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文档简介

上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议

甲方(募集资金使用方):上海XX科技有限公司

地址:上海市浦东新区XX路XX号

法定代表人:张三

身份证号码:XXXXXXXXXXXXXXXXXX

联系电话:XXXXXXXXXXX

乙方(监管银行):中国XX银行股份有限公司上海分行

地址:上海市黄浦区XX路XX号

法定代表人:李四

身份证号码:XXXXXXXXXXXXXXXXXX

联系电话:XXXXXXXXXXX

丙方(监管方):上海证券交易所

地址:上海市浦东新区XX路XX号

法定代表人:王五

身份证号码:XXXXXXXXXXXXXXXXXX

联系电话:XXXXXXXXXXX

鉴于甲方为募集资金使用方,乙方为监管银行,丙方为监管方,三方本着平等、自愿、诚实信用的原则,就甲方募集资金专户存储及监管事宜达成如下协议:

一、募集资金专户的设立

1.甲方应在乙方处开设募集资金专户,账户名称为“上海XX科技有限公司募集资金专户”,账号为XXXXXXXXXXXXXXXXXX。

2.甲方应保证该专户资金仅用于募集资金用途,不得挪作他用。

3.乙方应为甲方提供专户管理服务,确保专户资金安全,并按照本协议约定履行监管职责。

二、募集资金的存放与使用

1.甲方募集资金应全部存放于募集资金专户中,未经丙方书面同意,不得将资金转出。

2.甲方使用募集资金时,应向乙方提交书面申请,并说明资金用途、金额及预计使用时间。

3.乙方在收到甲方书面申请后,应于三个工作日内审核完毕,并根据审核结果决定是否同意甲方使用募集资金。

4.甲方使用募集资金后,应及时向乙方提供相关证明材料,乙方应将相关证明材料报送丙方备案。

三、监管职责

1.丙方作为监管方,有权对甲方募集资金的使用情况进行监督和检查。

2.丙方有权要求甲方提供募集资金使用情况的报告,并可对报告内容进行核实。

3.丙方有权要求乙方提供募集资金专户的银行对账单,并可对对账单内容进行核实。

4.如甲方违反本协议约定,丙方有权要求甲方改正,并可采取包括但不限于暂停募集资金使用、冻结募集资金专户等措施。

四、信息披露

1.甲方应按照证券监管机构的规定,定期披露募集资金使用情况。

2.乙方应协助甲方做好信息披露工作,提供必要的银行对账单等资料。

3.丙方有权对甲方披露的信息进行监督和检查,确保信息的真实性、准确性和完整性。

五、违约责任

1.如甲方违反本协议约定,擅自使用或挪用募集资金,应承担违约责任,并赔偿乙方和丙方因此遭受的损失。

2.如乙方未履行监管职责,导致募集资金被挪用或损失,应承担违约责任,并赔偿甲方和丙方因此遭受的损失。

3.如丙方未履行监管职责,导致募集资金被挪用或损失,应承担违约责任,并赔偿甲方和乙方因此遭受的损失。

六、协议的变更和解除

1.本协议一经签订,未经三方协商一致,任何一方不得擅自变更或解除。

2.如遇特殊情况需要变更或解除本协议,应提前三十日书面通知其他两方,并经三方协商一致后签订书面协议。

七、争议解决

1.本协议在履行过程中如发生争议,三方应首先通过协商解决。

2.如协商不成,任何一方均可向丙方所在地人民法院提起诉讼。

八、其他

1.本协议自三方授权代表签字盖章之日起生效,有效期至募集资金使用完毕之日止。

2.本协议一式三份,甲、乙、丙三方各执一份,具有同等法律效力。

甲方(盖章):上海XX科技有限公司

法定代表人(签字):张三

日期:2023年12月20日

乙方(盖章):中国XX银行股份有限公

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