2024年投资顾问服务协议范本12篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投资顾问服务协议范本本合同目录一览1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释2.服务内容2.1投资顾问服务范围2.2投资建议类型2.3投资组合管理3.服务期限3.1合同生效日期3.2合同期限3.3合同续约4.服务费用4.1服务费用标准4.2费用支付方式4.3费用调整机制5.投资顾问责任5.1投资风险提示5.2投资决策支持5.3投资建议执行监督6.客户责任6.1提供投资信息6.2投资决策执行6.3投资风险承担7.保密条款7.1保密信息定义7.2保密义务7.3保密例外情况8.合同解除与终止8.1合同解除条件8.2合同终止条件8.3合同解除与终止程序9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.适用法律与管辖11.1适用法律11.2管辖法院12.合同变更与补充12.1合同变更条件12.2合同补充方式12.3合同变更与补充程序13.其他条款13.1通知与送达13.2合同生效与失效13.3合同份数14.合同附件14.1附件一：投资顾问服务内容明细14.2附件二：服务费用明细表14.3附件三：保密协议第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同定义1.2术语解释（1）“投资顾问服务”指乙方根据甲方提供的信息，对甲方的投资活动进行建议、指导、分析和评估等服务；（2）“投资组合”指甲方根据乙方的建议所持有的各种金融资产组合；（3）“投资建议”指乙方就甲方的投资决策提供的具体意见或建议；（4）“服务期限”指本合同约定的乙方提供投资顾问服务的起始日期至终止日期；（5）“保密信息”指本合同中未公开的、有关甲方、乙方或第三方企业的商业秘密、技术秘密、财务信息等。第二条服务内容2.1投资顾问服务范围（1）对甲方的投资策略进行分析，提出优化建议；（2）根据市场情况，向甲方提供投资组合配置建议；（3）对甲方投资组合中的单一投资品种进行分析，提供投资建议；（4）定期向甲方报告投资组合的业绩和风险状况；（5）解答甲方在投资过程中遇到的问题。2.2投资建议类型（1）市场趋势分析；（2）行业动态解读；（3）投资品种选择；（4）投资组合优化；（5）风险管理建议。2.3投资组合管理乙方应根据甲方的投资目标和风险偏好，制定合理的投资组合管理方案，并定期进行评估和调整。第三条服务期限3.1合同生效日期本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。3.2合同期限本合同期限为一年，自合同生效之日起计算。3.3合同续约本合同期满前一个月，如双方均未提出终止合同，则本合同自动续约一年。第四条服务费用4.1服务费用标准乙方提供投资顾问服务的费用为人民币（大写）：____元整（小写）：____元。4.2费用支付方式甲方应于每月的____日前，向乙方支付当月服务费用。4.3费用调整机制如市场情况发生重大变化，导致乙方提供投资顾问服务的成本发生变化，双方可协商调整服务费用。第五条投资顾问责任5.1投资风险提示乙方应向甲方充分提示投资风险，确保甲方了解投资顾问服务的局限性。5.2投资决策支持乙方应基于甲方的投资目标和风险偏好，提供合理的投资决策支持。5.3投资建议执行监督乙方应对甲方执行投资建议的情况进行监督，确保投资建议的有效实施。第六条客户责任6.1提供投资信息甲方应向乙方提供真实、准确的投资相关信息。6.2投资决策执行甲方应按照乙方的投资建议进行投资决策，并承担相应的投资风险。6.3投资风险承担甲方应自行承担投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。第七条保密条款7.1保密信息定义（1）本合同及附件中的所有内容；（2）甲方提供的投资信息；（3）乙方在提供服务过程中了解的甲方的商业秘密、技术秘密、财务信息等；（4）任何一方从第三方获得的且未公开的保密信息。7.2保密义务双方对本合同中的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露或使用。7.3保密例外情况（1）法律法规要求公开的信息；（2）双方事先书面同意公开的信息；（3）在保密信息公开之前，已为公众所知的信息。第八条合同解除与终止8.1合同解除条件（1）甲方或乙方在合同履行过程中，严重违反本合同约定，经另一方书面通知后，在合理期限内仍未纠正；（2）由于不可抗力原因，致使本合同无法履行；（3）本合同约定的其他解除条件。8.2合同终止条件（1）合同期限届满，且双方无续约意向；（2）甲方或乙方根据本合同约定的解除条件解除合同；（3）本合同约定的其他终止条件。8.3合同解除与终止程序（1）任何一方解除或终止合同时，应提前____个工作日书面通知对方；（2）合同解除或终止后，双方应按照本合同约定进行清算和结算；（3）合同解除或终止后，双方应相互返还已收取的款项和资料。第九条违约责任9.1违约情形（1）一方未按约定提供投资顾问服务或未履行保密义务；（2）一方未按约定支付服务费用；（3）一方在履行合同过程中，有其他违约行为。9.2违约责任承担（1）违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失；（2）违约金的具体数额由双方协商确定，协商不成的，由仲裁机构或人民法院裁决。9.3违约赔偿（1）违约方应赔偿因违约行为给对方造成的直接损失；（2）违约方应赔偿因违约行为给对方造成的间接损失，包括但不限于商誉损失、机会成本等。第十条争议解决10.1争议解决方式双方发生争议时，应友好协商解决；协商不成的，提交仲裁委员会仲裁。10.2争议解决机构双方应选择具有管辖权的人民法院或仲裁委员会作为争议解决机构。10.3争议解决程序（1）双方应在争议发生后____个工作日内，将争议事项提交争议解决机构；（2）争议解决机构应在收到争议材料后____个工作日内，启动争议解决程序；（3）争议解决机构应在启动争议解决程序后____个工作日内，作出裁决。第十一条适用法律与管辖11.1适用法律本合同适用中华人民共和国法律。11.2管辖法院双方因本合同发生的争议，应提交甲方所在地的人民法院管辖。第十二条合同变更与补充12.1合同变更条件本合同经双方协商一致，可进行变更。12.2合同补充方式本合同的补充应采用书面形式，经双方签字（或盖章）后生效。12.3合同变更与补充程序（1）任何一方提出合同变更或补充的，应书面通知对方；（2）双方应在收到通知后____个工作日内，就合同变更或补充事宜达成一致意见；（3）合同变更或补充协议与本合同具有同等法律效力。第十三条其他条款13.1通知与送达（1）双方的通知应以书面形式发送，发送地址为各自在合同中指定的地址；（2）通知自发送之日起视为送达，但以送达地址无法送达或发送方已采取合理措施确保通知送达的，视为已送达。13.2合同生效与失效（1）本合同自双方签字（或盖章）之日起生效；（2）合同期满或终止后，本合同失效。13.3合同份数本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。第十四条合同附件14.1附件一：投资顾问服务内容明细14.2附件二：服务费用明细表14.3附件三：保密协议第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本合同中，第三方指除甲乙双方以外的任何个人、企业、机构或组织，包括但不限于中介方、技术支持方、审计机构、法律顾问等。15.2第三方介入目的第三方介入旨在协助甲乙双方履行本合同，提高服务质量，确保合同条款的执行。15.3第三方介入程序（1）甲乙双方在需要第三方介入时，应书面通知对方，并说明介入的具体目的和必要性；（2）双方共同确定第三方，并与其签订书面协议；（3）第三方介入后，应遵守本合同及相关法律法规，履行其职责。16.第三方责任16.1第三方责任范围第三方的责任限于其在本合同中的职责范围，不包括甲乙双方之间的合同责任。16.2第三方责任限额（1）第三方因履行本合同产生的违约责任，其赔偿总额不超过其介入费用的一倍；（2）第三方在履行本合同过程中，因故意或重大过失给甲乙双方造成损失的，应承担相应的赔偿责任；（3）第三方因不可抗力原因未能履行本合同，不承担赔偿责任。17.第三方权利17.1第三方权利保障第三方在本合同中的权利受法律保护，甲乙双方应予以尊重。17.2第三方权利行使第三方行使权利时，应遵循诚实信用原则，不得损害甲乙双方的合法权益。18.第三方与其他各方的关系18.1第三方与甲方的关系18.2第三方与乙方的关系第三方应与乙方保持良好合作，共同完成本合同约定的任务。18.3第三方与其他第三方的划分第三方与其他第三方之间应明确各自的责任和权利，避免责任交叉。19.第三方介入后的额外条款19.1保密条款第三方在本合同履行过程中，应遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密。19.2争议解决条款第三方与甲乙双方发生争议时，应通过协商或仲裁方式解决。19.3争议解决机构第三方与甲乙双方发生争议时，应提交具有管辖权的人民法院或仲裁委员会解决。20.第三方责任限额的具体说明20.1责任限额的计算责任限额=第三方介入费用×220.2责任限额的调整（1）如第三方介入费用发生变动，责任限额应相应调整；（2）如甲乙双方认为有必要调整责任限额，可书面通知第三方，并经双方协商一致后生效。20.3责任限额的履行第三方在履行本合同过程中，如发生违约行为，应按照责任限额承担赔偿责任。20.4责任限额的追偿甲乙双方在第三方违约后，有权向第三方追偿其应承担的责任限额。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问服务内容明细详细要求：列出乙方提供投资顾问服务的具体项目、服务内容、服务标准及预期效果。说明：本附件作为合同附件，用于明确双方服务范围和标准。2.附件二：服务费用明细表详细要求：详细列出各项服务费用，包括但不限于基本费用、额外费用、调整费用等。说明：本附件作为合同附件，用于明确双方费用结算方式和标准。3.附件三：保密协议详细要求：明确双方对合同内容及保密信息的保密义务，包括保密期限、保密范围、违约责任等。说明：本附件作为合同附件，用于加强双方对商业秘密的保护。4.附件四：第三方介入协议详细要求：明确第三方介入的目的、范围、责任、权利和义务，以及介入后的执行流程。说明：本附件作为合同附件，用于规范第三方介入的行为。5.附件五：争议解决协议详细要求：明确争议解决的方式、机构、程序和费用等。说明：本附件作为合同附件，用于指导双方在发生争议时的解决途径。6.附件六：合同变更协议详细要求：明确合同变更的条件、程序、内容、生效时间等。说明：本附件作为合同附件，用于规范合同变更的行为。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）甲方未按时支付服务费用；（2）乙方未按约定提供投资顾问服务；（3）第三方未按约定履行职责；（4）任何一方泄露保密信息；（5）任何一方未履行合同约定的其他义务。2.责任认定标准（1）违约方应根据违约行为对对方造成的损失承担赔偿责任；（2）违约金的具体数额由双方协商确定，协商不成的，由仲裁机构或人民法院裁决；（3）如违约行为给对方造成重大损失的，违约方应承担相应的法律责任。3.违约责任示例（1）若甲方未按时支付服务费用，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金按未支付服务费用的____%计算；（2）若乙方未按约定提供投资顾问服务，导致甲方遭受损失，乙方应赔偿甲方损失，赔偿金额不超过甲方因乙方违约所遭受损失的____%；（3）若第三方未按约定履行职责，导致甲乙双方遭受损失，第三方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不超过其介入费用的一倍。全文完。2024年投资顾问服务协议范本1本合同目录一览1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释2.服务内容2.1投资咨询服务2.2投资策略制定2.3投资组合管理2.4市场分析3.服务期限3.1服务开始日期3.2服务结束日期3.3服务续约条款4.服务费用4.1服务费用总额4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.保密条款5.1保密信息定义5.2保密义务5.3保密例外6.保密信息的使用6.1保密信息用途6.2保密信息共享7.合同变更7.1变更程序7.2变更通知7.3变更生效8.解除合同8.1解除条件8.2解除程序8.3解除通知9.违约责任9.1违约定义9.2违约责任9.3违约赔偿10.不可抗力10.1不可抗力事件定义10.2不可抗力处理11.法律适用与争议解决11.1法律适用11.2争议解决方式11.3仲裁条款12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件13.其他条款13.1通知方式13.2合同附件13.3合同份数14.合同签署与生效14.1签署日期14.2签署地点14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释（1）“投资顾问”指甲方，即提供投资顾问服务的专业机构；（2）“客户”指乙方，即接受投资顾问服务的投资者；（3）“投资顾问服务”指甲方根据本合同约定，向客户提供投资策略、投资组合管理、市场分析等方面的专业咨询服务；（4）“投资组合”指客户在甲方指导下，根据甲方提供的投资建议所持有的各类金融资产；（5）“保密信息”指甲方在提供服务过程中，因业务需要而获取的涉及客户隐私、商业秘密或其他敏感信息。2.服务内容2.1投资咨询服务（1）市场分析报告；（2）投资策略建议；（3）投资组合构建与管理；（4）风险控制建议。2.2投资策略制定甲方应根据客户的风险承受能力、投资目标、投资期限等因素，为客户量身定制投资策略。2.3投资组合管理甲方应按照客户指定的投资策略，对客户的投资组合进行动态管理，确保投资组合符合客户的风险偏好和投资目标。2.4市场分析甲方应定期对市场进行深入分析，为客户提供市场趋势、行业动态、政策法规等方面的信息。3.服务期限3.1服务开始日期本合同自双方签字盖章之日起生效，服务开始日期为合同生效之日起。3.2服务结束日期本合同服务期限为一年，自合同生效之日起计算。3.3服务续约条款本合同期满前一个月，如双方均无异议，可书面协商续约。4.服务费用4.1服务费用总额本合同服务费用总额为人民币______元。4.2费用支付方式乙方应按照本合同约定的支付方式，向甲方支付服务费用。4.3费用支付时间乙方应在每个服务周期结束后______个工作日内支付相应周期的服务费用。5.保密条款5.1保密信息定义（1）本合同内容；（2）甲方在提供服务过程中获取的客户信息；（3）甲方在提供服务过程中形成的各类报告、数据、分析等。5.2保密义务甲方对本合同内容以及保密信息负有保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密例外（1）法律法规要求披露的信息；（2）已公开的信息；（3）甲方自行收集的非保密信息。6.保密信息的使用6.1保密信息用途甲方仅将保密信息用于本合同约定的投资顾问服务。6.2保密信息共享甲方在未经乙方书面同意的情况下，不得将保密信息共享给任何第三方。7.合同变更7.1变更程序如需对本合同进行变更，双方应书面协商一致，并签署书面变更协议。7.2变更通知任何一方对本合同内容的变更，应提前______个工作日书面通知对方。7.3变更生效本合同变更协议自双方签字盖章之日起生效。8.解除合同8.1解除条件（1）本合同约定的服务期限届满；（2）甲方或乙方因故无法继续履行本合同；（3）乙方违反本合同约定，甲方给予书面警告后，乙方仍不改正；（4）因不可抗力导致本合同无法履行。8.2解除程序（1）任何一方解除本合同时，应提前______个工作日书面通知对方；（2）在接到解除通知后，对方应在______个工作日内确认解除；（3）解除通知发出后，双方应立即停止履行本合同约定的权利和义务。8.3解除通知解除通知应以书面形式发出，并加盖双方公章。9.违约责任9.1违约定义违约指任何一方违反本合同约定的义务，包括但不限于未按时支付费用、未履行保密义务、未按约定提供或接收服务等。9.2违约责任（1）违约方应承担由此产生的全部损失，包括但不限于直接损失和间接损失；（2）违约方应支付违约金，违约金为______元；（3）违约方应承担因违约而产生的诉讼费用、仲裁费用等。9.3违约赔偿（1）如因违约导致本合同无法履行，违约方应赔偿对方因此遭受的全部损失；（2）违约方赔偿金额应不低于实际损失。10.不可抗力10.1不可抗力事件定义不可抗力事件指因自然灾害、政府行为、社会异常事件等不可预见、不可避免、不可克服的因素导致的无法履行合同的情况。10.2不可抗力处理（1）发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方，并提供相关证明材料；（2）在不可抗力事件持续期间，双方应暂停履行本合同；（3）不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复履行本合同。11.法律适用与争议解决11.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决方式（1）双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议；（2）协商不成时，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。12.合同生效与终止12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同终止条件（1）本合同约定的服务期限届满；（2）双方协商一致解除本合同；（3）因违约、不可抗力等原因导致本合同无法履行。13.其他条款13.1通知方式（1）本合同项下的通知应以书面形式发出；（2）通知送达地址为双方在合同中约定的地址。13.2合同附件本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。13.3合同份数本合同一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。14.合同签署与生效14.1签署日期本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2签署地点本合同签署地点为______。14.3合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1第三方是指在合同履行过程中，因特定目的或服务需要，经甲乙双方同意介入本合同的任何个人或组织，包括但不限于中介机构、顾问、审计机构、法律顾问等。2.第三方介入的目的与条件2.1第三方介入的目的第三方介入旨在提高合同履行的效率、确保合同条款的执行、提供专业服务或解决合同履行过程中出现的特定问题。2.2第三方介入的条件（1）甲乙双方协商一致，同意第三方介入；（2）第三方具备完成介入目的所需的资质和能力；（3）第三方同意遵守本合同的相关规定。3.第三方责权利3.1第三方责任（1）第三方应按照甲乙双方的要求，履行其在合同中的义务；（2）第三方因自身原因导致合同无法履行或履行不当，应承担相应的责任；（3）第三方应保护甲乙双方的商业秘密和保密信息。3.2第三方权利（1）第三方有权根据合同约定，获得相应的报酬；（2）第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助和配合；（3）第三方有权在合同履行过程中，对甲乙双方提出建议和意见。3.3第三方义务（1）第三方应按照合同约定，按时、保质完成介入任务；（2）第三方应遵守相关法律法规和行业规范；（3）第三方应保持与甲乙双方的沟通，及时反馈介入进展情况。4.第三方与其他各方的划分说明4.1第三方与甲方的关系第三方与甲方之间是服务提供与接受的关系，甲方应根据合同约定支付第三方服务费用。4.2第三方与乙方的关系第三方与乙方之间是服务提供与接受的关系，乙方应根据合同约定支付第三方服务费用。4.3第三方与合同其他相关方的关系第三方与合同其他相关方（如其他中介机构、顾问等）之间是独立的关系，相互之间不承担连带责任。5.第三方责任限额5.1第三方责任限额的定义第三方责任限额是指第三方因违约、疏忽或其他原因导致合同无法履行或履行不当，对甲乙双方应承担的最高赔偿责任。5.2第三方责任限额的确定（1）第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，或由第三方在介入前提供保证；（2）第三方责任限额应与第三方的资质和能力相匹配。5.3第三方责任限额的执行（1）如第三方违约，甲乙双方应根据合同约定和第三方责任限额，向第三方提出索赔；（2）第三方应在接到索赔通知后______个工作日内，向甲乙双方支付赔偿款项；（3）如第三方未在规定时间内支付赔偿款项，甲乙双方有权采取法律手段追究第三方责任。6.第三方介入的合同条款调整（1）第三方定义及责任；（2）第三方介入的目的与条件；（3）第三方责权利；（4）第三方与其他各方的划分说明；（5）第三方责任限额。6.2本合同其他条款不变，但甲乙双方应确保合同内容与第三方介入相关条款相一致。7.第三方介入的合同附件7.1第三方介入合同附件包括：（1）第三方介入协议；（2）第三方资质证明；（3）第三方责任限额证明。7.2合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问服务协议详细要求：协议内容应包括双方的基本信息、服务内容、服务期限、费用、保密条款、违约责任等。说明：本协议是合同主体，规定了甲乙双方的权利和义务。2.第三方介入协议详细要求：协议内容应包括第三方的基本信息、介入目的、服务内容、费用、责任、保密条款等。说明：当第三方介入时，本协议是第三方与甲乙双方之间的补充协议。3.第三方资质证明详细要求：证明第三方具备完成介入任务所需的资质和能力。说明：资质证明是确保第三方能够胜任介入任务的重要依据。4.第三方责任限额证明详细要求：证明第三方在合同履行过程中承担的最高赔偿责任。说明：责任限额证明是确定第三方责任范围的重要文件。5.投资组合管理方案详细要求：方案内容应包括投资策略、投资组合构建、风险管理等。说明：方案是甲方根据客户需求制定的投资组合管理计划。6.市场分析报告详细要求：报告内容应包括市场趋势、行业动态、政策法规等。说明：报告是甲方为乙方提供的市场分析结果。7.保密信息清单详细要求：清单内容应包括所有保密信息的名称、类型、获取方式等。说明：保密信息清单是明确保密信息范围的重要文件。8.合同变更协议详细要求：协议内容应包括变更事项、变更内容、变更生效日期等。说明：当合同需要变更时，本协议是双方协商一致后的书面文件。9.解除合同通知书详细要求：通知书内容应包括解除原因、解除日期、通知接收人等。说明：通知书是解除合同的法律文件。10.违约金支付凭证详细要求：凭证内容应包括违约金金额、支付日期、支付方式等。说明：凭证是证明违约金已支付的合法文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）甲方未按时提供投资顾问服务；（2）乙方未按时支付服务费用；（3）第三方未按时完成介入任务；（4）任何一方泄露保密信息；（5）任何一方违反合同约定的保密义务。2.责任认定标准（1）甲方未按时提供投资顾问服务，应向乙方支付______元违约金；（2）乙方未按时支付服务费用，应向甲方支付______元违约金；（3）第三方未按时完成介入任务，应向甲乙双方支付______元违约金；（4）泄露保密信息的一方，应承担由此产生的全部损失；（5）违反保密义务的一方，应向对方支付______元违约金。3.违约责任示例示例1：甲方未按时提供投资顾问服务，导致乙方投资决策失误，损失人民币______元，甲方应向乙方支付______元违约金。示例2：乙方未按时支付服务费用，甲方因此产生利息损失人民币______元，乙方应向甲方支付______元违约金。全文完。2024年投资顾问服务协议范本10本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.投资顾问服务内容2.1服务范围2.2服务方式2.3服务期限3.投资顾问的资格与责任3.1资格要求3.2职责范围3.3保密义务4.客户的资格与责任4.1资格要求4.2责任范围4.3保密义务5.服务费用及支付方式5.1费用标准5.2支付方式5.3付款期限6.服务成果的交付与验收6.1成果交付6.2验收标准6.3验收流程7.违约责任7.1违约情形7.2违约责任7.3违约赔偿8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决程序8.3争议解决地点9.合同解除与终止9.1解除条件9.2解除程序9.3终止条件9.4终止程序10.合同生效及修改10.1生效条件10.2生效日期10.3修改程序11.通知与送达11.1通知方式11.2送达地址11.3送达方式12.不可抗力12.1不可抗力定义12.2不可抗力事件12.3不可抗力处理13.合同附件13.1附件一：投资顾问服务内容详细说明13.2附件二：费用明细表13.3附件三：保密协议14.其他约定14.1合同附件的效力14.2合同解释权14.3合同份数第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1投资顾问：指根据本协议约定，为客户提供投资建议、投资策略制定、投资组合管理等服务的一方。1.1.2客户：指与投资顾问签订本协议，接受投资顾问提供服务的另一方。1.1.3投资顾问服务：指投资顾问根据客户需求，提供投资建议、投资策略制定、投资组合管理等服务。1.1.4投资组合：指客户委托投资顾问管理的资金组合。1.1.5服务期限：指本协议约定的投资顾问提供服务的期限。1.1.6服务费用：指客户支付给投资顾问的报酬。1.1.7保密信息：指涉及客户投资组合、财务状况、商业机密等不宜公开的信息。1.2解释1.2.1本协议中使用的术语，除非上下文另有规定，应具有本条所赋予的定义。1.2.2如本协议中对某一术语有多个定义，应优先适用与该术语使用环境最为相关的定义。2.投资顾问服务内容2.1服务范围2.1.1投资顾问应为客户提供投资建议，包括但不限于市场分析、行业研究、个股推荐等。2.1.2投资顾问应根据客户的风险承受能力、投资目标和资金状况，为客户制定投资策略。2.1.3投资顾问应定期向客户报告投资组合的运作情况，包括投资收益、风险控制等。2.2服务方式2.2.1投资顾问通过电话、邮件、在线平台等方式向客户提供投资建议和服务。2.2.2投资顾问应定期与客户进行面对面或视频会议，沟通投资策略和投资组合调整。2.3服务期限2.3.1本协议的服务期限为一年，自双方签署之日起计算。2.3.2本协议期满后，如双方无异议，可自动续签一年。3.投资顾问的资格与责任3.1资格要求3.1.2投资顾问应遵守国家相关法律法规和行业规范。3.2职责范围3.2.1投资顾问应严格遵守本协议约定，为客户提供专业、高效的服务。3.2.2投资顾问应保护客户的隐私和利益，不得泄露客户保密信息。3.3保密义务3.3.1投资顾问对本协议项下的保密信息负有保密义务，未经客户同意，不得向任何第三方泄露。3.3.2投资顾问应采取必要措施，防止保密信息的泄露、损毁或丢失。4.客户的资格与责任4.1资格要求4.1.1客户应具备完全民事行为能力，且具备一定的投资经验和风险意识。4.1.2客户应遵守国家相关法律法规和行业规范。4.2责任范围4.2.1客户应向投资顾问提供真实、准确、完整的投资信息。4.2.2客户应遵守投资顾问提出的投资建议，并对投资决策承担责任。4.3保密义务4.3.1客户对本协议项下的保密信息负有保密义务，未经投资顾问同意，不得向任何第三方泄露。4.3.2客户应采取必要措施，防止保密信息的泄露、损毁或丢失。5.服务费用及支付方式5.1费用标准5.1.1投资顾问服务费用按照本协议附件二《费用明细表》执行。5.1.2投资顾问服务费用根据客户投资组合规模及服务内容进行调整。5.2支付方式5.2.1客户应按照本协议约定的时间和方式支付服务费用。5.2.2客户支付服务费用后，投资顾问应向客户出具相应的发票。5.3付款期限5.3.1客户应在服务期间内，按照协议约定支付服务费用。5.3.2投资顾问应在收到客户支付的服务费用后，提供相应的服务。6.服务成果的交付与验收6.1成果交付6.1.1投资顾问应在服务期间内，按照协议约定向客户交付投资建议、投资策略、投资组合报告等成果。6.1.2投资顾问应在服务期间结束后，向客户提交年度投资回顾报告。6.2验收标准6.2.1客户应在收到投资顾问提供的成果后，按照协议约定进行验收。6.2.2客户应在验收期内提出验收意见，如对成果不满意，可要求投资顾问进行修改。6.3验收流程6.3.1客户在收到投资顾问提供的成果后，应在五个工作日内完成验收。6.3.2客户如对成果有异议，应在验收期内向投资顾问提出。6.3.3投资顾问应在收到客户异议后，及时进行修改或解释。8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方应友好协商解决本协议履行过程中发生的争议。8.1.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地的人民法院诉讼解决。8.2争议解决程序8.2.1争议发生后，双方应立即停止一切可能导致争议扩大的行为。8.2.2双方应指定代表进行协商，协商期间，争议双方应保持沟通，积极寻求解决方案。8.3争议解决地点8.3.1如双方协商不成，争议应提交至合同签订地的人民法院进行诉讼。9.合同解除与终止9.1解除条件9.1.1双方协商一致，可以解除本协议。9.1.2发生不可抗力事件，致使本协议无法履行时，双方可以解除本协议。9.1.3一方严重违约，另一方有权解除本协议。9.2解除程序9.2.1双方协商一致解除本协议的，应签订书面解除协议。9.2.2发生不可抗力事件，致使本协议无法履行时，一方应及时通知另一方，并提交相关证明材料。9.2.3一方严重违约时，另一方有权书面通知违约方解除本协议。9.3终止条件9.3.1本协议服务期限届满，双方无异议，本协议自动终止。9.3.2本协议解除后，双方应按照本协议约定处理后续事宜。10.合同生效及修改10.1生效条件10.1.1双方签署本协议后，本协议自双方签字盖章之日起生效。10.1.2本协议自双方完成各自内部审批程序并通知对方后生效。10.2生效日期10.2.1本协议自双方签字盖章之日起生效。10.3修改程序10.3.1本协议的修改应经双方协商一致，并以书面形式进行。10.3.2未经双方书面同意，任何一方不得对本协议进行修改。11.通知与送达11.1通知方式11.1.1通知应以书面形式发送，包括但不限于信函、电子邮件、传真等。11.1.2通知应送至双方在协议中指定的地址。11.2送达地址11.2.1投资顾问的送达地址：[投资顾问地址]11.2.2客户的送达地址：[客户地址]11.3送达方式11.3.1通知以信函方式送达的，自投递之日起视为送达。11.3.2通知以电子邮件方式送达的，自发送成功之日起视为送达。12.不可抗力12.1不可抗力定义12.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。12.2不可抗力事件12.2.1自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等。12.3不可抗力处理12.3.1发生不可抗力事件时，双方应立即通知对方，并采取措施减轻损失。12.3.2因不可抗力事件导致本协议无法履行时，双方应根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任。13.合同附件13.1附件一：投资顾问服务内容详细说明13.2附件二：费用明细表13.3附件三：保密协议14.其他约定14.1合同附件的效力14.1.1本协议附件与本协议具有同等法律效力。14.2合同解释权14.2.1本协议的解释权归合同签订地的人民法院所有。14.3合同份数14.3.1本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定义与角色1.1第三方是指在合同履行过程中，由甲方或乙方引入的，协助或参与合同履行的一方，包括但不限于中介方、咨询机构、技术支持方等。1.2第三方在合同中的角色应明确界定，其职责和权限应在合同中具体约定。2.第三方介入的条件与程序2.1第三方介入需经甲方和乙方协商一致，并书面同意。2.2甲方或乙方应向对方提供第三方的资质证明和相关资料。2.3第三方介入后，应与甲方和乙方签订补充协议，明确各自的权利和义务。3.第三方介入后的合同变更3.1第三方介入后，原合同中与第三方无关的部分继续有效。3.2第三方介入后，原合同中涉及第三方职责的部分应进行相应变更，以适应第三方介入后的实际情况。4.第三方的责任限额4.1第三方的责任限额应在补充协议中明确约定。4.2第三方的责任限额应根据其提供的服务的性质、风险和可能产生的损失等因素确定。4.3第三方的责任限额应不超过其自身注册资本或净资产的一定比例。5.第三方的权利与义务5.1第三方有权根据补充协议约定，从甲方或乙方处获得相应的报酬。5.2第三方有义务按照合同约定和补充协议的要求，履行其职责，保证服务质量。5.3第三方在履行职责过程中，应保守甲方和乙方的商业秘密。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲方的关系：6.1.1第三方应遵守甲方提供的业务规则和操作流程。6.1.2第三方应配合甲方对业务进行监督和检查。6.1.3第三方对甲方负责，如因第三方原因导致合同目的无法实现，第三方应承担相应责任。6.2第三方与乙方的关系：6.2.1第三方应遵守乙方提供的业务规则和操作流程。6.2.2第三方应配合乙方对业务进行监督和检查。6.2.3第三方对乙方负责，如因第三方原因导致合同目的无法实现，第三方应承担相应责任。6.3第三方与甲方、乙方及合同其他方的责任划分：6.3.1第三方在履行职责过程中，如因自身原因造成甲方或乙方的损失，第三方应承担全部责任。6.3.2第三方在履行职责过程中，如因甲方或乙方的原因造成第三方损失，甲方或乙方应根据各自的责任承担相应责任。6.3.3第三方在履行职责过程中，如因不可抗力等因素造成损失，根据不可抗力影响程度，各方按比例分担责任。7.第三方介入的终止7.1.1第三方无法继续履行职责。7.1.2合同目的已实现。7.1.3发生不可抗力事件。7.2第三方介入终止后，各方应根据合同约定和补充协议的规定，处理相关后续事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问服务内容详细说明要求：详细列明投资顾问提供的服务内容、服务流程、服务标准等。说明：本附件作为合同附件，用于明确投资顾问的服务细节，确保双方对服务内容有清晰的认识。2.附件二：费用明细表要求：详细列明各项服务费用的计算方式、收费标准、支付时间等。说明：本附件作为合同附件，用于明确服务费用，确保双方对费用有明确的了解。3.附件三：保密协议要求：明确约定双方在合同履行过程中对保密信息的保密义务、保密期限、泄露后果等。说明：本附件作为合同附件，用于保护双方的商业秘密，确保合同信息安全。4.附件四：第三方介入补充协议要求：明确约定第三方介入的条件、程序、权利义务、责任限额等。说明：本附件作为合同附件，用于规范第三方介入的行为，确保合同履行过程中各方权益得到保障。5.附件五：争议解决流程图要求：以图表形式展示争议解决流程，包括协商、调解、仲裁、诉讼等环节。说明：本附件作为合同附件，用于指导双方在发生争议时，按照既定流程解决争议。6.附件六：合同解除与终止流程图要求：以图表形式展示合同解除与终止的条件、程序、后果等。说明：本附件作为合同附件，用于明确合同解除与终止的条件和流程，确保双方权益得到保障。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1投资顾问未按照合同约定提供投资建议或服务；1.2客户未按照合同约定支付服务费用；1.3任何一方泄露保密信息；1.4任何一方违反合同约定的保密义务；1.5第三方未按照补充协议履行职责；1.6任何一方未按照合同约定履行其他义务。2.责任认定标准：2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等；2.2违约责任的具体认定标准应根据违约行为的性质、后果和合同约定等因素确定；2.3违约方应承担因其违约行为给对方造成的直接损失和间接损失。3.违约责任示例说明：3.1投资顾问未按照合同约定提供投资建议，导致客户投资损失，投资顾问应赔偿客户损失；3.2客户未按照合同约定支付服务费用，投资顾问有权停止提供服务，并要求客户支付欠款及违约金；3.3任何一方泄露保密信息，泄露方应承担保密责任，包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等；3.4第三方未按照补充协议履行职责，第三方应承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方或乙方的损失、支付违约金等。全文完。2024年投资顾问服务协议范本11本合同目录一览1.定义和解释1.1定义1.2解释2.服务内容和范围2.1投资顾问服务2.2服务期限2.3服务方式3.服务费用和支付方式3.1服务费用3.2支付方式3.3付款期限4.保密条款4.1保密信息4.2保密义务4.3保密期限5.知识产权5.1知识产权归属5.2使用权限5.3侵权责任6.保密信息的处理6.1信息处理原则6.2信息处理方式6.3信息处理责任7.服务质量保证7.1质量标准7.2质量保证措施7.3质量问题处理8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任8.3违约赔偿9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序9.3争议解决地点10.合同解除10.1解除条件10.2解除程序10.3解除后果11.合同变更11.1变更条件11.2变更程序11.3变更生效12.合同终止12.1终止条件12.2终止程序12.3终止后果13.合同生效和终止13.1生效条件13.2生效日期13.3终止日期14.其他条款14.1通知14.2适用法律14.3不可抗力14.4合同份数14.5合同附件第一部分：合同如下：1.定义和解释1.1定义1.1.1“本合同”指双方就2024年投资顾问服务达成的一致意见。1.1.2“甲方”指提供投资顾问服务的乙方。1.1.3“乙方”指接受投资顾问服务的甲方。1.1.4“投资顾问服务”指乙方根据甲方提供的信息，为甲方提供投资建议、市场分析、风险评估等服务。1.1.5“保密信息”指双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密或其他未公开信息。1.2解释1.2.1本合同中使用的术语，除非上下文另有规定，应具有本条定义的含义。1.2.2如对本合同内容有歧义，应按照有利于保护双方合法权益的原则进行解释。2.服务内容和范围2.1投资顾问服务2.1.1定期向甲方提供市场分析报告；2.1.2根据甲方需求，提供个性化投资建议；2.1.3对甲方投资组合进行风险评估和管理。2.2服务期限本合同服务期限自双方签订之日起至2024年12月31日止。2.3服务方式2.3.1定期通过电子邮件、电话或面对面会议与甲方沟通；2.3.2通过在线平台向甲方提供投资顾问服务。3.服务费用和支付方式3.1服务费用本合同服务费用为人民币万元整，分期支付。3.2支付方式3.2.1在合同签订后个工作日内支付首期费用；3.2.2每季度支付一次，每次支付万元。4.保密条款4.1保密信息双方对本合同内容、服务内容、商业秘密等保密信息负有保密义务。4.2保密义务4.2.1双方不得泄露、复制、传播保密信息；4.2.2双方不得利用保密信息从事任何损害对方利益的行为。4.3保密期限本合同保密期限自合同签订之日起至合同终止后年。5.知识产权5.1知识产权归属本合同项下产生的知识产权归乙方所有。5.2使用权限甲方在合同有效期内，有权使用乙方提供的投资顾问服务。5.3侵权责任如因乙方提供的服务侵犯第三方知识产权，由乙方承担相应责任。6.保密信息的处理6.1信息处理原则乙方在处理保密信息时，应遵循合法、安全、保密的原则。6.2信息处理方式乙方应采取必要的技术和管理措施，确保保密信息的安全。6.3信息处理责任如因乙方原因导致保密信息泄露，乙方应承担相应责任。8.违约责任8.1违约情形8.1.1甲方未按时支付服务费用的；8.1.2乙方未按约定提供投资顾问服务的；8.1.3任何一方违反保密义务，泄露对方保密信息的；8.1.4任何一方违反合同约定，给对方造成损失的。8.2违约责任8.2.1甲方未按时支付服务费用的，应向乙方支付滞纳金，滞纳金按每日千分之五计算；8.2.2乙方未按约定提供投资顾问服务的，应向甲方赔偿相应的经济损失；8.2.3违反保密义务的，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失；8.2.4因违约造成对方损失的，违约方应承担全部赔偿责任。9.争议解决9.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决程序9.2.1争议发生后，双方应在收到争议通知之日起30日内进行协商；9.2.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.3争议解决地点争议解决地点为合同签订地。10.合同解除10.1解除条件10.1.1合同期满或终止；10.1.2双方协商一致解除合同；10.1.3出现不可抗力，导致合同无法履行。10.2解除程序10.2.1双方协商一致解除合同的，应签订解除协议；10.2.2出现不可抗力解除合同的，应提供相关证明材料。10.3解除后果10.3.1合同解除后，双方应按照约定进行清算；10.3.2解除合同后，双方不再承担合同约定的权利和义务。11.合同变更11.1变更条件11.1.1双方协商一致；11.1.2符合法律法规的规定。11.2变更程序11.2.1双方应签订变更协议；11.2.2变更协议自双方签字盖章之日起生效。11.3变更生效11.3.1变更协议生效后，双方应按照变更后的内容履行合同。12.合同终止12.1终止条件12.1.1合同期满；12.1.2双方协商一致终止合同；12.1.3出现不可抗力，导致合同无法履行。12.2终止程序12.2.1双方协商一致终止合同的，应签订终止协议；12.2.2出现不可抗力终止合同的，应提供相关证明材料。12.3终止后果12.3.1合同终止后，双方应按照约定进行清算；12.3.2终止合同后，双方不再承担合同约定的权利和义务。13.合同生效和终止13.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2生效日期本合同生效日期为2024年1月1日。13.3终止日期本合同服务期限届满之日为合同终止日期。14.其他条款14.1通知14.1.1任何一方变更联系方式，应书面通知对方；14.1.2通知应以书面形式发送，自发送之日起视为送达。14.2适用法律本合同适用中华人民共和国法律。14.3不可抗力14.3.1不可抗力指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、战争、政府行为等；14.3.2发生不可抗力事件，双方应相互理解，并协商解决合同履行中的问题。14.4合同份数本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.5合同附件本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在合同履行过程中，经甲乙双方同意，介入本合同关系的独立第三方，包括但不限于中介方、评估机构、律师事务所等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入合同关系，需经甲乙双方书面同意，并签订补充协议。15.2.2第三方介入后，其权利义务由补充协议约定。15.3第三方责任15.3.1第三方在合同履行过程中，应遵守法律法规和合同约定，对其行为承担相应的法律责任。15.4第三方责任限额15.4.1第三方责任限额由甲乙双方在补充协议中约定，但不得超过合同总金额的%。15.5第三方与其他方的划分15.5.1第三方与甲方的权利义务关系，由补充协议约定，甲方应承担第三方在履行合同过程中产生的合理费用。15.5.2第三方与乙方的权利义务关系，由补充协议约定，乙方应承担第三方在履行合同过程中产生的合理费用。15.5.3第三方与甲乙双方的权利义务关系，由补充协议约定，甲乙双方应共同承担第三方在履行合同过程中产生的合理费用。16.甲方额外条款16.1甲方在第三方介入时，应确保第三方具备相应的资质和业务能力。16.2甲方应要求第三方在补充协议中明确其责任范围和责任限额。16.3甲方有权要求第三方提供相应的资质证明和业务能力证明。17.乙方额外条款17.1乙方在第三方介入时，应确保第三方遵守合同约定，履行合同义务。17.2乙方应要求第三方在补充协议中明确其责任范围和责任限额。17.3乙方有权要求第三方提供相应的资质证明和业务能力证明。18.第三方介入后的合同变更18.1第三方介入后，如需对合同进行变更，甲乙双方应与第三方协商一致，并签订变更协议。18.2变更协议生效后，甲乙双方和第三方应按照变更后的内容履行合同。19.第三方介入后的合同终止19.1第三方介入后，如需终止合同，甲乙双方应与第三方协商一致，并签订终止协议。19.2终止协议生效后，甲乙双方和第三方应按照约定进行清算。20.第三方介入后的争议解决20.1第三方介入后，如发生争议，甲乙双方应通过友好协商解决。20.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。20.3第三方介入后的争议解决，适用本合同第9条的争议解决方式。21.第三方介入后的保密条款21.1第三方在介入合同关系后，应遵守本合同第4条的保密条款。21.2第三方违反保密义务，应承担相应的法律责任。22.第三方介入后的知识产权22.1第三方在介入合同关系后，对合同履行过程中产生的知识产权，其归属由补充协议约定。22.2第三方在介入合同关系后，应尊重甲乙双方的知识产权。23.第三方介入后的合同解除23.1第三方介入后，如出现本合同第10条规定的解除条件，甲乙双方可解除合同。23.2解除合同后，甲乙双方和第三方应按照约定进行清算。24.第三方介入后的合同终止24.1第三方介入后，如出现本合同第12条规定的终止条件，甲乙双方可终止合同。24.2终止合同后，甲乙双方和第三方应按照约定进行清算。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问服务协议详细要求：协议中应包含甲乙双方的基本信息、服务内容、费用、保密条款、知识产权归属等。说明：本附件为合同主体，是双方权利义务关系的依据。2.补充协议详细要求：协议中应明确第三方介入的具体内容、权利义务、责任范围等。说明：本附件为合同补充，是第三方介入合同关系的依据。3.变更协议详细要求：协议中应明确合同变更的具体内容、生效日期等。说明：本附件为合同补充，是合同变更的依据。4.通知函详细要求：通知函应包含通知内容、发送日期、接收人等信息。说明：本附件为合同补充，是双方沟通的依据。5.争议解决协议详细要求：协议中应明确争议解决的方式、程序、地点等。说明：本附件为合同补充，是争议解决的依据。6.第三方资质证明详细要求：证明文件应包含第三方名称、资质等级、业务范围等。说明：本附件为合同补充，是第三方介入合同关系的依据。7.第三方业务能力证明详细要求：证明文件应包含第三方过往业绩、成功案例等。说明：本附件为合同补充，是第三方介入合同关系的依据。8.清算报告详细要求：报告应包含清算过程、清算结果、双方签字等。说明：本附件为合同补充，是合同终止或解除后的清算依据。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定1.1甲方未按时支付服务费用责任认定：甲方应向乙方支付滞纳金，滞纳金按每日千分之五计算。示例：若甲方未按时支付首期费用，乙方有权要求甲方支付滞纳金。1.2甲方未提供真实、完整的信息责任认定：甲方应承担由此导致乙方提供错误建议或服务的全部责任。示例：若甲方提供虚假信息导致乙方提供错误投资建议，甲方应赔偿乙方因此遭受的损失。2.乙方违约行为及责任认定2.1乙方未按约定提供投资顾问服务责任认定：乙方应向甲方赔偿由此导致的经济损失。示例：若乙方未按时提供市场分析报告，甲方有权要求乙方赔偿损失。2.2乙方泄露保密信息责任认定：乙方应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。示例：若乙方泄露甲方商业秘密，甲方有权要求乙方赔偿损失。3.第三方违约行为及责任认定3.1第三方未履行合同义务责任认定：第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲乙双方因此遭受的损失。示例：若第三方未按时提供评估报告，甲乙双方有权要求第三方赔偿损失。3.2第三方泄露保密信息责任认定：第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲乙双方因此遭受的损失。示例：若第三方泄露甲乙双方保密信息，甲乙双方有权要求第三方赔偿损失。全文完。2024年投资顾问服务协议范本2本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.服务内容2.1投资咨询服务2.2投资策略建议2.3投资项目推荐2.4投资风险提示3.服务期限3.1服务开始时间3.2服务结束时间4.服务费用4.1费用计算方式4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.服务范围5.1投资领域5.2投资地域5.3投资规模6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3违约责任7.法律适用与争议解决7.1适用法律7.2争议解决方式7.3争议解决地点8.合同生效与终止8.1合同生效条件8.2合同终止条件8.3合同解除条件9.违约责任9.1违约行为9.2违约责任承担9.3违约赔偿10.其他条款10.1通知与送达10.2合同变更与补充10.3合同解除与终止11.合同附件11.1附件一：投资顾问服务内容明细11.2附件二：保密协议11.3附件三：争议解决规则12.合同签署12.1签署主体12.2签署日期12.3签署地点13.合同备案13.1备案机关13.2备案材料13.3备案程序14.合同附件清单14.1附件一：投资顾问服务内容明细14.2附件二：保密协议14.3附件三：争议解决规则第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义（1）“甲方”指委托投资顾问服务的投资者；（2）“乙方”指提供投资顾问服务的机构；（3）“投资顾问服务”指乙方根据甲方的要求，提供投资建议、策略、项目推荐等咨询服务；（4）“投资”指甲方用于投资的资金；（5）“投资项目”指甲方拟投资的具体项目；（6）“保密信息”指甲方提供给乙方的任何商业秘密、技术秘密或其他非公开信息；1.2解释本合同中对任何术语的解释，应以普通、通用的含义为准，除非上下文有特别说明。第二条服务内容2.1投资咨询服务乙方应按照甲方的需求，提供包括但不限于市场分析、投资策略、风险评估、投资组合构建等投资咨询服务。2.2投资策略建议乙方应根据市场情况和甲方风险承受能力，定期或不定期地向甲方提供投资策略建议。2.3投资项目推荐乙方应向甲方推荐符合甲方投资目标和风险承受能力的投资项目。2.4投资风险提示乙方应向甲方提供投资项目可能存在的风险提示，并建议甲方在投资前进行充分的风险评估。第三条服务期限3.1服务开始时间本合同服务期限自双方签署之日起开始。3.2服务结束时间本合同服务期限为一年，自服务开始之日起计算。第四条服务费用4.1费用计算方式乙方服务费用按年度计算，具体金额根据双方协商确定。4.2费用支付方式甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付服务费用。4.3费用支付时间甲方应在每年的对应月份前支付当年的服务费用。第五条服务范围5.1投资领域乙方提供投资顾问服务的投资领域包括但不限于股票、债券、基金、期货、外汇等。5.2投资地域乙方提供投资顾问服务的投资地域包括但不限于中国大陆地区。5.3投资规模乙方提供投资顾问服务的投资规模根据甲方需求而定。第六条保密条款6.1保密内容乙方应对甲方提供的保密信息进行保密，不得向任何第三方泄露。6.2保密期限本合同项下的保密义务自合同签订之日起至合同终止后五年内有效。6.3违约责任如乙方违反保密义务，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失。第七条法律适用与争议解决7.1适用法律本合同的签订、效力、解释、履行、变更、解除或终止以及争议的解决，均适用中华人民共和国法律。7.2争议解决方式双方因本合同发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。7.3争议解决地点如双方发生争议，诉讼应提交至合同签订地人民法院。第一部分：合同如下：第八条合同生效与终止8.1合同生效条件本合同自双方签署并加盖公章之日起生效。8.2合同终止条件（1）合同约定的服务期限届满；（2）任何一方违约，经另一方书面通知后，违约方在30日内未采取补救措施或补救措施无效；（3）因不可抗力导致合同无法履行；（4）双方协商一致决定终止合同。8.3合同解除条件（1）甲方有权在乙方提供的服务严重不符合约定时，单方面解除合同；（2）乙方在未经甲方同意的情况下，泄露甲方保密信息，甲方有权解除合同。第九条违约责任9.1违约行为（1）乙方未按约定提供投资顾问服务；（2）乙方泄露甲方保密信息；（3）甲方未按约定支付服务费用；（4）任何一方违反合同约定的其他义务。9.2违约责任承担（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的直接损失；（2）违约方应承担因违约行为导致合同解除的违约责任；（3）违约方应承担因违约行为导致合同无效的赔偿责任。9.3违约赔偿违约赔偿的具体金额由双方协商确定，并在合同中明确。第十条其他条款10.1通知与送达（1）双方应通过书面形式相互通知；（2）通知应以挂号信、特快专递或其他可靠方式送达；（3）通知自送达之日起生效。10.2合同变更与补充（1）本合同的任何变更或补充均应以书面形式进行；（2）未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更或补充本合同；（3）变更或补充的合同条款与本合同具有同等法律效力。10.3合同解除与终止（1）合同解除或终止后，双方应按照约定办理相关手续；（2）合同解除或终止后，双方应立即停止履行合同约定的权利和义务；第十一条合同附件11.1附件一：投资顾问服务内容明细附件一应详细列明乙方提供的服务内容、服务标准、服务期限等。11.2附件二：保密协议附件二应明确双方保密信息的范围、保密期限、违约责任等内容。11.3附件三：争议解决规则附件三应详细规定双方解决争议的程序、方式、地点等。第十二条合同签署12.1签署主体本合同由甲方法定代表人或授权代表与乙方法定代表人或授权代表签署。12.2签署日期本合同自双方签署之日起生效。12.3签署地点本合同签署地点为双方约定的地点。第十三条合同备案13.1备案机关本合同需向乙方所在地工商行政管理部门备案。13.2备案材料备案材料包括但不限于合同原件、双方营业执照复印件等。13.3备案程序备案程序按照乙方所在地工商行政管理部门的规定执行。第十四条合同附件清单14.1附件一：投资顾问服务内容明细14.2附件二：保密协议14.3附件三：争议解决规则第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方是指在本合同履行过程中，因特定目的而介入的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所、会计师事务所等。第二条第三方介入的条件与程序2.1第三方介入的条件（1）甲乙双方协商一致，认为需要第三方介入以协助合同履行；（2）第三方具备相应的资质和能力，能够满足合同履行所需的特定服务；（3）第三方介入不违反法律法规和本合同的规定。2.2第三方介入的程序（1）甲乙双方共同确定第三方介入的具体事项和范围；（2）甲乙双方与第三方签订相应的合作协议或服务合同；（3）第三方按照合作协议或服务合同的规定履行职责。第三条第三方的责任与义务3.1第三方的责任（1）第三方应按照合作协议或服务合同的规定，履行其职责，确保服务质量；（2）第三方对因其服务而产生的任何损失或损害，应承担相应的责任；（3）第三方不得泄露甲乙双方的保密信息。3.2第三方的义务（1）第三方应遵守相关法律法规，确保其服务的合法性；（2）第三方应尊重甲乙双方的合法权益，不得损害甲乙双方的利益；（3）第三方应按照合作协议或服务合同的规定，及时向甲乙双方报告服务进展情况。第四条第三方的责任限额4.1责任限额的确定（1）甲乙双方在合作协议或服务合同中约定第三方的责任限额；（2）责任限额应考虑第三方服务的性质、风险以及甲乙双方可能遭受的损失。4.2责任限额的执行（1）第三方在履行职责过程中，如因自身原因导致甲乙双方遭受损失，应按照责任限额承担赔偿责任；（2）如第三方责任超过责任限额，甲乙双方可另行协商或向第三方追偿。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的划分（1）第三方对甲方提供的服务，应独立承担责任，甲方对第三方的行为不承担责任；（2）甲方与第三方之间的争议，应通过第三方与甲方之间的合作协议或服务合同解决。5.2第三方与乙方的划分（1）第三方对乙方提供的服务，应独立承担责任，乙方对第三方的行为不承担责任；（2）乙方与第三方之间的争议，应通过乙方与第三方之间的合作协议或服务合同解决。第六条第三方介入的合同变更6.1合同变更的必要性（1）当第三方介入时，甲乙双方应考虑是否需要对原合同进行变更；（2）合同变更应确保第三方介入的合法性和有效性。6.2合同变更的程序（1）甲乙双方与第三方协商，确定合同变更的内容；（2）甲乙双方与第三方签订合同变更协议，明确变更后的合同条款；（3）合同变更协议经甲乙双方和第三方签署后生效。第七条第三方介入的合同解除7.1合同解除的条件（1）第三方违反合作协议或服务合同，导致合同无法履行；（2）第三方泄露甲乙双方的保密信息；（3）第三方无法满足合同履行所需的资质和能力。7.2合同解除的程序（1）甲乙双方通知第三方解除合同；（2）第三方在接到解除通知后，应立即停止履行合同；（3）甲乙双方根据合同约定处理相关事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问服务内容明细详细列明乙方提供的服务内容、服务标准、服务期限等。要求包括服务项目的具体描述、服务频率、服务预期成果等。2.附件二：保密协议明确双方保密信息的范围、保密期限、违约责任等内容。要求包括保密信息的定义、保密期限的具体规定、违约行为的定义及处罚措施等。3.附件三：争议解决规则详细规定双方解决争议的程序、方式、地点等。要求包括争议解决机制的类型、争议解决的具体步骤、争议解决地点的选择等。4.附件四：第三方合作协议规定第三方介入的具体事项、范围、责任、义务等。要求包括第三方服务的具体内容、服务期限、费用、责任限额等。5.附件五：合同变更协议明确合同变更的内容、原因、程序、生效日期等。要求包括变更事项的描述、变更原因的说明、变更程序的具体步骤等。6.附件六：合同解除协议规定合同解除的条件、程序、责任、赔偿等。要求包括解除条件的定义、解除程序的具体步骤、解除后的责任划分等。7.附件七：投资顾问服务费用支付凭证用于证明甲方已按照合同约定支付服务费用的凭证。要求包括支付日期、支付金额、支付方式等信息。8.附件八：第三方资质证明文件用于证明第三方具备相应资质和能力的文件。要求包括第三方营业执照、专业资格证书等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：乙方未按约定提供投资顾问服务；乙方泄露甲方保密信息；甲方未按约定支付服务费用；第三方未按合作协议或服务合同的规定履行职责；任何一方违反合同约定的其他义务。2.责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的直接损失；违约方应承担因违约行为导致合同解除的违约责任；违约方应承担因违约行为导致合同无效的赔偿责任。3.示例说明：示例一：若乙方未按约定提供投资顾问服务，导致甲方遭受经济损失，乙方应赔偿甲方实际损失金额。示例二：若第三方泄露甲方保密信息，给甲方造成信誉损失，第三方应承担相应的赔偿责任，包括但不限于赔偿甲方因信誉损失而遭受的直接经济损失。示例三：若甲方未按约定支付服务费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付逾期付款的违约金。全文完。2024年投资顾问服务协议范本3本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资顾问方信息1.2投资方信息2.服务内容与范围2.1投资咨询服务2.2投资策略制定2.3投资组合管理2.4投资风险评估2.5投资报告与分析3.服务期限与费用3.1服务期限3.2服务费用3.3费用支付方式3.4费用调整机制4.服务交付与交付标准4.1服务交付方式4.2服务交付时间4.3服务交付标准5.保密条款5.1保密信息范围5.2保密义务5.3保密信息的保护6.保密信息的例外6.1例外情况6.2例外处理流程7.知识产权7.1知识产权归属7.2知识产权保护8.责任与义务8.1投资顾问方责任8.2投资方责任9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同变更与解除11.1合同变更11.2合同解除12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件13.合同附件13.1附件一：服务内容详细说明13.2附件二：服务费用明细13.3附件三：保密协议14.其他约定事项14.1其他约定事项一14.2其他约定事项二14.3其他约定事项三第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资顾问方信息1.1.1投资顾问方名称：________1.1.2投资顾问方法定代表人：________1.1.3投资顾问方注册地址：________1.1.4投资顾问方联系方式：电话________，邮箱________1.2投资方信息1.2.1投资方名称：________1.2.2投资方法定代表人：________1.2.3投资方注册地址：________1.2.4投资方联系方式：电话________，邮箱________2.服务内容与范围2.1投资咨询服务2.1.1提供市场分析、行业研究、宏观经济分析等投资咨询服务。2.1.2提供投资策略建议，包括但不限于资产配置、投资组合构建等。2.2投资策略制定2.2.1根据投资方需求和风险承受能力，制定个性化的投资策略。2.2.2定期评估投资策略的有效性，并提出调整建议。2.3投资组合管理2.3.1对投资组合进行日常监控，确保投资组合符合投资策略。2.3.2定期调整投资组合，以适应市场变化和投资方需求。2.4投资风险评估2.4.1对投资标的进行风险评估，包括信用风险、市场风险等。2.4.2定期评估投资组合的风险状况，并向投资方报告。2.5