2024年度个人投资顾问合作协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度个人投资顾问合作协议本合同目录一览1.合同概述1.1合同签订背景1.2合同目的和意义1.3合同期限2.定义和解释2.1术语定义2.2专有名词解释3.双方基本信息3.1投资顾问基本信息3.2投资人基本信息4.服务内容和范围4.1投资咨询服务4.2投资决策支持4.3投资组合管理5.服务费用及支付方式5.1服务费用标准5.2支付时间节点5.3支付方式6.信息保密和隐私保护6.1信息保密义务6.2隐私保护措施6.3违约责任7.保密信息的使用限制7.1保密信息的用途7.2使用限制条款7.3违约责任8.服务的变更和终止8.1服务的变更8.2服务的终止8.3终止后的责任9.违约责任9.1投资顾问的违约责任9.2投资人的违约责任9.3违约赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同的生效、变更和解除11.1合同生效条件11.2合同变更程序11.3合同解除条件12.合同的不可抗力12.1不可抗力定义12.2不可抗力发生时的处理12.3不可抗力的证明13.合同的适用法律和管辖13.1合同适用法律13.2合同争议管辖法院14.其他条款14.1合同附件14.2合同解释14.3合同份数第一部分：合同如下：第一条合同概述1.1合同签订背景1.2合同目的和意义本合同旨在明确投资顾问为投资人提供投资咨询服务的范围、内容、费用、期限等事项，保障双方合法权益，促进投资活动顺利进行。1.3合同期限本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为一年，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。第二条定义和解释2.1术语定义本合同中下列术语的定义如下：（1）投资顾问：指具备专业投资知识和经验，为客户提供投资咨询服务的人员。（2）投资人：指有投资需求，委托投资顾问提供投资咨询服务的一方。2.2专有名词解释（1）投资组合：指投资人根据自身风险偏好、投资目标和期限，由投资顾问为其构建的投资组合。（2）投资建议：指投资顾问根据市场情况和客户需求，对投资组合进行调整、优化或推荐的投资品种。第三条双方基本信息3.1投资顾问基本信息（1）名称：______（2）法定代表人：______（3）住所：______（4）联系方式：______3.2投资人基本信息（1）姓名：______（2）身份证号码：______（3）联系方式：______第四条服务内容和范围4.1投资咨询服务（1）市场分析；（2）投资策略；（3）投资组合构建与调整；（4）投资品种推荐。4.2投资决策支持顾问应根据市场情况和投资人的风险偏好、投资目标，为投资人提供投资决策支持。4.3投资组合管理顾问应定期对投资组合进行管理，包括但不限于：（1）跟踪市场动态；（2）调整投资组合；（3）优化投资品种。第五条服务费用及支付方式5.1服务费用标准本合同服务费用为人民币______元/年。5.2支付时间节点（1）签订合同当日支付首年费用；（2）每年1月1日支付下一年度费用。5.3支付方式（1）投资人应通过银行转账方式支付；（2）转账账户信息如下：开户银行：______银行账户：______户名：______第六条信息保密和隐私保护6.1信息保密义务双方对本合同涉及的信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。6.2隐私保护措施双方应采取合理措施保护个人信息，确保信息安全。6.3违约责任如有违反保密义务的行为，违约方应承担相应的法律责任。第七条保密信息的使用限制7.1保密信息的用途本合同所涉及的信息仅限于双方业务合作范围内使用。7.2使用限制条款（1）未经对方同意，不得将保密信息用于任何与双方业务无关的用途；（2）不得将保密信息泄露给任何第三方。7.3违约责任如有违反使用限制条款的行为，违约方应承担相应的法律责任。第八条服务的变更和终止8.1服务的变更（1）如因市场环境、政策法规等客观因素导致服务内容需要变更，双方应协商一致，签订补充协议。（2）投资人如需调整投资组合，应提前______个工作日通知顾问，顾问根据投资人需求进行相应调整。8.2服务的终止（1）本合同期满前______个月，投资人可书面通知顾问终止合同。（2）如顾问或投资人违反本合同约定，导致合同无法继续履行，另一方有权解除合同。8.3终止后的责任（1）合同终止后，顾问应将投资组合的相关资料和文件移交给投资人。（2）合同终止后，双方应相互配合，处理合同终止后的相关事宜。第九条违约责任9.1投资顾问的违约责任（1）顾问未按约定提供服务的，应向投资人支付违约金，违约金为______元/天。（2）顾问泄露投资人保密信息的，应承担相应的法律责任。9.2投资人的违约责任（1）投资人未按约定支付费用的，应向顾问支付违约金，违约金为______元/天。（2）投资人违反保密义务的，应承担相应的法律责任。9.3违约赔偿（1）双方因违约给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。（2）违约方应赔偿因违约给对方造成的直接经济损失和合理的间接经济损失。第十条争议解决10.1争议解决方式双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构双方可协商选择具有管辖权的仲裁机构进行仲裁。10.3争议解决程序（1）仲裁程序按照仲裁机构的规定进行。（2）仲裁裁决为终局裁决，对双方具有约束力。第十一条合同的生效、变更和解除11.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。11.2合同变更程序（1）变更合同内容，双方应协商一致，签订书面变更协议。（2）变更协议与本合同具有同等法律效力。11.3合同解除条件（1）本合同约定的解除条件成就时，合同解除。（2）双方协商一致解除合同的，应签订书面解除协议。第十二条合同的不可抗力12.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、政府行为、社会异常事件等。12.2不可抗力发生时的处理（1）发生不可抗力事件，导致合同无法履行的，双方应及时通知对方。（2）不可抗力事件持续期间，合同履行期限相应顺延。12.3不可抗力的证明（1）发生不可抗力事件，双方应提供相关证明材料。（2）一方提供证明材料后，另一方应予以认可。第十三条合同的适用法律和管辖13.1合同适用法律本合同适用中华人民共和国法律。13.2合同争议管辖法院本合同争议管辖法院为合同签订地人民法院。第十四条其他条款14.1合同附件（1）投资顾问资质证明；（2）投资人授权委托书；（3）其他与本合同相关的文件。14.2合同解释本合同的解释权归双方共同所有。14.3合同份数本合同一式______份，双方各执______份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义和范围15.1定义本条款所述“第三方”是指除甲乙双方以外的，因本合同履行需要介入的任何个人或组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所等。15.2范围（1）提供专业服务，如投资分析、风险评估等；（2）协助合同履行，如资金结算、项目协调等；（3）提供法律、技术或其他专业支持。16.第三方介入的程序16.1介入申请甲乙双方任何一方需要第三方介入时，应提前______个工作日向对方提出书面申请，说明介入原因、所需第三方类型及预期服务内容。16.2同意与协商对方收到介入申请后，应在______个工作日内给予答复。双方就第三方介入事宜达成一致后，应签订书面协议。17.第三方责任限额17.1责任界定第三方在履行职责过程中，因自身原因导致的损失，其责任限额由甲乙双方在签订第三方协议时约定。17.2保险第三方应购买与其职责相关的保险，以保障其履行职责过程中的责任风险。17.3限额说明（1）直接经济损失；（2）间接经济损失；（3）因第三方责任导致的其他损失。18.第三方与其他各方的责任划分18.1责任承担第三方在履行职责过程中，若因自身原因导致甲乙双方损失，应承担相应的责任。若损失由第三方以外的其他原因造成，甲乙双方应根据实际情况承担相应责任。18.2通知义务第三方在履行职责过程中，如发现可能影响甲乙双方权益的问题，应及时通知甲乙双方。19.第三方介入的终止19.1终止条件（1）合同履行完毕；（2）甲乙双方协商一致；（3）因不可抗力导致合同无法履行。19.2终止程序第三方介入终止时，甲乙双方应书面通知第三方，并签订终止协议。20.第三方介入的补充条款20.1第三方协议甲乙双方与第三方签订的协议，应与本合同内容相符，并作为本合同的补充部分。20.2知识产权第三方在履行职责过程中产生的知识产权，归第三方所有。但甲乙双方有权在本合同约定的范围内使用。20.3违约责任第三方违反本合同或其与甲乙双方签订的协议，应承担相应的违约责任。21.第三方介入的争议解决21.1争议解决方式第三方介入引发的争议，甲乙双方应通过协商解决；协商不成的，可依法向合同签订地人民法院提起诉讼。21.2争议解决机构甲乙双方可协商选择具有管辖权的仲裁机构进行仲裁。21.3争议解决程序仲裁程序按照仲裁机构的规定进行。仲裁裁决为终局裁决，对甲乙双方和第三方具有约束力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问资质证明要求：提供有效的营业执照、专业资格证书等证明材料。说明：用于证明投资顾问具备提供投资咨询服务的能力。2.投资人授权委托书要求：投资人签署的书面授权委托书，授权某人为其代表签订本合同。说明：用于明确投资人的代表身份，确保合同的有效性。3.投资组合分析报告要求：投资顾问定期提供的投资组合分析报告，包括市场分析、投资策略等。说明：用于了解投资组合的运行情况，评估投资顾问的服务质量。4.投资组合调整通知要求：投资顾问在调整投资组合前，向投资人发出的书面通知。说明：确保投资人了解投资组合的调整情况，给予反馈意见。5.投资人投资决策记录要求：投资人签署的投资决策记录，记录投资人的投资决策过程。说明：用于证明投资人的投资决策行为，便于责任认定。6.第三方协议要求：甲乙双方与第三方签订的协议，包括服务内容、费用、责任等。说明：作为本合同的补充部分，明确第三方介入的具体事宜。7.争议解决协议要求：甲乙双方协商或仲裁机构出具的争议解决协议。说明：用于解决合同履行过程中出现的争议。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问违约行为及责任认定违约行为：未按约定提供投资咨询服务，或提供的服务不符合行业标准。责任认定：投资顾问应向投资人支付违约金，违约金为______元/天。示例：投资顾问未按时提供投资分析报告，导致投资人损失，应支付违约金。2.投资人违约行为及责任认定违约行为：未按约定支付服务费用，或违反保密义务。责任认定：投资人应向投资顾问支付违约金，违约金为______元/天。示例：投资人未按时支付服务费用，导致投资顾问损失，应支付违约金。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：第三方在履行职责过程中，因自身原因导致损失。责任认定：第三方应承担相应的责任，包括赔偿损失。示例：第三方在提供投资分析服务时，出现重大失误，导致投资人损失，应赔偿损失。4.不可抗力导致的违约行为及责任认定违约行为：因不可抗力导致合同无法履行。责任认定：双方均不承担责任，合同期限相应顺延。示例：因自然灾害导致投资顾问无法提供服务，合同期限顺延。全文完。2024年度个人投资顾问合作协议1本合同目录一览1.协议概述1.1协议名称1.2协议签订日期1.3协议生效日期1.4协议期限1.5双方基本信息2.投资顾问服务内容2.1投资咨询服务2.2投资组合管理2.3市场分析2.4投资策略建议2.5投资风险评估2.6投资报告与沟通3.投资顾问责任与义务3.1投资顾问资质要求3.2投资顾问保密义务3.3投资顾问行为规范3.4投资顾问服务标准3.5投资顾问责任承担4.客户责任与义务4.1客户资质要求4.2客户信息保密义务4.3客户资金管理4.4客户投资决策4.5客户风险自担4.6客户投诉处理5.服务费用与支付方式5.1服务费用标准5.2支付方式及时间5.3付款凭证5.4退费规定6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3违约责任7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约赔偿9.合同解除与终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除或终止程序9.4合同解除或终止后的处理10.通知与送达10.1通知方式10.2送达地址10.3送达时间11.合同附件11.1投资顾问资质证明11.2投资顾问服务协议11.3客户投资决策记录12.其他约定12.1法律适用12.2合同解释12.3合同生效12.4合同修改13.合同份数14.签署日期与地点第一部分：合同如下：1.协议概述1.1协议名称本协议名称为《2024年度个人投资顾问合作协议》。1.2协议签订日期本协议签订日期为2024年1月1日。1.3协议生效日期本协议自双方签字盖章之日起生效。1.4协议期限本协议期限自生效之日起至2024年12月31日止。1.5双方基本信息投资顾问方：名称：X投资顾问有限公司地址：X省X市X区X路X号法定代表人：X联系人：X联系电话：X客户方：名称：X先生/女士地址：X省X市X区X路X号联系人：X联系电话：X2.投资顾问服务内容2.1投资咨询服务投资顾问方应向客户方提供包括但不限于市场分析、投资策略、投资组合构建等方面的咨询服务。2.2投资组合管理投资顾问方应根据客户方的投资需求和风险承受能力，为客户方提供个性化的投资组合管理服务。2.3市场分析投资顾问方应定期对市场进行深入分析，并及时向客户方提供市场动态和趋势。2.4投资策略建议投资顾问方应根据市场分析和客户方的投资需求，向客户方提出投资策略建议。2.5投资风险评估投资顾问方应评估客户方的投资风险承受能力，并为客户提供相应的风险评估报告。2.6投资报告与沟通投资顾问方应定期向客户方提供投资报告，并保持与客户方的有效沟通。3.投资顾问责任与义务3.1投资顾问资质要求投资顾问方应具备相应的投资顾问资质，包括但不限于证券投资咨询资格证书。3.2投资顾问保密义务投资顾问方应对客户方的个人信息和投资信息严格保密，不得泄露给任何第三方。3.3投资顾问行为规范投资顾问方应遵守国家法律法规、行业规范和职业道德，为客户提供专业、诚信的服务。3.4投资顾问服务标准投资顾问方应按照国家相关标准和服务规范，提供高质量的投资顾问服务。3.5投资顾问责任承担投资顾问方应对因自身过错导致客户方遭受的损失承担相应的责任。4.客户责任与义务4.1客户资质要求客户方应具备相应的投资能力，并了解投资风险。4.2客户信息保密义务客户方应对投资顾问方提供的个人信息和投资信息严格保密，不得泄露给任何第三方。4.3客户资金管理客户方应合理管理自己的投资资金，确保资金安全。4.4客户投资决策客户方应根据自身情况和投资顾问方的建议，做出独立的投资决策。4.5客户风险自担客户方应自行承担投资风险，不得要求投资顾问方承担投资损失。4.6客户投诉处理客户方对投资顾问方的服务有异议时，应及时向投资顾问方提出投诉，投资顾问方应在接到投诉后5个工作日内给予答复。8.保密条款8.1保密内容本协议项下涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息、财务数据等信息均属保密信息。8.2保密期限本协议终止后，双方仍应继续承担保密义务，保密期限自协议签订之日起至协议终止后三年。8.3违约责任若任何一方违反保密义务，泄露或擅自使用保密信息，应承担相应的法律责任，并向另一方支付违约金，违约金金额为泄露或使用保密信息所造成的直接经济损失的三倍。9.争议解决9.1争议解决方式双方应友好协商解决本协议产生的任何争议。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至协议签订地人民法院诉讼解决。9.2争议解决机构本协议争议解决机构为协议签订地人民法院。9.3争议解决程序争议提交法院后，双方应按照法院的诉讼程序进行。10.违约责任10.1违约情形双方违反本协议约定的义务，包括但不限于未按约定提供服务、未按时支付费用、泄露保密信息等，均构成违约。10.2违约责任承担违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的直接经济损失。10.3违约赔偿违约赔偿金额由双方协商确定，若协商不成，由法院根据实际情况判决。11.合同解除与终止11.1合同解除条件11.2合同终止条件本协议期限届满或双方解除协议后，本协议终止。11.3合同解除或终止程序解除或终止协议前，一方应提前30日书面通知另一方。11.4合同解除或终止后的处理合同解除或终止后，双方应妥善处理剩余业务，并按照约定进行财务结算。12.通知与送达12.1通知方式通知应以书面形式发送，可以通过快递、电子邮件等方式进行。12.2送达地址送达地址为双方在协议中指定的地址。12.3送达时间送达时间以实际收到通知为准。13.合同附件13.1投资顾问资质证明投资顾问方应提供有效的投资顾问资质证明文件。13.2投资顾问服务协议投资顾问服务协议作为本协议的附件，与本协议具有同等法律效力。13.3客户投资决策记录客户投资决策记录作为本协议的附件，与本协议具有同等法律效力。14.其他约定14.1法律适用本协议适用中华人民共和国法律。14.2合同解释本协议的条款由双方共同解释，如有歧义，以有利于保护非违约方的解释为准。14.3合同生效本协议自双方签字盖章之日起生效。14.4合同修改本协议的修改需经双方书面同意，并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念本协议所称第三方，是指除甲、乙双方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、律师事务所、审计机构等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是为了协助甲、乙双方更好地履行本协议，提高服务质量，确保交易安全，以及解决可能出现的争议。16.第三方介入的触发条件16.1协议约定在本协议中，若甲、乙双方协商一致，或根据协议条款的约定，认为需要第三方介入，则可邀请第三方参与。16.2争议解决当甲、乙双方发生争议，且协商不成时，可以邀请第三方作为调解人或仲裁人介入。17.第三方介入的程序17.1第三方选择甲、乙双方应共同选择第三方，并签订相应的合作协议。17.2第三方角色第三方应根据其角色和职责，履行相应的职责，如调解、仲裁、审计等。17.3第三方职责第三方应遵守相关法律法规，公正、公平地履行职责，保护甲、乙双方的合法权益。18.第三方责任限额18.1责任定义第三方的责任是指因第三方自身过错导致的损失，包括但不限于因第三方提供的服务质量不合格、违反保密义务等。18.2限额确定第三方的责任限额由甲、乙双方在合作协议中约定，或根据相关法律法规规定。18.3责任承担若第三方因自身过错导致损失，应在责任限额内承担赔偿责任。19.第三方与其他各方的划分说明19.1权利义务第三方与甲、乙双方的权利义务关系由合作协议明确约定。19.2责任划分第三方对甲、乙双方的责任，仅限于其自身过错导致的损失。19.3信息保密第三方对甲、乙双方提供的信息负有保密义务，不得泄露给任何第三方。20.第三方变更与退出20.1变更条件若第三方因自身原因需要变更，应提前通知甲、乙双方，并经双方同意。20.2退出条件当第三方不再具备履行职责的能力或违反保密义务时，甲、乙双方有权要求其退出。20.3退出程序第三方退出时，应按照合作协议中的规定进行，并妥善处理相关事务。21.第三方介入后的协议变更21.1变更内容第三方介入后，如需对原协议内容进行变更，应经甲、乙双方和第三方共同协商一致。21.2变更程序协议变更应签订书面协议，并经各方签字盖章后生效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问资质证明要求：提供有效的证券投资咨询资格证书或相关行业资质证明。说明：证明投资顾问方具备提供投资顾问服务的资质。2.投资顾问服务协议要求：详细列明投资顾问服务的具体内容、费用、期限等。说明：作为本协议的附件，明确双方的权利义务。3.客户投资决策记录要求：记录客户投资决策的过程和结果，包括投资建议、投资决策等。说明：作为本协议的附件，证明客户投资决策的独立性。4.第三方合作协议要求：明确第三方介入的目的、职责、权利义务、责任限额等。说明：作为本协议的附件，规范第三方介入的行为。5.保密协议要求：约定双方对保密信息的保密义务、保密期限、违约责任等。说明：作为本协议的附件，保护双方的商业秘密。6.违约赔偿协议要求：约定违约行为的类型、违约责任认定标准、赔偿金额等。说明：作为本协议的附件，明确违约责任。7.争议解决协议要求：约定争议解决的方式、机构、程序等。说明：作为本协议的附件，规范争议解决机制。8.第三方审计报告要求：第三方审计机构对甲、乙双方财务状况进行审计，并出具审计报告。说明：作为本协议的附件，证明双方财务状况的真实性。9.第三方调解协议要求：第三方调解机构对甲、乙双方争议进行调解，并出具调解协议。说明：作为本协议的附件，证明争议已得到解决。10.第三方仲裁裁决要求：第三方仲裁机构对甲、乙双方争议进行仲裁，并出具仲裁裁决。说明：作为本协议的附件，证明争议已得到最终解决。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问方违约行为未按时提供投资咨询服务。提供的投资建议与客户需求不符。泄露客户信息。未按照服务协议约定的标准提供服务。责任认定标准：投资顾问方应根据违约行为的严重程度和给客户造成的损失，承担相应的赔偿责任。示例：投资顾问方未按时提供投资咨询服务，导致客户错过投资机会，投资顾问方应赔偿客户因此遭受的直接经济损失。2.客户方违约行为未按时支付服务费用。提供虚假信息。未按照投资顾问建议进行投资决策。泄露投资顾问信息。责任认定标准：客户方应根据违约行为的严重程度和给投资顾问方造成的损失，承担相应的赔偿责任。示例：客户方未按时支付服务费用，投资顾问方有权暂停或终止服务，并要求客户方支付滞纳金。3.第三方违约行为未按时完成审计、调解、仲裁等任务。提供的服务不符合协议约定。泄露保密信息。责任认定标准：第三方应根据违约行为的严重程度和给甲、乙双方造成的损失，承担相应的赔偿责任。示例：第三方未按时完成审计任务，导致甲、乙双方无法及时了解财务状况，第三方应赔偿因此造成的损失。全文完。2024年度个人投资顾问合作协议2本合同目录一览1.协议双方基本信息1.1投资顾问方1.2投资人方2.协议目的与原则2.1协议目的2.2协议原则3.服务内容与范围3.1投资建议3.2投资方案3.3投资执行3.4投资监控4.服务期限4.1协议起始日期4.2协议终止日期5.服务费用与支付方式5.1服务费用5.2支付方式5.3支付时间6.投资风险提示与免责6.1投资风险提示6.2免责条款7.信息保密7.1信息保密原则7.2信息保密措施8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构9.协议变更与解除9.1协议变更9.2协议解除10.协议生效与终止10.1协议生效10.2协议终止11.法律适用与争议管辖11.1法律适用11.2争议管辖12.其他约定事项12.1通知方式12.2附件13.合同附件13.1投资顾问服务协议附件13.2投资人投资信息表14.合同签署与生效日期14.1签署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：1.协议双方基本信息1.1投资顾问方1.1.1投资顾问名称：_______1.1.2投资顾问法定代表人：_______1.1.3投资顾问注册地址：_______1.1.4投资顾问联系方式：电话_______，邮箱_______1.2投资人方1.2.1投资人名称：_______1.2.2投资人法定代表人：_______1.2.3投资人注册地址：_______1.2.4投资人联系方式：电话_______，邮箱_______2.协议目的与原则2.1协议目的本协议旨在明确投资顾问与投资人之间的合作关系，确保投资顾问为投资人提供专业的投资咨询服务，帮助投资人实现投资目标。2.2协议原则2.2.1诚信原则：双方应本着诚实信用的原则，履行各自的权利和义务。2.2.2公平原则：双方在合作过程中应保持公平，不得损害对方合法权益。2.2.3保密原则：双方对协议内容及相关信息负有保密义务。3.服务内容与范围3.1投资建议投资顾问根据投资人的投资需求、风险承受能力等，提供投资品种、投资策略等方面的建议。3.2投资方案投资顾问根据投资建议，为投资人制定具体的投资方案，包括投资组合、投资期限、预期收益等。3.3投资执行投资顾问协助投资人完成投资方案的执行，包括资金划拨、投资品种选择等。3.4投资监控投资顾问对投资人的投资组合进行定期监控，确保投资风险在可控范围内。4.服务期限4.1协议起始日期：_______4.2协议终止日期：_______5.服务费用与支付方式5.1服务费用投资顾问提供投资咨询服务，按月收取服务费用，具体金额为_______元/月。5.2支付方式投资人应在每月_______日前，通过银行转账方式将服务费用支付至投资顾问指定账户。5.3支付时间支付时间为每月_______日。6.投资风险提示与免责6.1投资风险提示投资顾问在提供服务过程中，应向投资人充分提示投资风险，包括市场风险、流动性风险等。6.2免责条款6.2.1投资顾问对投资人的投资决策及投资结果不承担任何责任。6.2.2因市场波动、政策调整等原因导致投资损失，投资顾问不承担任何责任。7.信息保密7.1信息保密原则双方对本协议内容及相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。7.2信息保密措施7.2.1双方应采取必要的技术和管理措施，确保信息保密。7.2.2双方应指定专人负责信息保密工作。8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方应友好协商解决本协议履行过程中发生的争议。8.1.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至_______仲裁委员会仲裁。8.2争议解决机构8.2.1争议提交至_______仲裁委员会进行仲裁，仲裁规则适用_______仲裁规则。8.2.2仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。9.协议变更与解除9.1协议变更9.1.1协议的任何变更，必须以书面形式经双方签署同意。9.1.2协议的变更自双方签署之日起生效。9.2协议解除9.2.1如一方违反本协议的约定，另一方有权解除本协议。9.2.2协议解除后，双方应立即停止履行各自的义务，并妥善处理已发生的事项。10.协议生效与终止10.1协议生效本协议自双方法定代表人或授权代表签字盖章之日起生效。10.2协议终止10.2.1协议期限届满或双方协商一致解除协议时，协议终止。10.2.2协议终止后，双方应按照本协议约定处理未了事项。11.法律适用与争议管辖11.1法律适用本协议的订立、效力、解释、履行、修改和终止均适用中华人民共和国法律。11.2争议管辖如双方因本协议发生的争议，任何一方均可向协议签订地的人民法院提起诉讼。12.其他约定事项12.1通知方式12.1.1除非另有约定，所有通知应以书面形式发送。12.1.2通知应发送至双方在本协议中指定的地址或最新通知的地址。12.2附件本协议附件作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。13.合同附件13.1投资顾问服务协议附件13.2投资人投资信息表14.合同签署与生效日期14.1签署日期本协议自双方法定代表人或授权代表签字盖章之日起生效。14.2生效日期本协议自_______年_______月_______日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本协议中所述的“第三方”是指除甲、乙双方以外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、法律顾问等。15.1.2第三方介入是指根据本协议的约定，由第三方参与协议的履行或提供特定服务。15.2第三方介入的条件15.2.1第三方介入必须得到甲、乙双方的一致同意。15.2.2第三方介入的目的是为了提高协议履行的效率、保证服务质量或满足特定需求。15.3第三方责任15.3.1第三方在协议履行过程中应遵守本协议的约定，并承担相应的法律责任。15.3.2第三方的责任限于其在协议中明确承诺的范围和责任限额。15.4第三方责任限额15.4.1第三方的责任限额应根据其提供的服务类型、风险程度和合同约定确定。15.4.2第三方的责任限额应以书面形式在协议中明确约定，并经甲