2025年借壳上市履约保证协议

2025年借壳上市履约保证协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方2025年借壳上市事宜，达成如下履约保证协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲方与乙方在2025年借壳上市过程中的权利义务，确保各方按约定履行合同义务，共同实现借壳上市的目标。

二、签订背景

鉴于甲方拟于2025年借壳上市，为保障各方权益，甲方与乙方经友好协商，达成本协议。

三、履约保证

1.甲方保证在2025年内完成借壳上市的全部手续，确保乙方在借壳上市过程中享有相应的权益。

2.乙方在甲方完成借壳上市后，按照协议约定向甲方支付履约保证金。

3.双方应严格按照本协议的约定履行各自义务，确保借壳上市顺利进行。

4.如因甲方原因导致借壳上市失败，甲方应承担相应的违约责任，向乙方支付违约金。

5.如因不可抗力因素导致借壳上市无法按期完成，双方应协商解决，确保各方权益不受损害。

四、争议解决

本协议履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

五、其他

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

合同/协议编号：____________

主要条款内容：

一、服务内容

1.甲方委托乙方提供借壳上市的专业咨询和全程服务，包括但不限于以下事项：

a.市场调研与行业分析；

b.股权结构设计；

c.重组方案制定；

d.法律、财务、审计等相关文件的准备；

e.与监管机构及证券交易所的沟通协调；

f.上市前后的投资者关系管理；

g.其他与借壳上市相关的服务。

二、质量标准

1.乙方提供的服务应满足相关法律法规和证券交易所的规定。

2.乙方应保证所提供的服务具有高质量、高效率，确保借壳上市进程的顺利进行。

3.乙方应定期向甲方汇报项目进展情况，确保甲方对项目进展的知情权。

三、价格支付

1.甲方应向乙方支付借壳上市服务费用，具体金额及支付方式如下：

a.本合同签订后，甲方应向乙方支付定金人民币____元；

b.甲方应在借壳上市方案制定完成后，向乙方支付人民币____元；

c.甲方应在借壳上市申报材料提交后，向乙方支付人民币____元；

d.甲方应在借壳上市成功后，向乙方支付人民币____元。

2.乙方应在收到甲方支付款项后，按照约定时间和服务内容提供相应服务。

四、保密条款

1.双方对本协议内容以及借壳上市过程中所涉及的商业秘密负有保密义务。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露协议内容及相关商业秘密。

五、违约责任

1.甲方未按约定支付费用的，应向乙方支付_____%的违约金。

2.乙方未按约定提供服务的，应向甲方支付_____%的违约金。

3.任何一方违反保密义务，泄露或披露商业秘密的，应承担相应的法律责任，并向对方支付_____%的违约金。

六、争议解决

1.本协议履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

2.争议解决过程中，双方应保持合作态度，避免影响借壳上市进程。

七、合同解除

1.如发生以下情况，任何一方有权解除本协议：

a.一方违反本协议约定，经协商无法达成一致；

b.任何一方发生重大违约行为，另一方有权解除本协议；

c.因不可抗力因素导致本协议无法继续履行。

2.合同解除后，双方应立即停止履行本协议约定的各项义务。

八、合同生效与终止

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议履行完毕或任何一方解除本协议后，本协议自动终止。

九、其他

1.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.甲方权利：

a.享有乙方提供的专业借壳上市咨询和服务的权利；

b.要求乙方按照约定时间、质量和标准提供服务的权利；

c.对乙方提供的服务进行监督和评估的权利；

d.在乙方违反保密义务时，要求其承担相应法律责任的权利；

e.在乙方违约时，要求其承担违约责任的权利。

2.甲方义务：

a.按照约定支付乙方服务费用；

b.向乙方提供借壳上市所需的相关资料和信息；

c.配合乙方进行市场调研、行业分析等工作；

d.按时提供股权结构设计、重组方案等相关文件；

e.对乙方提供的服务进行必要的支持和协助；

f.严格按照法律法规和证券交易所的规定履行借壳上市相关手续。

二、乙方权利与义务

1.乙方权利：

a.收取甲方支付的服务费用；

b.要求甲方提供借壳上市所需的相关资料和信息；

c.对甲方提供的信息进行保密；

d.在甲方违约时，要求其承担违约责任。

2.乙方义务：

a.按照约定的时间、质量和标准提供借壳上市咨询服务；

b.为甲方提供专业、高效的服务，确保借壳上市进程的顺利进行；

c.定期向甲方汇报项目进展情况；

d.对甲方提供的信息进行保密，未经甲方书面同意不得向任何第三方泄露；

e.协助甲方完成借壳上市申报材料的准备工作；

f.与监管机构及证券交易所保持良好沟通，协调解决借壳上市过程中遇到的问题；

g.在借壳上市成功后，协助甲方进行投资者关系管理。

三、合作方式

1.双方应建立有效的沟通机制，确保信息传递的及时性和准确性。

2.甲方应定期召开项目协调会议，讨论项目进展情况，解决遇到的问题。

3.乙方应按照甲方要求，及时提供项目进展报告，包括但不限于以下内容：

a.项目进度；

b.遇到的问题及解决方案；

c.下一阶段工作计划。

4.双方应共同协商解决借壳上市过程中出现的争议，避免影响项目进度。

5.双方应遵守相关法律法规，确保借壳上市合法合规。

6.双方应相互信任，共同努力，确保借壳上市目标的实现。

四、合同执行过程中双方的权利、义务

1.甲方有权要求乙方按照约定提供服务质量，如有质量问题，甲方有权要求乙方进行整改或重新提供服务。

2.乙方有权要求甲方按时提供所需资料和信息，甲方未按时提供或提供的资料信息不符合要求，乙方有权要求甲方补充或修正。

3.双方应按照约定的时间节点完成各自的工作任务，如有延误，应相互协商解决。

4.甲方有权对乙方提供的服务进行监督和评估，乙方应积极配合。

5.双方应共同遵守保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露协议内容及相关商业秘密。

6.如发生违约情况，双方应按照本协议约定的违约责任条款承担相应责任。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为____年。

2.本合同有效期内，双方应严格按照约定履行各自的权利和义务。

二、合同的变更

1.本合同在履行过程中，如因不可抗力、法律法规变动等原因导致合同内容需要变更，双方应协商一致，签订补充协议，作为本合同的组成部分。

2.任何一方未经对方同意，不得擅自变更本合同的内容。

三、合同的终止

1.本合同在以下情况下终止：

a.合同约定的有效期限届满；

b.双方协商一致解除本合同；

c.一方违约，另一方根据本合同约定解除合同；

d.因不可抗力导致合同无法履行，经双方协商一致解除合同；

e.法律法规规定的其他终止情形。

2.合同终止后，双方应按照约定处理剩余事宜，包括但不限于费用结算、保密义务的延续等。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

3.争议解决过程中，双方应保持合作态度，避免影响借壳上市进程。

五、法律适用与管辖法院

1.本合同的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.本合同履行过程中发生的争议，由甲方所在地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同经双方签字盖章后生效，对双方具有法律约束力。

2.本合同任何一方不得擅自转让或以其他方式处分其在本合同项下的权利和义务。

3.本合同附件为本合同不可分割的部分，与本合同具有同等法律效力。

4.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。如协商不成，按照本合同约定的争议解决机制处理。

七、通知

1.双方之间的通知、通讯等文件，应通过书面形式进行。

2.通知应以挂号信、特快专递、电子邮件或其他双方认可的方式发送。

3.通知送达对方后，自送达之日起生效。如通过电子邮件发送，以发送成功并收到对方确认回复之日为送达日。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同双方在合同履行过程中对涉及的商业秘密负有不得泄露的义务。

2.违约责任：指合同一方因违反合同约定而应承担的法律责任，包括支付违约金、赔偿损失等。

3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

4.补充协议：指在原合同基础上，双方就某些事项达成一致并签订的新协议，作为原合同的补充部分。

5.衔接条款：指合同中规定双方权利义务关系的条款，包括合同生效、终止、变更等。

6.争议解决：指合同双方在合同履行过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

7.法律适用：指在合同履行过程中，适用哪个国家的法律来解释和执行合同。

8.管辖法院：指对合同纠纷有管辖权的法院，即合同当事人约定或法律规定有权审理和判决该纠纷的法院。

9.合同生效：指合同按照法律规定或双方约定，正式开始产生法律效力。

10.合同解除：指合同当事人根据合同约定或法律规定，提前终止合同的权利和义务关系。

11.挂号信：指通过邮政服务，对信件进行挂号并要求邮政部门提供投递确认的邮件方式。

12.特快专递：指邮政服务中，提供快速投递服务的邮件方式。

13.电子邮件：指通过计算机网络发送和接收的电子数据信息。

14.衔接条款：指合同中规定双方权利义务关系的条款，包括合同生效、终止、变更等。

15.衔接条款：指合同中规定双方权利义务关系的条款，包括合同生效、终止、变更等。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题：信息共享不充分**

**注意事项：**

-双方在信息共享时可能存在顾虑，担心信息泄露。

-信息传递过程中可能存在误解或遗漏。

**解决办法：**

-建立明确的信息共享机制，规定信息共享的范围、方式和频率。

-使用加密手段保护敏感信息。

-定期召开会议，确保信息的准确传递和更新。

2.**问题：服务标准不明确**

**注意事项：**

-甲方对乙方提供的服务质量有预期，但标准不具体。

-乙方可能对服务内容理解有偏差。

**解决办法：**

-详细规定服务内容和质量标准，包括时间节点、成果形式等。

-定期进行服务质量评估，确保服务符合约定标准。

3.**问题：费用支付争议**

**注意事项：**

-双方可能对费用支付的时间、方式或金额存在分歧。

**解决办法：**

-明确费用支付的具体条款，包括支付时间、支付方式、支付金额等。

-设立争议解决机制，如出现争议，双方应按照约定程序解决。

4.**问题：保密协议执行不力**

**注意事项：**

-双方可能未充分认识到保密的重要性，导致保密协议执行不到位。

**解决办法：**

-加强保密意识培训，确保双方充分理解保密协议的重要性。

-定期检查保密措施的执行情况，对违规行为进行及时纠正。

5.**问题：合同变更难以达成一致**

**注意事项：**

-在合同履行过程中，双方可能因外部环境变化需要变更合同内容。

-变更可能涉及双方利益，难以达成一致。

**解决办法：**

-建立灵活的合同变更机制，允许在一定条件下对合同进行修改。

-在变更前进行充分沟通，寻求双方都能接受的解决方案。

6.**问题：争议解决效率低**

**注意事项：**

-争议解决过程中可能存在沟通不畅、证据不足等问题。

**解决办法：**

-明确争议解决的具体程序，包括沟通、调解、仲裁或诉讼等步骤。

-准备充分的证据材料，确保争议解决过程中的效率和公正。

7.**问题：合同终止后的责任划分**

**注意事项：**

-合同终止后，双方可能对剩余责任和义务有争议。

**解决办法：**

-在合同终止条款中明确双方在合同终止后的责任和义务。

-协商确定合同终止后的清算程序，确保各方权益得到妥善处理。

本合同/协议适用场景：

1.公司借壳上市项目：适用于拟通过借壳上市的公司与提供借壳上市咨询和服务的专业机构之间的合作关系。

2.企业并购重组：适用于涉及并购重组的企业与提供并购重组服务的专业机构之间的合作。

3.股权结构设计：适用于需要进行股权结构调整的企业与提供股权结构设计服务的专业机构之间的合作。

4.法律、财务、审计等服务：适用于需要法律、财务、审计等专业服务的公司与企业与提供这些服务的专业机构之间的合作。

5.投资者关系管理：适用于需要专业投资者关系管理服务的上市公司与非上市公司与提供这些服务的专业机构之间的合作。

6.商业秘密保护：适用于涉及商业秘密保护的企业与提供相关服务的专业机构之间的合作。

7.合同争议解决：适用于合同双方在合同履行过程中发生争议，需要通过合同约定解决争议的情况。

8.法律适用与管辖法院选择：适用于合同双方在合同中约定适用的法律和争议解决管辖法院的情况。

9.费用支付与结算：适用于合同双方在合同中约定费用支付方式和结算程序的情况。

10.合同变更与终止：适用于合同双方在合同履行过程中因各种原因需要变更或终止合同的情况。

11.争议解决机制建立：适用于合同双方在合同中建立争议解决机制的情景。

12.信息共享与保密：适用于合同双方需要共享信息并保护商业秘密的情景。

13.项目管理与协调：适用于合同双方需要共同管理项目并协调项目进展的情景。

所需附件列表：

1.**借壳上市咨询服务协议**：详细列出乙方提供的服务内容、质量标准、费用支付等条款。

2.**保密协议**：明确双方在借壳上市过程中对商业秘密的保密义务和责任。

3.**股权结构设计方案**：详细说明股权结构调整的具体方案和预期效果。

4.**重组方案**：包括重组的目标、步骤、时间表以及预期效果。

5.**法律、财务、审计相关文件**：包括但不限于法律意见书、财务审计报告、税务评估报告等。

6.**市场调研报告**：包含行业分析、市场趋势、竞争对手分析等内容。

7.**投资者关系管理计划**：包括投资者沟通策略、活动安排、信息发布等。

8.**争议解决机制文件**：详细说明争议解决的具体程序和规则。

9.**合同变更协议**：记录合同在履行过程中发生的任何变更及其生效日期。

10.**合同终止协议**：记录合同终止的原因、生效日期和后续处理事宜。

11.**费用支付明细**：列出所有费用支付的时间、金额和支付方式。

12.**信息共享协议**：明确双方在信息共享过程中的权利、义务和保密要求。

13.**项目管理计划**：包括项目目标、里程碑、资源分配、风险管理等。

14.**沟通记录**：记录双方在项目执行过程中的会议纪要、邮件往来等沟通内容。

15.**审计报告**：由独立第三方审计机构出具的关于合同履行情况的审计报告。

合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）就2025年借壳上市履约保证事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲方与乙方在2025年借壳上市过程中的权利义务，确保各方按约定履行合同义务，共同实现借壳上市的目标。

二、签订背景

鉴于甲方拟于2025年借壳上市，为保障各方权益，甲方与乙方经友好协商，达成本协议。

三、履约保证

1.甲方保证在2025年内完成借壳上市的全部手续，确保乙方在借壳上市过程中享有相应的权益。

2.乙方