期货从业-期货基础知识-第三节期货公司与服务机构

期货从业-期货基础知识-第三节期货公司与服务机构1.【单项选择题】期货公司在期货市场中的作用主要有（ ）。A.根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力

B.期货公司担保客户的交易履约，从而降（江南博哥）低了客户的交易风险

C.严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险

D.监管期货交易所指定的交割仓库，维护客户权益

正确答案：C参考解析：C项正确，严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险。A、D错误，两项为期货交易所的主要职能，B项错误，担保交易履约为期货结算机构的职能，期货公司并不能担保客户的交易履约。2.【单项选择题】下列有关期货公司的定义，正确的是（  ）。A.期货公司是指利用客户账户进行期货交易并收取提成的中介组织B.期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织C.期货公司是指代理客户进行期货交易并收取提成的政府组织D.期货公司是可以利用内幕消息，代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织正确答案：B参考解析：期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。B项为期货公司的定义，故本题答案为B。3.【单项选择题】期货及其子公司开展资产管理业务应当（  ），向中国期货业协会履行登记手续。A.直接申请B.依法登记备案C.向用户公告D.向同行业公告正确答案：B参考解析：期货及其子公司开展资产管理业务应当依法登记备案，向中国期货业协会履行登记手续。期货公司“一对多”资产管理业务还应满足《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于投资者适当性和托管的有关要求，资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。故本题答案为B。4.【单项选择题】在我国期货公司运行中，使用期货居间人进行客户开发是一条重要渠道，期货居间人的报酬来源是（  ）。A.期货公司B.期货信息资讯机构C.期货交易所D.客户保证金提取正确答案：A参考解析：居间人是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。故本题答案为A。5.【单项选择题】关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定的内容是（  ）。A.由期货公司分担客户投资损失B.由期货公司承诺投资的最低收益C.由客户自行承担投资风险D.由期货公司承担投资风险正确答案：C参考解析：资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。故本题答案为C。6.【单项选择题】“保险+期货”是()应用中的重要形式。A.基差贸易B.场外衍生品业务C.合作套保D.仓单服务正确答案：B参考解析：“保险+期货”是场外衍生品业务应用中的重要形式。“保险+期货”模式是指农户或合作社向保险公司购买农产品保险合同，保险公司向风险管理公司购买场外期权进行风险保障，风险管理公司再通过期货市场进行风险转移和对冲，最终形成风险分散、各方受益的闭环。12.【判断是非题(A,B)】期货公司可以为单一客户办理资产管理业务，也可为特定多个客户办理资产管理业务。（ ）A.正确B.错误正确答案：A参考解析：期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务，也可依法为特定多个客户办理资产管理业务。13.【判断是非题(A,B)】期货居间人主要职责是介绍客户，可以代表客户与期货公司订立期货经纪合同。（ ）A.正确B.错误正确答案：B参考解析：居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。14.【判断是非题(A,B)】期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源。（  ）A.正确B.错误正确答案：A参考解析：期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源。期货市场实行保证金制度，客户资产面临较大的风险，而期货公司通过当日无负债结算来确保客户履约，一旦出现保证金不足而客户无法履约时，期货公司必须以自有资金弥补保证金的不足，此时，客户的风险就成为期货公司的风险。故本题答案为A。15.【判断是非题(A,B)】期货公司从事资产管理业务的，需要由国务院期货监督管理机构颁发许可证。（  ）A.正确B.错误正确答案：B参考解析：期货公司从事资产管理业务的，应当依法登记备案。故本题答案为B。16.【判断是非题(A,B)】期货公司从事资产管理业务时，投资收益由客户享有，损失由客户和期货公司承担。（  ）A.正确B.错误正确答案：B参考解析：期货公司从事资产管理业务时，投资收益由客户享有，损失由客户承担。故本题答案为B。17.【判断是非题(A,B)】期货交易过程中，当客户保证金不足时，可以给客户透支交易。（  ）A.正确B.错误正确答案：B参考解析：期货公司应当严格执行保证金制度，严禁给客户透支交易，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。故本题答案为B。18.【判断是非题(A,B)】期货公司的分支机构可以通过和其他公司进行合资来降低公司风险。（  ）A.正确B.错误正确答案：B参考解析：期货公司对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营。故本题答案为B。19.【判断是非题(A,B)】证券公司可以充当期货公司的介绍经纪商，但是，期货公司不能是证券公司的介绍经纪商。（  ）A.正确B.错误正确答案：B参考解析：《期货公司监督管理办法》提出，期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务，这不仅允许证券公司成为期货公司的IB,还允许期货公司成为证券公司的IB。故本题答案为B。35.【多项选择题】目前，我国期货服务机构包括（ ）。A.保证金存管银行B.居间人C.期货信息资讯机构D.交割仓库正确答案：A,B,C,D参考解析：期货服务机构包括居间人、保证金存管银行、交割仓库、期货信息资讯机构等。36.【多项选择题】期货风险管理子公司提供的风险管理服务和产品包括（ ）。A.仓单质押

B.做市业务

C.基差交易

D.分仓交易

正确答案：A,B,C参考解析：期货公司通过成立风险管理公司，为实体企业、金融机构、投资机构等法人或组织、高净值自然人客户提供适当风险管理服务和产品的业务模式。作为期现结合的一种模式，该业务实行备案制并自2012年开始试点。试点业务类型包括基差交易、仓单服务、合作套保、定价服务、做市业务、其他与风险管理服务相关的业务，并对不同类型业务实施分类管理。37.【多项选择题】期货投资咨询业务是基于客户委托，取得期货投资咨询资格的期货公司可以向客户提供（  ）等服务并获得合理报酬。A.风险管理顾问B.信息研究分析C.交易咨询D.资产管理正确答案：A,B,C参考解析：期货投资咨询业务是指基于客户委托，取得期货投资咨询资格的期货公司可以向客户提供风险管理顾问服务、信息研究分析服务、交易咨询服务等业务，并收取相应的咨询费用。故本题答案为ABC。38.【多项选择题】期货公司独立性要求的具体要求是（  ）。A.经营独立B.管理独立C.服务独立D.股权独立正确答案：A,B,C参考解析：期货公司治理过程中的独立性要求包括期货公司与控股股东、实际控制人之间保持经营独立、管理独立和服务独立。故本题答案为ABC。39.【多项选择题】期货公司首席风险官发现违法违规行为时，需要向（  ）机构汇报。A.股东大会B.董事会C.住所地中国证监会派出机构D.员工大会正确答案：B,C参考解析：期货公司设立首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。故本题答案为BC。40.【多项选择题】期货公司对营业部的管理的“四统一”政策是（  ）。A.统一结算、统一风险管理B.统一资金调拨、统一财务管理和会计核算C.统一结算、统一人员招聘D.统一资金调拨、统一保证金收取正确答案：A,B参考解析：期货公司对营业部的管理的“四统一”政策，是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。故本题答案为AB。41.【多项选择题】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（  ）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息和交易设施C.中国证监会规定的其他服务D.收取客户佣金正确答案：A,B,C参考解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息和交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。故本题答案为ABC。42.【多项选择题】仓单服务是指风险管理公司以商品现货()等方式为客户提供服务的业务行为。A.仓单串换B.仓单质押C.约定购回D.约定成交正确答案：A,B,C参考解析：仓单服务是指风险管理公司以商品现货仓单串换、仓单质押、约定购回等方式为客户提供服务的业务行为。仓单是指以实物商品为标的标准仓单、仓储物流企业出具的普通仓单、可转让提单等提货凭证或货权凭证。43.【多项选择题】2020年12月，中证商品指数有限责任公司由（

）共同发起出资设立，成为全国首家商品指数编制运营服务平台。A.上海期货交易所B.郑州商品交易所C.中国金融期货交易所D.上海证券交易所正确答案：A,B,C参考解析：2020年12月，中证商品指数有限责任公司由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所共同发起出资设立，成为全国首家商品指数编制运营服务平台。44.【多项选择题】为适应期货市场服务实体经济发展的需要，期货公司设立子公司（简称“风险管理公司”）开展以风险管理服务为主的业务试点工作，试点业务包括（  ）。A.基差贸易B.仓单服务C.合作套保D.场外衍生品业务正确答案：A,B,C,D参考解析：为适应期货市场服务实体经济发展的需要，期货公司设立子公司（简称“风险管理公司”）开展以风险管理服务为主的业务试点工作。风险管理公司可以开展以下试点业务：基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务、其他与风险管理服务相关的业务。风险管理公司开展试点业务，应当按照各项交易的业务实质归入上述基本类型，并对不同类型业务实施分类管理。45.【多项选择题】中国期货市场监控中心承担如下()服务职能。A.期货市场统一开户B.商品及其他指数的编制和发布C.为监管机构和期货交易所等提供信息服务D.为期货投资者提供交易结算信息查询正确答案：A,B,C,D参考解析：中国期货市场监控中心承担如