2025年借壳上市风险合同

2025年借壳上市风险合同合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就乙方拟借壳上市过程中可能产生的风险事宜，经友好协商，特订立本合同，以资共同遵守。

甲方为乙方提供专业的风险评估、咨询及管理服务，乙方同意支付甲方相应的服务费用。合同目的在于明确双方的权利义务，降低乙方在借壳上市过程中可能面临的风险，确保乙方上市进程的顺利进行。

签订本合同的背景如下：

一、乙方拟通过借壳上市实现业务拓展和资本运作，但由于借壳上市涉及诸多风险，乙方希望寻求专业的风险评估和管理服务。

二、甲方具备丰富的风险评估和管理经验，能够为乙方提供全方位的风险解决方案。

鉴于以上事实，甲乙双方经充分协商，达成如下协议：

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方应按照乙方的要求，对乙方借壳上市过程中可能面临的风险进行全面评估。

1.2甲方应向乙方提供借壳上市风险管理的咨询服务，包括但不限于风险评估报告、风险控制建议、风险预警等。

1.3甲方应协助乙方制定风险应对策略，包括但不限于风险转移、风险分散、风险规避等。

1.4甲方应定期对乙方借壳上市过程中的风险管理进行跟踪和监督，确保风险控制措施的有效实施。

二、服务质量标准

2.1甲方提供的风险评估报告应准确、客观、全面，对风险进行科学分类和量化分析。

2.2甲方提供的咨询服务应具有针对性和实用性，能够为乙方提供切实可行的风险管理方案。

2.3甲方应确保在规定的时间内完成乙方要求的各项工作，并及时向乙方反馈工作进展。

三、价格支付

3.1乙方应按照本合同的约定向甲方支付服务费用。

3.2服务费用支付方式为：分阶段支付，具体支付节点和金额由双方另行协商确定。

3.3乙方应在每个支付节点前向甲方支付相应比例的服务费用。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或对方商业秘密。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同约定的义务，应承担相应的违约责任。

5.2甲方未按照约定提供服务的，乙方有权要求甲方承担相应的赔偿责任。

5.3乙方未按照约定支付服务费用的，甲方有权要求乙方支付违约金。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生争议的，应友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同生效与解除

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同有效期内，任何一方未经对方同意，不得单方面解除本合同。

7.3如出现以下情况，任何一方有权解除本合同：

（1）一方严重违约，另一方在合理期限内未能得到补救；

（2）法律法规变化导致本合同无法履行；

（3）双方协商一致解除本合同。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方提供借壳上市相关资料，包括但不限于公司财务报表、业务数据、法律文件等。

1.2甲方有权根据乙方提供的资料进行风险评估，并提出相应的风险管理建议。

1.3甲方有义务在约定的时间内完成风险评估报告的编制，并确保报告内容的准确性。

1.4甲方有义务对乙方提供的商业秘密进行保密，不得泄露给任何第三方。

1.5甲方有义务协助乙方制定风险应对策略，并提供必要的技术支持。

1.6甲方有义务对乙方借壳上市过程中的风险管理进行定期跟踪和监督，确保风险控制措施的实施效果。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方提供借壳上市风险评估服务，并有权要求甲方对风险评估结果进行详细解释。

2.2乙方有义务按照甲方的要求提供必要的资料和协助，确保风险评估工作的顺利进行。

2.3乙方有义务按照约定支付服务费用，不得无故拖延或拒绝支付。

2.4乙方有义务遵守甲方提出的风险控制建议，并确保风险控制措施的有效实施。

2.5乙方有义务在甲方进行风险跟踪和监督时提供必要的支持和配合。

2.6乙方有义务在发现风险问题时及时通知甲方，并与甲方共同协商解决方案。

三、合作方式

3.1双方应通过定期会议、电话、电子邮件等方式保持沟通，及时解决合作过程中出现的问题。

3.2双方应设立专门的联络人负责日常工作的协调和沟通，确保信息传递的及时性和准确性。

3.3双方应共同制定风险评估和风险管理的具体计划，并明确各阶段的任务和时间节点。

3.4双方应定期对风险评估和风险管理的效果进行评估，并根据实际情况进行调整和改进。

3.5双方应共同参与风险评估和风险管理的决策过程，确保决策的科学性和合理性。

四、合同执行过程中双方的权利与义务

4.1在合同执行过程中，甲方有权要求乙方提供必要的信息和协助，以确保风险评估和风险管理的顺利进行。

4.2在合同执行过程中，乙方有权要求甲方提供风险评估报告和咨询服务，并对报告和建议提出质疑或要求解释。

4.3甲方应确保在合同约定的期限内完成风险评估和风险管理任务，并对乙方提出的合理要求及时响应。

4.4乙方应按照合同约定支付服务费用，并对甲方提供的服务质量进行监督和评价。

4.5双方在合同执行过程中应相互尊重，保持良好的合作关系，共同推动借壳上市工作的顺利进行。

4.6如合同执行过程中出现争议，双方应友好协商解决，协商不成的，可按照本合同约定的争议解决条款进行处理。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期限为______年。

1.2合同期满后，如双方无异议，本合同可自动续期，续期期限为______年。

二、合同的变更

2.1本合同在履行过程中，如因国家法律法规、政策调整或双方协商一致，需要对合同内容进行变更的，应签订书面变更协议，该变更协议与本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方提出合同变更要求时，应提前______个工作日通知对方，并说明变更的理由和具体内容。

三、合同的终止条件

3.1本合同在以下情形下可终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）一方严重违约，另一方在合理期限内未能得到补救；

（5）法律法规变化导致合同无法履行。

四、合同的解除

4.1在合同履行过程中，如一方出现以下情况，另一方有权解除合同：

（1）一方未按约定支付服务费用；

（2）一方未按约定履行合同义务，经催告后仍未履行；

（3）一方违反保密条款，泄露对方商业秘密；

（4）一方破产、解散或其他原因导致无法履行合同。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2双方因履行本合同发生的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。任何一方不得擅自修改、复制或泄露本合同内容。

法律名词及解释：

1.保密条款（ConfidentialityClause）：指合同中双方就保密事项达成的协议，要求一方对另一方提供的信息或商业秘密进行保密。

2.违约责任（BreachofContractLiability）：指合同一方违反合同约定的义务，应当承担的法律责任。

3.争议解决（DisputeResolution）：指合同双方在合同履行过程中出现的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的方法。

4.风险评估（RiskAssessment）：指对潜在的风险进行识别、分析和评价的过程，以确定风险发生的可能性和潜在影响。

5.风险管理（RiskManagement）：指通过采取措施降低风险发生的可能性和影响，以保护组织或个人利益的过程。

6.服务质量标准（ServiceQualityStandards）：指服务提供方提供的服务应达到的质量要求，通常以具体指标或规范来衡量。

7.价格支付（PaymentTerms）：指合同中规定的服务费用支付方式、时间和条件。

8.保密义务（DutyofConfidentiality）：指合同一方对另一方提供的信息负有保密的法定或约定的义务。

9.合同解除（ContractTermination）：指合同双方或一方按照合同约定或法律规定终止合同效力的行为。

10.不可抗力（ForceMajeure）：指合同履行过程中发生的不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

11.法律适用（ApplicableLaw）：指合同纠纷应适用的法律体系。

12.管辖法院（JurisdictionalCourt）：指对合同纠纷具有管辖权的法院。

13.合同效力（ContractEffectiveness）：指合同自成立之日起产生的法律约束力。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：风险评估报告的准确性问题。

注意事项：确保甲方提供的数据准确性和完整性。

解决办法：要求乙方提供详细且最新的相关资料，并在风险评估过程中进行交叉验证。

2.问题：服务费用支付争议。

注意事项：明确服务费用的计算方式和支付时间节点。

解决办法：在合同中详细列明服务费用构成、支付方式和时间表，并设定合理的争议解决流程。

3.问题：保密信息的泄露风险。

注意事项：加强双方对保密信息的保护意识。

解决办法：签订保密协议，明确保密信息的范围和泄露后的责任，定期进行保密培训。

4.问题：合同变更的协商困难。

注意事项：及时沟通，建立有效的沟通机制。

解决办法：设立定期沟通会议，确保双方对合同变更事宜有充分的理解和共识。

5.问题：合同解除后的后续处理。

注意事项：明确合同解除后的责任划分和资产移交。

解决办法：在合同中明确解除条件、责任承担和资产移交流程，确保双方权益。

6.问题：争议解决过程中可能出现的拖延。

注意事项：提前制定争议解决流程，明确责任和期限。

解决办法：在合同中设定争议解决的时间表和步骤，确保争议得到及时解决。

7.问题：合同履行过程中的沟通不畅。

注意事项：建立高效的沟通渠道，确保信息传递的及时性和准确性。

解决办法：设定固定的沟通方式，如定期会议、电子邮件等，确保双方信息同步。

8.问题：法律适用和管辖法院的争议。

注意事项：在合同中明确法律适用和管辖法院。

解决办法：在合同中明确规定适用的法律和管辖法院，避免后续争议。

9.问题：合同效力争议。

注意事项：确保合同符合法律规定，内容完整。

解决办法：在合同签订前，由法律顾问进行审核，确保合同符合法律规定，内容无误。

10.问题：合同履行过程中的变更需求。

注意事项：对变更需求进行评估，确保变更的合理性和必要性。

解决办法：设立变更控制流程，对变更进行评估、批准和实施，确保变更符合合同目的。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中的风险评估与管理。

2.专业咨询机构为企业提供风险评估与风险管理服务的合作。

3.需要明确保密义务，保护商业秘密的双方合作。

4.双方就服务内容、质量标准、价格支付等关键细节达成协议。

5.需要制定详细的争议解决机制，以避免或解决合同履行过程中的纠纷。

6.合同双方在法律适用和管辖法院上存在不同意见，需要明确约定。

7.企业或机构在面临不可预见的法律、政策变化时，寻求合同变更或解除的依据。

8.企业或机构在合同履行过程中，需要定期进行风险评估和风险管理，以保持业务稳健发展。

9.企业或机构希望借助外部专业力量，提高自身在借壳上市过程中的风险管理能力。

10.企业或机构在合同执行过程中，需要建立有效的沟通机制，确保信息传递的及时性和准确性。

11.企业或机构在合同执行过程中，可能遇到服务费用支付争议，需要明确支付方式和条件。

12.企业或机构在合同执行过程中，可能遇到合同效力争议，需要确保合同符合法律规定。

所需附件列表：

1.双方有效营业执照或法人登记证书复印件。

2.合同双方法定代表人或授权代表的身份证明文件。

3.乙方提供的借壳上市相关资料，包括但不限于公司财务报表、业务数据、法律文件等。

4.保密协议，明确双方保密义务和保密信息的范围。

5.风险评估报告及后续风险评估报告的修订版。

6.服务费用支付明细表及付款凭证。

7.合同变更协议，如合同内容有变更时。

8.争议解决过程中的相关文件，如协商记录、调解书、仲裁裁决等。

9.合同解除通知及解除后的资产移交清单。

10.法律适用和管辖法院的证明文件，如法院判决书或仲裁机构的裁决书。

11.任何一方在合同履行过程中产生的其他重要文件和记录。

12.合同双方确认的沟通记录，如会议纪要、电子邮件等。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-甲方法定代表人（或授权代表）签字：位于合同首页右上角指定位置。

-甲方公章：加盖于合同首页指定位置，与签字下方对齐。

2.乙方签字、盖章位置：