金融公司证券营业部客户经理、经纪人管理办法模版

XX证券营业部客户经理、经纪人管理办法

（2017年）

目录

第一章总则...................................................................1

第二章客户经理管理.............................................................3

第一节客户经理队伍组织架构.................................................3

第二节客户经理招聘、解聘...................................................3

第三章证券经纪人管理..........................................................4

第一节员工型经纪人组织的授权管理.........................................4

第二节证券经纪人的合同订立、续签与终止...................................5

第三节员工型经纪人的转换..................................................5

第四章客户经理薪酬和考核.......................................................7

第一节客户经理薪酬的一般规定...............................................7

第二节客户经理的月度考核...................................................8

第三节客户经理的经纪提成、服务提成.......................................11

第四节团队长管理津贴......................................................13

第五节客户经理任用考核....................................................14

第五章证券经纪人报酬和考核...................................................18

第一节证券经纪人报酬的一般规定............................................19

第二节员工型经纪人的月度考核.............................................20

第三节证券经纪人的经纪提成、服务提成.....................................23

第四节团队长管理补助......................................................25

第五节员工型经纪人任用考核................................................26

第六节合作型经纪人考核....................................................30

第六章客户经理、证券经纪人风险管理及责任追究................................31

第七章附则..................................................................32

附件一：xx证券地区系数表.......................................................33

附件二：关于客户经纪关系、开发关系建立、变动及相应提成发放的操作规范.........34

附件三：营销人员薪酬（报酬）、考核和团队管理操作规范..........................42

附件四：考核净创收明细表.......................................................45

附件五：荐才奖、其他费用扣除标准..............................................47

附件六：考核金融产品规模折算表.................................................51

附件七：客户经理人员管理的操作规范............................................53

附件八：劳动合同补充协议（资源型客户经理）....................................65

附件九：xx证券经纪人管理细则...................................................68

附件十：员工型经纪人请假管理..................................................118

XX证券营业部客户经理、经纪人管理办法

第一章总则

第一条为适应证券市场的发展变化，进一步提升公司的综合经营能力和

市场竞争力，强化营销工作的量化考核，合规稳妥地推进营销人员制度建设，促进

公司经纪业务合规、健康发展，根据证券法律法规和行业规章的规定，特制定本

办法。

第二条本办法是公司营销人员管理体系的纲领和准则，营销人员的招募、

培养、任用、职级评定、报酬、考核等事项依本办法进行管理。

第三条客户经理是与公司签订劳动用工合同的所有营业部专业营销序列

员工。

第四条证券经纪人与公司的法律关系是委托代理关系，不构成任何劳动

关系，不具有公司任何类别的员工身份。本办法所指的证券经纪人分为两类：员工

型经纪人和合作型经纪人。

员工型经纪人：与公司签订《XX证券股份有限公司员工型证券经纪人委托合同》

（以下简称“《员工型经纪人委托合同》”），并按约定领取报酬，代理公司进行

客户招揽、客户服务等活动的自然人。

合作型经纪人：与公司签订《XX证券股份有限公司合作型证券经纪人委托合同》

（以下简称“《合作型经纪人委托合同》”），按约定领取报酬，代理公司进行客

户招揽、客户服务等活动的自然人。

第五条名词释义

1、净佣金收入=实收佣金一一级费用一增值税及附加一投资者保护基金一

固定费用一其他费用。

实收佣金指股票、封闭式基金、权证、债券及回购等证券交易手续费收入，

含普通账户和信用账户普通交易。

固定费用指证券经纪人开发全部客户成本总和，主要包括线路费用、房租摊

销、计算机折旧和装修及低值易耗品摊销等。

其他费用是指除上述费用外而产生的费用，个性化部分可从在客户经理、证

券经纪人当月报酬中扣除，扣除标准详见附件五。

2、服务净佣金收入：是指客户签约“泉友会”服务产品（包括公司认可的

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其它产品）后产生的服务净佣金收入。

3、考核净创收指上述净佣金收入和开发业务产生的净创收之和，详见附件

四。

4、地区系数：以《xx证券经纪业务管理办法（2017年）》中公布的xx证券

地区系数为准（详见附件一）。

5、新增有效户：新开资金账户在经纪关系建立后6个月内的任一月25日（遇

法定节假日则顺延至节假日后首个工作日）资产》10000元，且经纪关系建立后

6个月内达到以下条件之一，即可认定为有效户。同一资金账户只认定一次，且以

第一次为准。

1）产生的股基交易量不低于5000元；

2）认购5万（含）以上起点产品（含金大宝、金量宝、现金港、银行理财、

券商集合资管计划、私募基金、金多宝、基金专户、基金子公司专项资管计划等产

品）；

3）累计认购（或申购）5万以下起点公募产品金额不低于3万。其中，产

品认购金额均以折算后的累计值为准，货币型基金折算系数为1,债券型基金折算

系数为2,股票型基金折算系数为3；

4）购买金小宝、泉友利等产品日余额累计不低于15万；

5）国债交易量不低于50万。

6、新增标准户：指通过客户手机绑定小方APP、关注并绑定“xx证券小方”

微信服务号的合格户及其它折算的标准户；

7、新增过千户：指2017年新开户及存量空户在2017年1月1日-2018年1

月31日间累计至少20个交易日账户资产不低于1000元的客户。

存量空户：指2014-2016年新开户且2014-2016年资产峰值＜1000元的客

户，及中国证券登记结算公司标识的2014年以前开户的休眠账户。

存量非空户：2014-2016年新开户且2014-2016年资产峰值N1000元的客户。

8、考核过千户：根据《xx证券2017年开户引流方案》，按照引进资产折

算后的过千户数。

9、小额资产客户：开户时间大于6个月，最近6个月内资产峰值且股基交

易量低于1000元。当小额资产客户资产峰值或股基交易量21000元时视为激活，

允许建立经纪关系并享有开户引流激励。小额资产账户达到有效户标准的，视同

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新开有效户，享受有效户加分。

10、直辖团队：团队长直接管辖的个人序列营销人员队伍。

11、推荐关系：为营业部推荐了客户经理或证券经纪人的推荐人，其与被

推荐人之间形成推荐关系。

12、荐才奖：为鼓励营业部员工（或员工型经纪人）积极从公司外部给本

营业部引荐优秀营销业务类人才而设立，分“客户经理荐才奖”与“经纪人荐才

奖”，详见附件五。

第二章客户经理管理

第一节客户经理队伍组织架构

第六条客户经理分为团队长、个人和资源型三个序列。

个人序列团队长序列资源型序列

高级客户经理营销总监

中级客户经理营销总助资源型

初级客户经理营销督导客户经理

见习客户经理见习营销督导

公司新招募的营销人员原则上以证券经纪人身份录用，新招募经纪人签署

《员工型经纪人委托合同》或《合作型经纪人委托合同》，形成委托代理关系。

对于个别从业经验和资源丰富的人员，可单独考虑，一事一议，经公司批准

同意以客户经理身份入司，给予最长不超过6个月的试用期。

对于资源确实非常丰富的人员，营业部可以资源型客户经理的形式进行聘用，

对其采取独立的薪酬与考核政策，以《劳动合同补充协议（资源型客户经理）》

（详见附件八）进行约定，由营业部通过OA流程上报。

第七条客户经理队伍组织架构详见附件三。

第二节客户经理招聘、解聘

第八条客户经理招聘应严格按照公司规定人员标准及流程执行（见附件

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七）。

第九条营业部在新招聘客户经理时应对持股情况进行调查核实，要求其入

司前卖出股票并将证券账户指定或托管在营业部（营业部应在柜台系统限制股票

买入权限），对股票停牌等特殊原因造成无法卖出的须向法律合规部报备相关情

况。

第十条客户经理有下列情况之一者，解除劳动合同：

1、提交的个人资料严重失实，伪造学历，提供虚假健康证明，进行虚假履历

陈述等的；

2、存在法律法规或证监部门认定的违法违规行为或严重违反公司制度行为的；

3、严重失职，营私舞弊，对公司利益造成严重损害的；

4、泄露公司商业秘密或违反公司知识产权有关规定的；

5、参与或从事与公司业务产生同业竞争的研究、开发和经营活动的；

6、违反治安管理处罚条例情节严重的，或被依法追究刑事责任的；

7、严重违纪违规，给公司造成不良社会影响的；

8、在其它单位兼职的；

9、公司或营业部认定的其它可解除劳动合同的情形。

第十一条客户经理离职或解聘。

个人序列、团队长序列、资源型客户经理离职或解聘的，须经营业部负责人同

意，并于一周内报零售与互联网金融部、人力资源部备案。

第十二条当客户经理达到初级及以上级别且符合拟转岗位新聘（或转岗）

条件时，营业部可根据客户经理的日常表现、培训I、合规执业、业绩考核等情况，

确定是否同意其转岗。

第三章证券经纪人管理

第一节员工型经纪人组织的授权管理

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第十三条证券经纪人分为合作型经纪人和员工型经纪人两个序列，其中

员工型经纪人分为个人和团队长两个序列。

个人序列团队长序列

高级员工型经纪人高级经纪人团队长

中级员工型经纪人中级经纪人团队长

初级员工型经纪人初级经纪人团队长

培养期员工型经纪人培养期经纪人团队长

第十四条公司对个人序列员工型经纪人实行团队管理。公司可以委托授

权团队长序列的员工型经纪人管理团队，并支付团队长相应的管理补助服务报酬

（已下简称“管理补助”）。

第十五条证券经纪人队伍组织架构详见附件三。

第二节证券经纪人的合同订立、续签与终止

第十六条证券经纪人初次签订委托代理合同期限原则上不超过一年（含）,

合同期满后根据实际情况终止或续签合同。

第十七条签订《员工型经纪人委托合同》后，培养期员工型经纪人给予最

长不超过7个月的培养期，可以发放最长期限为7个月的基础服务报酬，并在达到

标准后视情况录用为初级员工型经纪人；在约定培养期满仍未达标的培养期员工

型经纪人将解除委托合同或转换为合作型经纪人。

第十八条证券经纪人的主体资格要求以及合同签订、审核、变更、续签与

终止的具体流程参见附件九《XX证券经纪人管理细则》，零售与互联网金融部及

营业部应严格按照制度规定履行合同管理职责，确保合同有效、保存完整、签订

及变更流程顺畅。

第十九条营业部可为营业部初级及以上员工型经纪人（含个人和团队长序

列）申请公司0A使用权限。

第三节员工型经纪人的转换

第二十条员工型经纪人与合作型经纪人的转换

员工型经纪人因业绩考核不达标或自愿要求解除《员工型经纪人委托合同》

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的，营业部可根据实际情况解除委托关系并终止《员工型经纪人委托合同》；如

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其符合合作型经纪人阶段绩效考核资产或考核净创收维持标准，经本人申请，营

业部可以与其签署《合作型经纪人委托合同》，于一周内报零售与互联网金融部

审批；

合作型经纪人符合员工型经纪人合同订立基本条件，同时业绩达到初级及以

上员工型经纪人维持标准，经本人申请，营业部可根据日常表现、培训、风控指

标结合业绩考核情况，解除《合作型经纪人委托合同》，并与其签署《员工型经

纪人委托合同》，并按照转换时资产和净佣金收入定级，转换后不再经过培养期考

核。

两类经纪人间相互转换次数累计不能超过2次。

第二H^一条员工型经纪人转换为客户经理

营销人员可由员工型经纪人序列（含个人序列和团队长序列）转换为客户经

理序列，年龄原则上不超过40岁，且达到以下两个业绩条件之一：

1、初级及以上员工型经纪人，最近两个考核季连续达到中级及以上维持标

准；

2、初级及以上员工型经纪人，最近一个考核季达到中级及以上维持标准，

且该考核季个人日均客户资产》800万；

营业部可根据员工型经纪人的日常表现、培训、合规执业、业绩考核等情况，

确定是否同意转换为客户经理。员工型经纪人转换为客户经理根据客户经理级别

维持标准进行个人序列或者团队长序列的定级。

第二十二条员工转换为员工型经纪人

初级及以上客户经理（或营销督导及以上级别团队长）或其他员工，转换为

员工型经纪人的，根据员工型经纪人维持标准进行定级。

第二十三条当员工型经纪人达到转换客户经理的条件或当客户经理转换为

员工型经纪人时，需解除原合同并签署新的合同，由营业部提出调整申请，报零

售与互联网金融部、人力资源部审批（浙江区域营业部同时报浙江分公司审核），公

司分管领导审批后录用。客户经理的劳动合同转换委托代理合同类别后，重新转回

劳动合同关系的次数不能超过1次。

第二十四条员工型经纪人和客户经理之间互转定级后，可不参与所在序列

当季度的维持考核，转换次季度起开始考核。

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第二十五条公司在招聘专业客服序列、专业职能序列和专业创新序列人员

时，将优先考虑业绩优秀且符合相关序列招聘标准的员工型经纪人或客户经理。

当员工型经纪人符合转岗客户经理的基本条件和拟转岗位新聘条件（或转岗

条件）时，营业部可根据员工型经纪人的日常表现、培训、合规执业、业绩考核

等情况，确定是否同意其转换。

第四章客户经理薪酬和考核

第一节客户经理薪酬的一般规定

第二十六条客户经理的薪酬构成：

1、个人序列客户经理：基本工资+服务提成+经纪提成+开发提成；

2、团队长序列客户经理：基本工资+服务提成+经纪提成+开发提成+

团队长管理津贴；

3、资源型客户经理：薪酬与考核通过劳动合同约定，但其基本工资和提成

比例最多只允许一项超过个人序列客户经理的平均基本工资和平均提成比例，且

超出幅度不得超过30%,经公司批准后执行。

第二十七条客户经理的基本工资额度由人力资源部根据编制、岗位评估结

果、职级和地域差异核定，打包下发。营业部在不突破薪酬总额的前提下，根据客

户经理的职级、综合素质、资质、岗位工作量等确定其工资的发放标准。

其中考察期初级客户经理的基本工资按照初级客户经理的80%发放；见习期

营销督导及缓冲期营销督导基本工资按照营销督导的90%发放，享受管理津贴。

营业部可将客户经理的基本工资高于当地最低工资标准部分与工作完成情况挂

钩，挂钩部分必须在次年一季度前发放完毕，不得挪作其它用途。

客户经理每月发放的薪酬不得低于当地最低工资标准。

第二十八条客户经理负责服务公司分配的客户包时享受服务提成，具体提

成方式及标准详见《xx证券财富管理考核办法（2017年）》第五章第四节。营业

部可将客户经理服务提成中不高于50%的部分与营业部的业务考核挂钩发放，

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挂钩部分必须在次年一季度前发放完毕，不得挪作其它用途。

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第二十九条客户经理从公司外引进新客户或激活公司的小额资产客户时

享受经纪提成，具体提成方式及标准详见本章第三节。营业部可将客户经理经纪

提成中的不高于50%的部分与营业部的业务考核挂钩发放，挂钩部分必须在次年

一季度前发放完毕，不得挪作其它用途。

第三十条客户经理从事金融产品销售、融资融券业务、泉友会签约、IB业

务、泉友利、股票约定式购回、股票质押式回购、股票期权、新三板、信托业务、投

行业务及其它业务时享受开发提成，具体提成方式及标准根据相关业务办法确定。

第三十一条客户经理的基本工资、经纪提成、服务提成均按月核算按月发

放；开发提成根据各业务办法发放。

客户经理在年度内离开公司的，其在职期间的基本工资（由营业部确定的，

每月固定发放的部分）全额发放，在职期间未发放的服务提成、经纪提成按60%

发放，不再享受其他激励及提成。

第三十二条客户经理薪酬发放基本流程：

1、客户经理的基本工资由营业部确定并发放；

2、客户经理的服务提成发放表由营业部财务管理岗根据考核结果按月编制

发放表，分管客服负责人及营业部负责人确认，报财富管理部、人力资源部、财

务管理部审核，经公司领导审批后发放；

3、客户经理的经纪提成由营业部财务管理岗按月制表，营销支持岗复核，

分管营销负责人、营业部负责人确认，报零售与互联网金融部、人力资源部、财

务管理部审核，经公司领导审批后发放。

第二节客户经理的月度考核

第三十三条客户经理的营销、服务工作月度考核内容包括业务考核和日常

管理考核。业务考核主要包含：通道业务增量考核、财富管理考核、合规考核。

第三十四条通道业务增量考核指标包括当月新开户、当月新增过千户、当

月新增有效户、当月经纪关系客户净佣金收入、引进合格营销人力。

通道业务增量考核表

考核指标考核条件考核得分

10

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当月新开户在开户当月加分0.5分/户

当月新增过千户名下经纪关系客户在当月达到新增过千户标准1.5分/户

当月新增有效户（最高120

在达到新增有效户标准的月份进行加分4分/户

分）

当月经纪关系客户净佣金收

名下经纪关系客户在考核当月产生的净佣金收入3分/万

入（最高20分）

引进客户经推荐关系建立当月加3分/人

引进合格营销人力

理、经纪人被推荐人达到合格营销人力标准的次月再加6分/人

注：合格营销人力：引进员工成为初级及以上客户经理或初级及以上员工型经纪人，或引进合

作型经纪人考核季日均客户资产不低于300万或当季新增标准户数230户且当季新增考核过

千户26户。

第三十五条财富管理考核指标包括当月净流入资产、产品销售、泉友会签

约、机构业务、融资融券、金乐融、约定式购回、股票质押式回购、期货IB业务、股

票期权、港股通。

财富管理考核表

考核指标考核条件考核加分考核净创收

当月净流新开客户当月净流入资产0.2分/万

入资产

（单账户存量客户当月净流入资产

0.1分/万

最高不超（最高分50分）

过20分）

2017年首次触发的现

金港客户当月日均保1.5分/10万

现金港

有额加分当月日均保有额X

（最高

2017年之前触发的现0.8%/12

50分）

金港客户当月日均保0.5分/10万

产品

有额

销售

货币类2017年首次开通金小

（单客户

宝的客户当月日均保0.5分/10万

单产品上金小宝

有额当月日均保有额X

限为20（取向

2017年之前开通的金0.14%/12

分）10分）

小宝客户当月日均保0.25分/10万

有额

货币型公募（当月日均保有额）1分/10万当月日均规模XI%

金大宝、金量宝、银行理财、债0.5分/10万当月日均保有额义

固收类

券型私募、本金保障型收益凭证（当月日均保0.4%/12

11

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有额）

债券型公募1.5分〃0万销售额XI%

权益类资管、私募、基金专户、

15分/100万当月日均保有额Xl%/12

F0F产品

首发公募基金分万销售额

权益类3/10X2.2%

1分/10万（当

公募基金持续营销/基金定投月日均保有销售额XI%

额）

其他类八宝饭及其他15分/100万销售额X0.6%

固定费用新增泉友会签约标准户3分/户固定费用：收费金额X

比例收费新增泉友会签约标准户分/户当月客户实际使用

泉友会175%X

签约（最时间+签约时间；

上述泉友会比例收费签约标准户在6个月内

高50分）

产生了不低于签约期日均资产的交易量时或2分/户比例费用：服务佣金X

达11]50万交易量时再加

75%

承揽IP0项目到帐收入（最高20分）2分/3000元按到帐日期及金额

承揽新三板项目到帐收入（最高20分）2分/3000元按到帐日期及金额

机构业务

资管业务到帐收入（最高20分）2分/3000元按到帐日期及金额

（最高50

财务顾问到账收入（最高分）分元按到帐日期及金额

分）202/3000

PB业务到账收入（最高20分）2分/3000元按到帐日期及金额

当月新增两融户加分2分/户

融资融券

客户首次产生了融资融券余额时再加3分/户信用交易净佣金+息费收

（最高50

入X30%

分）有信用开发关系的融资融券客户在考核当月

3分/万

产生的息费收入加分（本项最高20分）

金乐融产生首笔初始交易加分1分/户

（最高20金乐融当月产生的息费收入加分（本项最高为息费收入X30%

3分/万

分）10分）

新开约定式购回业务首次产生初始交易时加

约定式购2分/户

分

回（最iWi息费收入又30%

上述初始交易当月产生的息费收入本项最高

20分）3分/万（

为10分）

股票质押新开股票质押式回购业务首次产生交易时加

4分/户

式回购分

息费收入X25%

（最高20

上述初始交易当月产生的息费收入加分2分/10万

分）

12

XX证券营业部客户经理、经纪人管理办法

期货IB业新开期货帐户权益峰值首次达到0.5万（含）

1分/户净留存手续费+可用资金

务（最高以上当月加分

利差收入

20分）客户首次进行期货交易时再加2分/户

股票期权推荐客户开通股票期权加分3分/户

（最高30股票期权净佣金

客户首次进行股票期权交易加分

分）2分/户

港股通开通沪港通或深港通业务加分0.5分/户

（最高20

分）客户首次进行港股通交易加分1分/户

注：1、新开客户净流入资产：2017年新开经纪关系客户及存量空户当月净流入资产。2、

存量客户净流入资产：2017年前开发的有经纪关系存量非空户及雅贵客户包内

无经纪关系客户当月净流入资产。

3、计算“新开客户净流入资产”、“存量客户净流入资产”包括客户账户中资金、证

券市值、理财产品在本年度内转入转出的轧差；新进入雅贵客户包非本人经纪关系客户次

月加入净流入资产统计。计算客户净流入资产时，单客户单月加分最高不超过20分。

4、服务产品签约标准户条件：

固定收费：每3000元服务费折算1户签约标准户，单账户最多折算5户签约标准

户。

比例收费：每10万资产、0.5%。服务佣金率折算为1户签约标准户，不足或超过时

按（资产+10万）X（服务佣金率+0.5%。）进行折算，单账户最多折算3户签约标准户。

固定收费客户解约或比例收费客户服务签约期未满6个月解约，在退约当月扣除签

约时所核算的签约标准户。

5.名下客户日均保有额计算方法详见附件六。

第三节客户经理的经纪提成、服务提成

第三十六条客户经理从公司外引进新客户或激活公司小额资产客户成为有

效户时享受经纪提成。

经纪提成=净佣金收入X经纪提成比例X月度考核系数

其中：月度考核系数=（0.8+管理考评系数）X合规考核系数

13

XX证券营业部客户经理、经纪人管理办法

1、净佣金收入指普通账户交易及信用账户的普通交易产生，信用账户的信

用交易、产品销售等其他业务产生的净佣金收入根据公司相关制度执行。

2、月度考核系数由管理考评系数和合规考核系数组成，基数为lo

3、管理考评系数由营业部根据员工型经纪人当月日常考勤、活动量管理、

培训学习、诚信管理等工作表现综合评定，结果区间为0到0.2o

4、合规考核系数基准为1,实行系数扣减制，合规考核系数=1-合规扣减

系数，合规考核系数最低为0。

⑴客户投诉类考核。客户经理被客户投诉，以《XX证券客户投诉管理办

法》为依据，经公司核实认定为客户有理由投诉按以下项目扣减：

客户投诉类合规扣减系数表

扣减项目合规扣减系数评定方式

经公司查实确属由于理财经理、一级投诉0.2/次根据《XX证券客户投诉管理办

客户经理、员工型经纪人工作失二级投诉0.4/次法》评定，由零售与互联网

职、态度等原因引起的客户投诉。三级投诉0.6/次金融部记录到CRM平台。

（2）客户适当性管理、反洗钱客户身份识别考核。对于客户经理名下的服务

关系、经纪关系客户，当月存在风险等级未测评及未续评、与购买产品或服务的风

险等级不匹配未签确认书、客户基本信息资料不完整等问题，公司系统提醒并给

予经纪关系和服务关系人三个月完善资料时间（提醒时间为下半月从次月起计算

三个月时间），三个月后仍未完善的，该客户将不能参与经纪提成和服务提成，直

至完善要求资料后恢复提成，但不再追溯前期未发放提成。如批量客户存在以上

问题，公司将视情况最高扣减合规考核系数0.6o

（3）如客户经理在工作中发生严重违反公司相关合规要求的行为，合规考核

系数最高扣减至0o

第三十七条客户经理经纪提成比例的确定：

客户经理合同生效、执业资格取得后方可展业，所开发的客户应在CRM进行

登记确认，经纪提成自客户经纪关系建立之日起开始计算支付。

客户经理当月业绩综合得分（Y）客户经理对应经纪提成比例

0〈YW59%

5<YW2015%

20CYW4016%

14

XX证券营业部客户经理、经纪人管理办法

40VYW7017%

70<Y^10018%

100<Y^14019%

140<Y<18020%

180〈YW24021%

240<Y<30023%

300<Y<38025%

380<Y<46027%

46CKYW56029%

Y>56030%

注：1.客户经理业绩综合得分Y=（当月通道业务增量考核得分+财富管理考核得分）X

（地区系数+职级调整系数）。

2营销督导及以上（不含见习期和缓冲期营销督导）其职级调整系数为0.1；其余均为

0„

第三十八条参与雅贵客户包、富客户包服务的客户经理的服务提成和参与

富小包服务的客户经理的服务提成与其客户服务工作月度考核挂钩，其服务提成

计算方式根据《xx证券财富管理考核办法（2017年）》第五章第一百一十二条和

第一百一十三条规定执行。

第四节团队长管理津贴

第三十九条客户经理团队长管理津贴=（团队成员产生的净佣金收入一团

队个人提成）X管理津贴比例

其中管理津贴比例按以下规则确定:

所辖团队当月人均通道业务增量考核、财富管理

团队长管理津贴比例

考核得分之和（N）

N<201%

20WNV402%

40WNV803%

80<N<1604%

N21605%

第四十条营业部根据实际需要，在不突破管理津贴总额的前提下，根据团

队长提供管理服务的情况确定其团队长管理津贴发放标准。团队长管理津贴二次

15

XX证券营业部客户经理、经纪人管理办法

分配方案必须事先由（包括但不限于）营业部负责人、合规管理岗、财务管理岗

签字确认，并报零售与互联网金融部核准后方可实施。

第五节客户经理任用考核

第四十一条客户经理考核包括转正、维持、晋级、降级、解聘。

第四十二条见习客户经理维持与转正标准：

3个月维持标准5个月维持标准6个月转正标准（除必要条件外达

（达到下列标准之一即可）（达到下列标准之一即可）到下列标准之一即可）

1、客户资产2100万X地区1、客户资产2200万X地区必要条件：见习客户经理签订合同

系数，且签订合同后考核净系数，且签订合同后考核净后满3个月

创收累计25000元创收累计28000元1、客户资产引300万义地区系数，

2、客户资产引200万X地区2、客户资产2300万X地区且签订合同后考核净创收累计N

系数，且签订合同后考核净系数，且签订合同后考核净9000元

创收累计24000元创收累计27000元2、客户资产2400万元X地区系

3、客户资产2300万X地区3、签订合同后考核净创收累数，且签订合同后考核净创收累计

系数，且签订合同后考核净计》1.0万元共8000元

创收累计23000元4.累计金融产品销售规模N3、签订合同后考核净创收累计

4.累计金融产品销售规模N800万NL2万元

400万4、累计新增标准户130户且4、累计新增标准户150户且累计

5、累计新增标准户60户且累计新增考核过千户13户新增考核过千户15户

累计新增考核过千户6户5、客户资产》1000万元

6.累计金融产品销售规模21000

万

注：1、本表中考核净创收详见附件四；累计金融产品销售规模详见附件六。

2、见习客户经理入司三个月、五个月、六个月后业绩考核达不到相应维持、转正标准

的，终止试用期，解除劳动合同；

3、公司统一对见习客户经理每月进行转正考核，见习客户经理入司3个月后且业绩达

到转正标准的方可转正。

4、见习客户经理转正定级初客户经理后，可不参与达标当季度的初级客户经理考核；

第四十三条个人序列客户经理晋升和维持考核标准：

职级|考核标准|晋升标准一

当季月均新增标准户数210户且月均新增考核过千户N2户（此项为各级客户经理、员工型经纪人职级维持的必要

条件，当月超过上述考核要求的客户数可顺延到当年后续月份使用）如客户经理、员工型经纪人当季新开户在当季的

日均资产大于500万（含）或名下经纪关系客户每季度产生的净创收大于20万（含），可免于当季月均新增标