2025年借壳上市合同签约草约规定规范款

2025年借壳上市合同签约草约规定规范款合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，双方就相关事宜达成如下共识：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方借壳上市过程中，甲方与乙方之间的权利义务关系，确保双方在借壳上市过程中的合法权益得到保障。

二、签订背景

鉴于甲方在资本市场上的战略布局，为提高公司市场竞争力，扩大市场份额，甲方决定通过借壳上市的方式进行资本运作。乙方作为甲方在借壳上市过程中的合作伙伴，双方经友好协商，特订立本合同。

三、合同主体

1.甲方：________有限公司（以下简称“甲方”）

2.乙方：________有限公司（以下简称“乙方”）

四、合同生效

本合同经双方代表签字盖章后生效。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方应协助甲方进行借壳上市的相关准备工作，包括但不限于：

（1）对甲方进行上市前的财务审计、法律合规审查；

（2）协助甲方进行股权结构调整、资产重组；

（3）提供上市所需的文件编制、申报材料准备等服务；

（4）协助甲方进行上市前的投资者关系管理；

（5）协助甲方完成借壳上市的各项审批程序。

二、质量标准

1.乙方提供的各项服务应符合相关法律法规和行业规范的要求；

2.乙方应保证所提供的服务质量，确保甲方借壳上市工作的顺利进行；

3.乙方应确保所提供的文件和资料真实、准确、完整。

三、价格支付

1.乙方提供的服务费用总额为人民币________元；

2.甲方应于合同签订之日起________个工作日内支付乙方首期服务费用人民币________元；

3.甲方应于每项服务完成后________个工作日内支付乙方相应的服务费用；

4.乙方完成全部服务后，甲方应支付剩余服务费用人民币________元。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及借壳上市过程中所涉及的商业秘密负有保密义务；

2.未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或借壳上市过程中所获取的任何商业秘密；

3.保密期限自合同签订之日起至合同终止后________年。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或履行不符合约定的，应承担违约责任；

2.乙方未能按合同约定完成服务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）退还已支付的部分服务费用；

（2）支付违约金；

（3）赔偿甲方因此遭受的直接损失；

3.甲方未能按合同约定支付费用的，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付相应的违约金。

六、争议解决

1.双方因履行本合同所发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、合同变更与解除

1.本合同经双方协商一致，可以变更或解除；

2.合同变更或解除后，双方应重新签订书面协议，并按变更或解除后的协议履行各自的权利义务。

八、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决；

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、高效的服务；

2.甲方有权对乙方提供的服务质量进行监督和检查；

3.甲方应按照合同约定支付乙方服务费用；

4.甲方应积极配合乙方完成借壳上市的相关工作，提供必要的资料和文件；

5.甲方应确保提供的资料和文件的准确性和完整性；

6.甲方应承担因自身原因导致借壳上市失败的风险和责任；

7.甲方应遵守相关法律法规，不得从事任何违法违规行为。

二、乙方权利与义务

1.乙方有权要求甲方按照合同约定支付服务费用；

2.乙方有权要求甲方提供必要的资料和文件，以便乙方完成服务；

3.乙方应按照合同约定的时间、质量标准完成服务；

4.乙方应保证所提供的服务符合相关法律法规和行业规范的要求；

5.乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露；

6.乙方应定期向甲方报告服务进展情况，并及时解决甲方提出的问题；

7.乙方应配合甲方完成借壳上市的相关审批程序；

8.乙方应遵守合同约定，不得违反合同义务。

三、合作方式

1.双方应建立定期沟通机制，确保信息及时、准确地传递；

2.双方应就借壳上市过程中的重大事项进行协商，达成一致意见；

3.双方应共同制定借壳上市的工作计划，明确各阶段任务和时间节点；

4.双方应共同参加借壳上市的各类会议和活动，共同推进工作进展；

5.双方应相互支持，共同应对借壳上市过程中可能出现的困难和挑战；

6.双方应尊重对方的意见和建议，共同协商解决分歧；

7.双方应按照合同约定，及时履行各自的权利和义务。

四、合同履行与监督

1.双方应按照合同约定的时间节点完成各自的工作任务；

2.双方应相互监督，确保合同约定的各项条款得到有效执行；

3.双方应定期召开工作会议，总结工作成果，分析存在的问题，并提出改进措施；

4.双方应共同建立借壳上市工作的风险控制机制，防范和化解潜在风险；

5.双方应共同制定应急预案，应对可能出现的突发事件。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方代表签字盖章之日起生效，至甲方借壳上市完成之日或双方约定的终止日期止。

2.若甲方借壳上市未能在合同约定的期限内完成，经双方协商一致，可延长合同期限。

二、合同的变更

1.合同内容如需变更，应由双方代表签署书面变更协议，并自变更协议签署之日起生效。

2.变更协议应明确变更的内容、生效日期以及变更后的权利义务。

三、合同的解除

1.合同在下列情况下可予以解除：

（1）双方协商一致，达成书面解除协议；

（2）一方严重违约，另一方有权解除合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行，经双方确认后解除合同。

2.合同解除后，双方应按照解除协议的规定处理未完成的服务和已支付的费用。

四、合同终止

1.合同终止包括合同期满自然终止和提前终止两种情况。

2.合同期满自然终止时，双方应按照合同约定处理剩余事项和费用。

3.合同提前终止时，双方应按照合同约定处理未完成的服务和已支付的费用。

五、争议解决机制

1.双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.争议解决过程中，双方应继续履行合同义务，除非法院另有裁定。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地有管辖权的人民法院解决。

七、合同效力

1.本合同自双方代表签字盖章之日起具有法律效力。

2.合同的生效、变更、解除、终止均以书面形式为准。

3.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决，协商不成，按法律规定执行。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.**合同**：指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.**保密义务**：指当事人对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密责任。

3.**违约责任**：指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的法律责任。

4.**争议解决**：指当事人之间因合同履行发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

5.**不可抗力**：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.**管辖法院**：指有权受理和审判特定案件的法院。

7.**法律适用**：指根据法律规定确定案件适用的法律体系。

8.**生效**：指法律文件或协议对当事人产生约束力。

9.**变更**：指对原有法律文件或协议内容进行修改或补充。

10.**解除**：指提前终止合同的法律效力。

11.**终止**：指合同按照约定或法定情形结束。

12.**民事权利义务**：指民事主体在民事活动中所享有的权利和承担的义务。

13.**商业秘密**：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

14.**风险评估**：指对可能发生的风险进行识别、分析和评估的过程。

15.**应急预案**：指为应对突发事件而预先制定的应对措施和行动方案。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：合同执行过程中，乙方可能因甲方提供资料不完整或不准确而影响服务质量。

**注意事项**：确保甲方提供的资料真实、完整、准确。

**解决办法**：甲方应在乙方要求的时间内提供完整、准确的资料，并对资料的真实性负责。

2.**问题**：合同履行期间，市场环境或政策变动可能影响借壳上市进程。

**注意事项**：密切关注市场动态和政策变化，及时调整策略。

**解决办法**：双方应定期评估市场和政策影响，共同制定应对措施。

3.**问题**：合同执行过程中，可能因双方沟通不畅导致误解或争议。

**注意事项**：建立有效的沟通机制，确保信息及时、准确传达。

**解决办法**：双方应定期召开会议，保持沟通渠道畅通，及时解决争议。

4.**问题**：甲方可能因资金问题而无法按时支付乙方服务费用。

**注意事项**：甲方应合理规划资金，确保按合同约定支付费用。

**解决办法**：甲方可提前与乙方协商，寻求分期付款或其他支付方式。

5.**问题**：合同履行期间，乙方可能因自身原因导致服务质量下降。

**注意事项**：乙方应确保服务质量，及时解决服务过程中出现的问题。

**解决办法**：乙方应建立内部质量控制体系，定期进行服务质量评估，并及时改进。

6.**问题**：合同解除或终止后，双方可能因未处理完的事项产生纠纷。

**注意事项**：在合同解除或终止前，双方应明确处理未完成事项的安排。

**解决办法**：在合同中明确解除或终止后的处理流程，确保双方权益得到保障。

7.**问题**：合同执行过程中，可能因不可抗力导致合同无法履行。

**注意事项**：双方应按照合同约定处理不可抗力事件。

**解决办法**：在合同中明确不可抗力的定义和处理程序，以减少纠纷。

8.**问题**：合同履行过程中，可能因法律变更导致合同条款失效。

**注意事项**：双方应关注法律变更，及时调整合同条款。

**解决办法**：在合同中约定法律变更的应对措施，确保合同的有效性。

本合同/协议适用场景：

1.**借壳上市业务合作**：适用于甲方公司希望通过借壳上市进行资本运作，并与乙方公司建立合作关系，以协助其完成借壳上市过程中的各项准备工作。

2.**资本市场战略布局**：适用于甲方公司在进行资本市场战略布局时，需要专业机构或个人提供借壳上市相关的咨询、策划、执行等服务。

3.**财务审计与法律合规**：适用于甲方公司在借壳上市过程中，需要乙方公司提供财务审计、法律合规审查等专业服务。

4.**股权结构调整与资产重组**：适用于甲方公司需要乙方公司协助进行股权结构调整和资产重组，以符合上市要求。

5.**文件编制与申报材料准备**：适用于甲方公司需要乙方公司协助准备借壳上市所需的各类文件和申报材料。

6.**投资者关系管理**：适用于甲方公司需要乙方公司协助进行上市前的投资者关系管理，以提升市场形象。

7.**审批程序协助**：适用于甲方公司在借壳上市过程中，需要乙方公司协助完成各项审批程序。

8.**风险控制与危机管理**：适用于甲方公司在借壳上市过程中，需要乙方公司提供风险控制与危机管理服务，以应对潜在风险。

9.**法律纠纷解决**：适用于合同执行过程中，双方因合同解释、履行问题产生纠纷，需要通过法律途径解决。

10.**商业秘密保护**：适用于双方在合作过程中，需要保护各自的商业秘密，防止泄露给第三方。

11.**合同管理与监督**：适用于双方需要建立有效的合同管理机制，确保合同条款的履行和监督。

12.**市场动态和政策变化应对**：适用于合同执行过程中，需要双方共同应对市场动态和政策变化，调整策略和措施。

所需附件列表：

1.**甲方公司营业执照副本复印件**

2.**甲方公司法定代表人身份证明文件**

3.**甲方公司授权委托书（如有）**

4.**乙方公司营业执照副本复印件**

5.**乙方公司法定代表人身份证明文件**

6.**乙方公司授权委托书（如有）**

7.**甲方公司相关财务审计报告**

8.**甲方公司法律合规审查报告**

9.**甲方公司股权结构图**

10.**甲方公司资产重组方案**

11.**甲方公司借壳上市申报材料**

12.**双方签订的保密协议**

13.**双方沟通记录和会议纪要**

14.**合同履行过程中产生的相关文件和资料**

15.**合同变更协议（如有）**

16.**合同解除或终止协议（如有）**

17.**不可抗力事件证明文件（如有）**

18.**双方签订的其他相关协议和合同**

19.**其他双方认为必要的附件材料**

双方签字、盖章位置及日期：

1.**甲方签字、盖章位置**：

-甲方代表签字：位于合同最后一页的“甲方代表签字”栏内。

-甲方公章或合同专用章：加盖于合同最后一页的“甲方公章或合同专用章”栏内。

-签字、盖章日期：甲方代表签字和公章或合同专用章的日期应与合同生效日期一致。

2.**乙方签字、盖章