核出具诊断报告 诊断结论提交审核出具诊断报告发放诊断报告图1质量诊断工作流程示意图7工作内容及要求工作内容及要求见表1。表1准备工作内容及要求2.质量诊断专家制定完善的质量诊断实施方案及技术文件，提出质量诊断的依据、评等建议，参与讨论、表决，并最终与专家组其他成员一起参与质量诊断的3.市级市场监督管理部门通知属地主管部门联系企《乐山市质量提升示范建设企业质量诊断评7.2首、末次会工作内容及要求分别见表2、表3。3DB5111/T33.1—2022表2首次会工作内容及要求表3末次会工作内容及要求第三方机构、质量诊断专家、企业高层领导及中层干部、企业法1.质量诊断专家将质量诊断的评分及评分结果判定等与企业表在《乐山市质量提升示范建设企业质量诊断意见确认表2.企业法定代表人或授权代表拒绝签名盖章的，质量诊断专家应在《乐山市质量提升7.3实施诊断工作内容及要求见表4。表4实施诊断工作内容及要求——部门座谈。质量诊断专家与企业相关部门进行座谈交流；7.4出具诊断报告工作内容及要求见表5。4DB5111/T33.1—2022表5出具诊断报告工作内容及要求企业在质量工作领域的综合强项、综合弱项进行分析和诊断，提出改进建议，形成《乐7.5提交审核工作内容及要求见表6。表6提交审核工作内容及要求第三方机构将《乐山市质量提升示范建设企业质量诊断报告》初稿交由受诊断企业，由企表人或授权代表对质量诊断结论进行确认，取得质量诊断专家和企业一致确认后，如实报送市场监督管理部门，确定《乐山市质量提升示范建设企业质量7.6发放报告工作内容及要求见表7。表7发放报告工作内容及要求将《乐山市质量提升示范建设企业质量诊断报告》如实发放给企业，企业现场领取后，在《乐山市质量提升示范建设企业质量诊断报告发放签收《乐山市质量提升示范建设企业质量诊断报告发放签5DB5111/T33.1—2022附录A乐山市质量提升示范建设企业质量诊断需提供的资料清单A.1企业需提供的资料清单见表A.1。表A.1乐山市质量提升示范建设企业质量诊断需提供的资料清单a1234567896DB5111/T33.1—2022近年公司战略及战略目标（短期1-3年，中期3-5年，长期员工基本状况统计表(学历分布、职能分布、年龄分布等)职业健康安全管理办法及举措、证实材料（近三年财务报表《主营业务收入、净利润、7DB5111/T33.1—2022近三年市场、业务数据（市场占有率、业务注：涉及企业机密信息可不提供。“8DB5111/T33.1—2022A.2企业质量诊断评分表见表A.2。表A.2乐山市质量提升示范建设企业质量诊断评分表4.1领导4.1.2高层领导的作用4.1.3组织治理4.1.4社会责任4.2战略4.2.2战略制定4.2.3战略部署4.3顾客与市场4.3.2顾客和市场的了解4.3.3顾客关系与顾客满意4.4资源4.4.2人力资源4.4.3财务资源4.4.4信息和知识资源4.4.5技术资源4.4.6基础设施4.4.7相关方关系4.5过程管理4.5.2过程的识别与设计4.5.3过程的实施与改进4.6测量、分析4.6.2测量、分析和评价4.6.3改进与创新4.7结果4.7.2产品和服务结果4.7.3顾客与市场结果4.7.4财务结果4.7.5资源结果4.7.6过程有效性结果4.7.7领导方面的结果注：具体标准按GB/Z19579卓越绩效评价实施指南的规定执行。9DB5111/T33.1—2022附录B乐山市质量提升示范建设企业质量现场诊断问卷示例B.1乐山市质量提升示范建设企业质量现场诊断调查问卷示例见表B.1。表B.1乐山市质量提升示范建设企业质量现场诊断问卷表123456789DB5111/T33.1—202212介绍一下人力资源工作的组织和管理？在人力资源管理方面采用了哪些好的方法来3介绍一下人力资源的计划？如何确人员需求，是如何招聘456789企业在品牌建设方面有哪些具体的措施？介绍企业是否针对改进与创新制定了相应的管理制度，介绍一下企业在产品品牌、驰名商标、政府奖励、专利介绍一下企业组织的职能小组的数量、员工晋升率、员工流1质量部通过了哪些管理体系认证？比如ISO9001，ISO14001，ISO2DB5111/T33.1—20223质量部怎样保证产品、服务质量？有哪些具体的措施防止不456质量部是如何识别生产过程中的质量控制点？采取了哪些措施对生产过程的质量进7企业在质量改进和创新管理方面有哪些先进做法？请举一些实例，简单介绍一下成8企业在改进创新方面应用到了哪些先进的管理方法与工具？比如是否有使用到QC小123456器故障，产量不达标，产品质量不合格的情况？是否采789企业产品与服务是否瞄准了国际先进技术与标准？企介绍一下企业在信息化建设方面的进展情况？企业在保证信息安全方面有哪些具体研发费用占销售收入的比例？新产品的产值率？技术成12介绍一下主要原材料的种类？主要供货商情况DB5111/T33.1—202234567812主要的行业标杆、竞争对手的基本情况用产值、产能、销345678介绍一下顾客满意度调查的情况？全年做了多少份顾客满意度调查？是否对顾客满9DB5111/T33.1—20221234567介绍一下财务预算的准确率、应收账款回收率、资812345介绍一下设施设备的完好率、利用率、办公和厂房面DB5111/T33.1—2022附录C乐山市质量提升示范建设企业质量现场诊断首末次会议签到表C.1乐山市质量提升示范建设企业质量现场诊断首末次会议签到表见表C.1。表C.1乐山市质量提升示范建设企业质量现场诊断首末次会议签到表DB5111/T33.1—2022附录D乐山市质量提升示范建设企业质量诊断结果D.1乐山市质量提升示范建设企业质量诊断意见确认表乐山市质量提升示范建设企业质量诊断意见确认表被诊断企业名称（盖章123456789被诊断企业法定代表人或授权代表（签字或盖章年月日质量诊断专家（签字年月日DB5111/T33.1—2022D.2乐山市质量提升示范建设企业质量提升诊断报告XX年乐山市质量提升示范建设企业质量诊断报告一、基本信息二、组织概述三、诊断结论DB5111/T33.1—2022附件1：参见附录A中表A.2附件2：“过程”与“结果”评分条款评分指南表“过程”评分条款评分指南表l进行了基于事实且系统的评价、改进和一l基于事实且系统的评价、改进和创新已成为关键的管理工具；存在清楚的证据，证实通l基于事实且系统的评价、改进和创新已成为全组织的关键管理工具；有证据表明通过分