证券公司营业部年终工作总结

证券公司营业部年终工作总结证券公司营业部年终工作总结「篇一」XXXX年XX月XX有幸来到山庄工作，一晃眼已过去两个多月了。刚来时面临部门管理力量薄弱、人员严重缺岗，尤其是销售部；各部门管理混乱、客户维护不到位、单位挂帐混乱金额多等问题，但在管理公司、总经理室正确的领导下，在其他部门的支持配合下、在全体部门员工的努力下，部门取得了较好的工作成绩，现将这两个多月的工作情况作如下总结：一、所做的主要工作（一）、在主业经营方面：1、主营销售收入方面，按前台电脑计算今年10月—11月山庄经营收入约为859074元，较去年同期收入的792459元上升了8．5%；并且协助财务部追回20多万的应收帐款。2、销售额上升主要原因分析：⑴加大力度对单位客户、企业、房地产公司的拜访和宴请、协议的更换，共签回65份协议书。⑵加大力度和携程、同程、艺龙等网站的联系，并且开拓了100T、哪里玩等网站。⑶及时地策划推出了午夜房，员工订房有奖励，恢复了烤羊腿、在餐厅消费赠送客房等促销活动和客房价格体系。⑷加大力度和旅行社联系，并且到海口拜访了20多家大、中旅行社。⑸及时策划推出了会员回馈方案。⑹根据山庄目前的情况，及时修改了山庄网站及携程、同程、艺龙等网站部分信息。⑺落实了客户的回访制度；销售主任根据客户消费排行，有针对性地选择客户进行回访；通过回访拉近了与客户之间的情感距离，有效地推动了销售业绩的提升。⑻根据客户资料，加大力度联系过冬老人，并且和颐和网签定协议。⑼加强督导销售主任利用手机平台，不定期与客户进行信息祝福和问候，在宣传酒店的同时，也同时宣传、推出了自己（二）、在内部管理方面：⑴客房分部从细部入手，主要抓清洁卫生工作，使A栋的客房卫生大幅提高；并且克服员工编制不满、员工效率底等问题，圆满地保证了B栋客房试营业。⑵加大力度对成本的控制，完善了一次性消耗品的配备、回收，物品的管理、领用及引导员工养成人走灯关、人走水关的良好习惯；针对布草洗涤成本过高的情况，安排客房部自己清洗毛巾、浴袍。⑶为了更好地引导服务人员，正确树立酒店意识、服务理念，以客人的满意作为衡量我们的工作标准，加大力度对员工服务意识、礼节礼貌、仪容仪表的培训。⑷规范了前厅分部标准、规范化的管理，理顺了部分操作流程。⑸及时完成了酒店的各类广告宣传（写真、横幅）的制作，让促销和优惠活动的作用充分体现了。⑹加强检查督导销售主任，各主管和领班的每日工作日报，让部门的工作持续规范地运作。⑺坚持每周召开部门管理例会。⑻联系广告公司，完善了B栋客房内各类温馨提示。⑼完成翡翠谷20XX年吃住玩一站式攻略。二、工作中存在的主要问题与不足：1、客房、前厅、销售部员工的流动性依然较大而且影响到了服务质量，加大了培训难度；优秀员工及外地人才引进难，受酒店体制所限，减员增效和提高薪酬压力较大。2、B栋客房硬件设施还有很多地方需要完善，A栋客房硬件设施老化及漏水严重，影响接待服务和酒店品牌形象及销售。3、各分部间工作配合还不够默契，缺乏沟通。4、员工培训不到位，影响了服务质量。5、管理人员管理经验欠缺、综合素质低，造成管理不到位。6、对旅行社、网站、中介公司客户的拓展及协议单位维护力度不够。三、针对今年的工作情况和不足，在明年的经营和管理工作中采取以下策略：1、随着明年市场竞争的加剧，要提高酒店“营销竞争力”，及时配合酒店调整经营策略和政策，优化和设计自身产品，使策略求新多变，经营政策按不同季节，不断灵活推陈出新，增加客房、餐厅的销售卖点。2、加强对旅行社、网站、中介公司客户的拓展及协议单位维护力度。3、加强做好对会员卡客户的维护工作，增加回馈方案，让酒店的忠实顾客不断增加、壮大。4、加大力度对管理人员工作的督导和跟进。5、继续配合总办做好员工的招聘并且加强对员工进行集中培训、专项培训、个别指导培训，让员工的酒店意识得到较大提高，服务理念进一步深化。在20XX年，机遇与困难并存，目标与现实之差距，都要我们去面对，去迎接挑战。在总经理室、管理公司的感召之下，按照山庄的工作目标，团结拼博、振奋精神，努力工作。证券公司营业部年终工作总结「篇二」我是20xx年初来到公司营业部，截止也已一年时间了！下面，我将就这一年里我的工作做一下总结。一，刚到营业部时，对店面情况大致做了了解，对每个店员的工作和心理也有了认识。总的来讲，当时店面的状况主要突出一个乱字。各个部门之间缺乏沟通，致使阻碍了工作的进程。为了能尽快解决问题，我们和各部门之间进行了多次切实有效的沟通，详细听取了公司各部门的有效意见和建议，并对提出的问题进行切实的安排和布署，通过大家一年的不懈努力，营业部门也有了大的改观。二，为了提高店员的积极性和增强团队精神，我们曾组织了几次聚会，虽然次数不多，但是充分发挥和利用了聚会所带来的良好作用，提高了店员之间的良好合作和协调配合能力，增强了团队的精神。最重要的是，使整个团队始终保持了高涨的士气和充分理解了工作的最大回报是工作！三，在对员工重新培训时，重点培养了几个后备的店面销售人才。为公司的可持续发展奠定了坚实地基础，同时也正在努力使公司的内装产品像外装一样具有模块化和更好的可操作性。四，利用公司在部门职权调整中重新对各岗位的工作方式进行了新的定位，使大家对自己的工作有了清晰的认识，使每个人知道自己该做什么，什么时间做，做到什么程度等等，都有了相应的标准。对于这一年的工作成绩，我不想过多的说明，我只是做了应该做的！展望新的一年，我提出了一些工作中的建议和不足，以供领导为了使公司尽快发展做参考之用。一，我们公司的领导都是实干型的，但是领导的这种亲力亲为的做法也是阻碍公司发展的瓶颈，毕竟几个人的力量是有限的，希望公司领导把更多的精力放在大方向的把握上，具体的事情尽量让部门经理和员工去完善！二，公司多年来始终存在一个很不好的现象，就是每当有问题出现时，每个人都在为自己进行无罪的辩护，也就是每个人极力的在说明问题的出现不是自己的原因,而不是以积极的方法去解决问题。我认为如果问题已经出现了，首先要做的就是大家团结一致去解决问题，至于是谁的责任，应该放到问题解决完了再做讨论。三，公司各部门之间的沟通协调能力还是很不好，很多事情都是问题出现了才知道，而这些问题呢，本来通过及时有效的沟通和协调本来可以避免的。还有很多事情都要找经理，再有经理去协调，这样不仅每个人的工作效率都会降低，还会让公司的领导层分心去进行协调。试想一下，如果公司内部各部门之间都能及时有效的沟通协调，会是一种什么样的工作环境和效率呢？四，有些部门至今还不知自己的职责范围，自己的事情还为做好，就去搞别的部门事情，结果自己的事也没做好，也给别的部门平添乱。希望以后各个部门做好自己的工作并能清楚立即直属上级工作指令。其实以上问题也不是什么大问题，但解决了相信会更好。最后，我会继续为公司的发展尽自己的努力，使公司20xx年能更上一个新的台阶，希望公司领导能够相信我的能力！刘xx山东××*工贸工贸有限公司20xx年12月31日证券公司营业部年终工作总结「篇三」在即将过去的xx年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，xx营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存在的问题：一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。三、营业部位置处于xx，考虑到人口、地域、经济水平的制约，发展空间有待进一步扩大。四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。五、与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高。展望未来，xx+1年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作计划如下:一、增大宣传力度，加强银证合作。xx营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。二、加强股民教育，提供投资咨询。xx营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了xx投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。三、重新细分与定位目标市场，针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力发展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。四、继续完善日常工作，提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。六、“开源节流、增收节支”。明年，xx营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。另一方面，想尽一切办法控制费用指标，降低经营成本。七、加强投资咨询力量。新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。立足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，如业务提醒，研发报告推荐，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。总之，xx营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。证券公司营业部年终工作总结「篇四」今年以来，信用联社营业部在县联社领导的支持和关心下，抓住深化农村信用社联社体制改革的契机，按照一级法人的管理模式，坚持“以发展为宗旨，以市场为导向，以客户为中心，以效益为目的”，强化竞争意识，努力提高服务功能，强化内部管理，转变服务理念，拓展信贷市场，发展中间业务，使各项业务得到了较快的发展。以下是我对前阶段营业部工作的汇报：一、基本情况由于联社领导的重视、各科室的大力协作和营业部全体职工的努力，今年以来，信用联社营业部的各项存款保持良好的增长势头，至9月末，营业部各项存款余额为29731.79万元，比年初新增13019.49万元，增长77.9%，其中对公低成本存款余额23774.9万元，占比为79.96%，比年初新增9986万元；储蓄存款余额4398.37万元，中比为14.79%，比年初新增1500万元，增长51.76%。至9月底，各项贷款余额为17825万元（不包括贴现余额200万元），比去年底增加6263万元，贷款总户数为192户，其中自然人贷款152户，比上年底增加94户，工商企业贷款40户，比上年增加5户，由于今年联社对信用社间的多头贷款实行归并，使得我部贷款户数减少3户，实际当年新增农村工商业贷款8户。按贷款四级分类，营业部现有贷款全部为正常贷款，按贷款五级分类标准划分，现有贷款中正常贷款为16257万元，关注贷款1768万元。营业部前三季度各项收入848.9万元。其中：贷款利息收入768.4万元，贴现利息收入8.7万元，金融机构往来收入65.9万元，手续费收入3.9万元，其他营业收入1.6万元。各项支出839.6万元（包括实行报账制的营业费用支出），三季度账面反映盈利75.8万元。二、前阶段主要工作（一）统一思想，提高认识1、今年四月，由于岗位的变动和员工的调动，信用社营业部现大部分员工来自基层信用社。针对这一现状，我部新的领导班子坚持“以人为本”的经营理念，通过组织职工学习、内部业务培训和员工大讨论。一是多次召开职工座谈会，摆差距、找对策；二是专门邀请保险营销部经理，就如何加强临柜服务进行讲座、培训；三是如何打造品牌银行、提升服务档次、人人交流发言、献计献策；四是出台营业部服务之星考评办法及员工积分考核办法；五是推出大客户联系和客户回访制度；六是要求每位员工结合自己的岗位，针对今年前阶段的工作进行回顾总结发言，深刻剖析自己，给自己找差距，改进不足，进一步完善自己。通过以上一系列的方式，全面提高员工队伍的素质，形成朝气蓬勃、奋发向上的工作热情，大大提高了员工的凝聚力，进一步活跃企业文化氛围，寓教于乐，共同促进职工思想政治工作和精神文明建设。2、我们把服务当作一种产品和文化来培育和经营，大力倡导“服务就是资源”、“服务就是业务”、“服务就是效益”，“客户无过错”、“一切以客户为中心”、“客户的需求就是我们的追求”的服务理念。为此，我部根据业务发展的需要，于年初对外增设二个营业窗口，并实行了综合柜员制，延长了服务时间，使客户可以在任何一个营业窗口办理所需业务，既方便了客户，又缩短了办理业务时间。（二）增加信贷有效投入，防范信贷风险1、合理放贷，统筹兼顾，到9月底，营业部累计发放贷款182户，金额21459万元，其中农业及其他贷款累计147户，金额7745万元，农村工商业贷款累计发放35户，金额13714万元。到目前为止无不良贷款余额和贷款应收利息。2、为了进一步规范信贷操作，根据联社信贷政策的内控制度，我部结合自身的实际情况，由年初制定了《信用联社营业部信贷岗位责任制》、《信用联社营业部贷款管理责任实施办法》、《信用联社营业部贷款操作办法》，对贷款对象、贷款条件和贷款操作程序以及贷款的“三查”制度进行明确的规定，使信贷员操作更加规范，对经办的贷款做到有章可循、有据可依。同时，明确规定来营业部的客户来申请贷款，必须有书面的记录，并要求信贷员在规定时间内给予答复或承办。充分体现了我部对每位客户的高度责任感和办事的时效性，为此，赢得了客户的信赖和肯定。3、根据联社提出“三个一批”的要求，对辖内的优质客户进行主动出击，我部为了扩大市场领域，开发黄金客户，培育新的收益增长点。坚持“以网络取胜、以服务取胜，以办事效率取胜”，变被动为主动，注重市场信息收集，进行市场信息收集反馈，上门寻找客户，根据客户需求和信贷人员的综合风险分析，对符合贷款准入条件的客户主动授信，今年以来，我部已对3家企业进行主动授信。（三）加强业务拓展，提升社会形象1、通过开办代理银行承兑汇票业务增加单位派生存款和手续费收入，自县信用联社去年底推出代理银行承兑汇票业务以来，我部主动出击，寻找市场，到9月底，我部代理银行承兑汇票27笔，份额20xx.5万元。2、创造“爱心”工程，积极开办下岗失业人员再就业贷款。今年以来累计发放44户,金额为88万元,从某种程度上解决了下岗工人在再就业过程中因资金不足给经营上带来和难题，同时也在当地形成了较好的示范效应，产生了良好的经济效益和社会效益，得到县委和县政府的充分肯定。在社会公众中形成了良好的认知度，造成了很好的社会影响，树立了良好的社会形象。3、为了进一步提升形象，扩大门市业务，抢占存款市场份额，营业部针对当前市场需求，推出合作信用小额贷款。贷款对象是与营业部签订合作协议的行政事业单位的编制人员，合作条件是合作单位的职工工资由我营业部代发。到目前为止，已与我部签订协议的单位有7个，现每月代发工资额100万元左右。我部已发放合作信用小额贷款25户，金额216万元。（四）加强队伍建设，健全各项制度1、我们以全面宣传贯彻信用社经营理念为核心，以增强团队合作意识和积极向上氛围为目标，大力加强了企业文化建设，逐步建立和形成了具有县信用联社特色的企业文化体系，在联社营业部内部形成了勤于学习、勇于创新的良好氛围。积极开展了各种健康向上的文化、业余活动，丰富了员工精神生活和文化生活，增强了凝聚力和向心力，培育了员工良好的职业道德，树立了求真务实、谦虚谨慎、艰苦奋斗、奋勇争先的工作作风和工作干劲。2、建立健全各项制度，强化内控建设，我部围绕县联社开展的“强内控、提素质、促发展”的专题活动，开展了内控制度执行情况的自查工作，根据自查和联社检查发现的问题，及时采取了不同的整改措施：一是对检查发现的问题，以书面的形式发到每一个柜员进行辅导、统一和规范；二是针对管理和操作上的薄弱环节，多次召开柜组长以上班子会议，进行研究、商量并制订了一系列相关办法，做到人手一册；三是对前阶段的整改情况进行了回头看，大大提高了内部管理水平，强化了内控制度的执行，促进了各项业务的安全发展。三、下一步工作打算我们联社营业部在联社领导的高度重视和全体员工的共同努力下，各项存贷款有了大幅度的增长，我们将以此为动力，争取在底，各项存款超3亿元，各项贷款超1.5亿元（由于目前临时授信贷款和尚未归并的贷款余额为4000万元），预计到年底各项业务收入达1100万元。（一）进一步加大组织存款力度，调整存款结构虽然联社营业部目前各项存款增长有了历史性的突破，但存款结构不够理想，其中大部分存款增长来源于财政性存款和单位存款，而储蓄存款只占14.8%，存款稳定性较差，相对流动性较强。为此，我部领导班子共同商讨，在下一步组织存款工作中寻求新的思路，挖掘新的储蓄增长点，培育新的客户群体。一是利用我们合作信用小额贷款的产品优势，进一步拓展机关事业单位的代发工资业务；二是