证券有限公司股票承销协议

证券有限公司股票承销协议

甲方（发行人）：XX证券有限公司

地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXX

身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX

联系电话：XXXXXXXXXXX

乙方（承销商）：XX投资银行有限公司

地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXX

身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX

联系电话：XXXXXXXXXXX

鉴于甲方拟发行股票，乙方愿意承销甲方的股票，双方本着平等互利的原则，经友好协商，就股票承销事宜达成如下协议：

一、股票发行与承销

1.甲方拟发行股票数量为XXX万股，每股面值人民币1元，发行价格为人民币XX元/股。

2.乙方同意按照本协议约定的条件承销甲方发行的全部股票。

3.甲方应确保发行的股票符合中国证监会及其他相关法律法规的要求，并已获得必要的批准或许可。

二、承销方式

1.本次股票发行采用包销方式，乙方保证按照约定的价格购买甲方发行的全部股票。

2.乙方有权根据市场情况决定是否将承销的股票全部或部分转售给第三方。

三、承销费用

1.甲方同意按照承销股票总额的XX%向乙方支付承销费用。

2.承销费用应在股票发行完成后的XX个工作日内支付给乙方。

四、股票发行时间表

1.甲方应在本协议签署后的XX个工作日内向中国证监会提交发行申请。

2.甲方应在获得中国证监会批准后的XX个工作日内完成股票的发行工作。

3.乙方应在股票发行完成后的XX个工作日内完成股票的承销工作。

五、甲方的权利与义务

1.甲方应保证发行股票的真实性、合法性，并承担因发行股票产生的一切法律责任。

2.甲方应按照本协议约定的时间表完成股票的发行工作。

3.甲方应向乙方提供必要的协助，包括但不限于提供发行所需的文件、资料等。

4.甲方应保证在股票发行期间，不进行任何可能影响股票发行价格的重大交易或决策。

六、乙方的权利与义务

1.乙方应按照本协议约定的条件承销甲方发行的全部股票。

2.乙方应保证在股票发行期间，不进行任何可能影响股票发行价格的重大交易或决策。

3.乙方应向甲方提供必要的协助，包括但不限于提供承销所需的文件、资料等。

4.乙方应保证在承销期间，遵守中国证监会及其他相关法律法规的规定。

七、保密条款

1.双方应对本协议的内容及在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密承担保密义务。

2.保密义务在本协议终止后仍然有效。

八、违约责任

1.如甲方未能按照本协议约定的时间表完成股票的发行工作，应向乙方支付违约金，违约金的金额为承销费用的XX%。

2.如乙方未能按照本协议约定的条件承销甲方发行的全部股票，应向甲方支付违约金，违约金的金额为承销费用的XX%。

九、不可抗力

1.因不可抗力导致任何一方不能履行或延迟履行本协议的，该方不承担违约责任。

2.不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复履行本协议。

十、争议解决

1.本协议的解释、适用及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方因本协议产生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

十一、协议的变更和解除

1.本协议的任何变更和补充均应以书面形式进行，并经双方授权代表签字盖章后生效。

2.双方协商一致，可以解除本协议。

十二、其他

1.本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：XX证券有限公