2023年上海证券从业资格考试试卷

2023年上六个月上海证券从业资格考试：证券与证券市场

考试试卷

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟，总分10()分，60分及格。

一、单项选择题(共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一种最符合题意)

1.有关股票、债券、基金风险收益的描述不对日勺的是

A.一般股日勺收益不不不大于基金

B.股票的收益是不确定的'C.证券投资基金的川攵益要高于债券

D.基金投资的风险不不大于债券」

2.以欺骗手段获得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构导致重大损失的,

处—有期徒刑或者拘役。,A.2年如下

B.3年如下

C.5年如下

D.1〜3年，jj

3.公开发行股票数吊:在4亿股以上，提供有效报价口勺询价对象局限性一家的，发行人及其主承

销商不得确定发行价格，并应当中断发行。,A.I0

B.20,C.5(bD.100,jj

4.假如两种债券H勺息票利率、面值和收益率等都相似，则期限较短H勺债券的价格折扣或升水

会

A.较小jB.较大,C,同样jD.不确定j

5.同步以股票、债券为投资对象的基金类型是

A.股票基金,B.债券基金,C.混合基金

D.货币市场基金,

6.下列的—不属于证券交易的原则。

A.公开原则

B.互助原则jC公平原则jD.公正原则JJj

7.根据上海证券交易所的规定,A股机构投资者的|开户费用为—ojA.40元/户

B.100元/户jC.400元/户

D.免开户费,,J

8.经纪类证券企业最低注册资本限额为,A.5千万jB.l亿,C.2亿,D.3亿,

9.虚拟资本是指以一形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

A.无价证券jB.有价证券

C.货币证券jD.资本证券,,

10.有关系数，下列说法错误的是

A.系数是由时间发明H勺'B.系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

C.系数日勺绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小,D.系数反应证券或组合的收益

水平对市场平均收益水平变化的敏感性

11.日本把专营证券业务的金融机构称为一。

A.证券企业

B.投资银行，C.证券有限责任企业

D.商业银行

jj

12.以未来价格上升带来B勺价差收益为投资目B勺的证券组合属于A.收入型证券组合,

B.平衡型证券组合

C.避税型证券组合,D.增长型证券组合

，3

I3.某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为121.85

元，当月的原则券折算率为1.27。该客户最多可回购融入口勺资金是（）万元。（不考虑交易费

用力A.1205.8

B.959.8iC.1218.5

D.1270-1

14.一般股股东规定分派企业资产的权利不是任意的，一般股股东行使剩余资产分派权的

先决条件是一。

A.企业解散清算jB.企业持续5年亏损jC.股东大会作出减少企业注册资本的J决策，

D.出席股东大会口勺股东所持表决权口勺2/3以上通过j

15.—属于明文列示的证券企业操纵市场行为。,A.内幕人员运用内幕信息买卖证券或者

根据内幕信息提议他人买卖证券

B.证券企业研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案jC.证券企业假借他人名义或

者以个人名义进行自营业务jD.证券企业在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证

券交易价格或证券交

易量

3

16.企业以应付票据等债务凭证作为股息，称之为jA.股票股息jB.财产股息,C.负债

股息

D.建业股息

JJ

17.发行人运行局限性3年的，应披露0。，A.近来3年及1期的资产负债表、利润表和

现金流量表,B.近来1期的资产负债表、利润表和现金流量表

C.近来3年及1期的利润表以及设置后各年及近来1期口勺资产负债表和现金流量表

D.近来1期的利润表以及设置后各年及近来1期的资产负债表和现金流量表j

18.某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%,则认购金额为_

万元。

A.9.9

B.10jC.IO.ljD.lb

19.如下不属于金融期货合约日勺基础工具的是

A.外汇B.股价指数

C.债券

D.商业票据

20.上海证券交易所的分类股价指数包括_五大类。

A.工业、商业、地产业、公用事业和综合jB.工业、商业、金融业、公用事业和综合

C.工业、商业、地产业、运送业和综合,D.工业、商业、地产业、公用事业、运送业

21.《企业法》规定，股份有限企业注册资本的）最低限额为人民币一元。jA.1000万

B.2023万

C.500万

D.1500万

22.有关免疫方略，下列论述不对网内是()。,A.M.Reddington于1952年最早提出免

疫方略

B.免疫方略可以消除任何债券风险

C.免疫方略用来消除利率变动的风险

D.免疫方略假定市场价格是公平的均衡交易价格

J

23.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。,A.同期金融机

构1年期存款基准利率

B.同期金融机构贷款基准利率jC同期金融机构1年期贷款基准利率，D.同期金融机

构间拆借利率一,

24.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行感人拥有权益的股份抵达一种上市企

业已发行股份U勺—时，应当在该事实发生之日起3FI内编制权益变动汇报书。jA.3%,B.5%

jC.7%jD.10%j

25._属于明文列示的证券企业操纵市场行为。,A.内幕人员运用内幕信息买卖证券或

者根据内幕信息提议他人买卖证券,B.证券企业研究中心提出对证券市场产生了一定影

响的方案

C.证券企业假借他人名义或者以个人名义进行自营业务,D.证券企业在自己实际控制H勺

账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交,易量

26.发行人不得有在近来一个月内未经法定机关核准，私自公开或者变相公开发行过证券。j

A.6

B.12

C.18,D.36

27._是指得到法律承认和保护，不具有实物形态，并在较长时间内（超过1年）使企业在生产

经营中受益的资产。

A.固定资产

B.流动资产

C.递延资产

D.无形资产

28.《前次募集资金使用状况专题汇报》是上市企业_日勺必备申请文献。

A.企业债券发行

B.可转换企业债券发行

C.初次公募股票并上市

D.新股发行一，

29.下列四个有关时间优先原则的陈说句中，一是对的的。，A.同一时间申报，按价格大小次

序决定优先次序jB.同价位申报，按申报时序决定优先次序，C.无论价位与否相似,均按申

报时序决定优先次序

D.无论申报方式怎样，均以证券经纪商接到书面凭证的次序决定申报时序

30.企业有下列一行为的，可以不对有关国有资产进行评估。

A.整体或者部分改建为有限责任企业或者股份有限企业,B.以非货币资产对外投资

C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构同意，对企业整体或者部分资产实行免费划

转的国有资产

D.合并、分立、破产、解散

31.目前，我国基金交易佣金为成交金额的I—,局限性5元的）按5元收取。3A.0.1%,

B.0.2%jC.O.3%jD.0.4%jjj

32.封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后—后来返还投资者已缴纳口勺

款项,并加计银行同期存款利息。,A.l(bB.15

C.20

D.30,

33.运用行业的历史数据，分析过去的增长状况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析

法的jA.历史资料研究法

B.调查研究法

C.横向比较jD.纵向比较j

34.影响投资者风险承受能力和收益规定的原因一般不包括一o

A.投资者的年龄jB.资产负债状况

C.财务变动状况,D.投资者口勺性别,

35.为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，

《监管条例》规定了客户账户实名制。对该制度，下列论述错误的是

A.证券企业应对客户身份的真实性进行审查,B.证券企业应对客户申报的姓名或名称的

真实性进行审查，C.经客户同意,证券企业可以将客户的资金账户、证券账户提供应他人使

用jD.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致,

36.下列各项中，不属于金融期货的性质的I是一。jA.买卖双方口勺权利与义务是对称的

B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金jC.双方潜在艮|盈利和亏损无限

D.回避价格不利变动,在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益,,

37.证券分析师的两大基本业务内容包括,A.为主管部门决策提供根据

B.积极参与投资者教育活动

C.证券投资征询业务

D.传授投资技巧)3

38.下列基金中，—管理费率一般最高。

A.认股权证基金jB.股票基金jC.债券基金jD.货币市场基金

39.能从其投资组合的债券中得到合适的利息收益，与此同步又可以获得一般股升值收益日勺

基金是()。,A.成长型基金

B.货币市场基金jC.收入型基金

D.平衡型基金

3J

40.截至2023年12月,中国证监会合计同意一家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

jA.90

B.83

C.76jD.54j

41.按照《企业法》第一百二十二条规定，上市企业在一年内购置、发售重大资产或者担保金

额超过资产总额H勺以上，应当由股东大会作出决策，并经出席会议的股东所持表决权

的以上通过。—

A.30%2/3,B.30%1/3jC.50%2/3

D.50%1/3

J

42.目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务重要是

A.证券企业代理买卖

B.柜台代理买卖

C.证券交易所代理买卖，D.投资者自行买卖j，

43.下列属于深证交易所的综合指数的是—ojA.深证成分股指数jB.深证A股指数

C.深证综合指数

D.深证B股指数

44.基金持续两个开放三以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作口，并应当在至少一种中国证监会指定的信息

披露媒体公告。

A.3

B.7jC.10.

D.20j

45.外资股国际推介的对象重要是()。,A.政府机构jB.机构投资者

C.证券企业JD.个人投资者

46.分析某行业与否属于增长型行业，可进行下列_措施。

A.用该行业的历年记录资料来分析,