2025年借壳上市交易合同关键节点控制

2025年借壳上市交易合同关键节点控制合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方拟通过借壳上市的方式进入资本市场的相关事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方通过借壳上市的方式进入资本市场的交易结构、关键节点控制、风险防范等事项，保障交易双方的合法权益，确保交易的顺利进行。

二、签订背景

随着我国资本市场的不断发展，甲方希望通过借壳上市的方式，实现业务扩张、资本运作、品牌提升等战略目标。乙方作为甲方在资本市场上的合作伙伴，愿就甲方借壳上市的相关事宜提供专业支持，共同推进交易进程。

三、合同主要内容

1.甲方承诺在借壳上市过程中，严格遵守我国相关法律法规，确保交易合规性；

2.乙方负责为甲方提供专业咨询服务，包括但不限于：借壳上市方案设计、交易结构设计、关键节点控制、风险防范等；

3.双方应就借壳上市过程中的关键节点进行严格控制，确保交易顺利进行；

4.甲方在借壳上市过程中，如遇重大问题，应及时与乙方沟通，共同协商解决；

5.双方应保持密切联系，共同推进借壳上市交易进程，确保交易顺利完成。

四、违约责任

1.甲方违反本合同约定，导致交易无法进行的，应承担违约责任；

2.乙方违反本合同约定，导致交易无法进行的，应承担违约责任；

3.因不可抗力导致本合同无法履行的，双方互不承担违约责任。

本合同自双方签字盖章之日起生效。未尽事宜，双方可另行协商解决。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方同意为甲方提供以下服务：

a.借壳上市方案设计，包括但不限于公司并购、资产重组、股权结构调整等；

b.市场调研与分析，包括但不限于目标市场分析、竞争对手分析等；

c.法规咨询与合规审查，确保交易符合中国证监会及相关监管机构的规定；

d.融资策略与资本市场运作，包括但不限于发行股票、债券等融资工具；

e.关键节点监控与风险管理，确保交易过程中的风险得到有效控制。

二、服务标准

1.乙方承诺提供的服务应达到行业标准，确保方案的科学性、可行性和合规性；

2.乙方应在合同约定的时间内完成各项服务，并及时向甲方提供阶段性报告和最终成果；

3.乙方应确保提供的服务不侵犯任何第三方的知识产权或合法权益。

三、价格支付

1.双方同意按照以下方式支付服务费用：

a.预付款：甲方应在合同签订后____个工作日内支付总服务费用____%作为预付款；

b.阶段付款：乙方完成每一阶段的服务后，甲方应在____个工作日内支付该阶段服务费用的____%；

c.结算付款：乙方完成全部服务后，甲方应在____个工作日内支付剩余的____%服务费用；

d.任何未支付的费用将按照中国人民银行同期贷款利率计算滞纳金。

四、保密条款

1.双方对本合同内容、交易信息及任何商业秘密负有保密义务；

2.未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或使用对方提供的任何保密信息；

3.本保密义务在本合同终止后继续有效，保密期限为____年。

五、违约责任

1.甲方未按约定支付费用的，应向乙方支付____%的违约金；

2.乙方未按约定提供服务或提供的服务不符合合同约定的，应向甲方支付____%的违约金；

3.任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。

七、合同变更与解除

1.本合同的任何变更或解除，均需以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效；

2.未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更或解除本合同。

八、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议；

2.本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

a.甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、高效的服务；

b.甲方有权对乙方提供的服务质量进行监督和评估；

c.甲方有权要求乙方在关键节点上提供必要的支持和配合；

d.甲方有权在合同约定的范围内对借壳上市方案进行调整；

e.甲方有权在交易过程中提出合理的意见和建议。

2.义务：

a.甲方应按照合同约定支付乙方服务费用；

b.甲方应积极配合乙方进行市场调研、方案设计等工作；

c.甲方应提供真实、准确、完整的资料和信息，以便乙方开展服务；

d.甲方应遵守相关法律法规，确保交易合规；

e.甲方应妥善保管乙方提供的保密信息。

二、乙方权利与义务

1.权利：

a.乙方有权要求甲方按照合同约定支付服务费用；

b.乙方有权对甲方提供的资料和信息进行核实和调查；

c.乙方有权在关键节点上对甲方提供的服务提出改进建议；

d.乙方有权在交易过程中维护自身的合法权益。

2.义务：

a.乙方应按照合同约定提供专业、高效的服务；

b.乙方应确保提供的服务符合行业标准，并符合甲方的要求；

c.乙方应按照合同约定的时间节点完成服务，并及时向甲方提供阶段性报告和最终成果；

d.乙方应遵守保密条款，对甲方提供的保密信息保密；

e.乙方应积极配合甲方进行市场调研、方案设计等工作。

三、合同执行过程中的合作方式

1.双方应建立定期沟通机制，确保在交易过程中及时交流信息、解决问题；

2.双方应指定专人负责合同执行过程中的沟通协调工作；

3.双方应就关键节点达成一致意见后，由乙方制定详细执行计划，经甲方确认后执行；

4.双方应按照合同约定的时间和方式，对交易进度进行跟踪和评估；

5.双方应在出现争议时，首先通过友好协商解决，协商不成的，按照合同约定的争议解决方式处理。

四、合同执行过程中的权利与义务

1.双方在合同执行过程中，应严格遵守合同约定，履行各自的权利与义务；

2.双方应确保在交易过程中，各自的权利得到充分保障；

3.双方应积极配合对方的工作，共同推进借壳上市交易进程；

4.双方应按照合同约定的时间和方式，对交易过程中出现的问题进行及时处理；

5.双方应共同维护交易过程中的合法权益，不得损害对方的利益。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为____年。

2.合同到期前____个月，双方应协商确定是否续签本合同。

3.如双方未就续签达成一致意见，本合同自动终止。

二、合同的变更

1.本合同的任何变更，均需以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。

2.任何一方不得单方面变更合同内容，否则变更内容无效。

三、合同的解除

1.在合同有效期内，如发生以下情形之一，任何一方有权解除合同：

a.合同一方严重违约，经对方书面通知后____个工作日内仍未采取补救措施；

b.因不可抗力导致合同无法履行，经双方协商一致；

c.本合同约定的解除合同的其他情形。

2.合同解除后，双方应按照本合同约定办理相关事宜，包括但不限于费用结算、保密信息处理等。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。

五、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交至合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

2.如合同条款与法律法规相冲突，以法律法规为准，合同相应条款予以调整或解除。

3.本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.违约责任：违约责任是指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定所应承担的民事责任。

3.保密义务：保密义务是指合同当事人对于在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等应当承担的保密责任。

4.不可抗力：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

5.法定代表人：法定代表人是代表法人行使职权的负责人，其代表法人对外进行法律行为。

6.知识产权：知识产权是指法律赋予创造性智力成果的完成人和其他合法主体对其成果所享有的专有权利。

7.合同签订地：合同签订地是指合同双方在合同上注明或约定的合同成立地。

8.法律适用：法律适用是指法律规范在具体案件中的适用，包括法律的选择、解释和适用。

9.管辖法院：管辖法院是指根据法律规定，有权对某一案件进行审判的法院。

10.民事诉讼：民事诉讼是指当事人因民事权益争议向人民法院提起诉讼，请求人民法院依法作出裁判的活动。

11.诉讼时效：诉讼时效是指权利人在法定期间内不行使权利，丧失请求人民法院保护其民事权利的期限。

12.合同解除：合同解除是指合同当事人依法或者约定解除合同关系的行为。

13.法规咨询与合规审查：法规咨询是指为当事人提供法律咨询意见的服务；合规审查是指对当事人的行为是否符合法律法规进行检查和评估。

14.借壳上市：借壳上市是指一家非上市公司通过收购一家上市公司并取得实际控制权，将非上市公司的资产注入上市公司，实现间接上市的过程。

15.资产重组：资产重组是指企业为了改善财务状况、优化产业结构、提升企业竞争力等目的，对企业的资产进行整合和调整的行为。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：合同签订后，一方可能无法履行合同义务。

**注意事项**：确保合同条款明确，双方权利义务清晰。

**解决办法**：在合同中详细规定违约责任，包括违约金、赔偿损失等，以约束双方履行合同。

2.**问题**：保密信息的泄露可能损害一方利益。

**注意事项**：合同中应包含严格的保密条款，明确保密信息的范围和保密期限。

**解决办法**：定期进行保密审查，对违反保密义务的行为采取法律手段追究责任。

3.**问题**：合同执行过程中，双方可能对合同条款的理解产生分歧。

**注意事项**：合同条款应使用准确、无歧义的语言，必要时可附上相关解释。

**解决办法**：在合同执行过程中，双方应保持良好沟通，必要时可聘请第三方进行解释。

4.**问题**：合同履行过程中出现不可抗力因素，导致合同无法履行。

**注意事项**：合同中应明确不可抗力的定义和应对措施。

**解决办法**：根据合同约定，双方应共同评估不可抗力的影响，并采取相应的措施减轻损失。

5.**问题**：合同执行过程中，一方可能因市场变化等原因要求变更合同。

**注意事项**：合同中应规定变更合同的程序和条件。

**解决办法**：双方应通过友好协商，按照合同约定的变更程序进行，确保变更的合法性和有效性。

6.**问题**：合同解除后，双方可能对费用结算和资产返还产生争议。

**注意事项**：合同中应详细规定合同解除后的费用结算和资产返还流程。

**解决办法**：在合同解除时，双方应按照合同约定进行结算和返还，避免争议。

7.**问题**：合同执行过程中，一方可能因故无法继续履行合同。

**注意事项**：合同中应规定不可抗力、不可预见因素等特殊情况下的处理机制。

**解决办法**：根据合同约定，双方应协商解决，必要时可寻求第三方调解或仲裁。

8.**问题**：合同执行过程中，双方可能对争议解决方式产生分歧。

**注意事项**：合同中应明确争议解决的方式，如协商、调解、仲裁或诉讼。

**解决办法**：双方应按照合同约定的争议解决方式进行处理，确保争议得到公正、高效的解决。

本合同/协议适用场景：

1.**借壳上市交易**：适用于一家非上市公司通过收购上市公司并注入资产，实现间接上市的交易过程。

2.**资产重组**：适用于企业进行资产整合和调整，以优化产业结构、提升竞争力的交易过程。

3.**并购重组**：适用于企业之间进行的并购交易，包括资产收购、股权置换等。

4.**资本市场运作**：适用于企业在资本市场进行融资、股票发行、债券发行等活动的咨询和执行过程。

5.**法律合规咨询**：适用于企业在进行交易活动时，需要法律专家提供法规咨询和合规审查服务的场合。

6.**风险管理**：适用于企业在交易过程中需要专业机构提供风险监控和管理服务的场合。

7.**保密协议**：适用于涉及商业秘密、技术秘密等保密信息的合作，确保信息不被泄露。

8.**合同履行与监督**：适用于合同双方需要明确权利义务、监督合同履行情况的场合。

9.**争议解决**：适用于合同双方在履行合同过程中发生争议，需要通过法律途径解决的场合。

10.**合同变更与解除**：适用于合同在执行过程中，因各种原因需要变更或解除的场合。

11.**知识产权保护**：适用于涉及知识产权转让、许可、保密等法律关系的合作。

12.**公司治理**：适用于企业进行股权结构调整、公司治理结构优化等活动的咨询和执行过程。

13.**市场调研与分析**：适用于企业需要进行市场分析、竞争对手分析等服务的场合。

14.**融资策略制定**：适用于企业制定融资策略、选择融资工具等金融咨询服务。

15.**专业咨询服务**：适用于企业需要各类专业咨询服务，如财务、法律、管理等方面的合作。

所需附件列表：

1.**借壳上市方案**：详细描述借壳上市的具体方案，包括并购对象、资产注入、股权结构等。

2.**市场调研报告**：包含市场分析、竞争对手分析、行业趋势等内容。

3.**法律法规文件**：涉及交易的相关法律法规、政策文件和行业规范。

4.**尽职调查报告**：对目标公司或资产进行的全面调查报告。

5.**财务审计报告**：目标公司或资产的财务审计报告。

6.**保密协议**：双方签署的保密协议，确保交易过程中的信息不被泄露。

7.**合同变更协议**：如合同在执行过程中发生变更，需签署的变更协议。

8.**解除合同协议**：如合同需解除，需签署的解除协议。