2024年度国际证券发行承销合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度国际证券发行承销合同本合同目录一览1.定义和解释1.1合同定义1.2术语解释2.合同双方2.1发行人信息2.2承销商信息2.3第三方机构信息3.发行证券3.1证券种类3.2发行规模3.3发行价格3.4发行时间4.承销方式4.1承销方式选择4.2承销比例4.3承销费用5.承销费用支付5.1支付方式5.2支付时间5.3支付条件6.证券承销过程6.1承销启动6.2证券销售6.3证券交割7.风险承担7.1发行人风险7.2承销商风险7.3第三方机构风险8.保密条款8.1保密义务8.2保密信息范围8.3违约责任9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同生效与解除11.1合同生效条件11.2合同解除条件11.3合同解除程序12.合同附件12.1附件一：发行人信息12.2附件二：承销商信息12.3附件三：第三方机构信息13.合同变更与终止13.1合同变更条件13.2合同终止条件13.3合同终止程序14.其他约定14.1合同生效日期14.2合同履行地点14.3合同签订日期第一部分：合同如下：第一条定义和解释1.1合同定义本合同所称“国际证券发行承销合同”是指发行人与承销商就发行人在国际市场上发行证券、承销商负责承销该证券而达成的协议。1.2术语解释1.2.1发行人：指根据本合同约定，在境外市场发行证券的公司或其他主体。1.2.2承销商：指根据本合同约定，负责承销发行人证券的证券公司或其他主体。1.2.3证券：指发行人根据本合同约定，在境外市场发行的股票、债券或其他有价证券。1.2.4承销费用：指承销商根据本合同约定，为完成证券承销业务而向发行人收取的费用。第二条合同双方2.1发行人信息2.1.1公司名称：[发行人全称]2.1.2注册地址：[发行人注册地址]2.1.3法定代表人：[发行人法定代表人姓名]2.2承销商信息2.2.1公司名称：[承销商全称]2.2.2注册地址：[承销商注册地址]2.2.3法定代表人：[承销商法定代表人姓名]2.3第三方机构信息2.3.1会计师事务所：[会计师事务所名称]2.3.2律师事务所：[律师事务所名称]2.3.3资信评级机构：[资信评级机构名称]第三条发行证券3.1证券种类[具体证券种类，如：A股、B股、美元债券等]3.2发行规模[发行证券的总规模，如：1000万股]3.3发行价格[发行证券的价格，如：每股10美元]3.4发行时间[发行证券的具体时间，如：2024年5月1日]第四条承销方式4.1承销方式选择[承销方式，如：包销、代销等]4.2承销比例[承销比例，如：100%]4.3承销费用[承销费用的金额，如：100万美元]第五条承销费用支付5.1支付方式[支付方式，如：银行转账、支票等]5.2支付时间[支付时间，如：承销完成后30日内]5.3支付条件[支付条件，如：承销证券全部售罄]第六条证券承销过程6.1承销启动[承销启动的时间、程序等]6.2证券销售[证券销售的方式、渠道等]6.3证券交割[证券交割的时间、方式等]第七条风险承担7.1发行人风险[发行人承担的风险，如：证券发行失败、市场波动等]7.2承销商风险[承销商承担的风险，如：承销失败、市场波动等]7.3第三方机构风险[第三方机构承担的风险，如：会计师事务所、律师事务所等]第八条保密条款8.1保密义务8.1.1发行人、承销商及任何第三方机构在合同履行过程中所获得的对方商业秘密、技术秘密和其他保密信息，应予以严格保密，未经对方同意不得向任何第三方泄露。8.2保密信息范围8.2.1包括但不限于：财务数据、经营策略、客户信息、承销方案、发行计划等。8.3违约责任8.3.1若任何一方违反保密义务，导致对方遭受损失，违约方应承担相应的赔偿责任。第九条违约责任9.1违约情形9.1.1未按合同约定履行承销义务；9.1.2未按合同约定支付承销费用；9.1.3违反保密义务；9.1.4其他违反合同约定的行为。9.2违约责任承担9.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。9.3违约赔偿9.3.1违约赔偿金额由双方协商确定，协商不成时，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十条争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应友好协商解决合同争议。10.2争议解决机构10.2.1协商不成，任何一方可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.3争议解决程序10.3.1争议发生后，双方应立即通知对方，并尽快开始协商解决。第十一条合同生效与解除11.1合同生效条件11.1.1双方签署本合同；11.1.2合同经双方签字盖章后生效。11.2合同解除条件11.2.1合同约定的解除条件成就；11.2.2双方协商一致解除合同；11.2.3法定解除条件成就。11.3合同解除程序11.3.1解除合同应书面通知对方；11.3.2解除合同后，双方应立即停止履行合同义务。第十二条合同附件12.1附件一：发行人信息12.1.1发行人全称、注册地址、法定代表人等。12.2附件二：承销商信息12.2.1承销商全称、注册地址、法定代表人等。12.3附件三：第三方机构信息12.3.1会计师事务所、律师事务所、资信评级机构等。第十三条合同变更与终止13.1合同变更条件13.1.1双方协商一致；13.1.2符合法律法规的规定。13.2合同终止条件13.2.1合同约定的终止条件成就；13.2.2双方协商一致终止合同；13.2.3法定终止条件成就。13.3合同终止程序13.3.1终止合同应书面通知对方；13.3.2终止合同后，双方应立即停止履行合同义务。第十四条其他约定14.1合同生效日期14.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同履行地点14.2.1合同履行地点为发行人所在地。14.3合同签订日期14.3.1本合同签订日期为[具体日期]。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入概述15.1第三方概念15.1.1本合同所称第三方，是指除发行人和承销商之外，参与本合同执行过程中的其他机构或个人，包括但不限于会计师事务所、律师事务所、资信评级机构、审计机构、咨询机构等。15.2第三方责任15.2.1第三方在本合同中的责任应限于其专业领域内的服务范围，并需遵守相关法律法规和行业标准。第十六条第三方介入方式16.1第三方介入需经双方同意16.1.1第三方介入本合同，需经发行人和承销商的书面同意。16.2第三方介入程序16.2.1第三方介入前，需向发行人和承销商提供其资质证明、服务范围、收费标准等相关信息。第十七条第三方责任限额17.1责任限额定义17.1.1第三方责任限额是指第三方因违反合同约定或过失行为所应承担的最高赔偿金额。17.2责任限额确定17.2.1第三方责任限额由发行人和承销商在合同中约定，或由第三方根据其服务合同自行约定。17.3责任限额执行17.3.1第三方责任限额在合同中明确列出，并在合同执行过程中予以遵守。第十八条第三方责任承担18.1第三方责任承担原则18.1.1第三方责任承担应遵循过错责任原则，即第三方因故意或过失导致合同目的不能实现或损害发生时，应承担相应的责任。18.2第三方责任免除因不可抗力导致合同无法履行；因发行人或承销商的违约行为导致第三方无法履行职责；因发行人或承销商提供的信息不准确、不完整导致第三方产生误导。第十九条第三方与其他各方的划分19.1责任划分19.1.1第三方在本合同中的责任与发行人和承销商的责任相独立，发行人和承销商各自承担其在本合同中的责任。19.2权利划分19.2.1第三方在本合同中的权利仅限于其服务范围，发行人和承销商的权利不受第三方影响。第二十条第三方介入后的合同修改20.1合同修改20.1.1第三方介入后，如需对本合同进行修改，需经发行人、承销商和第三方的一致同意。20.2合同修改程序20.2.1合同修改应书面通知各方，并经各方签字盖章后生效。第二十一条第三方介入后的争议解决21.1争议解决方式21.1.1第三方介入后的争议解决，应遵循本合同约定的争议解决方式。21.2争议解决机构21.2.1第三方介入后的争议解决机构，应为本合同约定的争议解决机构。第二十二条第三方介入后的合同终止22.1合同终止条件22.1.1第三方介入后的合同终止，应遵守本合同约定的合同终止条件。22.2合同终止程序22.2.1第三方介入后的合同终止，应按照本合同约定的合同终止程序进行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：发行人信息详细要求：包括发行人全称、注册地址、法定代表人姓名、注册资本、主营业务、财务状况、历史沿革等。说明：附件一用于证明发行人的合法性和财务状况，为承销商提供决策依据。2.附件二：承销商信息详细要求：包括承销商全称、注册地址、法定代表人姓名、注册资本、资质证书、承销经验等。说明：附件二用于证明承销商的资质和承销能力，为发行人提供决策依据。3.附件三：第三方机构信息详细要求：包括会计师事务所、律师事务所、资信评级机构等第三方机构的名称、注册地址、资质证书等。说明：附件三用于证明第三方机构的合法性和专业性，为合同各方提供保障。4.附件四：承销方案详细要求：包括承销方式、承销比例、承销费用、发行时间、证券销售策略等。说明：附件四用于明确承销商的承销计划和预期目标。5.附件五：证券发行文件详细要求：包括招股说明书、发行公告、发行章程等。说明：附件五用于向投资者公开发行证券的相关信息。6.附件六：发行人财务报表详细要求：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。7.附件七：第三方服务合同详细要求：包括会计师事务所、律师事务所、资信评级机构等第三方机构与发行人或承销商签订的服务合同。说明：附件七用于明确第三方机构的服务内容和责任。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1承销商未按时完成证券销售；1.2承销商未按约定支付承销费用；1.3第三方机构未能按约定提供专业服务；1.4发行人提供虚假信息或隐瞒重要信息；1.5合同一方未履行保密义务。2.责任认定标准：2.1违约行为一经确认，违约方应承担违约责任；2.2违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失等；2.3违约金数额由双方协商确定，协商不成时，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。3.违约责任示例说明：3.1若承销商未按时完成证券销售，导致发行人遭受损失，承销商应支付违约金，并赔偿发行人的实际损失；3.2若第三方机构未能按约定提供专业服务，导致发行人或承销商遭受损失，第三方机构应承担相应的赔偿责任；3.3若发行人提供虚假信息或隐瞒重要信息，导致承销商遭受损失，发行人应承担相应的赔偿责任；3.4若合同一方未履行保密义务，导致对方遭受损失，违约方应承担相应的赔偿责任。全文完。2024年度国际证券发行承销合同1本合同目录一览1.合同概述1.1合同签订双方1.2合同签订日期1.3合同签订地点2.定义与解释2.1定义2.2解释3.合同标的3.1证券发行承销范围3.2证券发行承销方式3.3证券发行承销期限4.发行与承销安排4.1发行规模4.2发行价格4.3发行时间4.4承销比例5.证券发行与承销费用5.1发行费用5.2承销费用5.3费用支付方式5.4费用支付时间6.证券发行与承销过程6.1证券发行与承销流程6.2证券发行与承销审批6.3证券发行与承销信息披露7.证券发行与承销风险7.1发行人风险7.2承销商风险7.3风险防范措施8.证券发行与承销收益8.1发行人收益8.2承销商收益8.3收益分配方式9.合同解除与终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除与终止的程序10.违约责任10.1违约行为10.2违约责任10.3违约赔偿11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件12.3合同生效与终止时间13.其他约定13.1保密条款13.2通知与送达13.3合同附件14.合同签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署人签名第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同签订双方（1）发行人：[发行人名称]，住所地：[发行人住所地]，法定代表人：[发行人法定代表人姓名]，联系电话：[发行人联系电话]。（2）承销商：[承销商名称]，住所地：[承销商住所地]，法定代表人：[承销商法定代表人姓名]，联系电话：[承销商联系电话]。1.2合同签订日期本合同签订日期为2024年[具体日期]，即[年月日]。1.3合同签订地点本合同签订地点为[合同签订地点]。2.定义与解释2.1定义（1）“发行人”指本合同中提到的[发行人名称]。（2）“承销商”指本合同中提到的[承销商名称]。（3）“证券”指发行人拟发行的股票或其他有价证券。（4）“发行规模”指发行人拟发行的证券总金额。（5）“发行价格”指发行人拟定的证券发行价格。2.2解释本合同中的任何条款如有歧义，应以书面解释为准，并应有利于合同双方的合法权益。3.合同标的3.1证券发行承销范围本合同约定的证券发行承销范围为[具体证券发行承销范围]。3.2证券发行承销方式本合同的证券发行承销方式为[具体发行承销方式，如：包销、代销、承销团等]。3.3证券发行承销期限本合同的证券发行承销期限为[具体期限，如：自[起始日期]至[终止日期]]。4.发行与承销安排4.1发行规模本合同的发行规模为[具体金额]。4.2发行价格本合同的发行价格为[具体价格]。4.3发行时间本合同的发行时间为[具体时间]。4.4承销比例本合同的承销比例为[具体比例，如：100%]。5.证券发行与承销费用5.1发行费用本合同的发行费用包括但不限于[具体费用项目]。5.2承销费用本合同的承销费用包括但不限于[具体费用项目]。5.3费用支付方式本合同的费用支付方式为[具体支付方式，如：银行转账、现金等]。5.4费用支付时间本合同的费用支付时间为[具体时间，如：合同签订后[具体天数]内支付]。6.证券发行与承销过程6.1证券发行与承销流程本合同的证券发行与承销流程包括但不限于[具体流程步骤]。6.2证券发行与承销审批本合同的证券发行与承销需经[具体审批机构或部门]审批。6.3证券发行与承销信息披露本合同的证券发行与承销需按规定进行信息披露。7.证券发行与承销风险7.1发行人风险本合同中发行人可能面临的风险包括但不限于[具体风险项目]。7.2承销商风险本合同中承销商可能面临的风险包括但不限于[具体风险项目]。7.3风险防范措施8.证券发行与承销收益8.1发行人收益发行人通过本合同约定的证券发行承销，预计可获得的总收益为[具体金额]，包括但不限于发行收入和其他收益。8.2承销商收益承销商通过本合同约定的证券发行承销，预计可获得的总收益为[具体金额]，包括但不限于承销费用和其他收益。8.3收益分配方式收益分配方式如下：1.发行人收益的分配，按照发行人提供的收益分配方案进行。2.承销商收益的分配，按照承销协议约定的比例进行。9.合同解除与终止9.1合同解除条件1.合同双方协商一致决定解除。2.发生不可抗力事件，导致合同无法履行。3.一方严重违约，经另一方催告后仍未纠正。9.2合同终止条件1.证券发行承销完成。2.合同约定的终止期限届满。9.3合同解除与终止的程序1.提出解除或终止请求的一方应书面通知另一方。2.收到通知的一方应在[具体期限]内回复是否同意解除或终止。3.双方就解除或终止事宜达成一致后，签订书面协议。10.违约责任10.1违约行为1.一方未按合同约定履行义务。2.一方提供虚假信息或隐瞒重要事实。3.一方违反保密义务。10.2违约责任1.支付违约金。2.恢复、赔偿损失。3.承担其他违约责任。10.3违约赔偿违约赔偿的具体金额和方式，应根据违约情况和双方协商确定。11.争议解决11.1争议解决方式争议解决方式为协商解决；协商不成的，提交[具体仲裁机构或法院]仲裁。11.2争议解决机构争议解决机构为[具体仲裁机构或法院名称]。11.3争议解决程序争议解决程序按照[具体仲裁机构或法院]的规定执行。12.合同生效与终止12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同终止条件合同终止条件同第九条所述。12.3合同生效与终止时间合同生效时间为[具体日期]，终止时间为合同约定的终止期限或实际终止日期。13.其他约定13.1保密条款双方对本合同的条款、内容以及与合同相关的信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。13.2通知与送达通知和送达方式为书面形式，通过[具体送达地址]进行。13.3合同附件本合同附件包括但不限于[具体附件名称]。14.合同签署14.1签署日期本合同签署日期为[具体日期]。14.2签署地点本合同签署地点为[具体地点]。14.3签署人签名本合同由发行人和承销商的法定代表人或授权代表签字盖章。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定义与范围1.1第三方的定义在本合同中，“第三方”指除合同双方（甲乙双方）以外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、服务机构、审计机构、法律顾问等。1.2第三方的范围（1）证券承销中介机构：负责协助甲乙双方完成证券发行承销的机构。（2）法律顾问：提供法律意见和服务的律师或律师事务所。（3）审计机构：对证券发行承销过程中的财务报表进行审计的机构。（4）服务机构：提供技术支持、市场推广等服务的机构。2.第三方的责任与义务2.1第三方的责任（1）遵守相关法律法规，确保其提供的服务符合法律规定。（2）对其提供的服务质量负责，确保服务内容真实、准确、完整。（3）对甲乙双方保密，不得泄露合同内容或相关信息。2.2第三方的义务（1）按照合同约定，及时、准确地提供所需服务。（2）积极配合甲乙双方的工作，确保合同顺利履行。（3）对甲乙双方提供的信息保密，不得用于任何非法目的。3.第三方的责任限额3.1责任限额的定义本合同中，“责任限额”指第三方因提供的服务不符合约定或存在过错，导致甲乙双方遭受损失时，第三方应承担的最高赔偿限额。3.2责任限额的确定责任限额的确定如下：（1）根据第三方提供服务的性质和内容，确定具体的责任限额。（2）责任限额不得超过合同总金额的[具体比例]。（3）责任限额应书面约定在合同附件中。4.第三方与其他各方的划分说明4.1第三方与甲方的划分第三方与甲方的关系为服务关系，甲方对第三方提供的服务有选择权和监督权。4.2第三方与乙方的划分第三方与乙方的关系为服务关系，乙方对第三方提供的服务有接受权和监督权。4.3第三方与甲乙双方的划分第三方与甲乙双方的关系为独立第三方关系，第三方既不归属于甲方，也不归属于乙方。5.第三方介入的额外条款及说明5.1第三方介入的条件（1）甲乙双方书面同意。（2）第三方具备相应的资质和条件。（3）第三方接受本合同的相关条款。5.2第三方介入的程序第三方介入的程序如下：1.甲乙双方书面通知第三方介入本合同。2.第三方在[具体期限]内确认介入并签订相关协议。3.第三方按协议约定履行职责。5.3第三方介入的变更与终止第三方介入的变更与终止，需经甲乙双方和第三方协商一致，并签订书面协议。6.第三方的权利6.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料。6.2第三方有权根据合同约定，对甲乙双方进行必要的监督和检查。7.第三方的责任追究7.1若第三方违反本合同约定，导致甲乙双方遭受损失，第三方应承担相应的法律责任。7.2甲乙双方有权根据合同约定，追究第三方的违约责任。8.第三方的退出机制8.1第三方如需退出本合同，应提前[具体期限]书面通知甲乙双方。8.2第三方退出后，甲乙双方应继续履行本合同约定的义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：证券发行承销协议详细要求：包含甲乙双方签订的证券发行承销的具体条款，包括发行规模、发行价格、发行时间、承销比例等。说明：本附件为合同的核心附件，详细规定了甲乙双方的权利和义务。2.附件二：第三方介入协议详细要求：包含第三方介入的具体内容，包括第三方身份、职责、责任限额等。说明：本附件用于明确第三方在合同中的角色和责任，确保合同的顺利履行。3.附件三：发行人财务报表审计报告详细要求：由审计机构出具的发行人财务报表审计报告，确保财务数据的真实性。4.附件四：承销商承销计划详细要求：承销商制定的承销计划，包括承销策略、承销进度安排等。说明：本附件用于监督承销商的承销行为，确保承销过程的顺利进行。5.附件五：证券发行与承销风险控制方案详细要求：甲乙双方共同制定的证券发行与承销风险控制方案，包括风险识别、评估、应对措施等。说明：本附件用于降低证券发行与承销过程中的风险，保障各方权益。6.附件六：争议解决机制详细要求：约定争议解决方式、机构、程序等。说明：本附件用于明确争议解决途径，确保争议得到公正、高效的解决。7.附件七：合同履行情况报告详细要求：合同履行期间，甲乙双方定期提交的合同履行情况报告。说明：本附件用于监督合同履行情况，确保合同各项条款得到落实。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）一方未按合同约定履行义务。（2）一方提供虚假信息或隐瞒重要事实。（3）一方违反保密义务。（4）第三方违反合同约定，导致甲乙双方遭受损失。2.责任认定标准：（1）违约方应承担违约金或赔偿损失。（2）违约责任应根据违约行为的性质、程度、影响等因素确定。（3）责任限额按合同约定执行。3.违约责任示例说明：（1）甲方未按合同约定按时支付发行费用，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金比例为未支付金额的[具体比例]。（2）第三方在提供服务过程中泄露甲方商业秘密，甲方有权要求第三方承担相应赔偿责任，赔偿金额为[具体金额]。全文完。2024年度国际证券发行承销合同2本合同目录一览1.定义和解释1.1合同术语定义1.2术语解释2.合同双方2.1发行人信息2.2承销商信息3.发行证券信息3.1证券种类3.2证券数量3.3证券发行价格4.承销方式4.1承销方式选择4.2承销比例5.承销费用5.1承销费用总额5.2承销费用支付方式5.3承销费用支付时间6.证券发行时间表6.1发行阶段划分6.2各阶段时间安排7.证券承销分配7.1承销证券分配原则7.2承销证券分配方式8.风险分配与控制8.1风险承担原则8.2风险控制措施9.法律与争议解决9.1合同法律适用9.2争议解决方式10.合同生效、变更和解除10.1合同生效条件10.2合同变更程序10.3合同解除条件11.违约责任11.1违约行为定义11.2违约责任承担12.保密条款12.1保密信息范围12.2保密义务13.其他条款13.1通知方式13.2合同附件14.合同签署与生效第一部分：合同如下：1.定义和解释1.1合同术语定义1.1.1“发行人”指本合同中所指明的发行证券的公司或机构。1.1.2“承销商”指本合同中所指明的承销证券的金融机构或证券公司。1.1.3“证券”指发行人发行的股票、债券或其他有价证券。1.1.4“发行价格”指证券的发行价格。1.1.5“承销费用”指承销商为完成承销活动所收取的费用。1.1.6“发行时间表”指证券发行的具体时间安排。1.1.7“承销方式”指证券的承销方式，包括包销、代销等。1.2术语解释1.2.1“包销”指承销商承诺购买发行人未能在规定时间内全部销售出去的证券。1.2.2“代销”指承销商仅负责销售证券，不承担未售出证券的风险。2.合同双方2.1发行人信息发行人名称：____________________发行人注册地址：__________________发行人法定代表人：________________2.2承销商信息承销商名称：____________________承销商注册地址：__________________承销商法定代表人：________________3.发行证券信息3.1证券种类证券种类：____________________3.2证券数量证券数量：____________________3.3证券发行价格证券发行价格：__________________4.承销方式4.1承销方式选择本合同采用____________________方式承销证券。4.2承销比例承销商承销比例：__________________5.承销费用5.1承销费用总额承销费用总额：__________________5.2承销费用支付方式承销费用支付方式：__________________5.3承销费用支付时间承销费用支付时间：__________________6.证券发行时间表6.1发行阶段划分发行阶段一：__________________发行阶段二：__________________发行阶段三：__________________6.2各阶段时间安排阶段一：__________________阶段二：__________________阶段三：__________________7.证券承销分配7.1承销证券分配原则承销证券分配原则：__________________7.2承销证券分配方式承销证券分配方式：__________________8.风险分配与控制8.1风险承担原则8.1.1发行人承担因自身原因导致的风险，包括但不限于政策变动、市场风险等。8.1.2承销商承担因承销活动本身导致的风险，包括但不限于销售失败、操作风险等。8.2风险控制措施8.2.1发行人应确保信息披露真实、准确、完整。8.2.2承销商应采取有效措施确保承销活动的顺利进行。9.法律与争议解决9.1合同法律适用本合同适用中华人民共和国法律。9.2争议解决方式任何因本合同引起的或与本合同有关的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至中华人民共和国（城市名称）人民法院诉讼解决。10.合同生效、变更和解除10.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同变更程序任何对本合同的变更，必须以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。10.3合同解除条件本合同在任何一方违约的情况下，守约方有权解除合同。11.违约责任11.1违约行为定义违约行为包括但不限于未按时支付承销费用、未按规定披露信息、未按约定完成承销任务等。11.2违约责任承担违约方应承担因其违约行为给对方造成的损失，包括但不限于直接经济损失和合理的律师费、诉讼费等。12.保密条款12.1保密信息范围本合同中涉及的发行人商业秘密、承销商承销策略等均属于保密信息。12.2保密义务双方对本合同中的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。13.其他条款13.1通知方式除非合同另有约定，所有通知应以书面形式发送至对方指定的地址。13.2合同附件本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。14.合同签署与生效14.1签署本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。14.2生效日期本合同生效日期为__________________。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在本合同执行过程中，经甲乙双方同意，提供相关服务或协助的任何个人、法人或其他组织。15.1.2第三方不包括本合同双方当事人及其关联方。15.2第三方介入的同意15.2.1任何第三方介入本合同，必须事先获得甲乙双方书面同意。15.2.2第三方介入后，应与本合同双方签署相关协议或合同，明确各方权利义务。15.3第三方职责15.3.1第三方应按照甲乙双方的要求和本合同约定，提供专业、高效的服务。15.3.2第三方在提供服务的范围内，对自身行为负责。15.4第三方权利15.4.1第三方有权根据本合同约定和协议内容，收取相应的服务费用。15.4.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助和支持。16.第三方责任16.1责任限额16.1.1第三方在本合同项下的责任，以甲乙双方约定的责任限额为限。16.1.2若第三方因自身过错导致甲乙双方遭受损失，第三方应赔偿损失，但赔偿金额不超过约定的责任限额。16.2责任免除16.2.1若第三方因不可抗力导致服务中断或未能履行合同义务，第三方不承担责任。16.2.2若甲乙双方未能提供必要的信息或支持，导致第三方未能履行合同义务，第三方不承担责任。17.第三方与其他各方的划分17.1第三方与发行人17.1.1第三方与发行人之间的关系，由双方另行协商确定，与本合同无关。17.1