公司内部规章制度草案

江苏中加工程咨询有限公司

盐城分公司

内部管理制度

（草案）

二零一六年一月制定

目录

1、前序

2、制度一、员工守则

3、制度二、分公司工作流程制度

4、制度三公司财务管理制度

5、制度四员工绩效考核及工资发放制度

6、制度五工程造价咨询质量管理制度

7、制度六劳动合同制度

8、制度七人事管理制度

9、制度八卫生管理制度

10、制度九安全管理制度

11、制度十印证使用管理制度

序言

江苏中加工程咨询有限公司盐城分公司于2015年12月18日正式成立，应分公

司运营和管理需要，特制定本内部管理制度。本制度包括：

制度一、员工守则

制度二、分公司工作流程制度

制度三公司财务管理制度

制度四员工绩效考核及工资发放制度

制度五工程造价咨询质量管理制度

制度六劳动合同制度

制度七人事管理制度

制度八卫生管理制度

制度九安全管理制度

制度十印证使用管理制度

制度一员工守则

第一章员则

本制度适用于所有受聘于江苏中加工程咨询有限公司盐城分公司从事工作且领取

报酬的专职人员。

第一条除法律另有规定外，木守则为公司全体员工的行为准则。

第二条公司全体员工均须遵守本制度的各项规定。

第二章工作时间及行为规范

第三条本公司实行每周五日，每日八小时工作制，上午8:00〜11:30,下午

13:30〜18:00,因工作需要另加班除外。对因工作需要又不作安排引起工作拖延的，

每次扣罚不少于2天的基本工资。其他法定节假日加班，必须申请，经公司同意加班

的，按国家规定发放加班工资。

第四条员工应遵照规定时间上下班，不得迟到、早退及擅离工作岗位。工作外出

留言，说明时间、去向、何事，有事必须请假。

第五条员工在规定的时间不得串岗、闲聊、干与工作无关的事宜，不得阅读与工

作无关的书刊及办理私事。不得上网看与工作无关的网页，下载与工作无关的内容。

第六条员工应遵纪守法、讲究卫生、爱护公物、助人为乐，行为举止符合规范礼

仪。

第七条员工要服从上级主管的工作安排，有何不同意见，应婉转相告或以书面陈

述，一经上级主管决定，应立即遵照执行。

第八条员工之间应通力协作，互相配合，不得相互拆台或搬弄是非。

第九条员工对本职工作应争取实效，不拖廷，不积压，对自己的工作职责负全

责。

第十条员工应自觉保守公司秘密制度、维护公司利益，凡公司未公开的情况不得

向公司以外的人员透露。员工不得有损坏业主和公司利益的行为，接受另一单位的好

处费。

第十一条员工非经公司书面同意，不得为自己或第三人经营与本公司相同或类

似的事业。

第十二条员工非经公司书面同意，不得私自携带贵重物品出公司。

第十三条员工病事假，半天以内须向部门负责人请假，半天或以上须以书面形

式向分公司负责人请假，获得批准后方可离开，否则按旷工处理，每旷工半天扣罚一

天的工资。对突发性的病事假，根据实际情况，可口头、电话、短信请假，但事后必

须说明事由、出示病历按病假处理，没出示病历的，请假按事假处理。

第三章录用及解聘

第十四条公司所有员工均实行公开招聘，按公司规定的聘用程序，经各项考察

合格后可聘为本公司合同制员工。

第十五条进入公司的新员工均有三个月试用期,试用期间的工资按转正后的80%

计算。相同专'业工作8年以上，可酌情缩短试用期时间。在此期间，凡有与本守则违

反者，公司将无条件予以解聘。

第十六条合同期内人事关系到位的正式员工，非员工本人原因而辞退应提前一

个月通知员工本人，按国家有关规定及劳动合同办理离职手续。

第十七条凡有下列情形之一者，公司将不予聘用：

1、年龄不足16周岁者；

2、有犯罪记录者；

3、患有精神病或其他严重疾病者。

第四章关于人事档案及养老保险的有关规定

第十八条人事关系到位的工作人员，及时办理养老保险。

第十九条人事关系暂不到位的，应抓紧时间办理人事关系，人事关系到位后办

理养老保险。

第二十条非城镇户口（查验户口本为主）的技术人员，有资格上岗证的，经本

人申请，并提供户口本及身份证原件，给予建立人事关系档案的同时办理养老保险。

第二十一条城镇户口，人事关系到位后，纶予办理养老保险。

第二十二条养老保险的标准按月基本工资交纳，基本工资低于养老保险最低交

纳标准的，按最低标准交纳。

第五章工资

第二十三条员工月基本工资按职称、资格、职务制定，绩效工资按完工的工作

数量、质量、技术水平、能力提成，具体细节按聘用合同或协议条款等规定执行。病

假每月达3天以上按时扣工资，3天以内有提供医院证明的发放50%的基本工资。事

假每月半天以上时扣发工资。

第六章培训

第二十四条公司认识到对员工进行全面培训的重要性，鼓励员工在业余时间进

修以提高员工素质，公司将根据工作的需要安排在职培训。

第二十五条员工利用业余时间进修与本人业务有关的课程需要提前书面申请，

经总经理批准、同意并取得合格证书后，可酌情报销学习费用。

第七章奖惩

第二十六条有下列业绩者，可予以特别嘉奖或记功或发给一次性奖金或晋级：

1、对公司远近发展和经营管理提出富有远见的良好建议，经公司采纳并被实绩

证实和给公司带来经济效益者；

2、一贯忠于职守，积极负责认真完成紧急重要工作而无延误，使工作顺利进行

者；

3、遇有自然灾害、人力不可抗拒非常事件、不良突发事变，能奋不顾身、临危

不惧、勇于负责、处置适宜，使公司免受或减少损失，控制事态恶化者；

4、检举对公司的不良行为，并被查获，使公司免受重大损失者；

5、参与对公司或社会有益活动并为公司争得荣誉者；

6、努力学习，刻苦钻研业务技术，工作成绩显著者；

7、公司对显著成绩及时奖励，并在每年年底前总评一次。

第二十七条对有下列情况的员工，经调查核实后，公司将给予警告、记过、大

过的处罚，情节严重者，公司将给予解聘：

1、经常迟到、早退、有病事假不请示、擅离工作岗位者、工作期间做私活或干

与工作无关的事宜者;

2、不服从工作安排或工作调动者；扎堆聊天、挑逗、不利于团结者；

3、工作时喧哗、打闹，影响正常工作秩序者；上网打游戏或下载与工作无关的

内容者；

4、因玩忽职守酿成重大技术事故，使公司蒙受损害者；

5、故意损害公司财务和失职，致使公司设备、材料或经营受损失者；

6、故意泄露公司经营管理或业务机密，使公司蒙受损害者；

7、擅自职权、隐私舞弊、接受贿赂、谋求非法利益或以公司名义行骗者；

8、利用工作之便，干私活，影响工作或使公司利益受到伤害者；

9、触犯国家法律受刑事处分者。

第二十八条员工的奖励分下列五种：

1、嘉奖：每次加发三天工资（第二十六条第2、5或6款）；

2、记功：每次加发十天工资（第二十六条笫1款）；

3、大功:每次加发一月工资（第二十六条笫3或第4款）；

以上奖励有结论后一周内发放。

员工的惩罚分下列五种：

1、警告：每次减发三天工资（犯有第二十七条中第1-3款中任一款）；

2、记过:每次减发十大工资（犯有第二十七条中第4款）；

3、大过：每次减发一个月工资（犯有第二十七条第5或6款）；

4、解聘:每次扣罚一个月以上工资后解聘（犯有第二十七条中第7款或第8款）;

5、开除：扣发三个月工资后开除（同时犯有第二十七条3-9款中任意两款者）。

以上经济惩罚在下月工资中扣除，行政处罚一周内处理结束。

第三十条员工功过抵消规定：

1、嘉奖与警告抵消；

2、记功一次或嘉奖三次，与记过一次或警告三次抵消；

3、记大功一次或记功三次，与大过一次或记过三次抵消。

员工功过抵消以同年度为限。

第八章辞职及退休

第三十一条员工在劳动合同期间因特殊情况，需辞职时应提前一个月向公司提

出，对员工具有正当理由的辞职，公司应予以同意但员工应支付培训费用。无正当理

由，公司将不再支付任何费用，且须向公司支付违约金和培训费用。

第三十二条员工退休按照国家有关规定办理。

第九章附则

第二十八条本制度自发放之日起实施。

新劳动法法定假日、病假和事假规定

一、法定节假日

根据国务院《全国年节及纪念日放假办法（2007年修订）》规定，我国全体公民放

假的节日共11天：（一）新年，放假1天（1月1E）;（二）春节，放假3天（农历除夕、

正月初一、初二）；（三）清明节，放假1天（农历清明当日）；（四）劳动节，放假1天

（5月1日）；（五）端午节，放假1天（农历端午当日）；（六）中秋节，放假1天（农历中

秋当日）；（七）国庆节，放假3天（10月1日、2日、3日）。

二、带薪年休假

《职工带薪年休假条例》第三条规定：职工累计工作已满1年不满10年的，年休

假5天；已满10年不满20年的，年休假10天；已满20年的，年休假15天。

三、病假

根据《企业职工患病或非因工负伤医疗期规定》（劳部发[1994]479号）等有关规定,

患病或非因工负伤职工的病假假期根据本人实际参加工作年限和在本单位工作年限，

给予三个月到二十四个月的医疗期：

（一）实际工作年限十年以下的，在本单位工作年限五年以下的为三个月；五年

以上的为六个月。

（二）实际工作年限十年以上的，在本单位工作年限五年以下的为六个月；五年

以上十年以下的为九个月；十年以上十五年以下的为十二个月；十五年以上二十年以

下的为十八个月；二十年以上的为二十四个月。

四、探亲假

根据《国务院关于职工探亲待遇的规定》（国发[1981]36号）规定，在国家机关、

人民团体和全民所有制企业、事业单位工作的职工享受探亲假待遇。职工探亲假期：

（-）职工探望配偶的，每年给予一方探亲假一次，假期为三十天。

（-）未婚职工探望父母，原则上每年给假一次，假期为二十天。如果因为工作

需要，本单位当年不能给予假期，或者职工自愿两年探亲一次的，可以两年给假一次,

假期为四十五天。

（三）已婚职工探望父母的，每四年给假一次，假期为二十天。探亲假期是指职

工与配偶、父、母团聚的时间，另外，根据实际需要给予路程假。上述假期均包括公

休假日和法定节日在内。

目前国家还没有对外商投资企业及其他非公有制企业职工的探亲假作出具体规

定。

五、婚假和丧假

《劳动法》没有对职工婚假、丧假作出具体规定。原劳动部曾于1959年6月1日

发布（59）中劳薪字第67号“通知”规定：企业单位的职工请婚丧假在三个工作日

以内的，工资照发。此后，国家劳动总局、财政部于1980年2月20日发布《关于国

营企业职工请婚丧假和路程假问题的通知》》（［80］劳总薪字29号［80］财企字41号）

规定：职工本人结婚或职工的直系亲属（父母、配偶和子女）死亡时，可以根据具体

情况，由本单位行政领导批准，酌情给予一至三天的婚丧假；职工结婚时双方不在一

地工作的；职工在外地的直系亲属死亡时需要职工本人去外地料理丧事的，都可以根

据路程远近，另给予路程假；

婚丧假和路程假期间，职工的工资照发；双方晚婚的，婚假延长到15日。但目前

全国层面还没有对非国有企业职工婚假作出具体规定；各地规定情况不一：《北京市

人口与计划生育条例》第二十条规定：机关、社会团体、企业事业组织的职工晚婚的,

除享受国家规定的婚假外，增加奖励假7大。

六、女职工产假

根据《劳动法》及国务院发布的《女职工劳动保护规定》，任何用人单位的女职工

均享有产假，假期为90天，其中产前休假15天。难产的，增加产假15天。多胞胎

生育的，每多生育一个婴儿，增加产假15天。女职工怀孕流产的，所在单位应当根

据医务部门的证明，给予一定时间的产假。女职工怀孕不满4个月流产时，给予15

天至30天的产假;怀孕满4个月以上流产者，给予42天产假。

七、事假

员工因个人或家庭原因需要请假的可以请事假，事假为无薪假，事假以天或小时

为计算单位。员工请事假每天的扣薪标准是：月基本工资/20.92天；员工请事假每小

时的扣薪标准是：月基本工资/20.92天/8小时。

除了国家统一规定的产假外，各地一般都规定了奖励产假，各地奖励产假的期限

有所不同。《北京市人口与计划生育条例》第二十条规定：晚育的女职工，除享受国

家规定的产假外，增加奖励假30天，奖励假也可以由男方享受，休假期间不得降低

其基本工资或者解除劳动合同；不休奖励假的，按照女方一个月基本工资的标准给予

奖励

制度二、分公司工作流程制度

第一章业务的承接

分公司负责人主要负责分公司业务的承接。分公司员工有渠道和能力承接业

务的，按业务到账收入的20%计提业务费用，到账分配。

第二章业务的分配

业务承接后，原则上按执业资格、执业能力、社会评价优先分配原则，即项

目到家后首先看谁有执业资格，在有执业资格的基础上，优先安排造价师、其次

高级造价员、再次中级造价员、最后初级造价员的顺序分配任务。任务分配同时

结合个人在手任务，原则上每人同时在手任务不得超过三个（零星项目除外）。

第三章分公司工作流程制度

,、委托资料登记制度：

任务分配确认后，项目组负责人负责委托资料清单登记工作，并与委托人做

好交接手续，以为任务结束后的委托资料退还凭证及归档依据

二、项目实施计划书制度：

任务分配、资料交接后，项目组负责人根据项目的难易程度编制具体的实施

方案（包括进度控制、实施细则、质量控制等内容）

三、项目实施工作制度

（一）、项目负责人负责制：项目组负责人负责组织项目审计工作的日常开

展，对审计项目的进度、质量负总责

（二）、审计质量公司内部控制制度：三级复核制

公司对工程造价咨询业务实行三级复核制，第一级复核人为专业审计人员，

第二级复核人为项目负责人，第三级复核人为分公司负责人。

（三）、廉洁制度

公司作为服务性的社会中介机构，应委托人委托，坚守“守法、诚信、公正、

科学”的执业原则，在业主和行业主管部门的监督下，坚持以“诚信为本”为指

路明灯合法经营。为建立廉洁自律的工作纪律，规范员工的执业行为，提高公司

的诚信度及客户的满意度，特制订内部管理之临街制度如下:

执行有关工程建设法律、法规、规范、标准和制度，履行委托合同规定的

义务和职责；

不得以个人名义承揽业务，不得同时在两个或两个以上单位从事同类业务活

动，不得在政府部门、施工、材料设备的生产供应单位兼职；

不得利用工作之便谋取个人私利，不对被审计单位“吃、拿、卡、要”或无

理刁难；

不得向被审计单位推销建材、设备、构配件及推荐分包商；

不得接受被审计单位的任何馈赠、宴请、礼金、有价证券、旅游或高消费娱

乐活动；

不得私自借用被审计单位的机动车辆和通讯工具；

不得在被审计单位报销应由个人支付的费用；

（四）岗位责任制

1、部门负责人岗位职责

（1）负责和主持本部门的管理工作和业务活动，并向分公司负责人负责。

（2）遵守政府和行业主管部门关于工程造价咨询业务，落实本部门经营目

标，建立和发展与客户以及外界的公共关系。

（3）协助分公司负责人或负责承揽工程造价咨询业务，落实本部门经营目

标，建立和发展与客户以及外界的公共关系。

（4）领导和组织部门咨询业务活动，主持制订或批准本部门咨询项目作业

计划。

（5）确保咨询合同的履约，对本部门的咨询成果质量负责。

（6）在权限范围内，安排、调度本部门人员力量，指派项目负责人；安排

经费开支；制定分配方案；决定咨询项目收费额。

（7）负责召集委托方和相关单位就咨询项目中的一般问题和分歧进行协商,

以求得一致意见。

（8）负责检查和监督本部门从业人员执业行为；负责对从业人员进行执业

道德教育；落实继续教育和培训计划。

2、项目负责人岗位职责

（1）遵守政府和行业主管部门有关工程造价的法规、规范、标准和指导规

程，执行企业规章制度。

（2）承担咨询项目的组织实施、专业间协调和质量管理工作；对项目组成

员的执业行为进行管理。

（3）负责办理咨询项目委托合同的草拟，接收和验核委托方提供的资料。

（4）制定项目作业计划，经部门负责人批准后实施。负责统一咨询项目的

技术经济分析原则、编审依据和编审方法。

（5）动态掌握咨洵项目实施状况，负责督促检查各咨询子项和各专业的进

度，研究解决存在的问题。

（6）对咨询项目的咨询质量负责，监督专业咨询员进行质量校核；负责对

项目初步成果进行复核。

（7）综合编写咨洵成果报告及其说明、总目录，确保成果文件格式规范、

表述清晰和满足使用需要。

（8）负责咨询报告的送达；负责与委托方结算咨询费；将必须归还委托方

和归档的资料及时整理，收集齐全，分别办理归还和移交归档手续。

3、专'业咨询员岗位职责

（1）在项目负责人的领导下负责执行工作计划，对本专业的咨询质量和进

度负责。

（2）遵守政府和行业主管部门有关工程造价咨询的法规、规范、标准和指

导规程，执行企业规章制度。

（3）根据作业计划制定的咨询原则、技术标准选用正确的调查分析方法、

计算公式、计算程序，确保数据和结果的准确性、完整性、真实性。

（4）对专业成果质量进行自主控制，认真校核咨询成果。编写本专业咨询

成果文件，确保成果文件格式规范、表述清晰和满足使用需要。

（5）完成作业计划后必须归还委托方和归档的资料，及时整理，收集齐全，

交项目负责人或专人办理归还和移交归档手续。

（6）规范执业行为，遵守职业道德。

（7）及时填写造吩编审工作完成报告单交分公司负责人，发出客户评价意

见表给业主代表。

（五）档案管理制度

档案管理包括业务档案、文书档案、员工人事档案及财务会计档案等。

本公司各部门承接业务形成的业务档案，由各业务部门按业务档案要求整理

成册，在出具报告签章时提交办公室保管；

文书档案由公司办公室文员负责收集整理，于次年第一季度按归档要求整理

成册归档备查

员工人事档案由公司人事部按有关人事档案整理办法进行整理

财务会计档案由公司财务科按会计档案管理要求在每月末或次月初，依进出

先后分类编号、装订成册，装订时必须折叠整齐、便于查阅，装订完整的凭证于

次年初整理归档。

档案管理人员必须坚持原则，严格按档案工作的各项规章制度办事，遵守保

密制度，不得擅自转移、分散、销毁档案。

一般档案保管期限15年

制度三公司财务管理制度

一、总则

1、公司的财务工作由总经理领导。

2、公司设财务部，为公司财务管理与会计核算的职能部门，负责日常财务管理

与会计核算工作。

二、财务部的职权与责任

1、遵守国家财经纪律和财务管理制度的规定。

2、按照《会计法》和两则正确核算，如实反映公司的经营成果和财务状况

3、依法计算交纳国家的税收和其他财政上交款。

4、积极参与公司经营决策，统筹处理公司财务工作中出现的问题。

第二章财务部岗位责任制

一、财务会计岗位责任制

1、在总经理领带下，主持财务工作。

2、贯彻执行公司的财务管理和核算制度。

3、及时、准确地做好应收、应付、预付、预收、其他应收、应付等款项的往来

账款的清理工作，定期与经办人员核对、催收、结算。

4、加强同财政、银行、税务、审计等部门的联系，用足、用好有关政策。

5、定期进行财务分析，及时向领导反映存在的问题并提出合理化建议。

6、加强与公司其他部门的配合和协调。

7、组织财务人员进行新的制度培训，做到不断地更新，不断地提高业务。

二、出纳岗位责任制

1、严格按照《现金管理条例》的有关规定管理和使用现金，库存现金不得超过

银行核定的限额，不得以“白条”抵足库存现金，不得任意挪用现金。

2、严格按照银行结算制度的规定办理银行收款、付款业务，随时掌握银行存款

余额，不得签发空头支票。

3、妥善保管好财务印章、空白支票及有价证券。

4、根据审核无误的收付款凭证登记现金、银行存款日记账，并分别与库存现金

和银行对账单核对相符，月末和总账核对余额无误，并编制“银行存款余额调节

表”。

三、资产核算岗位责任制

1、会同办公室拟定材料、固定资产的管理和核算的具体实施办法。

2、正确搞好固定资产与低值易耗品、递延资产的划定。划定业务用、非业务用

固定资产，分清在用、不需用固定资产。负责对国定资产、累计折旧、固定资产

清理、低值易耗品、递延资产摊销核算，按规定计提固定计提固定资产折旧。

3、参加固定资产的清查盘点，低值易耗品的清查盘点工作。

4、办理固定资产的清理核销等会计手续，做到账物相符。

四、工资核算岗位责任制

1、严格执行工资基金与考勤表相结合的发放计划。

2、根据现行财务制度规定，正确计算应计提得职工福利费、职工教育经费，并

填制记账凭证。

3、掌握工资计划和应付福利费的使用情况，并及时提供给有关领导。

五、成本费用岗位责任制

1、按照会计制度，两则的有关规定，负责对管理费用、业务费用、财务费用等

成本费用进行明细核算。

2、定期做好有关成本、费用开支情况的分析，并向有关领导汇报。

六、业务结算岗位责任制

1、负责对管理服务费结算的预收单位设立明细账，正确核对并结账收入。

2、正常结账业务成本、费用，并按收入、费用结转利润。

3、及时计算经营税金及附加，并结转利润。

4、正确无误按季结算收入、成本、利润分配，并按比例提取利润分配数。

七、发票、收据、财务专用章的管理

发票、收据、财务专用章应由会计统一保管并开具。发票开出以后，必须由经办

人签名领用并催收。如开出的发票因故不能收回款，应把发票返回财务，以备销

账；内部转账，临时收款等，需开具收据并加盖财务专用章。

第三章财务开支审批制度

一、审批程序

1、公司实行“一只笔”财务审批制度，即总经理负责开支事项，资金统一管理。

2、财务开支程序实行“两条线”即借用款。“先审后批”制度。借用款应先由总

经理审批，交出纳办理宽项支付，费用报销由财务部审核后由经办人签名后交总

经理审批，出纳根据审批后的单据办理款项支付，发现问题可拒绝或交由主管进

行处理。

二、借用款审批制度

1、公司各类各项开支设计款项支付，都必须办理用款审批手续，由经办人填写

“付款通知书”或“借款凭证”按规定的审批程序审批后，方可到财务部办理借

用款。

2、业务部将有关规定合同交财务部一份，财务上应及时提供业务部办理借用款。

3、财务部不办理各种困难性和私人临时性借款。

第四章公司档案管理办法

一、管理职能

1、财务部负责对构成财务档案的会计凭证、会计账薄、会计报表三部分，除此

之外还包括审计报告会计移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册、银

行对账单等。

2、财务档案的立卷

（1）会计报表一般按年立卷。

（3）会计账簿按年立卷。

（3）会计凭证一般按月立卷，将一个月的记账凭证按时间先后组成若干卷，填

写记账凭证分面。装订应整齐，厚薄适中。

3、财务档案分类与编号

（1）公司财务档案分为会计报表、会计账簿、会计凭证和其他四类。

（2）财务档案的卷号编写方法

A、案卷顺序号。各类财务档案以卷册为保管单位，从开始建账起，往逐年逐月

连续编写顺序号。

B、年度案卷号。各类财务档案在编写顺序号的同时按年度编写年度卷号，每年

编写一个顺序号。

C、财务档案的类号和案卷号，按要求填写在财务档案专用档签上，同一格式。

统一张贴位置，固定不变。

（3）财务档案在编号以后，需将各类档案的名称、编号分别登记在财务档案目

录上。

4、财务档案的查阅

（1）财务档案应履行批准手续，本公司人员借阅须经过财务主管的同意，外单

位查阅一律凭单位介绍信，并经总经理同意后方可查阅。

（2）档案原件一律不外借，如有特殊需要可以复制，但需要总经理批准，由档

案管理人员和使用者共同签字。

（3）查阅档案时，不准在案卷上作任何记录、符号和标记，不得抽换或任意删

改、涂写，拆卷。

5、财务档案保管期限与签订、销毁

（1）根据财务部、档案局的规定，财务档案分永久、定期两类。定期保管的期

限分为三年、五年、十年、十五年、二十五年五种各类会计档案的保管期限从会

计年终了后的第一天算起。

（2）公司会计档案的保管期限是：

A、年终会计报表、会计档案保管清册、会计档案销毁清册，有关涉及会计资料

永久保管。

B、现金日记账、银行日记账25年。

C、总分类账、各类明细账、记账凭证、会计移交清册15年。

D、阅读会计报表5年。

（3）对保管期满需要半毁的财务档案，财务部应严格审查、鉴定，提出销毁意

见，编造清册，报总经理和上级主管单位批准后销毁。

(4)鉴定下列材料，档案不得列入销毁，另行立卷。

A、尚未了结的债权、债务的原始凭证。

B、涉及对外业务和产权转让的收支凭证、契约移交清册。

(5)销毁财务档案时由公司派人会同财务部共同监销。

第五章收款工作程序

1、造价编审部在业务操作完毕两天内，必须提供咨询结果给财务部，才算工作

完成。

2、财务部的责任是根据合同收费条款和咨询结果开出联系函交经营部或业务部。

3、财务部在收到对方同意支付的信息后，提供发票交给经营部去收款，经营部

负责提供甲方的电话号码给财务部，以便配合催缴，直到收回为止。

4、每周财务部负责调查造价编审部咨询完成的情况，督促上报咨询结果。

5、无合同，原则上咨询人员有权拒绝办理咨询业务。特殊情况除外。

6、经营部负责反馈甲方对咨询服务的评价和意见。

7、总工办负责将反馈的信息传达至经办人

制度四员工绩效考核及工资发放制度

1、公司通过工作分析和职位评估，根据市场情况，制定工资结构，确定工资

标准和工资计算方式，设定薪金管理流程、制定薪金管理体系，并报公司负责人

审批。

2、公司根据薪金设定和薪酬管理每两年重新制定，如需重新调整，应根据公

司发展状况进行调整，并将调整后的薪酬管理体系报公司负责人批准。

3、薪酬部分包括基本工资和绩效工资

（1）员工的基本工资是员工当每月正常上班，无缺勤考虑的，并且是考虑在

职人员的上手项目必须服务至结束或出具有效的书面报告。（各级人员基本工资

详见签订的劳动合同）

（2）绩效工资按具体的考核办法进行，年终结算，结合平时已付工资多退少

补的原则。

（3）具体考核办法：项目负责人按所负责项目到账收入的3%计提统筹协调

费用；专业造价咨询人员按所独立从事的项目的公司收入根据各专业项目的难易

程度初步确定绩效分配比例分别为土建、仿古建筑、市政桥梁22%（含钢筋小样

工资在内），市政道路、雨污水、绿化工程18%,水电安装、智能化28%。

4、员工基本工资在各月25U以现金方式直接支付给员工本人或存入员工的

银行卡户。

5、员工第一个月工资或离职员工最后一个月工资将根据实际出勤天数计算

（实际出勤天数/20.92*月基本工资）。

6、若员工因各种原因中途离开公司时，要提前一个月通知公司负责人，以便

不再安排其它项目，并把在手项目做完并出具有效的书面报告；如不再做完，安

排其它人接手，要承担由此造成的损失费用。

7、公司业务的安排尤先考虑给具有造价工程师证书的人员

8、根据国家有关规定，以下有关费用每月应从工资中扣除

（1）个人所得税

（2）社会保险费中个人负担的部分

（3）其它扣款（如上月金多支付的工资、离职员工的违约金、赔偿金、预

支费用等）

（4）其它个人应负担的部分

9、公司实行薪酬保密制度，除公司指定管理人员知道员工薪资外，不得泄露

薪酬谢秘密。

10、临聘人员薪酬由公司负责人批准决定

11、本制度解释权属公司负责人

制度五工程造价咨询质量管理制度

第一章总则

第一条为了规范质量控制要求，保证执业质量，特制定本制度。

第二条工程造价咨询系指面向社会接受委托，承担建设项目的可行性研究投资

估算、项目经济评价，工程概算、预算、工程结算、竣工决算、工程招标标底，

投标报价编制和审核，对工程造价进行监控以及提供有关工程造价信息资料等业

务工作。

第三条本制度所称质量控制，是指本公司为确保工程造价咨询质量采用的控

制政策、方法和程序。

第四条本公司制定以下两层次的质量控制政策和程序：

（1）工程造价咨询的全面质量控制政策与程序；

（2）各造价咨询项目的质量控制程序。

第二章全面质量控制

第五条全面质量控制政策包括以下七个方面：

（-）执业道德原则；

（二）专业胜任能力；

（三）工作委派；

（四）督导；

（五）咨询；

（六）业务承接；

（七）监控。

第六条在运用全面质量控制政策和程序时，应考虑下列因素，以便使质量控

制更加有和效符合实际：

（一）义务规模与范围；

（二）组织形式及业务部门的设置;

（三）成本与效益原则；

（四）人员素质及构成；

（五）其他。

第七条在实施全面质量控制过程中，应采取相应的全面质量控制程序，并保

证所执业人员准确理解和掌握这些程序及其方法。

第八条本公司的全体专业人员，在执行过程中严格遵守职业道德规范，恪守独

立、客观、公证的原则。

第九条本公司的全体专业人员要达到并保持履行其职责所需要的专业胜任能

力，以应有的决业谨慎的态度执行本工程造价编审业务。

第十条本公司在分配任务时，应当将审计工作委派给具有相应专业胜任能力的

人员。

第十一条本公司监理分级督导制度，对各层次的工程造价咨询工作进行指

导、监督和复核。

第十二条技术质量负责人对质量控制政策与程序的执行情况进行监控。

第三章工程造价咨询项目的质量控制

第十三条负直接责任的造价工程师应当执行全面质量控制政策与程序中适用

十工程造价咨询项目的质量控制程序。

第十四条负直接责任的注册造价工程师应当考虑助理人员的专业胜任能力等

因素，合理确定对其工作进行指导、监督和复核的方式及程序。

第十五条造价工程师的职责

（一）凡须报批或审查的工程造价成果文件，应曰造价工程师签字，并加盖执业

专用章，并注明本所名称和加盖本公司公章后方属有效。

（二）执业范围不得超过本所业务范围。

第十六条造价工程师的权利

（一）有独立依法执行造价工程师岗位义务并参与工程项目经济管理的权利。

（二）有在其经办的工程造价成果文件上签字的权利。

（三）有使用造价工程师名称的权利。

（四）对违反国家有关法律、法规的行为有权利提出劝告、拒绝执行并向上级部

门报告的权利。

第十七条造价工程师的义务

（一）熟悉并严格执行国家有关工程造价的法律、法规。

（二）恪守执业道德和行为规范，遵纪守法、秉公办事。

（三）对经办的工程造价文件质量负有经济的和法律的责任。

（四）积累已完成工程造价资料。

（五）接受继续教育，更新知识，积极参加执业培训，提高业务技术水平。

（六）保守在执业中得知的技术和经济秘密。

（七）不得允许他人以本人的名义执行业务。

（八）造价工程师因工作失误造成的经济损失，原则上由签字的造价工程师赔偿。

第十八条本公司对工程造价咨询业务实行三级复核制，第一级复核人为项目负

责人，第二级复核人为部门经理，第三级复核人为本公司的总工程师。

第十九条项目负责人的复核为详细复核，复核的要点应当包括：

（一）图纸

（二）有关编制说明

（三）委托合同

（四）工程量的计算和定额的套用、换算

（五）资料的归档。

第二十条部门经理的复核为一般复核，复核的要点应当包括：

（一）是否充分满足委托合同要求

（二）造价编审底稿及记录是否完整，是否有缺项、漏项。

第二十一条总工程师的复核为重点复核，复核的要点应当包括：

（一）委托合同的完成情况

（二）复核编审中的重点调整事项

（三）复核重要工程的工作底稿

（四）复核重要工程是否存在重大遗漏

（五）复核工程造价咨询结论是否恰当，表达是否清楚。

第二十二条各级复核人员应当按照档案管理要求复核工作底稿。

第二十三条本所对各级岗位实行质量责任制度。

第二十四条主办工程咨询人员对下列情况负责：

（一）对工作底稿不全、不规范、不全面而产生的质量问题负责。

（二）对在编审中弄虚作假，或工作疏忽而产生的质量事故负责。

（三）对自己无法判断的难题不请示而产生的质量事故负责。

第二十五条项目负责人对下列情况负责：

（-）对在编审中弄虚作假，或工作疏忽而没有纠正而产生的质量事故负责。

（二）对自己无法判断的难题不请示而产生的质量事故负责。

（三）对造价咨询报告的真实性、数据的准确性、格式的规范性负责。

（四）对不按规范整理工作底稿，造成的档案遗失和发生质量问题负责。

第二十六条部门经理应选派适当的项目负责人和助理人员执业，对重要工程应

知道项目经理完成任务。项目经理对下列情况负责：

（一）指派人员不当达不到质量要求，或致使项目中途“流产”，或使项目长期

拖延而负责。

（二）对把关小严或工作疏忽而产生的重点质量问题负责。对项目经理提出的问

题不及时解答，或对自己无法判断的问题不请示而产生的质量事故负责。

第二十七条总工程师对项目实行整体负责，对下列情况负责：

（一）认真组织各项业务工作规范及工作流程。

（二）重大工程项目亲自知道，组织研究制定工作方案，对未来亲自指导而产生

的质量问题负领导责任。

（三）定期总结业务质量问题，对倾向性、代表性的质量问题不总结、不教育而

产生的质量问题事故负领导过失责任。

（四）正确解答部门经理提出的问题，对所提问题解答错误而导致质量问题负责。

（五）重大项目由技术负责人或董事会讨论最终审核把关，对所发生的质量问题

负责。

第二十八章本公司对各级执业人员的质量控制情况实行逐个项目考核结果

与执业人员业务费提成挂钩的方法。对工程造价编审结果，经