投资咨询与融资合同

投资咨询与融资合同合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2适用法律1.3合同的生效与终止第二章投资咨询服务2.1咨询服务内容2.2咨询服务期限2.3咨询方式与流程2.4咨询成果的归属与使用第三章融资条件与方式3.1融资条件3.2融资方式3.3融资金额与用途3.4融资期限与还款方式第四章投资方的义务与责任4.1投资方的投资义务4.2投资方的信息披露义务4.3投资方的保密义务4.4投资方的其他义务与责任第五章融资方的义务与责任5.1融资方的融资义务5.2融资方的信息披露义务5.3融资方的保密义务5.4融资方的其他义务与责任第六章费用与支付6.1咨询费用的支付6.2融资费用的支付6.3其他费用的支付第七章风险与控制7.1投资风险的识别与评估7.2风险控制措施7.3风险事件的处理第八章合同的变更与解除8.1合同的变更8.2合同的解除第九章违约责任9.1投资方的违约责任9.2融资方的违约责任9.3违约赔偿金额的计算第十章争议解决10.1争议的解决方式10.2争议的管辖法院第十一章保密条款11.1保密信息的定义与范围11.2保密义务的期限11.3保密信息的泄露与处理第十二章关联交易12.1关联交易的定义与范围12.2关联交易的审批程序12.3关联交易的价格与条件第十三章强制性条款13.1强制性法律法规的遵守13.2强制性规定的执行与处理第十四章其他条款14.1通知与送达14.2合同的完整性与优先权14.3合同的份数与签署合同编号_________第一章总则1.1定义与解释1.1.1本合同是指甲方（投资方）与乙方（融资方）之间，就甲方提供投资咨询服务及乙方获取融资事宜，达成的一致协议。1.1.2本合同所用术语，如无特殊说明，均应具有本章1.1.1所赋予的含义。1.2适用法律1.2.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.3合同的生效与终止1.3.1本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。1.3.2在合同履行完毕或合同约定的终止条件满足时，本合同终止。第二章投资咨询服务2.1咨询服务内容2.1.1甲方应向乙方提供投资项目的市场分析、投资策略、风险评估等方面的咨询服务。2.2咨询服务期限2.2.1本合同项下的咨询服务期限为自合同生效之日起至项目投资决策完成之日止。2.3咨询方式与流程2.3.1甲方通过定期会议、报告等形式向乙方提供咨询服务。2.3.2乙方对甲方的咨询成果应给予充分重视，并根据实际情况进行调整。2.4咨询成果的归属与使用2.4.1甲方的咨询成果属于甲方知识产权，未经甲方书面同意，乙方不得向第三方披露或使用。2.4.2在合同有效期内，乙方有权根据咨询成果进行投资决策。第三章融资条件与方式3.1融资条件3.1.1乙方应满足甲方提出的财务状况、经营状况、信用状况等融资条件。3.2融资方式3.2.1乙方可以通过股权融资、债权融资等方式进行融资。3.3融资金额与用途3.3.1乙方本次融资的金额为人民币[金额]元，用于[用途]。3.4融资期限与还款方式3.4.1本次融资的期限为[期限]，融资到期后，乙方应按约定的还款方式进行还款。第四章投资方的义务与责任4.1投资方的投资义务4.1.1甲方在合同有效期内，应按照约定的咨询服务内容向乙方提供服务。4.2投资方的信息披露义务4.2.1甲方应及时向乙方披露与投资项目相关的市场信息、政策信息等。4.3投资方的保密义务4.3.1甲方应对在提供咨询服务过程中获得的乙方商业秘密予以保密。4.4投资方的其他义务与责任4.4.1甲方应按照合同约定，及时向乙方提供与投资项目相关的各类支持。第五章融资方的义务与责任5.1融资方的融资义务5.1.1乙方应按照合同约定的条件，及时完成融资活动。5.2融资方的信息披露义务5.2.1乙方应及时向甲方披露融资进展、资金使用情况等信息。5.3融资方的保密义务5.3.1乙方应对在融资过程中获得的甲方商业秘密予以保密。5.4融资方的其他义务与责任5.4.1乙方应按照合同约定，及时向甲方支付约定的咨询费用。第六章费用与支付6.1咨询费用的支付6.1.1乙方应按照合同约定的时间、方式向甲方支付咨询费用。6.2融资费用的支付6.2.1乙方应按照合同约定的时间、方式向甲方支付融资费用。6.3其他费用的支付6.3.1乙方应按照合同约定的时间、方式向甲方支付其他费用。第七章风险与控制7.1投资风险的识别与评估7.1.1甲方应根据投资项目的特点，识别与评估投资过程中的各类风险。7.2风险控制措施7.2.1甲方应根据投资风险的评估结果，制定相应的风险控制措施。7.3风险事件的处理7.3.1在投资过程中发生风险事件时，甲乙双方应立即协商处理。第八章合同的变更与解除8.1合同的变更8.1.1甲乙双方同意，合同的变更应书面签署，并经双方协商一致。8.2合同的解除8.2.1在合同履行过程中，如发生不可抗力等法律规定的情形，导致合同无法履行，双方可协商解除合同。第九章违约责任9.1投资方的违约责任9.1.1如甲方未按照合同约定提供咨询服务，甲方应承担违约责任，向乙方支付违约金。9.2融资方的违约责任9.2.1如乙方未按照合同约定完成融资活动，乙方应承担违约责任，向甲方支付违约金。9.3违约赔偿金额的计算9.3.1违约金的计算方式按照双方约定的违约金计算方法进行。第十章争议解决10.1争议的解决方式10.1.1甲乙双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。10.2争议的管辖法院10.2.1如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一章保密条款11.1保密信息的定义与范围11.1.1保密信息是指在合同履行过程中，甲乙双方未公开的、具有商业价值的信息。11.2保密义务的期限11.2.1甲乙双方的保密义务自合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕后五年内有效。11.3保密信息的泄露与处理11.3.1如发生保密信息泄露，泄露方应立即采取补救措施，并承担相应的法律责任。第十二章关联交易12.1关联交易的定义与范围12.1.1关联交易是指在合同履行过程中，甲乙双方及其关联企业之间的交易行为。12.2关联交易的审批程序12.2.1甲乙双方在进行关联交易时，应遵循公平、公正、公开的原则，并报请董事会批准。12.3关联交易的价格与条件12.3.1关联交易的价格与条件应与市场独立第三方的交易价格和条件相当。第十三章强制性条款13.1强制性法律法规的遵守13.1.1甲乙双方在履行合同过程中，应严格遵守中华人民共和国法律法规的相关规定。13.2强制性规定的执行与处理13.2.1如合同约定与强制性法律法规相冲突，甲乙双方应按照强制性法律法规执行。第十四章其他条款14.1通知与送达14.1.1甲乙双方之间的通知与送达，应以书面形式进行，送达对方指定的联系方式。14.2合同的完整性与优先权14.2.1本合同及其附件构成双方之间关于本合同主题的全部协议，取代所有先前谈判和通信。14.3合同的份数与签署14.3.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，双方签字盖章后具有同等法律效力。甲方（投资方）：____________________________授权代表（签字）：_______________________日期：________________________乙方（融资方）：____________________________授权代表（签字）：_______________________日期：________________________多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊条款1.甲方主导的投资决策甲方应根据市场情况、项目进度等因素，主导投资决策。乙方应积极协助甲方进行投资分析、风险评估等工作。2.甲方优先权的行使在合同有效期内，甲方享有投资项目的优先权，包括但不限于优先购买权、优先增资权等。乙方应给予甲方必要的配合和支持。3.甲方的额外知情权甲方有权要求乙方及时提供与投资项目相关的财务报表、业务报告等信息，以便甲方更好地了解项目的运营状况。4.甲方对乙方的监督权甲方有权对乙方的经营状况、财务状况等进行监督。乙方应定期向甲方报告经营情况，接受甲方的检查。附加条款二：乙方为主导时的特殊条款1.乙方主导的融资活动乙方应根据项目需求、市场情况等因素，主导融资活动。甲方应积极协助乙方进行融资策划、资金安排等工作。2.乙方的额外披露义务乙方应向甲方披露与融资活动相关的合同、协议等信息。甲方有权要求乙方提供融资文件的副本。3.乙方的融资进度报告乙方应按照约定时间向甲方报告融资进展情况。如融资进度出现异常，乙方应及时通知甲方，并采取合理措施予以解决。4.乙方的财务合规性乙方应确保融资活动的财务合规性，包括但不限于遵守相关财务报告制度、合规使用融资资金等。附加条款三：第三方中介参与时的特殊条款1.第三方中介的选择与委托甲乙双方应共同选择合适的第三方中介机构，并签订中介服务合同。第三方中介应按照甲乙双方的要求，提供专业、高效的服务。2.第三方中介的费用与支付中介费用应由甲乙双方按照约定比例承担。支付中介费用的时间和方式应在合同中明确。3.第三方中介的信息披露义务第三方中介在进行服务过程中，应严格遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密。如发生泄露，第三方中介应承担相应的法律责任。4.第三方中介的责任限制第三方中介应对其提供服务的准确性、合法性承担责任。但第三方中介不应对甲乙双方之间的合同履行承担任何责任。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资咨询与融资合同2.投资项目详细说明3.融资计划书4.甲方投资分析报告5.乙方经营状况报告6.第三方中介服务合同7.中介费用支付证明8.投资决策审批文件9.融资进度报告10.财务报表11.业务报告12.投资项目相关合同副本13.融资文件副本二、违约行为及认定：1.甲方未按约定提供咨询服务或服务质量不符合约定，视为违约。2.乙方未按约定完成融资活动或融资进度严重滞后，视为违约。3.第三方中介未按约定提供服务或服务质量不符合约定，视为违约。4.任何一方未按约定时间履行合同义务，视为违约。5.一方泄露对方商业秘密，造成损失，视为违约。6.一方未履行合同约定的保密义务，导致信息泄露，视为违约。三、法律名词及解释：1.投资咨询：指甲方为乙方提供的关于投资项目的市场分析、投资策略等服务。2.融资：指乙方通过股权融资、债权融资等方式获取资金的行为。3.违约金：指违约方按照合同约定向守约方支付的赔偿金。4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。5.关联交易：指在合同履行过程中，甲乙双方及其关联企业之间的交易行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资决策分歧：通过双方协商、调整投资策略来解决。2.融资进度缓慢：加强沟通，协调各方资源，确保融资进度。3.信息披露不充分：要求违约方及时、全面地披露相关信息。4.保密信息泄露：采取补救措施，如加强信息安