贵州2024年基金从业资格：衍生工具考试题

贵州2024年基金从业资格：衍生工具考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请

将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，

每小题2分，60分。）

1、债券发行的定价方式以一最为典型。

A.一般询价方式

B.公开招标

C.上网竞价方式

D.协商定价方式

2、依据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为

A.认股权证和备兑权证

B.认购权证和认沽权证

C.美式权证和欧式权证

D.股权类权证和债权类权证

3、下列各项中，基金信息披露不包括

A.登记信息披露

B.募集信息披露

C.运作信息披露

D.临时信息披露

4、提货单表明白持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一

种_。

A.金融证券

B.货币证券

C.商品证券

D.资本证券

5、—为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理

转入手续。

A.一步转托管

B.两步转托管

C.多步转托管

D.干脆转托管

6、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是一

A：现货价格

B：要求的收益率或贴现率

C：现货金融工具的付息状况

D：汇率的变动

7、契约型证券投资基金的投资者享有_。

A.投资管理决策权

B.资产配置管理权

C.基金资产保管权

D.基金收益全部权

8、保本型基金的缺点不包括

A.保木型基金只有保木期到期后才能够获得木金保证或收益保证

B.保本型基金有较高的机会成本

C.保本型基金要承受通货膨胀风险

D.相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大

9、2024年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济

中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事务是一

A：《证券投资基金会计核算方法》正式实施

B：《货币市场基金管理暂行方法》正式实施

C：《管理暂行方法》正式实施

D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

10、依据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额

总额达到核准规模的—以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理

机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构

验资。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

11、《证券投资基金运作管理方法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管

理人当H办理的赎回份额不得低于基金总份额的

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

12、投资者参加认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于—日

后到办理认购的网点查询认购申请的受理状况。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

13、销售决策流程限制要求

A.建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位

B.重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查

C.建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品

D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划

14、在股票的一般分类中。按股票可以分为一般股票和优先股票。

A.股东享有权利的不同

B.是否记载股东姓名

C.投资主体的性质不同

D.流通受限与否

15、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事务时，基金管

理人应在一日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。

A：1

B：2

C：3

D：4

16、证券投资基金的客户服务方式通常包括

A.互联网

B.传真

C.手机短信

D.电话服务中心

17、《证券投资基金托管资格管理方法》对托管业务准入的规定中，基金托管部

门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人

员不少于_人，并具有基金从业资格。

A.3

B.5

C.10

D.12

18、证券的流淌性不能通过—实现。

A.到期兑付

B.记账

C.贴现

D.转让

19、基金管理人托付代销机构办理基金的销售应当签订明确双方的权利和义

务。

A.书面代销协议

B.书面托付协议

C.书面交易协定

D.书面合作协议

20、基金宣扬推介材料可以—。

A.违规承诺收益或者担当损失

B.夸大或者片面宣扬基金

C.登载基金的过往业绩

D.登载单位或者个人的举荐性文字

21、目前\我国开放式基金，依据—对上市流通的有价证券进行估值。

A.收盘价

B.平均价

C.开盘价

D.加权平均价

22、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比一

A：更低

B：一样

C：更局

D：二者回报率没有美系

23、封闭式基金溢价发行是指一

A：基金按高于面值的价格发行

B：基金按低于面值的价格发行

C：基金按等于面值的价格发行

D：以上都不是

24、下列关于基金销售活动的说法，正确的有

A.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规状

况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查

B.基金管理人托付代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，

约定支付酬劳的比例和方式，明确双方的权利和义务

C.基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规状况，在检查

稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会

D.基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监

会

25、ETF具有_的特点。

A.保本基金

B.指数基金

C.主动型基金

D.基金中的基金

26、《证券投资基金评」介'业务管理暂行方法》规定，机构从事基金评价业务并以

公开形式发布时的禁止行为有

A.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

B.对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月

C.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

D.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

27、—是基金公司和基金投资者之间的桥梁。

A.基金托管银行

B.理财经理

C.基金销售机构

D.基金注册登记机构

28、基金市场营销的限制过程不包括

A.管理部门设定详细的市场营销目标

B.制定市场营销安排

C.衡量企业在市场中的销售业绩

D.管理部门评估广告投入效果

29、关于证券业协会的叙述正确的是

A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.依据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D.证券业协会应当履行帮助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护

会员的合法权益的职责

3()、以下不属于债券收益的是

A.利息收入

B.权益分红

C.资本损益

D.再投资收益

二、多项选择题(在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1

个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分，本大题共30小

题，每小题2分，共60分。)

31、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣扬手册的应用，下列论述错误的是

O

"A.通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传

输主动的投资理念

B.当市场出现较大波动时，刚好利用媒体的影响力来消退投资者的惊慌心情，

让大众更理性、更深刻地了解市场，可以削减非理性行为的发生

C.在新基金发行前，对公司形象的宣扬和对新产品的介绍是客户服务不行缺

少的部分

D.基金宣扬手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

32、下列属于基金销售客户服务规范的有

A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序

B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核

C.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有卑视性宣扬推介活动和销售政

策

D.宣扬推介活动应当遵循诚恳信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

33、一般股票的特征有

A.一般股票是风险较大的股票

B.一般股票是最基本的股票

C.一般股票是最常见的股票

D.一般股票是股票的标准形式

34、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的一

A：法律凭证

B：电子凭证

C：书面凭证

D：法律条文

35、我国的股票价格指数有

A.沪深300指数

B.深证成份指数

C.香港恒生指数

D.是证全债指数

36、记名股票是指在—上记载股东姓名的股票。

A.股份公司的股东名册

B.股份公司的招股说明书

C.股票票面

D.股份公司的公司章程

37、目前在我国，—瓦以担当基金托管人。

A.中国工商银行股份有限公司

B.中国人寿保险股份有限公司

C.中国银河证券股份有限公司

D.中国华融资产管理公司

38、基金账户可用于—的认购和交易。

A.基金

B.国债

C.企业债券

D.公司股票

39、胜利的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持

企业战略的、结合紧密的行动方案。

A.行动方案

B.组织结构

C.决策和嘉奖制度

D.人力资源和企业文化

40、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申

购费用。

A.3

B.4

C.5

D.6

41、零息债券以—面值的价格发行和交易。

A.高于

B.等于

C.低于

D.大于或等于

42、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是一阶段的主要工作。

A：进行证券投资分析

B：组建证券投资组合

C：投资组合的修正

D：投资组合业绩评估

43、目前:对同类基金进行评价，常用的等级评价主要依据指标的排序范围设置

为一个等级。

A.3

B.5

C.6

D.10

44、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份

额换取

A.现金；现金

B.现金；一揽子股票

C.一揽子股票；现金

D.一揽子股票；一揽子股票

45、基金托管人是_权益的代表。

A.基金管理人

B.基金公司

C.基金份额持有人

D.证券公司

46、目前，我国开放式基金的注册登记体系有—模式。

“内置

A.“外置

B.

C“混合

”组合

D.

以分为

行人可

证券发

47、

户

个体

A.

企业)

公司(

B.

构

政府机

政府和

C.

构

金融机

D.

种。

—两

金分为

券型基

可将债

票，

于股

投资

可以

是否

依据

48、

型

价值

A.

型

成长

B.

型

纯债

C.

型

偏债

D.

的。

组成

是由—

行市场

证券发

49、

行人

证券发

A.

协会

证券业

B.

资者

证券投

C.

介机构

证券中

D.

收赎

暂停接

要，可

有必

认为

理人

金管

，如基

赎回

巨额

发生

以上

续—

基金连

5()、

时间

支付

正常

超过

不得

，但

款项

赎回

支付

延缓

乐意

申请

赎回

收的

经接

请;已

回申

。

公告

媒体

披露

信息

定的

会指

证监

中国

一种

至少

当在

，并应

的一

作日

个工

、10

放日

个开

A：5

作日

个工

、15

放日

个开

B：3

日

个工作

、20

放日

个开

C：2

日

工作

、5个

放日

个开

D：2

循

当遵

动应

售活

金销

事基

员从

售人

基金销

51、

先原则

利益优

投资者

A.

职原则

勤勉尽

B.

原则

益至上

公司利

C.

信原则

诚恳守

D.

户选

供客

金—

的基

样化

的多

需