2024全新年度商业合同审核及风险评估制度3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024全新年度商业合同审核及风险评估制度本合同目录一览1.合同签订依据与目的1.1合同签订依据1.2合同目的2.合同适用范围与有效期2.1合同适用范围2.2合同有效期3.商业合同审核流程3.1合同提交与登记3.2审核部门与人员3.3审核流程与要求4.风险评估制度4.1风险评估标准4.2风险评估程序4.3风险评估结果与应用5.审核与风险评估的职责与权限5.1审核部门职责5.2风险评估部门职责5.3审核与风险评估权限6.审核与风险评估的组织实施6.1组织机构6.2工作计划与安排6.3资源保障7.审核与风险评估的结果反馈7.1结果反馈形式7.2结果反馈时间7.3结果反馈要求8.审核与风险评估的监督与检查8.1监督检查部门8.2监督检查内容8.3监督检查方式9.审核与风险评估的培训与指导9.1培训对象9.2培训内容9.3培训方式10.合同变更与终止10.1合同变更条件10.2合同变更程序10.3合同终止条件10.4合同终止程序11.违约责任与争议解决11.1违约责任11.2争议解决方式12.合同附件12.1附件一：商业合同审核标准12.2附件二：风险评估表格12.3附件三：其他相关文件13.合同解释与效力13.1合同解释原则13.2合同效力14.合同生效与终止日期第一部分：合同如下：第一条合同签订依据与目的1.1合同签订依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及双方签订的《2024年度商业合作协议》制定。1.2合同目的本合同旨在明确2024年度商业合同审核及风险评估的流程、职责、权限、组织实施、结果反馈、监督检查、培训指导等内容，确保合同执行的合规性和风险可控性。第二条合同适用范围与有效期2.1合同适用范围本合同适用于乙方（商业合作伙伴）在2024年度内签订的所有商业合同。2.2合同有效期本合同自2024年1月1日起生效，至2024年12月31日止。第三条商业合同审核流程3.1合同提交与登记乙方应在合同签订后5个工作日内，将合同文本及相关附件提交至甲方审核部门，并完成登记手续。3.2审核部门与人员甲方设立专门的合同审核部门，由具备相应资质的专业人员组成审核团队。3.3审核流程与要求（1）审核部门收到合同后，应在3个工作日内完成初步审核；（2）如合同内容涉及重大风险，审核部门应在5个工作日内组织风险评估；（3）审核部门应在10个工作日内完成合同审核，并将审核结果反馈给乙方。第四条风险评估制度4.1风险评估标准风险评估标准依据国家及行业相关规定，结合乙方实际情况制定。4.2风险评估程序（1）审核部门在合同审核过程中，如发现可能存在风险，应启动风险评估程序；（2）风险评估部门应在3个工作日内完成风险评估，并将评估结果反馈给审核部门；（3）审核部门根据风险评估结果，决定是否对合同进行调整或终止。第五条审核与风险评估的职责与权限5.1审核部门职责（1）负责合同审核工作的组织实施；（2）对合同内容进行合规性审查；（3）对合同风险评估结果进行审核；（4）对合同执行情况进行跟踪监督。5.2风险评估部门职责（1）负责合同风险评估工作的组织实施；（2）对合同风险评估标准进行解释和执行；（3）对合同风险评估结果进行反馈；（4）对合同执行过程中的风险进行监控。5.3审核与风险评估权限（1）审核部门有权对合同内容提出修改意见；（2）风险评估部门有权对合同风险评估结果提出调整建议；（3）双方均有权终止合同。第六条审核与风险评估的组织实施6.1组织机构甲方设立合同审核委员会和风险评估委员会，负责组织实施合同审核及风险评估工作。6.2工作计划与安排（1）合同审核委员会和风险评估委员会每年制定工作计划，明确年度审核及风险评估任务；（2）各相关部门根据工作计划，制定具体实施方案，确保各项工作有序开展。6.3资源保障甲方为合同审核及风险评估工作提供必要的资源支持，包括人员、设备、经费等。第八条审核与风险评估的结果反馈8.1结果反馈形式审核与风险评估的结果应以书面形式反馈给乙方，包括审核意见、风险评估报告及建议措施。8.2结果反馈时间审核部门应在合同审核完成后3个工作日内，风险评估部门应在风险评估完成后2个工作日内，向乙方反馈结果。8.3结果反馈要求乙方应在收到反馈后5个工作日内，对审核意见和风险评估报告进行确认，并采取相应措施。第九条审核与风险评估的监督与检查9.1监督检查部门甲方设立监督检查部门，负责对合同审核及风险评估工作的监督与检查。9.2监督检查内容监督检查内容包括但不限于审核流程、风险评估程序、结果反馈、责任落实等方面。9.3监督检查方式监督检查部门可通过现场检查、查阅文件、访谈相关人员等方式进行。第十条审核与风险评估的培训与指导10.1培训对象培训对象包括合同审核及风险评估部门的全体人员，以及相关业务部门的相关人员。10.2培训内容培训内容应包括法律法规、合同审核标准、风险评估方法、实际案例分析等。10.3培训方式培训方式包括集中授课、案例研讨、实操演练等。第十一条合同变更与终止11.1合同变更条件（1）法律法规、政策调整；（2）双方协商一致；（3）合同履行过程中出现不可抗力因素。11.2合同变更程序合同变更需经双方协商一致，并以书面形式签订变更协议。11.3合同终止条件（1）合同履行完毕；（2）双方协商一致；（3）一方违约，另一方有权终止合同。11.4合同终止程序合同终止需以书面形式通知对方，并办理相关手续。第十二条违约责任与争议解决12.1违约责任如一方违约，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。12.2争议解决方式双方应友好协商解决争议，协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十三条合同附件13.1附件一：商业合同审核标准13.2附件二：风险评估表格13.3附件三：其他相关文件第十四条合同解释与效力14.1合同解释原则本合同的解释应遵循法律法规、合同条款及双方真实意愿。14.2合同效力本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方是指在合同执行过程中，由甲乙双方协商一致，介入合同相关事务的独立第三方机构或个人。1.2第三方的介入范围包括但不限于中介服务、专业咨询、技术支持、风险评估、合同履行监督等。第二条第三方介入的条件（1）甲乙双方书面同意；（2）第三方具备相应的资质和能力；（3）介入内容符合合同目的和法律法规要求。第三条第三方介入的流程3.1甲乙双方协商确定第三方介入的具体事宜；3.2第三方提交介入方案，经甲乙双方审核同意后实施；3.3第三方在合同执行过程中，应遵循甲乙双方的指示和合同约定。第四条第三方权利与义务4.1第三方权利：（1）根据合同约定和介入方案，独立开展相关工作；（2）要求甲乙双方提供必要的资料和协助；（3）在合同执行过程中，对甲乙双方提出合理建议。4.2第三方义务：（1）遵守合同约定，确保介入工作符合法律法规要求；（2）保守甲乙双方的商业秘密；（3）对介入过程中发现的问题，及时向甲乙双方报告。第五条第三方责任限额5.1第三方在介入过程中的责任限额，由甲乙双方在合同中约定，但不得超过合同总额的10%。5.2若第三方因故意或重大过失造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。5.3第三方责任限额不影响甲乙双方根据合同约定追究对方违约责任。第六条第三方与其他各方的划分说明6.1第三方介入后，其责任与甲乙双方的责任划分如下：（1）第三方对介入工作负责，甲乙双方对合同履行负责；（2）第三方在介入过程中，如需甲乙双方提供协助，应事先征得双方同意；（3）第三方介入过程中，如涉及甲乙双方内部事务，需遵循双方内部规定。第七条第三方介入的费用承担7.1第三方介入的费用，由甲乙双方根据合同约定和介入方案协商确定；7.2若第三方介入费用超出约定，超出部分由甲乙双方另行协商解决。第八条第三方介入合同的变更与终止8.1合同变更若第三方介入合同需变更，甲乙双方应协商一致，并以书面形式签订变更协议。8.2合同终止（1）合同目的实现；（2）甲乙双方协商一致；（3）第三方或一方违约，另一方有权终止合同。第九条第三方介入合同的争议解决9.1争议解决方式双方应友好协商解决争议，协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条本修正条款的效力本修正条款作为合同的一部分，自双方签字（或盖章）之日起生效，对甲乙双方及第三方具有法律约束力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：商业合同审核标准详细要求和说明：包括合同审核的基本原则、审核流程、审核内容和标准，以及审核结果的判定依据。2.附件二：风险评估表格详细要求和说明：包括风险评估的指标体系、风险评估的方法和工具，以及风险评估报告的格式和内容要求。3.附件三：合同审核委员会和风险评估委员会成员名单详细要求和说明：包括委员会成员的姓名、职务、联系方式等基本信息。4.附件四：合同审核流程图详细要求和说明：以图表形式展示合同审核的各个步骤和节点，以及各步骤的负责部门和人员。5.附件五：第三方介入协议详细要求和说明：包括第三方介入的协议内容、双方的权利义务、费用承担、责任限额等。6.附件六：合同变更协议详细要求和说明：包括合同变更的条件、程序、内容、生效日期等。7.附件七：合同终止协议详细要求和说明：包括合同终止的条件、程序、生效日期等。8.附件八：违约责任认定标准详细要求和说明：包括违约行为的分类、违约责任认定标准、赔偿金额的计算方法等。9.附件九：争议解决流程图详细要求和说明：以图表形式展示争议解决的各个步骤和节点，以及各步骤的负责部门和人员。10.附件十：合同执行情况报告详细要求和说明：包括合同执行情况、存在的问题、改进措施等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：违约方未按合同约定的时间、数量、质量、规格等提供商品或服务；违约方未按合同约定支付货款或费用；违约方未按合同约定履行其他义务；违约方泄露商业秘密；违约方违反合同约定的保密义务。2.责任认定标准：违约方应根据违约行为对守约方造成的损失进行赔偿；赔偿金额应包括直接损失和间接损失；若违约方故意违约，守约方有权要求违约方支付违约金。3.示例说明：示例一：若乙方未按合同约定时间交付货物，导致甲方无法按计划进行生产，乙方应赔偿甲方因延迟交付造成的直接损失和间接损失。示例二：若甲方未按合同约定支付货款，乙方有权要求甲方支付逾期付款的利息，并承担相应的违约责任。全文完。2024全新年度商业合同审核及风险评估制度1本合同目录一览1.审核范围及对象1.1审核项目分类1.2审核对象界定1.3审核周期2.审核流程2.1审核申请2.2审核准备2.3审核实施2.4审核报告3.风险评估方法3.1风险识别3.2风险分析3.3风险评估3.4风险等级划分4.审核及风险评估人员4.1人员资质要求4.2人员职责分工4.3人员培训与考核5.审核及风险评估结果处理5.1风险预警5.2风险控制措施5.3风险整改要求6.审核及风险评估报告编制6.1报告格式要求6.2报告内容要求6.3报告提交与审批7.审核及风险评估费用7.1费用预算7.2费用支付方式7.3费用变更及调整8.合同审核及风险评估的保密要求8.1信息保密范围8.2保密责任8.3违反保密的处理9.审核及风险评估的监督与检查9.1监督机构9.2检查方式9.3检查结果处理10.审核及风险评估的争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同的变更与解除11.1变更条件11.2解除条件11.3变更与解除程序12.违约责任12.1违约情形12.2违约责任承担12.3违约赔偿13.合同的终止与生效13.1合同终止条件13.2合同生效条件13.3合同终止后的处理14.合同的附件与补充条款14.1附件内容14.2补充条款14.3附件与补充条款的效力第一部分：合同如下：1.审核范围及对象1.1审核项目分类本合同所涉及的审核项目分为财务审计、法律合规审计、内部控制审计、风险管理审计四大类。1.2审核对象界定本合同所指审核对象包括但不限于公司内部各部门、分支机构、子公司、合作伙伴及供应商。1.3审核周期审核周期根据不同类型的项目进行划分，财务审计每年至少一次，法律合规审计每半年一次，内部控制审计每年至少一次，风险管理审计每年至少一次。2.审核流程2.1审核申请审核申请应由被审核部门或个人填写，经相关部门负责人审批后提交至审核部门。2.2审核准备审核部门收到申请后，应进行初步评估，确定审核范围、方法和时间安排，并通知被审核部门做好配合工作。2.3审核实施审核实施阶段包括现场调查、资料收集、数据分析、访谈、观察等环节。2.4审核报告3.风险评估方法3.1风险识别通过收集和分析公司内外部信息，识别可能存在的风险因素。3.2风险分析对识别出的风险因素进行定性、定量分析，评估风险发生的可能性和潜在影响。3.3风险评估根据风险分析结果，将风险划分为高、中、低三个等级。3.4风险等级划分高风险：可能导致重大经济损失或严重影响公司声誉；中风险：可能导致一定经济损失或对公司运营产生一定影响；低风险：可能对公司和客户造成轻微影响。4.审核及风险评估人员4.1人员资质要求审核及风险评估人员应具备相关专业资质和丰富的实践经验。4.2人员职责分工审核部门负责人负责审核及风险评估的整体工作；审核员负责具体项目的实施；风险评估员负责风险评估工作。4.3人员培训与考核公司应定期组织审核及风险评估人员的培训，提高其专业能力；并定期进行考核，确保人员素质。5.审核及风险评估结果处理5.1风险预警对识别出的高风险，及时向公司高层领导报告，并提出预警建议。5.2风险控制措施针对风险评估结果，制定相应的风险控制措施，并监督实施。5.3风险整改要求对存在问题的部门或个人，提出整改要求，并跟踪整改效果。6.审核及风险评估报告编制6.1报告格式要求报告应包含封面、目录、、附件等部分，格式统一规范。6.2报告内容要求报告应包括审计发现、风险评估、建议措施、结论等内容。6.3报告提交与审批审核报告经审核部门负责人审核后，提交给公司高层领导审批。7.审核及风险评估费用7.1费用预算审核及风险评估费用应纳入公司年度预算，由财务部门统一管理。7.2费用支付方式审核及风险评估费用可采用银行转账、支票等方式支付。7.3费用变更及调整如遇特殊情况，需对费用预算进行调整，经公司高层领导批准后执行。8.合同审核及风险评估的保密要求8.1信息保密范围本合同涉及的审核及风险评估信息，包括但不限于财务数据、业务流程、风险管理策略等，均属于保密信息。8.2保密责任所有参与审核及风险评估的人员均有义务对所接触到的保密信息保密，不得向任何第三方泄露。8.3违反保密的处理如有违反保密义务的行为，公司有权采取法律手段追究责任，包括但不限于停止合同执行、赔偿损失等。9.审核及风险评估的监督与检查9.1监督机构公司设立审计委员会负责监督审核及风险评估工作的实施。9.2检查方式审计委员会通过定期检查、专项检查、现场抽查等方式对审核及风险评估工作进行监督。9.3检查结果处理检查发现的问题，审计委员会应及时向公司高层领导报告，并提出改进建议。10.审核及风险评估的争议解决10.1争议解决方式合同履行过程中产生的争议，应通过友好协商解决。10.2争议解决机构协商不成的，双方可提交至仲裁委员会仲裁。10.3争议解决程序仲裁委员会根据《中华人民共和国仲裁法》及相关规定，依法进行仲裁。11.合同的变更与解除11.1变更条件在合同履行期间，如遇法律法规变更、市场环境变化等客观因素，双方可协商变更合同内容。11.2解除条件（1）一方严重违约，经对方催告后仍未纠正；（2）发生不可抗力事件，致使合同目的无法实现；（3）双方协商一致解除合同。11.3变更与解除程序变更或解除合同，双方应书面通知对方，并约定变更或解除的具体内容。12.违约责任12.1违约情形一方违反合同约定，导致对方遭受损失的，应承担违约责任。12.2违约责任承担违约方应根据违约情形，承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。12.3违约赔偿违约赔偿金额应根据损失情况，由双方协商确定。13.合同的终止与生效13.1合同终止条件合同履行完毕或双方协商一致解除合同后，合同终止。13.2合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。14.合同的附件与补充条款14.1附件内容本合同附件包括但不限于审核及风险评估报告、风险评估模型、保密协议等。14.2补充条款本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.3附件与补充条款的效力附件与补充条款为本合同不可分割的组成部分，与合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义及范围15.1定义本合同所称第三方，是指除甲乙双方以外的，根据合同需要介入合同履行过程中的独立法人、自然人或其他组织。15.2范围（1）提供专业服务的咨询机构、评估机构、审计机构等；（2）作为中介方促成甲乙双方交易或合作的机构；（3）提供资金、技术、设备等支持的其他第三方。16.第三方介入的程序及要求16.1程序甲乙双方协商一致后，可邀请第三方介入合同履行。具体程序如下：（1）甲乙双方共同确定第三方介入的必要性和范围；（2）甲乙双方与第三方签订服务协议或合作协议；（3）第三方按照约定履行职责，并接受甲乙双方的监督。16.2要求第三方应具备相应的资质和条件，并保证其提供的服务的专业性、客观性和公正性。17.第三方介入时的甲乙双方责任划分17.1甲方的责任（1）提供第三方介入所需的必要信息；（2）与乙方共同确定第三方介入的范围和方式；（3）监督第三方履行职责，并确保其服务的质量。17.2乙方的责任（1）配合甲方确定第三方介入的范围和方式；（2）提供第三方介入所需的相关资料和协助；（3）监督第三方履行职责，并确保其服务的质量。18.第三方责任限额18.1明确责任第三方在履行职责过程中，因自身原因造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。18.2限额确定第三方责任限额根据第三方提供的服务的性质、难度和风险等因素确定，并在服务协议或合作协议中明确。19.第三方介入时的合同变更19.1变更内容第三方介入时，甲乙双方可根据实际情况，对合同内容进行必要的变更。19.2变更程序合同变更应经甲乙双方协商一致，并签订书面变更协议。20.第三方介入时的争议解决20.1争议解决方式第三方介入过程中产生的争议，通过协商解决。20.2争议解决机构协商不成的，可提交至仲裁委员会仲裁。20.3争议解决程序仲裁委员会根据《中华人民共和国仲裁法》及相关规定，依法进行仲裁。21.第三方介入后的合同终止21.1终止条件第三方介入结束后，如无特殊情况，合同继续有效。21.2终止程序合同终止需经甲乙双方协商一致，并签订书面终止协议。22.第三方介入的其他条款22.1第三方信息的保密第三方在介入过程中获取的甲乙双方信息，应予以保密。22.2第三方的独立地位第三方在介入过程中，应保持独立地位，不受甲乙双方的影响。22.3第三方的权利和义务第三方应按照合同约定和法律规定，履行其权利和义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.审核及风险评估报告详细要求：报告应包含封面、目录、、附件等部分，格式统一规范。应包括审计发现、风险评估、建议措施、结论等内容。说明：本报告为审核及风险评估工作的最终成果，用于向公司高层领导汇报。2.审核及风险评估模型详细要求：模型应包括风险评估指标体系、风险评估方法、风险评估结果等。说明：本模型为风险评估工作的基础工具，用于指导风险评估过程。3.保密协议详细要求：协议应明确保密信息的范围、保密责任、违约处理等内容。说明：本协议用于保护合同履行过程中产生的保密信息。4.服务协议或合作协议详细要求：协议应明确第三方介入的范围、职责、权利、义务、费用等内容。说明：本协议用于规范第三方在合同履行过程中的行为。5.合同变更协议详细要求：协议应明确变更的内容、原因、生效时间等内容。说明：本协议用于记录合同履行过程中的变更情况。6.合同终止协议详细要求：协议应明确终止的原因、生效时间、后续处理等内容。说明：本协议用于记录合同终止的情况。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）甲乙任何一方未按合同约定履行审核及风险评估职责；（2）第三方未按服务协议或合作协议履行职责；（3）任何一方泄露保密信息；（4）任何一方未按合同约定支付费用。2.责任认定标准（1）违约方应根据违约行为对对方造成的损失进行赔偿；（2）违约方应承担相应的违约金；（3）违约方应承担因违约行为导致的合同终止的责任。3.示例说明（1）甲方未按合同约定提供相关资料，导致审核工作延期，甲方应承担相应的违约责任，包括赔偿乙方因此遭受的损失；（2）第三方未按服务协议约定提供专业服务，导致风险评估结果不准确，第三方应承担相应的赔偿责任，并支付违约金；（3）乙方泄露保密信息，导致公司商业秘密泄露，乙方应承担相应的赔偿责任，并支付违约金；（4）任何一方未按合同约定支付费用，应承担相应的违约责任，包括支付违约金。全文完。2024全新年度商业合同审核及风险评估制度2本合同目录一览1.合同目的及依据1.1合同目的概述1.2合同依据及法律法规2.审核范围及内容2.1审核范围2.2审核内容2.3审核程序3.风险评估范围及方法3.1风险评估范围3.2风险评估方法4.审核及风险评估的职责分工4.1审核部门职责4.2风险评估部门职责4.3部门间协作与沟通5.审核及风险评估的时间安排5.1审核时间安排5.2风险评估时间安排5.3审核及风险评估的期限6.审核及风险评估的流程6.1审核流程6.2风险评估流程6.3流程中的注意事项7.审核及风险评估的标准与规范7.1审核标准与规范7.2风险评估标准与规范8.审核及风险评估的记录与报告8.1审核记录与报告8.2风险评估记录与报告9.审核及风险评估的调整与改进9.1调整与改进的原则9.2调整与改进的程序10.审核及风险评估的保密要求10.1保密原则10.2保密措施11.审核及风险评估的违规处理11.1违规行为定义11.2违规处理方式12.审核及风险评估的争议解决12.1争议解决原则12.2争议解决方式13.合同的生效、变更及终止13.1合同生效条件13.2合同变更程序13.3合同终止条件14.其他约定事项第一部分：合同如下：第一条合同目的及依据1.1合同目的概述本合同旨在建立一套科学、规范的商业合同审核及风险评估制度，以确保公司合同的合法合规性，降低合同风险，保障公司权益。1.2合同依据及法律法规本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》等相关法律法规制定。第二条审核范围及内容2.1审核范围本合同审核范围包括但不限于公司所有商业合同，包括销售合同、采购合同、租赁合同、服务合同等。2.2审核内容2.1合同主体资格及合法性2.2合同条款的完整性、合法性及合理性2.3合同履行条件及风险2.4合同条款的变更及解除条件2.5合同涉及的知识产权及商业秘密2.6合同的履行期限、地点及方式2.7合同的违约责任及争议解决方式2.8合同的附则及其他相关条款2.3审核程序2.1合同起草部门提交合同草案至审核部门；2.2审核部门对合同进行初步审核；2.3审核部门将审核意见反馈给起草部门；2.4起草部门根据审核意见修改合同；2.5审核部门对修改后的合同进行复审；2.6审核部门将复审意见报送公司领导审批。第三条风险评估范围及方法3.1风险评估范围风险评估范围包括但不限于合同法律风险、财务风险、市场风险、信用风险等。3.2风险评估方法3.1法律风险评估：通过法律法规、案例及专业知识对合同的法律风险进行评估；3.2财务风险评估：通过财务分析、市场调研等方法对合同的财务风险进行评估；3.3市场风险评估：通过市场分析、行业趋势等方法对合同的市场风险进行评估；3.4信用风险评估：通过信用评级、历史记录等方法对合同对方的信用风险进行评估。第四条审核及风险评估的职责分工4.1审核部门职责4.1.1负责合同的初步审核及复审；4.1.2对合同起草部门进行业务指导及咨询；4.1.3对合同进行风险提示及防范建议。4.2风险评估部门职责4.2.1负责合同的财务风险评估、市场风险评估及信用风险评估；4.2.2对合同起草部门进行风险评估及防范建议。4.3部门间协作与沟通4.3.1审核部门与风险评估部门应保持密切沟通，确保风险评估的准确性；4.3.2审核部门与风险评估部门应共同参与合同的起草、修改及审批过程。第五条审核及风险评估的时间安排5.1审核时间安排5.1.1合同起草部门应在合同签署前至少5个工作日内提交合同草案至审核部门；5.1.2审核部门应在收到合同草案后3个工作日内完成审核；5.1.3审核部门应在审核过程中及时与起草部门沟通，确保合同质量。5.2风险评估时间安排5.2.1风险评估部门应在合同签署前至少5个工作日内完成风险评估；5.2.2风险评估部门应在风险评估过程中及时与起草部门沟通，确保风险评估的准确性。5.3审核及风险评估的期限审核及风险评估期限为合同签署前至少10个工作日。第六条审核及风险评估的流程6.1审核流程6.1.1合同起草部门提交合同草案；6.1.2审核部门进行初步审核；6.1.3审核部门将审核意见反馈给起草部门；6.1.4起草部门根据审核意见修改合同；6.1.5审核部门进行复审；6.1.6审核部门将复审意见报送公司领导审批。6.2风险评估流程6.2.1风险评估部门对合同进行风险评估；6.2.2风险评估部门将风险评估报告报送审核部门；6.2.3审核部门根据风险评估报告进行审核；6.2.4审核部门将审核意见反馈给起草部门。第七条审核及风险评估的标准与规范7.1审核标准与规范7.1.1审核部门应依据国家法律法规、行业标准及公司内部规定进行审核；7.1.2审核部门应确保审核过程的客观、公正、严谨。7.2风险评估标准与规范7.2.1风险评估部门应依据国家法律法规、行业标准及公司内部规定进行风险评估；7.2.2风险评估部门应确保风险评估过程的客观、公正、严谨。第八条审核及风险评估的记录与报告8.1审核记录与报告8.1.1审核部门应建立合同审核档案，详细记录审核过程、审核意见及修改建议；8.1.2审核部门应定期编制合同审核报告，内容包括审核数量、审核结论、问题合同及处理情况等；8.1.3审核报告应报送公司领导及相关部门。8.2风险评估记录与报告8.2.1风险评估部门应建立风险评估档案，详细记录风险评估过程、风险评估结果及风险控制措施；8.2.2风险评估部门应定期编制风险评估报告，内容包括风险评估范围、风险评估结果、风险等级及风险应对措施等；8.2.3风险评估报告应报送公司领导及相关部门。第九条审核及风险评估的调整与改进9.1调整与改进的原则9.1.1审核及风险评估制度应根据公司业务发展、法律法规变化及实际操作情况进行适时调整；9.1.2调整与改进应遵循科学性、合理性和可操作性的原则。9.2调整与改进的程序9.2.1由公司领导组织成立调整与改进小组；9.2.2调整与改进小组收集相关资料，分析问题及不足；9.2.3调整与改进小组提出改进方案，经公司领导批准后实施；9.2.4实施改进措施，并对效果进行跟踪评估。第十条审核及风险评估的保密要求10.1保密原则10.1.1合同内容、审核意见、风险评估结果等信息属于公司内部秘密；10.1.2未经授权，任何人员不得泄露或传播相关信息。10.2保密措施10.2.1审核及风险评估部门应制定保密制度，明确保密责任；10.2.2对涉及保密信息的文件、资料采取加密、封存等措施；10.2.3对违反保密规定的行为，公司将依法予以处理。第十一条审核及风险评估的违规处理11.1违规行为定义11.1.1违反合同审核及风险评估制度的行为；11.1.2泄露或传播合同内容、审核意见、风险评估结果等保密信息的行为；11.1.3其他违反本合同规定的行为。11.2违规处理方式11.2.1对违规行为，公司将视情节轻重给予警告、记过、降级、撤职等处分；11.2.2对严重违规行为，公司将依法采取法律手段予以追究。第十二条审核及风险评估的争议解决12.1争议解决原则12.1.1争议解决应遵循公平、公正、公开的原则；12.1.2争议解决应优先采用协商、调解的方式。12.2争议解决方式12.2.1当事人协商解决；12.2.2协商不成的，提交公司内部调解委员会调解；12.2.3调解不成的，依法向人民法院提起诉讼。第十三条合同的生效、变更及终止13.1合同生效条件13.1.1合同经双方当事人签字或盖章后生效；13.1.2合同内容符合法律法规及公司内部规定。13.2合同变更程序13.2.1变更合同应经双方当事人协商一致；13.2.2变更后的合同应重新履行生效条件。13.3合同终止条件13.3.1合同履行完毕；13.3.2合同解除或终止；13.3.3法律法规或政策变化导致合同无法履行。第十四条其他约定事项14.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决；14.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力；14.3本合同自双方签字盖章之日起生效；14.4本合同由公司法律事务部门负责解释。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义及范围1.1第三方定义本合同中所称第三方，是指除甲乙双方以外的，为合同履行提供专业服务、咨询、评估或其他辅助作用的独立第三方机构、个人或组织。1.2第三方范围1.2.1法律服务机构：提供法律咨询、法律意见书、法律审核等服务；1.2.2会计师事务所：提供财务审计、税务咨询等服务；1.2.3评估机构：提供资产评估、市场评估等服务；1.2.4技术服务机构：提供技术评估、系统维护等服务；1.2.5保险经纪机构：提供保险咨询、风险评估等服务。第二条第三方介入的约定2.1第三方介入的条件2.1.1甲乙双方协商一致，认为需要第三方介入；2.1.2第三方具备完成相关工作的资质和能力；2.1.3第三方介入符合法律法规和行业规范。2.2第三方介入的程序2.2.1甲乙双方共同确定第三方；2.2.2第三方与甲乙双方签订服务协议，明确服务内容、费用、期限等；2.2.3第三方按照服务协议提供相关服务。第三条甲乙双方的责任与权利3.1甲方的责任与权利3.1.1甲方负责支付第三方服务费用；3.1.2甲方有权监督第三方的工作进度和质量；3.1.3甲方有权要求第三方提供必要的工作资料和报告。3.2乙方的责任与权利3.2.1乙方负责提供第三方所需的工作资料和条件；3.2.2乙方有权监督第三方的工作进度和质量；3.2.3乙方有权要求第三方提供必要的工作资料和报告。第四条第三方的责任限额4.1第三方责任限额4.1.1第三方在履行服务过程中，因自身原因造成甲乙双方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任；4.1.2第三方责任限额由甲乙双方在服务协议中约定，最高不超过服务费用的一定比例。4.2责任认定4.2.1第三方责任的认定，以法律法规、行业标准及服务协议为准；4.2.2第三方责任的举证责任由受损方承担。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的划分5.1