2024平安普惠企业债券发行合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024平安普惠企业债券发行合同本合同目录一览1.发行人信息1.1发行人名称1.2发行人住所1.3发行人法定代表人1.4发行人注册资本1.5发行人经营范围2.债券基本信息2.1债券名称2.2债券代码2.3债券发行总额2.4债券发行日期2.5债券发行期限2.6债券利率2.7债券付息频率2.8债券发行价格2.9债券信用评级3.债券发行条件3.1发行条件概述3.2发行条件具体条款4.债券发行程序4.1发行申请4.2发行审核4.3发行公告4.4发行登记4.5发行资金到账5.债券转让与流通5.1转让条件5.2转让程序5.3转让费用5.4流通市场6.债券付息6.1付息日期6.2付息方式6.3付息金额6.4付息账户7.债券兑付7.1兑付条件7.2兑付程序7.3兑付日期7.4兑付方式8.债券违约处理8.1违约情形8.2违约处理程序8.3违约责任9.债券发行费用9.1发行人支付的费用9.2承销商支付的费用9.3其他相关费用10.合同解除与终止10.1解除条件10.2终止条件10.3解除与终止程序11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.合同生效与解释12.1合同生效条件12.2合同解释原则13.合同附件13.1附件一：发行人承诺函13.2附件二：承销商承诺函13.3附件三：债券发行说明书13.4附件四：债券发行协议14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜14.2本合同修改与补充14.3本合同签署日期第一部分：合同如下：1.发行人信息1.1发行人名称：集团有限公司1.2发行人住所：省市区路号1.3发行人法定代表人：1.4发行人注册资本：人民币壹拾亿元整1.5发行人经营范围：从事投资、金融、贸易、房地产、能源、交通等行业2.债券基本信息2.1债券名称：2024年平安普惠企业债券2.2债券代码：562.3债券发行总额：人民币伍亿元整2.4债券发行日期：2024年3月1日2.5债券发行期限：5年2.6债券利率：固定利率，年利率4.5%2.7债券付息频率：每年付息一次2.8债券发行价格：面值发行2.9债券信用评级：AAA级3.债券发行条件3.1发行条件概述：本次债券发行符合国家法律法规及监管机构的规定，发行人财务状况良好，具备偿债能力。3.2发行条件具体条款：a.发行人须在债券发行前向投资者披露完整、准确的财务报告和相关信息；b.发行人须确保债券发行资金的合法合规使用；c.发行人须设立债券偿付基金，确保债券到期偿付。4.债券发行程序4.1发行申请：发行人向监管部门提交债券发行申请，并提交相关材料。4.2发行审核：监管部门对发行人的债券发行申请进行审核。4.3发行公告：发行人发布债券发行公告，明确发行时间、地点、方式等相关事项。4.4发行登记：投资者在发行期间购买债券，完成发行登记。4.5发行资金到账：发行人收到债券发行资金，确保资金安全。5.债券转让与流通5.1转让条件：债券可在证券交易所上市交易，投资者可自由买卖。5.2转让程序：投资者通过证券交易所进行债券转让。5.3转让费用：转让费用按照证券交易所规定执行。5.4流通市场：债券在证券交易所流通，交易时间及交易规则按照证券交易所规定执行。6.债券付息6.1付息日期：每年3月1日6.2付息方式：现金支付6.3付息金额：每张债券面值乘以年利率6.4付息账户：投资者指定的银行账户7.债券兑付7.1兑付条件：债券到期日，发行人须按时足额兑付债券本金及利息。7.2兑付程序：发行人按照债券发行说明书约定的时间、地点及方式兑付债券。7.3兑付日期：债券到期日7.4兑付方式：现金支付8.债券违约处理8.1违约情形a.发行人未按约定时间支付利息；b.发行人未按约定时间支付本金；c.发行人发生重大财务困难，无法履行债务；d.发行人违反债券发行约定，损害投资者利益；e.发行人被依法宣告破产或解散；8.2违约处理程序a.发行人发生违约情形，应及时通知投资者；b.投资者有权要求发行人履行债务；c.若发行人无法履行债务，投资者可依法通过诉讼或其他途径维护自身权益；8.3违约责任a.发行人应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等；b.违约责任的具体数额及计算方法由双方协商确定，或由法院判决。9.债券发行费用9.1发行人支付的费用a.发行手续费；b.信息披露费用；c.法律顾问费用；9.2承销商支付的费用a.承销费用；b.证券服务机构费用；9.3其他相关费用a.资产评估费用；b.审计费用；c.评级费用。10.合同解除与终止10.1解除条件a.双方协商一致解除合同；b.合同约定的解除条件成就；c.法律法规规定的解除条件成就；10.2终止条件a.债券到期；b.合同约定的终止条件成就；c.法律法规规定的终止条件成就；10.3解除与终止程序a.双方书面通知对方解除或终止合同；b.解除或终止合同后，双方应依法进行债权债务结算。11.争议解决11.1争议解决方式a.双方协商解决；b.仲裁；c.诉讼；11.2争议解决机构a.仲裁委员会；b.法院；11.3争议解决程序a.双方提交争议解决申请；b.争议解决机构受理并组织调解或仲裁；c.争议解决结果生效后，双方应依法执行。12.合同生效与解释12.1合同生效条件a.双方签字盖章；b.合同符合法律法规及监管机构的规定；12.2合同解释原则a.文义解释；b.体系解释；c.目的解释；d.合同目的原则。13.合同附件13.1附件一：发行人承诺函a.发行人承诺按时足额支付利息和本金；b.发行人承诺遵守债券发行约定；13.2附件二：承销商承诺函a.承销商承诺按照约定完成债券发行；b.承销商承诺提供优质的服务；13.3附件三：债券发行说明书a.详细说明债券发行的基本情况；b.明确债券发行的风险提示；13.4附件四：债券发行协议a.明确双方的权利义务；b.规定债券发行的具体条款。14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决；14.2本合同修改与补充，须双方书面同意并签字盖章；14.3本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义a.本合同中“第三方”是指除甲、乙双方以外的，为履行本合同或协助甲、乙双方履行本合同而介入的任何个人、企业或其他组织。b.第三方包括但不限于中介方、顾问、评估机构、审计机构、评级机构等。15.2第三方职责a.第三方应根据其专业能力和本合同的约定，提供相应的服务。b.第三方应遵守相关法律法规和行业规范，确保其提供的服务符合合同要求。15.3第三方权利a.第三方有权根据合同约定收取服务费用。b.第三方有权要求甲、乙双方提供必要的信息和协助，以完成其职责。15.4第三方与其他各方的关系a.第三方与甲、乙双方的关系是基于本合同的约定，第三方不对甲、乙双方的直接责任承担。b.第三方与甲、乙双方之间的沟通和协调由甲、乙双方负责，第三方不直接参与甲、乙双方之间的协商和争议解决。16.甲乙方与第三方介入时的额外条款16.1甲方的额外条款a.甲方向第三方提供的信息和资料应真实、完整、准确。b.甲方应确保第三方在履行职责时，不违反国家法律法规和本合同约定。c.甲方对第三方在履行职责过程中产生的损失不承担责任。16.2乙方的额外条款a.乙方向第三方提供的信息和资料应真实、完整、准确。b.乙方应确保第三方在履行职责时，不违反国家法律法规和本合同约定。c.乙方对第三方在履行职责过程中产生的损失不承担责任。17.第三方责任限额17.1第三方的责任限额a.第三方对本合同项下的任何损失或损害，其责任限额由本合同约定或第三方服务协议约定。b.若无特别约定，第三方的责任限额为第三方因违约行为导致甲、乙双方直接经济损失的总额。17.2责任限制的例外a.若第三方因故意或重大过失导致甲、乙双方遭受损失，第三方应承担全部责任，不受责任限额的限制。b.若第三方在履行职责过程中违反法律法规，导致甲、乙双方遭受损失，第三方应承担相应的法律责任。18.第三方介入的程序18.1第三方的选任a.第三方的选任由甲、乙双方协商确定。b.甲、乙双方应确保第三方具备履行职责的能力和条件。18.2第三方的职责履行a.第三方应在合同约定的时间内开始履行职责。b.第三方应在履行职责过程中，及时向甲、乙双方报告工作进展和遇到的问题。18.3第三方的退出a.第三方在合同约定的职责履行完毕或合同解除后，应退出本合同。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：发行人承诺函要求：承诺函应包含发行人对债券发行和偿付的承诺，以及违反承诺时的赔偿措施。说明：承诺函是发行人对投资者的一种保证，表明其履行债务的意愿和能力。2.附件二：承销商承诺函要求：承诺函应包含承销商对债券发行的承诺，包括但不限于保证发行成功、提供优质服务等。说明：承诺函是承销商对发行人和投资者的一种承诺，确保其履行在发行过程中的责任。3.附件三：债券发行说明书要求：说明书应详细说明债券的基本情况，包括发行目的、发行条件、风险提示等。说明：说明书是投资者了解债券的重要文件，有助于其做出投资决策。4.附件四：债券发行协议要求：协议应明确甲、乙双方的权利义务，包括但不限于发行条件、付息方式、违约处理等。说明：协议是甲、乙双方签订的具有法律效力的文件，是合同的核心内容。5.附件五：第三方服务协议要求：协议应明确第三方在提供服务过程中的权利义务，包括服务内容、费用、责任等。说明：服务协议是第三方与甲、乙双方之间的合同，确保第三方服务的质量和效果。6.附件六：债券发行登记表要求：登记表应记录投资者的购买信息，包括姓名、身份证号码、购买数量等。说明：登记表是债券发行登记的记录，有助于管理债券持有人的信息。7.附件七：债券持有人名册要求：名册应记录所有债券持有人的信息，包括姓名、身份证号码、持有数量等。说明：名册是债券持有人的官方记录，对于债券转让和兑付具有重要意义。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为a.发行人未按约定时间支付利息或本金；b.发行人未按约定披露财务信息或相关信息；c.第三方未按约定提供专业服务；d.承销商未按约定完成债券发行；e.投资者未按约定进行债券转让。2.责任认定标准a.发行人违约：发行人应承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。b.第三方违约：第三方应根据服务协议承担违约责任，包括赔偿损失、终止服务等。c.承销商违约：承销商应根据协议承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。d.投资者违约：投资者应根据合同约定承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。3.违约责任示例a.发行人未按约定支付利息，应支付自违约之日起至实际支付日止的利息，并支付相应的违约金。b.第三方未按约定提供专业服务，应赔偿由此给甲、乙双方造成的损失，并终止其服务。c.承销商未按约定完成债券发行，应支付违约金，并赔偿由此给发行人和投资者造成的损失。d.投资者未按约定进行债券转让，应支付违约金，并赔偿由此给其他投资者或承销商造成的损失。全文完。2024平安普惠企业债券发行合同1本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同标的2.1债券发行2.2债券条款2.3发行规模3.发行主体3.1发行人3.2承销机构4.发行条件4.1发行日期4.2发行价格4.3发行利率4.4发行期限5.债券权益5.1债券面值5.2利息支付5.3还本付息6.发行程序6.1发行申请6.2发行批准6.3发行公告6.4债券承销7.发行费用7.1承销费用7.2其他费用8.信用评级8.1评级机构8.2评级结果8.3评级有效期9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.违约责任10.1违约行为10.2违约责任10.3违约赔偿11.保密条款11.1保密信息11.2保密义务11.3保密期限12.合同解除12.1解除条件12.2解除程序12.3解除后果13.合同生效13.1生效日期13.2生效条件13.3生效方式14.其他约定14.1合同附件14.2合同变更14.3合同解除14.4合同终止第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“本合同”指本《2024平安普惠企业债券发行合同》。1.1.2“发行人”指平安普惠公司。1.1.3“投资者”指购买本企业债券的自然人、法人或其他组织。1.1.4“债券”指发行人发行的具有债权性质的凭证。1.1.5“承销机构”指负责本债券发行的金融机构。1.1.6“债券面值”指每张债券的票面金额。1.1.7“发行价格”指投资者购买债券的价格。1.1.8“发行利率”指债券的年利率。1.1.9“发行期限”指债券的有效期限。1.2解释1.2.1本合同中使用的术语，除非上下文另有规定，应具有本条所定义的含义。2.合同标的2.1债券发行2.1.1发行人同意发行总额为人民币亿元的企业债券。2.2债券条款2.2.1债券为固定利率债券，利率为每年%。2.2.2债券期限为年，自发行之日起计算。2.3发行规模2.3.1债券发行规模为人民币亿元。3.发行主体3.1发行人3.1.1发行人全称为平安普惠公司，注册地为省市。3.2承销机构3.2.1承销机构全称为证券有限责任公司，注册地为省市。4.发行条件4.1发行日期4.1.1本债券发行日期为2024年X月X日。4.2发行价格4.2.1本债券发行价格为每张人民币元。4.3发行利率4.3.1本债券年利率为%。4.4发行期限4.4.1本债券发行期限为X个月。5.债券权益5.1债券面值5.1.1本债券每张面值为人民币元。5.2利息支付5.2.1债券持有人享有按年支付利息的权利。5.2.2利息支付日为每年的X月X日。5.3还本付息5.3.1债券到期时，发行人应按面值向债券持有人支付本金。6.发行程序6.1发行申请6.1.1发行人向中国证监会提交发行申请。6.2发行批准6.2.1中国证监会批准发行人发行债券。6.3发行公告6.3.1发行人发布债券发行公告。6.4债券承销6.4.1承销机构负责债券的承销工作。7.发行费用7.1承销费用7.1.1承销费用为发行总额的%。7.2其他费用7.2.1发行人支付其他相关费用，包括但不限于律师费、审计费等。8.信用评级8.1评级机构8.1.1本债券信用评级由评级公司进行。8.2评级结果8.2.1本债券信用评级结果为级。8.3评级有效期8.3.1本债券信用评级有效期为发行期限。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1本合同项下发生的任何争议，应通过友好协商解决。9.1.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构9.2.1争议解决机构为合同签订地人民法院。9.3争议解决程序9.3.1争议解决程序应遵循中国法律和中国法院的审判规则。10.违约责任10.1违约行为10.1.1发行人如未按约定时间支付利息或本金，构成违约。10.1.2承销机构如未按约定完成债券销售，构成违约。10.2违约责任10.2.1发行人应向投资者支付违约金，违约金为应支付金额的%。10.3违约赔偿10.3.1发行人应承担因违约行为给投资者造成的全部损失。11.保密条款11.1保密信息11.1.1本合同及其相关文件中的所有信息均为保密信息。11.2保密义务11.2.1双方对本合同及其相关文件中的保密信息负有保密义务。11.3保密期限11.3.1本保密义务自本合同签订之日起至债券到期后X年。12.合同解除12.1解除条件12.1.1发行人发生重大违约，投资者有权解除合同。12.1.2发行人破产或进入破产重整程序，投资者有权解除合同。12.2解除程序12.2.1解除合同应书面通知对方。12.2.2解除合同后，双方应按照约定处理债券及相关事宜。12.3解除后果12.3.1合同解除后，投资者有权要求发行人支付已到期的利息和未到期的本金。13.合同生效13.1生效日期13.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2生效条件13.2.1本合同经双方签字盖章后，并经相关监管机构批准后生效。13.3生效方式13.3.1本合同自生效之日起对双方具有法律约束力。14.其他约定14.1合同附件14.1.1本合同附件包括但不限于债券发行说明书、债券认购协议等。14.2合同变更14.2.1本合同的任何变更均需经双方书面同意，并签订书面协议。14.3合同终止14.3.1本合同在约定的期限届满或双方协商一致解除后终止。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定义15.1.1“第三方”指本合同项下除甲乙双方之外的任何参与方，包括但不限于中介机构、评估机构、担保机构、律师事务所、会计师事务所等。15.1.2第三方介入是指在本合同履行过程中，甲乙双方同意引入的，对合同履行具有协助或监督作用的独立第三方。15.2第三方的责权利15.2.1第三方在合同中的权利：15.2.1.1获取合同履行相关信息；15.2.1.2对合同履行过程进行监督；15.2.1.3收取合同约定的服务费用。15.2.2第三方的义务：15.2.2.1按照合同约定提供专业服务；15.2.2.2对其提供的服务承担相应的法律责任；15.2.2.3保守合同相关秘密。15.2.3第三方的责任：15.2.3.1第三方因提供的服务不符合约定，导致合同无法履行的，应承担相应的违约责任。16.甲乙方根据本合同有第三方介入时的额外条款16.1甲方的额外条款：16.1.1甲方向第三方提供合同履行所需的信息和文件；16.1.2甲方对第三方的选择负有责任，并承担第三方因提供服务产生的费用；16.1.3甲方对第三方的服务质量和效率进行监督。16.2乙方的额外条款：16.2.1乙方应配合第三方的监督工作；16.2.2乙方对第三方的监督行为有异议的，应在收到监督报告后X日内提出。16.2.3乙方对第三方的监督行为无异议的，应按照第三方的监督意见进行改正。17.明确第三方的责任限额17.1第三方的责任限额：17.1.1第三方因提供的服务不符合约定，导致合同无法履行的，其责任限额为本合同项下甲乙双方约定支付的债券本金总额的%。17.1.2第三方责任限额不得因合同履行过程中发生多次违约行为而提高。17.1.3第三方责任限额的确定以合同签订之日为准。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分：18.1.1第三方对甲方承担的服务责任独立于甲方对乙方的责任。18.1.2甲方对第三方的选择和监督不构成甲方对乙方违约的免责事由。18.2第三方与乙方的划分：18.2.1第三方对乙方的责任限于其提供服务的范围内。18.2.2乙方对第三方的监督和选择不构成乙方对甲方的违约责任。18.3第三方与其他第三方的划分：18.3.1各第三方之间相互独立，各自承担其服务范围内的责任。18.3.2各第三方之间的责任不相互影响，也不因一方违约而减轻或免除另一方的责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.债券发行说明书要求：详细说明债券的发行目的、发行条件、发行价格、发行期限、利息支付方式、还本付息方式等。说明：债券发行说明书是投资者了解债券的基本信息的文件，应在发行前向投资者提供。2.债券认购协议要求：明确投资者认购债券的具体条款，包括认购数量、认购价格、交割时间、违约责任等。说明：认购协议是投资者与发行人之间的法律文件，应详细列明双方的权利和义务。3.承销协议要求：明确承销机构与发行人之间的权利义务，包括承销方式、承销费用、违约责任等。说明：承销协议是承销机构与发行人之间的法律文件，应详细规定承销的具体细节。4.信用评级报告要求：由信用评级机构出具，对债券的信用风险进行评估，并给出评级结果。说明：信用评级报告是投资者评估债券信用风险的重要依据。5.发行公告要求：公告债券发行的相关信息，包括发行时间、发行价格、发行数量等。说明：发行公告是向公众公布债券发行信息的重要文件。6.合同签订证明要求：证明合同已经签订，包括合同签署日期、签署人等信息。说明：合同签订证明是合同生效的证明文件。7.法律意见书要求：由律师事务所出具，对合同的法律效力、合规性等提供专业意见。说明：法律意见书是确保合同合法有效的法律文件。8.审计报告要求：由会计师事务所出具，对发行人的财务状况进行审计。说明：审计报告是投资者评估发行人财务状况的重要文件。9.其他相关文件要求：根据合同履行需要，可能涉及的其他相关文件。说明：其他相关文件应根据实际情况进行准备和提交。说明二：违约行为及责任认定：1.发行人违约行为未按时支付利息或本金未按约定披露信息未能履行合同约定的其他义务示例：发行人未能在债券到期日支付本金，构成违约，应向投资者支付违约金。2.承销机构违约行为未按约定完成债券销售未按约定披露信息未能履行合同约定的其他义务示例：承销机构未能在约定的期限内完成债券销售，构成违约，应向发行人支付违约金。3.投资者违约行为未按时支付认购款项未按约定持有债券未能履行合同约定的其他义务示例：投资者未能在约定的期限内支付认购款项，构成违约，应向发行人支付违约金。4.第三方违约行为未按约定提供服务提供的服务不符合约定标准未能履行合同约定的其他义务示例：第三方未按约定提供信用评级服务，导致评级结果不准确，构成违约，应向相关方承担违约责任。违约责任认定标准：违约方应根据合同约定和法律规定承担违约责任。违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失、恢复原状等。违约责任的具体认定应根据违约行为的性质、影响以及合同约定进行。全文完。2024平安普惠企业债券发行合同2本合同目录一览1.合同订立依据1.1法律法规1.2政策规定1.3相关规范性文件2.定义与解释2.1定义条款2.2术语解释2.3补充定义3.发行人信息3.1发行人基本信息3.2发行人资质3.3发行人财务状况4.债券发行情况4.1债券种类4.2债券面值4.3发行规模4.4发行价格4.5发行期限5.发行条件5.1发行额度5.2发行方式5.3发行对象5.4发行费用6.利率与付息6.1利率类型6.2利率确定方式6.3付息频率6.4付息日7.债券偿还7.1偿还方式7.2偿还期限7.3偿还条件8.担保与抵押8.1担保方式8.2担保范围8.3抵押物8.4抵押登记9.转让与交易9.1转让条件9.2交易规则9.3转让限制10.信息披露10.1信息披露义务10.2信息披露内容10.3信息披露方式10.4违规处理11.合同生效与解除11.1生效条件11.2生效日期11.3解除条件11.4解除程序12.违约责任12.1违约情形12.2违约责任承担12.3违约赔偿13.争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决机构13.3争议解决程序14.其他约定14.1不可抗力14.2合同解释14.3合同修改14.4合同附件第一部分：合同如下：第一条合同订立依据1.1.1《中华人民共和国合同法》1.1.2《中华人民共和国公司法》1.1.3《中华人民共和国证券法》1.1.4《企业债券管理条例》1.1.5相关政策规定及规范性文件第二条定义与解释2.1.1“发行人”指依据法律法规设立并有效存续的企业法人。2.1.2“投资者”指依法认购并持有本企业债券的自然人、法人或其他组织。2.1.3“债券”指发行人依据本合同发行的债权凭证。2.1.4“债券持有人”指持有债券的自然人、法人或其他组织。2.2.1“利率”指本企业债券的票面利率。2.2.2“付息日”指债券到期前，发行人按照约定的付息频率支付利息的日期。2.3.1“本合同”指本企业债券发行合同。第三条发行人信息3.1.1发行人名称：X有限公司3.1.2发行人住所：中国省市区路号3.1.3发行人法定代表人：3.1.4发行人注册资本：人民币壹亿元3.1.5发行人资质：已取得企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证等。3.1.6发行人财务状况：近三年财务报表经审计。第四条债券发行情况4.1.1债券种类：记名式固定利率债券4.1.2债券面值：人民币100元4.1.3发行规模：人民币壹亿元4.1.4发行价格：面值4.1.5发行期限：3年第五条发行条件5.1.1发行额度：人民币壹亿元5.1.2发行方式：公开发行5.1.3发行对象：符合法律法规规定的投资者5.1.4发行费用：根据市场行情及发行规模确定第六条利率与付息6.1.1利率类型：固定利率6.1.2利率确定方式：根据市场利率及发行人财务状况确定6.1.3付息频率：每年付息一次6.1.4付息日：每年的6月30日第七条债券偿还7.1.1偿还方式：到期一次性偿还本息7.1.2偿还期限：债券到期之日起10个工作日内7.1.3偿还条件：债券到期，发行人应按约定偿还本息7.1.4偿还资金来源：发行人自有资金或通过其他合法途径筹集的资金第八条担保与抵押8.1.1担保方式：发行人提供连带责任保证担保8.1.2担保范围：本合同项下全部债务及利息8.1.3抵押物：发行人持有的某房地产项目所有权8.1.4抵押登记：抵押物已办理抵押登记手续，抵押权人取得抵押登记证明第九条转让与交易9.1.1转让条件：债券持有人可以自由转让债券，但需遵守相关法律法规9.1.2交易规则：债券交易应在依法设立的证券交易场所进行9.1.3转让限制：债券转让不得违反法律法规和本合同约定第十条信息披露10.1.1信息披露义务：发行人应按照法律法规和本合同约定及时披露相关信息10.1.2信息披露内容：包括发行人财务状况、债券发行情况、利率调整、违约情况等10.1.3信息披露方式：通过证券交易所指定的信息披露平台发布10.1.4违规处理：违反信息披露义务的，发行人应承担相应的法律责任第十一条合同生效与解除11.1.1生效条件：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效11.1.2生效日期：合同签订之日起11.1.3解除条件：合同约定的解除条件成立或双方协商一致解除11.1.4解除程序：一方提出解除请求，另一方应在收到请求之日起15日内予以答复第十二条违约责任12.1.1违约情形：包括但不限于延迟支付利息、未按时偿还本金、违反信息披露义务等12.1.2违约责任承担：违约方应承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等12.1.3违约赔偿：违约赔偿金额根据实际情况确定，但不得低于实际损失第十三条争议解决13.1.1争议解决方式：双方应友好协商解决争议13.1.2争议解决机构：协商不成时，提交仲裁委员会仲裁13.1.3争议解决程序：按照仲裁委员会的仲裁规则进行第十四条其他约定14.1.1不可抗力：因不可抗力导致合同不能履行或不能完全履行的，双方互不承担责任14.1.2合同解释：本合同的解释以双方协商一致为准14.1.3合同修改：合同修改需经双方书面同意，并自修改之日起生效14.1.4合同附件：本合同附件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1.1“第三方”指在甲乙双方签订的《2024平安普惠企业债券发行合同》中，因提供专业服务或履行特定职责而介入本合同的第三方机构或个人，包括但不限于中介机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、担保机构等。第二条第三方职责与权利2.1.1第三方应根据其专业领域和合同约定，向甲乙双方提供专业服务。2.1.2第三方在提供服务过程中，享有独立工作的权利，包括但不限于调查权、建议权、报告权等。2.1.3第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料，以完成其职责。第三条第三方责任与责任限额3.1.1第三方在履行合同过程中，因故意或重大过失导致甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。3.1.2第三方的责任限额由合同中约定，具体如下：3.1.2.1中介机构：对甲乙双方因中介服务产生的损失，责任限额为中介服务费的两倍。3.1.2.2会计师事务所：对财务审计报告中的错误或遗漏导致甲乙双方损失的，责任限额为审计费用的一倍。3.1.2.3律师事务所：对法律意见书中的错误或遗漏导致甲乙双方损失的，责任限额为律师服务费的一倍。3.1.2.4资产评估机构：对资产评估报告中的错误或遗漏导致甲乙双方损失的，责任限额为评估费用的一倍。3.1.2.5担保机构：对担保责任范围内的损失，责任限额为担保金额的一倍。第四条