公司目标管理与绩效考核实施方案

公司目标管理与绩

效考核实施方案

目录

第一章总贝!I..........................................错误!未定义书签。

第二章目标管理............................错误!未定义书签。

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第三章绩效考核..............................错误!未定义书签。

第四章具体指标及组织机构....................错误!未定义书签。

第五章经营层考核方案........................错误!未定义书签。

第六章管理职能考核方案......................错误!未定义书签。

——、原米斗部..............................................错误!未定义书签。

二、一分厂.....................................错误!未定义书签。

三、二分厂焙一................................错误!未定义书签。

四、二分厂直鼠................................错误!未定义书签。

五、二分厂焙二................................错误!未定义书签。

六、四分厂.....................................错误!未定义书签。

七、供销部.....................................错误!未定义书签。

（一）年度目标..................................错误!未定义书签。

（二）月度目标错误!未定义书签

八、质检部..错误!未定义书签

（一）月度目标错误!未定义书签

九、化验室......................................错误!未定义书签。

十、生产技术部.................................错误!未定义书签。

（一）年度目标...................................错误!未定义书签。

T-一、设备部...................................错误!未定义书签。

（一）月度目标...................................错误!未定义书签。

十二、健康安全环保部...........................错误!未定义书签。

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（一）年度目标错误!未定义书签。

十三、人力资源部.............................错误!未定义书签。

（一）月度目标.................................错误!未定义书签。

十四、计划财务部.............................错误!未定义书签。

十五、综合办公室............................错误!未定义书签。

（一）月度目标................................错误!未定义书签。

十六、企管审计部错误!未定义书签。

十七、研发中心错误!未定义书签。

（一）年度目标................................错误!未定义书签。

十八、保卫部..................错..误.!.未..定..义.书..签..。.

第七章全费用管控考核方案....................错误!未定义书签。

一、一分j..................................................................错误!未定义书签。

二、二分厂焙一..............................错误!未定义书签。

三、二分厂焙二..............................错误!未定义书签。

四、四分厂..................................错误!未定义书签。

五、生产技术部..............................错误!未定义书签。

六、供销部..................................错误!未定义书签。

七、质检部..................................错误!未定义书签。

八、化验室..................................错误!未定义书签。

九、设备部..................................错误!未定义书签。

十、企管审计部..............................错误!未定义书签。

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H^一、健康安全环保部...............................错误!未定义书签。

十二、人力资源部....................................错误!未定义书签。

十三、计划财务部....................................错误!未定义书签。

十四、保卫部.........................................错误!未定义书签。

十五、综合办公室....................................错误!未定义书签。

十六、研发中心......................................错误!未定义书签。

第八章相关表格............................错误!未定义书签。

一、一分厂...........................................错误!未定义书签。

二、二分厂焙一......................................错误!未定义书签。

三、二分厂焙二......................................错误!未定义书签。

四、二分厂直鼠......................................错误!未定义书签。

五、四分厂...........................................错误!未定义书签。

六、各部门每月上报材料一览表.....................错误!未定义书签。

第九章附件..................................错误!未定义书签。

第一节原料部考核办法..............................错误!未定义书签。

第二节供销部考核办法..............................错误!未定义书签。

第三节员工绩效考核管理办法......................错误!未定义书签。

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目标管理与绩效考核实施方案

第一章总则

第一条为了促进企业目标管理的精细化,提高员工的执行力和

工作效率，使全体员工进一步明确各自的工作目标，确保公司年度总体

目标的实现,特制定本方案。

第二条目标管理是以科学管理为基础，经过建立目标体系、实

施目标分解、落实保证措施,确保实现企业利润目标的管理办法。

绩效考核是经过对企业目标分解、业绩评价，并将绩效成绩用于

企业日常管理活动中，以激励员工对工作业绩持续改进并最终实现组

织目标的一种管理活动。

第三条本办法以公司规章制度、操作规程及岗位职责等为基础,

以目标管理为前提，以绩效考核为手段，以实现公司总体目标为目的，

采取自上而下层层分解和自下而上层层保障用结合的方式，形成系

统、完善的目标管理与绩效考核体系。

第二章目标管理

第四条目标管理的基本层次

分为四个层次。即：公司年度目标、经营层目标、部门（单位）目

标、员工个人目标。

第五条目标确定与分解原则

（一）目标确定以公司长远发展规划和战略目标为基础，经集团公

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司下达的年度预算目标及公司基础管理工作考核实施细则等作为目标

管理依据。

（二）可量化的目标必须得以量化，不能量化的目标要准确定性、

具体化,并制定出具体的评价标准和考核办法,确保各项考核具有可操

作性。

（三）目标的确定应体现可行性，即经过努力能够实现所确定的目

标。

（四）目标的确定应具有先进性，即所确定的目标应为公司一个时

期以来的最好水平或应该达到的最好水平。

（五）目标的确定应体现一致性，即公司年度目标、经营层目标、

部门（单位）目标及员工个人FI标应保持一致，下级确定的目标必须以

上级确定的目标为基准,其目标值之和应等于或高于上级确定目标。

第六条目标的提出与确定

公司全面预算委员会,按照集团公司下达的年度预算指标，由计划

财务部牵头，结合公司实际情况制定公司预算报告，待集团公司审定后

确定公司工作目标和各项经营指标,40个工作日内，由企管审计部组织

并下发〈绩效考核方案》。

第七条目标的分解

由企管审计部牵头,按照确定的全面预算报告，完成对预算指标和

工作目标的分解,确定绩效考核指标。

（一）经营层目标:预算目标确定后5个工作日内，结合生产经营实

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际，确定经营层年度考核指标和工作目标,再由总经理将考核指标和工

作目标分解至各分管领导。

（二）部门（单位）目标:经营层目标确定后10个工作日，由公司各

分管领导根据相应年度预算指标和主要工作目标，结合各部门（单位）

工作实际，将预算指标和工作目标分解到各部门（单位）O

（三）员工个人目标:部门（单位）目标确定后20个工作日内，由各

部门（单位）根据本部门（单位）的考核指标和工作目标，结合岗位职责,

将考核指标和工作目标分解到班组或个人。

（四）企管审计部在部门目标确定后，在5个工作日完成〈绩效考核

方案》的制定，并交综合办公室审核后发布。

第八条目标的调整

为确保目标的严肃性，原则上各分厂或部门不得对已确定目标进

行调整，如确因生产、经营、技术条件等发生重大变化或生产计划变

更等因素造成目标执行困难或无法执行时，由分厂或部门提出调整申

请，并填写《目标调整申请表〉（见附表一），报企管审计部，由企管审计

部对照考核方案初审，而后由生产技术部、主管领导、考核委员会副

主任提出审批意见,最好由考核委员会主任审定。否则，不得调整。

第三章绩效考核

第九条绩效考核方案的组成

绩效考核方案共由三部分组成,〈经营层考核方案》、〈管理职能考

核方案〉及〈全费用管控考核方案》,根据不同方案的管理侧重点不同，

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采取不同的管理模式和奖惩办法。

第十条绩效考核的主体

L总经理和党委书记由考核委员会进行考核，其余经营层管理人

员由总经理进行考核；

2.中层管理人员正职绩效考核工作由被考核对象的直接上级主管

领导和企管审计部共同考核。

3.中层管理人员副职绩效考核工作由被考核对象的正职和上级

主管领导共同考核。

4.一般员工的绩效考核工作由本部门（单位）分管中层管理人员负

责。

第十一条绩效考核对象

绩效考核对象为公司经营层、所属各部门及所有员工。

第十二条考核主要内容和办法

考核的主要内容包括四部分。即：否决指标考核、管理指标考

核、成本（费用）指标考核、个人绩效考核。具体内容如下：

（一）否决指标考核

公司将安全环环保、利润两项重要指标作为效益奖否决指标。

1、安全环保指标

①工亡指标为0;

②发生安全事故,造成直接经济损失超过10万元；

③职业病新增为0o

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④发生环境污染事故,造成直接经济损失超过10万元；

⑤污染物吨矿排放量（二氧化硫焙一1.5公斤、焙二0.05公斤,

氮氧化物焙一0.2公斤、焙二0.0007公斤）超标一倍以上；

⑥污染物总量（化学需氧量1.8/年、氨氮0.8吨/年）超标一倍以

上；

否决由责任分厂或部门承担，同时安环部及技术副总承担连带责

任,生产副总及其它副总承担主管分厂、部门连带责任。

2、利润指标各部门（单位）效益奖和公司利润挂钩，累计利润完成

则有效益奖，否则无效益奖。

（二）管理指标

管理指标分为重点绩效指标和专业考核指标,总分为100分,其中

重点绩效指标占80-90%,专业考核指标占10-20祝机关专业考核采用

绝对值考核，分厂专业考核采用百分制考核。重点绩效指标将年度预

算指标分解落实到经营层、部门（单位）、班组或个人，形成各个层次

的量化指标，并根据其重要程度分配权重，按照指标实际完成情况确定

得分。每月专业部门填写〈专业考核汇总表）（见附表二），报企管审计

部。

1.经营层管理人员重点绩效指标，由董事长、总经理确定和考

核。

2.部门（单位）重点绩效指标，由主管领导与部门（单位）中层管理

人员协商之后确定，企管审计部根据业绩完成情况进行汇总考核。

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专业考核指标由各专业主管部门依据公司赋予的专业管理职能，

制定专业管理考核标准，每月原则上不低于4次（以0A系统上公布通

报为准）进行专'业考核。

（三）成本（费用）指标考核

根据年度预算成本指标和费用控制指标，结合各部门职责将成本

（费用）分解到经营层、部门（单位）或个人，并按照成本费用控制情况

确定得分。

（四）个人工作绩效考核

个人工作绩效考核，由所在部门（单位）中层管理人员根据部门人

员＜工作职责和工作标准》提出，经员工本人确认，每月根据其工作完成

情况汇总,并将结果报人力资源部备查。

具体规定如下：

部门普通员工月得分二部门月管理职能得分*5096+个人得分*5096;

分厂普通员工月得分二分厂月管理职能得分*30%+个人得分*70%;

部门中层人员月得分二部门管理职能月得分；

分厂中层人员月得分二部门管理职能月得分；

经营层领导月得分二领导管理职能月得分；

部门普通员工年得分二部门年管理职能得分*5096+个人得分*5096;

分厂普通员工年得分二部门年管理职能得分*30%+个人得分*7096;

部门中层人员年得分工部门管理职能年得分；

分厂中层人员年得分工部门管理职能年得分；

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经营层领导年得分二经营层领导管理职能年得分；

（原料部、一、二、四分厂）部门：年管理职能得分二平均月得分

*20%+年考核得分*8096;

（安环部、研发中心）部门：年管理职能得分二平均月得分*50%+年

考核得分*50%;

其余有年目标部门：年管理职能得分=平均月得分*70%+年考核得

分*30%;

无年终目标部门：年管理职能得分二平均月得分+标杆岗位考核扣

减分数

第十三条绩效考核方式

绩效考核采用次月考核上月方式及年终汇总考核方式，月考核每

月10号之前完成,年考核下一年1月20日之前完成。

第十四条绩效考核基本程序

（一）月绩效考核流程

1.每月5日前，相关部门将考核所需资料报企管审计部，逾期不

交的将纳入部门考核中给予扣分。（见本方案第八章附表：各部门每月

上报材料一览表）

2.企管审计部按照考核方案规定，初步汇总，确定各部门考核结

果。

3.每月8日召开公司考核会（遇节假日推后1-2天），确定考核结

果。考核会必须由部门（单位）正职参加，并对本月指标的完成情况进

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行陈述,没有完成指标的要说明原因，并针对未完成指标项提出下月的

对策措施。（正职不参加而且未请假的罚款300元）

4.每月10号之前各单位根据公司考核结果，按照单位内部考核

办法制定奖金分配表，经企管审计部审核后，报人力资源部，由人力资

源部发放奖金。

5.每月奖金发放完毕，奖金领取单返回到人力资源部，否则人力

资源部不得发放下月奖金；

6.每季度企管审计部对各单位奖金进行追踪审计,部门每月发放

奖金数不得低于实得奖金额的90%低于9096的部分一经查此必须予

以上交；

7.各单位剩余奖金仅限用于员工的日常加班工资和员工突出贡

献奖,不得挪作她用，每季度公司将对剩余奖金去向进行追踪审计。

（二）年绩效考核流程

1.1月15日前汇总部门月得分，计算月均分。

2.1月15日前根据年度考核表计算年度剖门指标完成情况，并根

据部门指标完成情况进行评分。

3.计算部门年度综合得分、年终风险及年终奖。

4.1月20日前上报主管领导，经过后召开年终考核会议，公布考核

结果。

5.年终考核结果送人力资源部，作为中层领导风险工资及年终奖

金发放的依据。

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（1）经营层管理人员年终风险工资二年管理职能得分%*个人风险工

资基数。

（2）中层管理人员年终风险工资二部门年管理职能得分9拌个人风险

工资基数土部门全费用节约奖罚额（工资占比）o

（3）部门所有员工生终奖金二公司年度定年终奖金基数*部门年管

理职能得分虬

（三）申诉（目标调整）流程

绩效考核会议结束后，各部门（单位）对考核结果有异议的，有1个

工作日的异议申诉期，异议单位应填写＜申诉表〉（见附表三），审批后将

结果交企管审计部，二次审核结果将作为最终结果。11号之前审核结

果报人力资源部并板报或0A公告。具体申诉审批规定如下：

1.三个分厂、质检部、化验室需经过生产技术部初审，主管领导

审批，考核委员会副主任、主任审定后，确定申诉结果，交企管审计

部。

2.其余部门主管领导审批,考核委员会副主任、主任审定后，确定

申诉结果，交企管审计部。

第十五条工资奖金确定及兑现

1.月工资确定

各部门工资总额及主管领导每月实发工资的10%与月绩效考核分

数挂钩，月实发工资额分别为：

部门实发工资额二部门工资总额9096+工资总额10%*部门分数虬

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主管领导实发工资二工资总额的90%+工资总额10%*个人月得分。

2.效益奖

当月公司利润完成的前提下，效益节约奖机关各部门基数分别为

150元/（月•人），质检部人员、化验室采样人员及生产技术部采样人

员为260元/（月•人），各分厂为300元/（月•人），当公司当月效益完

成时给予发放。

3.全费用（成本）节约奖

根据各部门全费用［成本）控制程度进行奖罚，具体规定如下：

（1）年全费用超支时，部门人员该项奖励取消，并从部门工资中扣

除当年所发全费用节约奖。仍未补平超支部分时，经公司考核委员会

讨论后按照一定比例从工资中扣除。

（2）部门当月费用节约按照节约额（处罚额）的一定比例进行奖励

（处罚），当月发放上限为：机关各部门基数为150元/（月•人）；质检

部、化验室采样人员及生产技术采样人员为260元/（月・人）；各分厂

为300元/（月•人），结余（超支）部分年终经公司考核委员会讨论后按

照一定比例兑现。

奖罚比例规定如下：

一、二、四分厂按照节约（超支）金额的50%给予奖罚；其余部门节

约额（处罚额）考虑基数大小、实施难度等实际情况给予一定比例奖励

（处罚）。

4.专项奖罚

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(1)筛上物(一分厂5公斤,二分厂30公斤)及四分厂非正常在制

品(30公斤)金总量控制65公斤以下，每超1公斤,每月扣元,每降低

1公斤每月奖励1000元。

(2)水:二分厂焙一17500吨/月(夏季6-8月)、14700吨/月(春、

秋、冬季)、二分厂焙二17500吨/月(夏季6-8月)、13900吨/月

(春、秋、冬季)、四厂3800吨/月，超一吨罚2元，减一吨奖1元。

5.绩效考核结果的兑现

(1)部门月考核分数作为部门管理人员及员工个人考核的依据，考

核分数的一定比例计入部门管理人员及员工个人绩效考核。

(2)各部门效益奖在利润完成情况下，按照部门内部绩效考核方案

进行分配。

(3)公司经营层领导招待费、差旅费季度核算，年度累计扣罚，累

计超支部分由人力资源部从工资中扣减。

(4)对目标指标完成负有明确的、重大责任的单位或个人,全额计

扣岗位工资。

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第四章具体指标及组织机构

第十六条根据公司全面预算报告确定的目标，制定具体考核目

标。

1.实现利润总额万元、处理矿量158250吨、合质金产量3995

公斤、含量金产量3636公斤、合质银产量5898公斤、电解铜产量

918吨、铅产量2661吨;管理费用不超过1966万元。

2.提高公司基础管理水平，完善公司内部考核机制与管理机制，

继续深入开展标杆岗位工作，实现考核目标全员关注，考核过程全员参

与，考核结果全员认可的良好局面，增强员工的责任感与自信心，提高

自觉参与管理意识。

第十七条为了强化考核工作管理，公司成立绩效考核委员会，组

织机构如下：

主任:魏云峰

副主任:乔广军张煮

成员：车录茂王文波李可芳王青峰李铁栓王喜民

雷祥印冯光辉王潼生朱良军陈浩郝金良

王红波牛路芳周肇民王继承王文龙张新岗

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第五章经营层考核方案

一、党委书记

（一）年度目标

党委书记年考核指标表

项目目标考核标准考核办法分值资料提供部门

利润用200万元减1分10计划财务部

合质金产量3995每200Kg减1分10

三厂含量金产量3636每200kg减1分10

合质银产量3790每200kg减1分10

生产部

含量银产量2107每250kg减1分10

管理考核

铜产量918每501减1分10

铅产最2661每100t减1分10

公务开支V预算＞预算，每1万元减1分10

计划财务部

保卫部费用年预算每超支5万元扣1分10

标杆岗位达标率

>60%每10%扣1分10企管审计部

（主管部门）

合计100

（二）月度目标

党委书记月考核指标发

项目目标考核标准考核办法分值资料提供部门

利润167每20万元减1分10计划财务部

合质金产量333每20kg减1分10

三厂含危金产鼓303每20kg减1分10

管埋考核合质根产量316每20kg减1分10

生产部

含量银产量176每20kg减1分10

铜产最77每5t减1分10

铅产量222每◎减1分10

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公务开支〈预算＞预算，每1千元减1分10计划财务部

保卫部费用月指标年超5千元扣1分10

标杆岗位达标

>5%每储扣1分10企管审计部

率（主管部门）

合计100

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二、原料副总

（一）年度目标

原料副总年考核指标

项目目标考核标准考核办法分值资料提供部门

利润每200万元减1分10计划财务部

合质金产量3995每200Kg减1分6

三厂含量金产量3636每200kg减1分4

合质银产量3790每200kg减1分6

含量银产里：2107每250kg减1分4生产技术部

管理考副产量918每501减1分10

核

铅产量2661每100t减1分10

公务开支〈预算＞预算，每1万元减1分5综合办公室

原料合同效益>0V0不得分20

每年至少开发生产技术部

原料基地建设每少1个扣3分。20

两个原料基地

标杆岗位达标

>60%每10%扣1分5企管审计部

率（主管部门）

合计100

（二）月度目标

原料副总月考核指标

项目目标考核标准考核办法分值资料提供部门

利涧167每50万元减1分10计划财务都

合质金产量333每30kg减1分6

三厂含量金产量303每30kg减1分4

合质银产量316每30kg减1分6

含量银产量176每30kg减1分4生产技术部

管理考

铜产量77每20t减1分10

核

铅产量222每20t减1分10

公务开支々预匏、预算，每1千元减1分10综合办公室

原料合同效益>0V0不得分20生产技术部

原料绩效考核按月完成未作不得分10人力资源部

标杆岗位达标

>5%每1%扣1分10企管审计部

率（主管部门）

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I合计III_________________________I|。0I

三、生产副总

（一）年度目标

生产副总年考核指标

项目目标考核标准考核办法分值资料提供部门

利涧每200万元减1分5计划财务部

合质金产量3995每200kg减1分6

三厂含量金产量3636每200kg减1分4

合质银产能3790每250kg减1分6

生产技术部

含量银产量2107每250kg减1分4

铜产量918每50t减1分5

钳产员2661每loot减1分5

公务开支〈预算》预算，每1万元减1分5综合办公室

合质金回收率95.43%每0.1貌成1分6

三厂含量金回收率99.4%每0.1%减1分4

管理考核

合质银回收率33.42%每0.1%减1分6

含量银回收率34.58%每0.质减1分4

铜回收率87.2%每降0.1%减1分5生产技术部

铅回收率89.61%每降0.1%减1分5

氟化钠吨矿用量13.36每0.5kg减1分5

液碱吨矿用量7.5每增0.1kg减1分5

电石渣吨矿用炭90每增1kg减1分5

备件费用268（含税）每10万元减1分5财务、设备

应急费用10每超支1万元扣1分5财务、设备

标杆岗位达标率

>60%每10%扣1分5企管审计部

（主管部门）

合计100

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备注：1.备件费用：布袋更换按一年一次计算;

2.应急费用:未列入部门年度预算的修缮费用。

(二)月度目标

生产副总月考核指标

项目目标考核标准考核办法分值资料提供部门

利润167每50万元减1分5计划财务部

合质金产量333每30kg减1分6

含量金产量303每30kg减1分4

合质银产量316每30kg减1分4

生产技术部

含量银产量176每30kg减1分3

铜产量77每20t减1分4

铅产量222每20t减1分4

公务开支(预算＞预算，每1万元减1分5综合办公室

合质金回收率95.43%每降0.1$减1分6

含量金回收率99.4%每降0.1%减1分4

合质银回收率33.42%每降0.1$减1分6

管理考核

含病银回收率34.58%旬降0.1与减1分4

铜回收率87.2%每降0.%减1分5

生产技术部

铅回收率89.61%每降0.1%减1分5

筛上物及四厂

65公斤每超1公斤减1分5

非正常金

一厂直冢

每0.lg/t减1分。5

(1.9g/t)

鼠渣含金焙一(L9g/1)5

每0.lg/t减1分。

二厂直的

5

(1.9g/t)

出现十级以上伤残、安全事

安全生产无轻伤事故人力资源部

故直接损失每1万元扣1分

10

每1万元环保事故直接损失健康安全环保

环境保护无环保事故

扣1分部

标杆岗位达标

>5%每1%扣1分5企管审计部

率(主管部门)

合计100

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四、技术副总

（一）年度目标

技术副总年考核指标

项目目标考核标准考核办法分值资料提供部门

利涧每200万元减1分10计划财务部

合质金产量3995每200kg减1分6

三厂含量金产量3636每200kg减1分4

合质银产量3790每250kg减1分3

含量银产量2107每减分2

250kg1生产技术都

铜产量918每50t减1分5

铅产量2661每100t减1分5

管理出现1次错误扣2分,2次以上不得

金元素化验合格率100%5

考核分

实验检验费10每超5万元扣1分10

质检采样效益>0<0不得分10

出现1次错误扣2分,2次以上不得计划财务部

原料采样合格率100%10

分

技术研发效益>200万每低20万扣一分10

标杆岗位达标率>60%每10%扣1分10企管审计部

公务开支〈预算》预算，每1万元减1分10综合办公室

合计100

（二）月度目标

技术副总月考核指标

项目目标考核豕准考核办法分值资料提供部门

利润167每50万元减1分10计划财务部

合质金产量333每30kg减1分6

三厂含量金产量303每30kg减1分4

合质银产量316每30kg减1分8

含量银产量每减分

17630kg17生产技术部

铜产量77每201减1分5

铅产量222每20t减1分5

出现1次错误扣2分,2次以上不得

金元素化验合格率100%5

管

理分

考

核公务开支〈预算>预算，每1万元减1分5综合办公室

实验检验费10每超5万元扣1分5

质检采样效益不得分

>0<010计划财务部

出现1次错误扣2分,2次以上不得

原料采样合格率100%10

分

出现十级以上伤残、安全事故直接

安全生产无轻伤事故10人力资源部

损失每1万元扣1分

健康安全环保

环境保护无环保事故每1万元环保事故直接损失扣1分5

部

标杆岗位推进>70人/月卷少1人扣0.2分5企管审计部

文档仅供参考

I合计II100

五、财务副总

（一）年度目标

财务副总年考核指标

项目目标考核标准考核办法分值资料提供部门

利涧每200万元减1分10计划财务部

合质金产量3995每200kg减1分6

三厂含量金产量3636每200kg减1分4

合质银产量3790每250kg减1分6

含