2024版个人投资理财顾问服务合同范本3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版个人投资理财顾问服务合同范本本合同目录一览1.合同订立依据及适用范围1.1合同订立依据1.2合同适用范围2.投资理财顾问服务内容2.1投资理财顾问服务具体内容2.2服务提供方式2.3服务期限3.投资理财顾问资质要求3.1投资理财顾问资质3.2顾问团队构成4.投资理财顾问服务费用及支付方式4.1服务费用标准4.2支付方式及时间4.3退费条款5.投资理财顾问服务责任与义务5.1投资理财顾问责任5.2投资者责任5.3保密条款6.投资理财顾问服务承诺6.1投资收益承诺6.2服务质量承诺7.投资理财顾问服务风险提示7.1投资风险提示7.2市场风险提示8.投资理财顾问服务变更及终止8.1服务变更8.2服务终止9.投资理财顾问服务争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序10.合同生效及解除10.1合同生效条件10.2合同解除条件11.违约责任11.1投资理财顾问违约责任11.2投资者违约责任12.法律适用及争议管辖12.1法律适用12.2争议管辖13.合同附件及补充协议13.1合同附件13.2补充协议14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同订立依据及适用范围1.1合同订立依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国基金法》等相关法律法规及国家相关政策规定订立。1.2合同适用范围本合同适用于甲方（投资者）委托乙方（投资理财顾问）提供的个人投资理财顾问服务，包括但不限于投资咨询、投资规划、资产配置、投资产品推荐等服务。2.投资理财顾问服务内容2.1投资理财顾问服务具体内容（1）投资市场分析，包括宏观经济分析、行业分析、市场趋势分析等；（2）投资产品推荐，包括股票、债券、基金、信托、保险等；（3）投资组合构建，根据甲方风险偏好和投资目标制定投资策略；（4）投资执行，协助甲方完成投资交易；（5）投资跟踪与评估，定期向甲方报告投资进展和收益情况；（6）投资风险提示，提醒甲方关注市场风险和投资风险。2.2服务提供方式（1）电话、邮件、短信等通讯工具；（2）在线平台、APP等电子渠道；（3）定期面对面交流；（4）其他双方约定的方式。3.投资理财顾问资质要求3.1投资理财顾问资质（1）具有相关金融、证券、保险等行业的专业资格；（2）具备丰富的投资理财经验；（4）通过乙方组织的专业培训和考核。3.2顾问团队构成4.投资理财顾问服务费用及支付方式4.1服务费用标准（1）按年收费，收费标准为甲方投资金额的1.5%；（2）按月收费，收费标准为甲方投资金额的0.1%。4.2支付方式及时间甲方应在本合同签订之日起五个工作日内，按照约定的支付方式向乙方支付首期服务费用。后续服务费用按月或按年支付，具体时间由双方约定。5.投资理财顾问服务责任与义务5.1投资理财顾问责任（1）按照甲方需求提供专业、及时、准确的投资理财顾问服务；（2）保守甲方投资秘密，不得泄露甲方个人信息；（3）遵守相关法律法规，确保服务质量；（4）对甲方投资风险进行充分提示，确保甲方了解投资风险。5.2投资者责任（1）提供真实、准确、完整的个人信息；（2）按照投资理财顾问的建议进行投资；（3）遵守相关法律法规，承担投资风险；（4）按时支付服务费用。6.投资理财顾问服务承诺6.1投资收益承诺乙方承诺在合理范围内为甲方争取最大化的投资收益，但不对具体收益做出承诺。6.2服务质量承诺乙方承诺提供优质、高效的投资理财顾问服务，确保甲方投资需求得到满足。8.投资理财顾问服务变更及终止8.1服务变更在合同有效期内，如因市场环境、法律法规变化或双方协商一致，可对服务内容、费用标准等进行变更。变更内容应以书面形式通知对方，经双方签字或盖章确认后生效。8.2服务终止（1）合同到期后，如双方无续约意愿，合同自然终止。（2）甲方或乙方违约，另一方有权解除合同。（3）因不可抗力导致合同无法履行，合同自动终止。（4）双方协商一致，决定终止合同。9.投资理财顾问服务争议解决9.1争议解决方式双方因合同履行发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决程序（1）争议发生后，双方应在接到对方书面争议通知之日起三十日内提出书面答辩。（2）争议双方应指定专人负责沟通协调，必要时可邀请第三方参与调解。（3）如协商或调解不成，任何一方均有权向人民法院提起诉讼。10.合同生效及解除10.1合同生效条件本合同自双方签字或盖章之日起生效。10.2合同解除条件（1）甲方或乙方违反合同约定，给对方造成重大损失；（2）因不可抗力导致合同无法履行；（3）双方协商一致，决定解除合同。11.违约责任11.1投资理财顾问违约责任（1）乙方未按约定提供服务的，应退还甲方已支付的服务费用，并支付违约金；（2）乙方泄露甲方个人信息或未履行保密义务的，应承担相应的法律责任；（3）乙方因重大过失导致甲方投资损失的，应承担相应的赔偿责任。11.2投资者违约责任（1）甲方未按约定支付服务费用的，应向乙方支付违约金；（2）甲方违反合同约定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。12.法律适用及争议管辖12.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。12.2争议管辖本合同争议的解决，适用合同签订地人民法院管辖。13.合同附件及补充协议13.1合同附件（1）投资理财顾问服务协议；（2）投资理财顾问服务费用明细；（3）投资风险揭示书；（4）其他双方约定的附件。13.2补充协议本合同如有未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.其他约定事项14.1本合同一式两份，双方各执一份。14.2本合同自双方签字或盖章之日起生效。14.3本合同未尽事宜，按国家有关法律法规和双方协商一致的原则处理。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的适用范围及条件15.1适用范围（1）双方在合同履行过程中，因特殊情况需要引入第三方提供专业服务；（2）双方约定或法律法规规定需要第三方参与的事项。15.2条件（1）第三方具有相应的专业资质和经验；（2）第三方能够独立承担相应的法律责任；（3）双方同意并书面确认第三方介入。16.第三方介入的流程及方式16.1流程（1）双方协商确定第三方介入的必要性、范围和方式；（2）甲方或乙方向第三方发出邀请，并提供相关资料；（3）第三方接受邀请，与双方签订合作协议；（4）第三方参与合同履行，履行完毕后向双方提交报告。16.2方式（1）中介服务；（2）专业咨询服务；（3）审计、评估、鉴定等第三方服务；（4）其他双方约定的方式。17.第三方介入的责任及权利17.1责任（1）第三方应按照合作协议和本合同的约定，履行相关职责；（2）第三方应保证其提供的服务符合相关法律法规和行业标准；（3）第三方因自身原因造成甲方或乙方损失的，应承担相应的赔偿责任。17.2权利（1）第三方有权根据合作协议和本合同的约定，获取相应报酬；（2）第三方有权要求甲方或乙方提供必要的信息和资料；（3）第三方有权拒绝甲方或乙方的无理要求。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方（1）第三方与甲方之间的权利义务关系，由合作协议约定；（2）甲方与第三方的争议，应通过协商解决；协商不成的，可向人民法院提起诉讼。18.2第三方与乙方（1）第三方与乙方之间的权利义务关系，由合作协议约定；（2）乙方与第三方的争议，应通过协商解决；协商不成的，可向人民法院提起诉讼。19.第三方责任限额19.1明确责任限额（1）在合作协议中，应明确第三方的责任限额；（2）第三方责任限额不得超过本合同约定的赔偿限额。19.2责任限额的调整（1）如法律法规或行业标准发生变化，影响第三方责任限额的，双方应协商调整；（2）调整后的责任限额应以书面形式通知甲方和乙方。20.第三方介入后的合同变更20.1合同变更（1）第三方介入后，如需对合同内容进行变更，双方应协商一致，并以书面形式进行修改；（2）合同变更不影响本合同中未变更部分的效力。20.2合同解除（1）如第三方介入导致合同无法履行，双方可协商解除合同；（2）合同解除后，双方应根据本合同约定处理相关事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资理财顾问服务协议详细要求：包括服务内容、费用、期限、保密条款等。说明：本附件为合同主体，详细规定了投资理财顾问服务的具体内容、费用标准、期限以及双方的权利义务。2.投资理财顾问服务费用明细详细要求：列出服务费用的具体构成，包括按年或按月支付的费用标准。说明：本附件作为费用的详细说明，有助于甲方了解服务费用的具体构成。3.投资风险揭示书详细要求：包括投资市场风险、产品风险、操作风险等。说明：本附件旨在揭示投资理财过程中可能面临的各种风险，提醒甲方注意投资风险。4.第三方合作协议详细要求：包括第三方介入的必要性、范围、方式、责任等。说明：本附件用于明确第三方介入的具体事宜，包括第三方的资质、权利义务等。5.补充协议详细要求：包括合同变更、解除、违约责任等内容。说明：本附件用于补充合同中未约定或约定不明确的事项。6.投资理财顾问资质证明详细要求：包括顾问团队的专业资格、从业经验等。说明：本附件用于证明乙方及其顾问团队具备提供投资理财顾问服务的资质。7.投资者个人信息收集、使用及保护协议详细要求：包括个人信息收集、使用、存储、传输、披露等方面的规定。说明：本附件用于规范个人信息处理，保护甲方个人信息安全。说明二：违约行为及责任认定：1.投资理财顾问未按约定提供服务的违约行为责任认定标准：乙方未按约定提供服务的，应退还甲方已支付的服务费用，并支付违约金。示例：乙方未按时提供投资市场分析报告，影响甲方投资决策，甲方有权要求乙方支付违约金。2.投资者未按约定支付服务费用的违约行为责任认定标准：甲方未按约定支付服务费用的，应向乙方支付违约金。示例：甲方未按约定支付服务费用，乙方有权要求甲方支付违约金。3.投资理财顾问泄露甲方个人信息的行为责任认定标准：乙方泄露甲方个人信息，应承担相应的法律责任。示例：乙方泄露甲方个人信息，导致甲方遭受损失，乙方应承担赔偿责任。4.不可抗力导致合同无法履行的违约行为责任认定标准：因不可抗力导致合同无法履行，双方互不承担违约责任。示例：因自然灾害导致乙方无法提供投资理财顾问服务，双方互不承担违约责任。5.第三方违约行为责任认定标准：第三方违约，应承担相应的法律责任。示例：第三方在提供服务过程中出现重大失误，导致甲方遭受损失，第三方应承担赔偿责任。全文完。2024版个人投资理财顾问服务合同范本1本合同目录一览1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释2.服务内容2.1理财规划服务2.2投资建议服务2.3风险评估服务3.服务期限与费用3.1服务期限3.2费用结构3.3支付方式4.信息保密与使用4.1信息保密义务4.2信息使用范围5.知识产权5.1知识产权归属5.2侵权责任6.责任与义务6.1投资者责任6.2顾问责任7.紧急情况处理7.1市场风险7.2法律法规变化8.争议解决8.1争议解决方式8.2仲裁机构9.合同解除9.1解除条件9.2解除程序10.法律适用与管辖10.1法律适用10.2管辖法院11.其他约定11.1通知方式11.2附件12.合同生效12.1生效条件12.2生效日期13.合同变更13.1变更方式13.2生效日期14.合同终止14.1终止条件14.2终止程序第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同定义1.1.2本合同中的“投资理财顾问服务”是指乙方根据甲方提供的财务状况、投资目标和风险偏好，为甲方提供包括但不限于投资规划、投资建议、风险评估等在内的专业服务。1.2术语解释1.2.1“财务状况”是指甲方的收入、资产、负债、投资组合等信息。1.2.2“投资目标”是指甲方希望实现的投资回报、风险承受能力等。1.2.3“风险评估”是指乙方对甲方投资组合的风险进行评估，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。2.服务内容2.1理财规划服务2.1.1乙方应根据甲方的财务状况和投资目标，制定个性化的理财规划方案。2.1.2乙方应定期对理财规划方案进行评估和调整，以适应市场变化和甲方情况的变化。2.2投资建议服务2.2.1乙方应根据甲方的风险承受能力和投资目标，提供具体的投资建议，包括但不限于股票、债券、基金等产品的选择。2.2.2乙方应提供投资建议的依据和逻辑，并说明建议的风险和收益特征。2.3风险评估服务2.3.1乙方应定期对甲方的投资组合进行风险评估，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。2.3.2乙方应将风险评估结果及时告知甲方，并提出相应的风险管理建议。3.服务期限与费用3.1服务期限3.1.1本合同服务期限自双方签订之日起至甲方书面通知乙方终止服务之日止。3.1.2乙方应在本合同服务期限内持续提供投资理财顾问服务。3.2费用结构3.2.1本合同服务费用为人民币____元/年，按年支付。3.2.2乙方可在服务期间根据实际情况调整费用结构，但应提前通知甲方。3.3支付方式3.3.1甲方应按本合同约定的时间和方式支付服务费用。3.3.2乙方应在收到甲方支付的服务费用后，向甲方出具相应的发票或收据。4.信息保密与使用4.1信息保密义务4.1.1双方对本合同涉及的信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。4.2信息使用范围4.2.1双方仅限在履行本合同目的的范围内使用对方提供的信息。5.知识产权5.1知识产权归属5.1.1本合同中乙方提供的投资理财顾问服务成果，包括但不限于研究报告、投资建议等，知识产权归乙方所有。5.2侵权责任5.2.1若因乙方侵犯他人知识产权而给甲方造成损失的，乙方应承担相应的法律责任。6.责任与义务6.1投资者责任6.1.1甲方应如实提供财务状况、投资目标和风险偏好等信息，并对所提供信息的真实性、完整性负责。6.2顾问责任6.2.1乙方应按照诚实信用原则，为甲方提供专业、客观、公正的投资理财顾问服务。7.紧急情况处理7.1市场风险7.1.1乙方应密切关注市场变化，及时向甲方通报可能影响投资组合的风险因素。7.2法律法规变化7.2.1若法律法规发生变化，影响本合同的履行，双方应协商解决，必要时可变更或终止本合同。8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。8.2仲裁机构8.2.1若双方协商不成，且任何一方不同意诉讼解决，争议可提交至中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁解决。9.合同解除9.1解除条件9.1.1甲方在支付全部服务费用后，有权在任何时间单方面解除本合同。9.1.2乙方在提供虚假信息或违反保密义务时，甲方有权解除本合同。9.2解除程序9.2.1甲方解除本合同时，应提前____天以书面形式通知乙方。9.2.2乙方收到甲方解除合同的通知后，应立即停止提供服务。10.法律适用与管辖10.1法律适用10.1.1本合同适用中华人民共和国法律。10.2管辖法院10.2.1本合同的解释、履行、变更和终止以及争议的解决均适用合同签订地人民法院的管辖。11.其他约定11.1通知方式11.1.1本合同中的通知，除非另有约定，应以书面形式发送至双方约定的地址或电子邮箱。11.2附件11.2.1本合同附件作为合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。12.合同生效12.1生效条件12.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。12.2生效日期12.2.1本合同自____年____月____日起生效。13.合同变更13.1变更方式13.1.1本合同的任何变更，必须以书面形式经双方签字（或盖章）确认。13.2生效日期13.2.1本合同变更自双方签字（或盖章）之日起生效。14.合同终止14.1终止条件a)合同期限届满；b)双方协商一致解除合同；c)任何一方违约，另一方根据本合同约定解除合同；d)因不可抗力导致合同无法履行。14.2终止程序14.2.1合同终止时，双方应立即停止履行各自的义务。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同中的“第三方”是指除甲乙双方之外的，根据本合同约定参与合同履行、提供相关服务或承担特定职责的任何自然人、法人或其他组织。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入方式包括但不限于中介服务、技术支持、风险评估、法律咨询等。15.3第三方介入程序15.3.1甲方或乙方在需要第三方介入时，应提前以书面形式通知对方，并说明第三方介入的原因、目的和预期效果。15.4第三方责任15.4.1第三方介入本合同后，其责任和义务应在本合同中明确约定。15.5第三方权利15.5.1第三方在本合同中的权利应限于其承担的职责范围内，不得侵犯甲乙双方的权利。16.第三方责任限额16.1第三方责任限额16.1.1第三方因履行本合同而产生的责任，其赔偿总额不得超过本合同服务费用的____倍。16.2责任承担16.2.1若第三方违反本合同约定或因过错造成甲乙双方损失，第三方应承担相应的法律责任。16.3保险16.3.1第三方应根据本合同履行情况，自行购买必要的保险，以保障其履行合同过程中可能产生的风险。17.甲乙方与第三方的权利义务划分17.1甲乙方与第三方的权利义务划分17.1.1甲乙双方应与第三方签订独立的合作协议，明确各自的权利义务。17.1.2第三方在履行本合同过程中，应遵守甲乙双方的要求和约定。17.2第三方与甲乙双方的责任关系17.2.1第三方与甲乙双方的责任关系由各自签订的合作协议约定。17.3第三方违约责任17.3.1若第三方违约，甲乙双方有权根据合作协议追究第三方的违约责任。18.第三方变更与退出18.1第三方变更18.1.1第三方变更应经甲乙双方同意，并签订书面协议。18.2第三方退出18.2.1第三方退出本合同应提前以书面形式通知甲乙双方，并说明退出原因。18.3第三方退出后的责任18.3.1第三方退出后，其在本合同中的权利义务由接替其履行合同义务的第三方承担。19.第三方争议解决19.1第三方争议解决19.1.1第三方与甲乙双方之间的争议，应通过协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。19.2第三方仲裁19.2.1若第三方与甲乙双方协商不成，且任何一方不同意诉讼解决，争议可提交至中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁解决。20.第三方合同附件20.1第三方合同附件20.1.1第三方合同作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：理财规划方案要求：详细阐述甲方的财务状况、投资目标和风险偏好，包括但不限于资产配置、投资策略、预期收益等。说明：本附件为乙方根据甲方需求制定的个性化理财规划方案。2.附件二：投资建议报告要求：提供具体的投资建议，包括推荐的投资产品、投资时机、投资比例等。说明：本附件为乙方根据市场情况和甲方投资目标提供的投资建议。3.附件三：风险评估报告要求：对甲方的投资组合进行风险评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。说明：本附件为乙方定期对甲方投资组合进行风险评估的结果。4.附件四：服务费用明细要求：详细列明本合同约定的服务费用，包括年费、支付方式等。说明：本附件为甲方支付服务费用的依据。5.附件五：保密协议要求：明确双方对本合同涉及的信息保密义务。说明：本附件为保护双方商业秘密的重要文件。6.附件六：第三方合作协议要求：明确第三方在本合同中的权利义务，包括服务内容、费用、责任等。说明：本附件为甲乙双方与第三方签订的独立合作协议。7.附件七：合同变更协议要求：记录合同变更的细节，包括变更内容、生效日期等。说明：本附件为合同变更的法律文件。8.附件八：合同解除协议要求：记录合同解除的原因、程序和后果。说明：本附件为合同解除的法律文件。9.附件九：争议解决协议要求：明确争议解决的方式、仲裁机构等。说明：本附件为争议解决的法律文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按约定支付服务费用；乙方未按约定提供服务质量或未按时提供服务；第三方未按合作协议履行职责或违反保密义务；任何一方违反本合同约定的保密义务；任何一方违反法律法规导致合同无法履行。2.责任认定标准：违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失；若违约行为导致合同无法履行，守约方有权解除合同；违约方应承担因违约行为产生的诉讼费用和仲裁费用。3.示例说明：若甲方未按约定支付服务费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付欠款及相应滞纳金；若乙方未按时提供投资建议，导致甲方投资损失，乙方应承担相应赔偿责任；若第三方泄露甲方商业秘密，第三方应承担法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。全文完。2024版个人投资理财顾问服务合同范本2本合同目录一览1.合同订立1.1合同双方基本信息1.2合同签订日期1.3合同生效日期1.4合同期限1.5合同终止条件1.6合同解除条件1.7合同变更及补充1.8合同签订地点1.9合同语言1.10合同份数1.11合同保管责任2.服务内容2.1服务范围2.2服务方式2.3服务期限2.4服务费用2.5服务费用支付方式2.6服务费用调整2.7服务费用退还2.8服务成果2.9服务保密2.10服务争议解决3.投资理财顾问责任3.1责任范围3.2专业能力要求3.3遵守法律法规3.4客户利益保护3.5信息披露3.6避免利益冲突3.7责任免除3.8责任追究4.客户责任4.1投资决策4.2风险识别与承担4.3信息提供4.4费用支付4.5合同履行4.6保密义务4.7争议解决4.8责任免除4.9责任追究5.投资理财顾问义务5.1诚实守信5.2专业服务5.3风险提示5.4信息披露5.5责任履行5.6避免利益冲突5.7合同履行5.8保密义务5.9争议解决6.投资理财顾问权利6.1服务费用收取6.2服务成果使用6.3信息收集与使用6.4合同解除权6.5合同终止权6.6争议解决权6.7责任追究权6.8合同变更权7.客户权利7.1服务费用查询7.2服务成果查阅7.3信息获取7.4合同履行监督7.5合同解除权7.6合同终止权7.7争议解决权7.8责任追究权7.9合同变更权8.投资理财风险8.1风险识别8.2风险评估8.3风险提示8.4风险承担8.5风险管理8.6风险补偿9.合同履行9.1投资理财顾问履行9.2客户履行9.3合同变更9.4合同终止9.5合同解除9.6合同履行争议解决10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约责任免除10.4违约责任追究11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序11.4争议解决费用12.法律适用12.1合同签订地法律适用12.2合同履行地法律适用12.3法律冲突解决13.合同生效与终止13.1合同生效条件13.2合同终止条件13.3合同解除条件13.4合同终止程序13.5合同终止后事宜处理14.其他14.1通知送达14.2合同附件14.3合同解释14.4合同争议14.5合同变更14.6合同解除14.7合同终止14.8合同解除条件14.9合同终止条件14.10合同解除程序14.11合同终止程序14.12合同解除后事宜处理14.13合同终止后事宜处理14.14合同解除后的责任追究14.15合同终止后的责任追究第一部分：合同如下：第一条合同订立1.1合同双方基本信息甲方（投资理财顾问）：名称、住所、法定代表人或负责人姓名、联系方式乙方（客户）：名称、住所、法定代表人或负责人姓名、联系方式1.2合同签订日期合同签订日期为____年____月____日。1.3合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。1.4合同期限本合同期限为____年，自合同生效之日起计算。1.5合同终止条件1.5.1合同期限届满；1.5.2任何一方违约，另一方在通知违约方后____日内未采取补救措施；1.5.3双方协商一致解除合同；1.5.4法律法规规定的其他合同终止条件。1.6合同解除条件1.6.1乙方在未经甲方同意的情况下，单方面变更或终止投资方案；1.6.2甲方在未经乙方同意的情况下，单方面变更或终止服务内容；1.6.3双方协商一致解除合同；1.6.4法律法规规定的其他合同解除条件。1.7合同变更及补充1.7.1合同在履行过程中，如需变更或补充条款，应经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议；1.7.2补充协议与本合同具有同等法律效力。1.8合同签订地点本合同签订地点为____市____区。1.9合同语言本合同采用中文书写，具有同等法律效力。1.10合同份数本合同一式____份，甲乙双方各执____份。1.11合同保管责任甲乙双方应妥善保管合同文本，确保合同的完整性和有效性。第二条服务内容2.1服务范围2.1.1投资规划；2.1.2资产配置建议；2.1.3定期投资策略调整；2.1.4投资风险管理；2.1.5投资业绩评估。2.2服务方式2.2.1面谈；2.2.2电话；2.2.3电子邮件；2.2.4其他双方约定的方式。2.3服务期限本合同服务期限为____年，自合同生效之日起计算。2.4服务费用本合同服务费用为____元人民币，分____期支付，具体支付时间及方式见附件。2.5服务费用支付方式乙方应按照本合同约定的服务费用支付方式向甲方支付服务费用。2.6服务费用调整服务费用调整应经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。2.7服务费用退还如合同提前终止，甲方应按照实际服务天数退还乙方剩余的服务费用。2.8服务成果2.8.1投资规划报告；2.8.2资产配置建议报告；2.8.3定期投资策略调整报告；2.8.4投资风险管理报告；2.8.5投资业绩评估报告。2.9服务保密甲方对乙方提供的信息负有保密义务，未经乙方同意，不得向任何第三方泄露。2.10服务争议解决如因服务产生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。第三条投资理财顾问责任3.1责任范围3.1.1严格遵守法律法规，提供合规的投资理财顾问服务；3.1.2提供专业、准确的投资理财建议；3.1.3及时向乙方通报投资市场动态和相关信息；3.1.4对乙方提供的信息保密；3.1.5在乙方投资决策过程中，避免利益冲突。3.2专业能力要求3.2.1拥有相关金融、投资理财专业资格或证书；3.2.2具备丰富的投资理财经验；3.2.3熟悉金融市场和相关法律法规。3.3遵守法律法规甲方应严格遵守国家有关金融、投资理财的法律法规，不得从事违法活动。3.4客户利益保护甲方应始终以乙方利益为重，确保乙方投资安全、收益合理。3.5信息披露甲方应按照法律法规要求，向乙方披露投资理财相关信息。3.6避免利益冲突甲方在为乙方提供服务过程中，应避免与乙方发生利益冲突。3.7责任免除3.7.1由于不可抗力导致合同无法履行；3.7.2由于乙方提供的信息不准确、不完整导致合同无法履行；3.7.3由于法律法规变更导致合同无法履行。3.8责任免除如因上述原因导致合同无法履行，甲方不承担违约责任。第四条客户责任4.1投资决策乙方应自主做出投资决策，并对投资风险承担责任。4.2风险识别与承担乙方应充分了解投资理财风险，并愿意承担相应的风险。4.3信息提供乙方应向甲方提供真实、准确、完整的个人信息和投资需求。4.4费用支付乙方应按照本合同约定，及时支付服务费用。4.5合同履行乙方应按照本合同约定，履行合同义务。4.6保密义务乙方应对甲方提供的信息保密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。4.7争议解决如因合同履行产生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。4.8责任免除如因乙方原因导致合同无法履行，乙方不承担违约责任。第五条投资理财顾问义务5.1诚实守信甲方应诚实守信，不得隐瞒或歪曲事实。5.2专业服务甲方应提供专业、高质量的投资理财顾问服务。5.3风险提示甲方应向乙方充分提示投资理财风险，确保乙方了解风险。5.4信息披露甲方应按照法律法规要求，向乙方披露投资理财相关信息。5.5责任履行甲方应按照本合同约定，履行合同义务。5.6避免利益冲突甲方在为乙方提供服务过程中，应避免与乙方发生利益冲突。5.7合同履行甲方应按照本合同约定，履行合同义务。5.8保密义务甲方应对乙方提供的信息保密，未经乙方同意，不得向任何第三方泄露。5.9争议解决如因服务产生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。第六条投资理财顾问权利6.1服务费用收取甲方有权按照本合同约定收取服务费用。6.2服务成果使用甲方有权使用乙方提供的个人信息和投资需求，为其提供投资理财顾问服务。6.3信息收集与使用甲方有权收集、使用乙方提供的信息，为其提供投资理财顾问服务。6.4合同解除权如乙方违约，甲方有权解除合同。6.5合同终止权如合同期限届满或合同终止条件成就，甲方有权终止合同。6.6争议解决权如因服务产生争议，甲方有权向合同签订地人民法院提起诉讼。6.7责任免除权如因不可抗力导致合同无法履行，甲方不承担违约责任。6.8合同变更权如需变更合同内容，甲方有权与乙方协商一致后进行变更。第七条客户权利7.1服务费用查询乙方有权查询服务费用支付情况。7.2服务成果查阅乙方有权查阅投资理财顾问提供的服务成果。7.3信息获取乙方有权获取投资理财相关信息。7.4合同履行监督乙方有权监督甲方履行合同义务。7.5合同解除权如甲方违约，乙方有权解除合同。7.6合同终止权如合同期限届满或合同终止条件成就，乙方有权终止合同。7.7争议解决权如因服务产生争议，乙方有权向合同签订地人民法院提起诉讼。7.8责任免除权如因不可抗力导致合同无法履行，乙方不承担违约责任。第八条投资理财风险8.1风险识别甲方应向乙方识别投资理财中可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。8.2风险评估甲方应评估投资理财方案的风险水平，并告知乙方风险等级。8.3风险提示甲方应在签订合同时，向乙方提供风险提示书，明确告知乙方投资理财的风险。8.4风险承担乙方应自行承担投资理财所产生的风险，甲方不承担乙方投资亏损的责任。8.5风险管理甲方应提供风险管理建议，包括风险分散、风险控制等。8.6风险补偿甲方不提供风险补偿，乙方应自行承担风险。第九条合同履行9.1投资理财顾问履行甲方应按照合同约定，提供投资理财顾问服务。9.2客户履行乙方应按照合同约定，支付服务费用，并配合甲方完成相关服务。9.3合同变更任何一方要求变更合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致后签订书面变更协议。9.4合同终止合同终止后，双方应按照约定处理剩余事务。9.5合同解除任何一方违约，对方有权解除合同，并要求违约方承担相应责任。9.6合同履行争议解决如因合同履行产生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条违约责任10.1违约情形10.1.1甲方未按照合同约定提供服务；10.1.2乙方未按照合同约定支付服务费用；10.1.3任何一方违反合同约定的保密义务；10.1.4任何一方违反合同约定的其他条款。10.2违约责任承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.3违约责任免除10.3.1因不可抗力导致违约的；10.3.2因法律法规变更导致违约的。10.4违约责任追究任何一方认为对方违约，有权要求违约方承担违约责任，并可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条争议解决11.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决。11.2争议解决机构协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.3争议解决程序诉讼应按照我国相关法律法规进行。11.4争议解决费用诉讼费用由败诉方承担，双方另有约定的除外。第十二条法律适用本合同适用中华人民共和国法律法规。第十三条合同生效与终止13.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2合同终止条件13.2.1合同期限届满；13.2.2双方协商一致解除合同；13.2.3任何一方违约，另一方在通知违约方后____日内未采取补救措施；13.2.4法律法规规定的其他合同终止条件。13.3合同终止程序合同终止后，双方应按照约定处理剩余事务。第十四条其他14.1通知送达本合同项下的一切通知，除法律另有规定外，均应以书面形式送达对方。14.2合同附件本合同附件与本合同具有同等法律效力。14.3合同解释本合同如有歧义，应按照有利于维护非过错方权益的原则进行解释。14.4合同争议如因本合同产生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。14.5合同变更任何一方要求变更合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致后签订书面变更协议。14.6合同解除任何一方违约，对方有权解除合同，并要求违约方承担相应责任。14.7合同终止合同终止后，双方应按照约定处理剩余事务。14.8合同解除条件14.8.1双方协商一致解除合同；14.8.2任何一方违约，另一方在通知违约方后____日内未采取补救措施；14.8.3法律法规规定的其他合同解除条件。14.9合同终止条件14.9.1合同期限届满；14.9.2双方协商一致解除合同；14.9.3任何一方违约，另一方在通知违约方后____日内未采取补救措施；14.9.4法律法规规定的其他合同终止条件。14.10合同解除程序任何一方解除合同，应书面通知对方，并按照约定处理剩余事务。14.11合同终止程序合同终止后，双方应按照约定处理剩余事务。14.12合同解除后事宜处理合同解除后，双方应按照约定处理剩余事务，包括但不限于费用结算、资料交接等。14.13合同终止后事宜处理合同终止后，双方应按照约定处理剩余事务，包括但不限于费用结算、资料交接等。14.14合同解除后的责任追究合同解除后，双方应按照约定追究违约方的责任。14.15合同终止后的责任追究合同终止后，双方应按照约定追究违约方的责任。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念1.1第三方是指在甲乙双方之间，提供中介、咨询、技术服务等服务的独立第三方机构或个人。1.2第三方介入的目的在于协助甲乙双方更好地履行合同义务，提高合同履行的效率和质量。2.第三方介入的同意2.2引入第三方介入前，双方应协商一致，并以书面形式确定第三方的身份、服务内容、费用及责任。3.第三方介入的申请3.1第三方介入的申请由甲乙双方任何一方提出，并书面通知对方及第三方。3.2申请内容包括第三方的基本信息、服务内容、费用及预期效果。4.第三方介入的审查与同意4.1接到第三方介入申请后，甲乙双方应共同审查第三方的资质、服务能力及费用合理性。4.2经审查同意后，甲乙双方与第三方签订合作协议，明确双方的权利义务。5.第三方介入的职责5.1第三方应根据合作协议，为甲乙双方提供专业、高效的服务。5.2第三方在提供服务过程中，应遵守相关法律法规，维护甲乙双方的合法权益。6.第三方介入的费用6.1第三方介入的费用由甲乙双方协商确定，并在合作协议中明确。6.2第三方介入的费用应包含在合同约定的服务费用中，或由甲乙双方另行约定。7.第三方介入的责任限额7.1第三方在履行协议过程中，因自身原因导致甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。7.2第三方的责任限额由甲乙双方在合作协议中约定，最高不超过协议金额的____%。8.第三方介入的保密义务8.1第三方在履行协议过程中，应遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密和个人信息。9.第三方