2025年借壳上市合同协商

2025年借壳上市合同协商合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，就乙方拟通过借壳上市的方式进入资本市场的相关事宜进行友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在乙方借壳上市过程中的权利义务，确保双方合作顺利进行，实现乙方成功上市的目标。

二、签订背景

鉴于乙方具备上市条件，甲方同意为乙方提供上市所需的服务，双方经友好协商，决定签订本合同，共同推进乙方借壳上市工作。

三、合同双方

（一）甲方：_________（名称）

（二）乙方：_________（名称）

甲方作为乙方借壳上市过程中的合作方，负责提供上市所需的服务；乙方作为上市主体，负责按照法律法规和上市规则的要求，配合甲方完成借壳上市工作。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方应提供以下服务：

（1）协助乙方进行资产重组，包括但不限于资产评估、股权调整、资产剥离等；

（2）协助乙方进行财务审计，确保财务报告的真实、准确、完整；

（3）协助乙方进行法律事务处理，包括但不限于法律意见、合同起草、合规审查等；

（4）协助乙方进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、及时；

（5）协助乙方进行上市申报材料的准备和申报；

（6）提供上市过程中的其他必要支持和服务。

二、质量标准

2.1甲方提供的服务应满足以下质量标准：

（1）符合相关法律法规和上市规则的要求；

（2）确保乙方上市申报材料的真实、准确、完整；

（3）保证乙方上市过程中的各项事务得到妥善处理；

（4）确保乙方上市过程中的信息披露真实、准确、及时。

三、价格支付

3.1甲方提供的服务费用总额为人民币_________元。

3.2乙方应按以下时间节点支付服务费用：

（1）在签订本合同之日起_________个工作日内，支付人民币_________元；

（2）在完成资产重组方案并获得监管机构批准后，支付人民币_________元；

（3）在完成财务审计并获得监管机构批准后，支付人民币_________元；

（4）在完成上市申报材料并提交至监管机构后，支付人民币_________元；

（5）在乙方成功上市后，支付人民币_________元。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及乙方上市过程中涉及的商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或乙方上市过程中的商业秘密。

五、违约责任

5.1如一方违反本合同约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金数额为人民币_________元。

5.2如一方违约导致合同无法履行，对方有权解除合同，并要求违约方承担因此造成的全部损失。

六、争议解决

6.1双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、合同解除

7.1在以下情形下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方严重违约，经另一方催告后仍未改正；

（2）出现不可抗力事件，导致合同无法履行；

（3）法律法规或政策变化，导致合同无法履行。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）要求乙方提供必要的资料和文件，以便甲方完成服务；

（2）对乙方提供的服务质量进行监督和检查；

（3）在乙方违反保密条款时，要求乙方承担相应的法律责任；

（4）在乙方违约时，根据本合同约定追究其违约责任。

1.2甲方义务：

（1）按照合同约定的时间节点和质量标准，完成乙方上市所需的服务；

（2）对乙方提供的资料和文件进行保密，不得泄露给任何第三方；

（3）在乙方上市过程中，及时向乙方提供必要的法律、财务和信息披露等方面的专业意见；

（4）确保乙方上市申报材料的真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）要求甲方按照合同约定提供的服务；

（2）对甲方提供的服务质量进行监督和检查；

（3）在甲方违反保密条款时，要求甲方承担相应的法律责任；

（4）在甲方违约时，根据本合同约定追究其违约责任。

2.2乙方义务：

（1）按照法律法规和上市规则的要求，配合甲方完成上市申报材料的准备工作；

（2）确保提供的资料和文件真实、准确、完整，并对所提供资料的真实性负责；

（3）在上市过程中，按照甲方的要求提供必要的协助和支持；

（4）对甲方提供的保密信息进行保密，不得泄露给任何第三方；

（5）按照合同约定的时间节点支付服务费用。

三、合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，至少每月召开一次会议，讨论上市过程中的重要事项，确保信息畅通和问题及时解决。

3.2双方应设立专门的联络人，负责日常沟通和协调工作，确保双方能够及时响应对方的需求。

3.3甲方应定期向乙方汇报服务进展情况，包括但不限于资产重组、财务审计、法律事务处理等；

3.4乙方应定期向甲方提供上市过程中的重要信息，包括但不限于财务数据、经营状况、信息披露等；

3.5双方应相互配合，共同解决上市过程中遇到的问题，确保乙方能够按时完成上市目标。

四、合同变更与解除

4.1双方如需变更本合同内容，应书面协商一致，并签订补充协议。

4.2如出现以下情形之一，任何一方有权解除本合同：

（1）一方严重违约，经另一方催告后仍未改正；

（2）出现不可抗力事件，导致合同无法履行；

（3）法律法规或政策变化，导致合同无法履行。

五、合同终止后的责任

5.1合同终止后，双方应按照本合同约定，继续履行各自的权利和义务，直至合同约定的各项事项全部完成。

5.2合同终止后，双方应妥善处理剩余事务，包括但不限于财务结算、资料移交等。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为____年。

1.2合同期满后，如双方无异议，可经协商一致书面续签，续签期限自上一合同期满之日起计算。

二、合同的变更

2.1本合同在有效期内，如因法律法规、政策调整或双方协商一致，需要对合同内容进行变更的，应书面通知对方，并由双方签署变更协议，变更协议与本合同具有同等法律效力。

三、合同的终止

3.1本合同在以下情形下终止：

（1）合同约定的期限届满且无续签协议；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）一方违约，经另一方催告后仍未改正；

（5）法律法规或政策变化，导致合同无法履行。

四、争议解决机制

4.1双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

五、法律适用和管辖法院

5.1本合同的签订、效力、解释、履行、终止或争议的解决均适用中华人民共和国法律。

5.2双方因履行本合同发生的争议，应提交至合同签订地或合同履行地人民法院诉讼解决。

六、合同效力

6.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

6.2本合同经双方签字盖章后，任何一方不得擅自变更或解除合同，否则应承担相应的法律责任。

6.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密条款：指合同中规定的双方对某些信息或数据保持保密的义务，以防止信息泄露给第三方。

2.违约责任：指合同一方未履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的法律后果。

3.争议解决：指合同双方在履行合同过程中产生的分歧或纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决的过程。

4.不可抗力：指合同订立时不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

5.法律适用：指在处理合同纠纷时，应当适用的法律体系或法律规范。

6.管辖法院：指根据法律规定，有权对合同纠纷案件进行审判的人民法院。

7.合同生效：指合同成立后，对合同双方具有法律约束力的状态。

8.合同解除：指在合同履行过程中，因特定原因，使合同失去效力，不再对双方具有约束力的法律行为。

9.补充协议：指在原合同基础上，就某些事项进行补充或修改的协议。

10.法律约束力：指法律对合同双方产生的强制力，使得合同条款必须被遵守。

11.合同终止：指合同因履行完毕、解除、失效等原因，不再对双方具有法律约束力的状态。

12.诉讼解决：指通过法院审判程序解决合同纠纷的方式。

13.仲裁：指双方当事人自愿将争议提交给非司法机构的仲裁员进行裁决，以解决争议的一种方式。

14.法律法规：指由国家立法机关或授权机关制定的具有普遍约束力的规范性文件。

15.政策调整：指政府或相关部门对现行政策进行调整，可能影响合同履行或合同条款执行的行为。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：合同签订后，甲方未能按时完成服务。

**注意事项**：确保甲方有足够的能力和资源履行合同义务。

**解决办法**：

-定期检查甲方的服务进度，及时沟通和反馈；

-设立服务进度报告制度，要求甲方定期提交报告；

-如甲方未能按时完成服务，可要求甲方提供合理的解释，并协商延期或采取补救措施。

2.**问题**：乙方提供的信息不真实或不完整。

**注意事项**：乙方应确保提供的信息真实、准确、完整。

**解决办法**：

-在合同中明确乙方提供信息的责任和后果；

-对乙方提供的信息进行审核，必要时可聘请第三方进行验证；

-如发现信息不真实或不完整，要求乙方及时更正或提供补充信息。

3.**问题**：合同履行过程中，双方发生争议。

**注意事项**：保持沟通，及时解决争议。

**解决办法**：

-设立争议解决机制，明确争议解决的流程和方式；

-尽量通过协商解决争议，避免争议升级；

-如协商无果，按照合同约定的争议解决机制进行解决。

4.**问题**：合同履行过程中，法律法规或政策发生变化。

**注意事项**：关注法律法规和政策的变化，及时评估对合同的影响。

**解决办法**：

-定期评估法律法规和政策变化对合同的影响；

-如变化对合同履行有重大影响，应及时与对方协商，考虑合同的变更或解除。

5.**问题**：合同终止后，双方未能妥善处理剩余事务。

**注意事项**：合同终止时，双方应明确处理剩余事务的流程和责任。

**解决办法**：

-在合同中明确合同终止后的处理流程；

-设立专门的团队或人员负责处理合同终止后的事宜；

-确保所有剩余事务在合同终止后得到妥善解决。

6.**问题**：保密信息泄露。

**注意事项**：加强保密意识，采取有效的保密措施。

**解决办法**：

-在合同中明确保密信息的范围和保密义务；

-对接触保密信息的人员进行保密培训；

-如发生信息泄露，立即启动应急预案，调查原因并采取补救措施。

本合同/协议适用场景：

1.**借壳上市合作**：适用于乙方公司希望通过借壳上市的方式进入资本市场，与甲方（如财务顾问、法律顾问、投资银行等）合作，共同推进上市进程的场景。

2.**资产重组**：适用于乙方公司需要进行资产重组，以符合上市要求，与甲方合作进行资产评估、股权调整、资产剥离等服务的场景。

3.**财务审计**：适用于乙方公司需要第三方财务审计机构（甲方）对其财务状况进行审计，以确保财务报告的真实性和合规性的场景。

4.**法律事务处理**：适用于乙方公司需要法律专业服务（甲方）进行法律意见、合同起草、合规审查等法律事务处理的场景。

5.**信息披露**：适用于乙方公司需要遵守上市规则，与甲方合作进行信息披露的准备工作，确保信息透明和及时的场景。

6.**上市申报**：适用于乙方公司准备上市申报材料，与甲方合作完成申报文件准备和提交的场景。

7.**上市过程中的支持服务**：适用于乙方公司在上市过程中需要甲方提供各类支持服务，如市场分析、投资者关系管理等场景。

8.**合同履行与争议解决**：适用于双方在合同履行过程中发生争议，需要依据合同条款和相关法律规定进行解决的场景。

9.**法律法规变化应对**：适用于合同履行期间，法律法规或政策发生变化，需要双方协商调整合同条款或终止合同的场景。

10.**保密信息保护**：适用于双方在合作过程中涉及商业秘密或敏感信息，需要采取保密措施的场景。

11.**合同终止后的处理**：适用于合同到期或因其他原因终止后，双方需要处理合同终止后的相关事宜，如财务结算、资料移交等场景。

所需附件列表：

1.**乙方公司基本情况**：包括公司章程、营业执照、法人代表身份证明等文件。

2.**乙方上市相关资料**：包括财务报表、审计报告、法律意见书等文件。

3.**资产重组方案**：包括资产评估报告、股权结构调整方案、资产剥离方案等文件。

4.**财务审计报告**：由具备资质的会计师事务所出具的财务审计报告。

5.**法律意见书**：由具备资质的律师事务所出具的法律意见书。

6.**上市申报材料**：包括但不限于上市申请书、招股说明书、公司章程等文件。

7.**保密协议**：双方签订的保密协议，以保障双方商业秘密的保密性。

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