集团公司维修工程管理办法

2-1-集团公司维修工程管理办法第一章总则第一条为加强集团公司维修工程内部管理，适应集团公司管控架构调整要求，做实平台公司，规范承发包活动，统筹内部资源，提高整体效益，参照国家和天津市有关法律、法规，结合集团公司管理实际，制定本办法。第二条本办法适用于集团公司及所属各级全资企业、控股企业、经费单位（以下简称集团）出资的管控权限内的维修工程管理工作，各单位应在落实本办法要求的前提下，结合实际，制定用于承接本办法的制度并实施。第三条本办法所称维修工程是指项目单位对其设施类资产，所实施的不涉及改变消防、结构等安全问题，且不改变原有规模、功能、标准的修复性工程。第四条本办法所称统筹实施是指集团所属各级全资、控股企业、经费单位，在依法合规的前提下将业务委托给集团所属各级另一全资、控股企业实施。集团内部管控范围内的维修工程设计、监理、施工等实施全过程涉及的所有环节及事项，具备条件的，应按照集团内部统筹实施原则开展。第五条集团公司科工管理部负责对集团公司直管单位、平台公司及其所管单位的维修工程实施计划进行审批，并对计划执行情况进行监督；对集团公司直管单位的维修工程进行直接管理，负责承发包活动的监督、指导，负责维修工程质量、安全、文明施工的指导及考核；平台公司对其自身及其所管单位的维修工程进行直接管理，负责承发包活动的监督、指导，负责维修工程质量、安全、文明施工的指导及考核；集团公司招标采购服务中心（以下简称招采服务中心）负责维修工程承发包活动管理的组织实施，包括要件审核、招标代理、造价咨询、交易谈判、合同审查备案等职能。项目单位负责落实维修工程承发包、工程建设、质量、安全、文明施工主体责任。第六条400万元及以上维修工程应委托集团内部专业化单位进行代建或工程咨询管理；400万元以下维修工程，项目单位可自行决定是否委托管理。项目单位委托管理的，按委托协议由受托单位开展相关工作。第二章前期工作第七条维修工程前期工作应遵守以下流程：1.项目单位应于每年年底编制下一年度维修工程实施计划，履行公司内部决策程序后，属于集团公司直管单位的报集团公司科工管理部审批后备案，属于平台公司所管单位的报对应平台公司审核，由平台公司审核确认后报集团公司科工管理部审批后备案；2.列入维修工程实施计划的项目应纳入集团预算管理，并履行相应预算管理程序后实施；3.项目单位可于每年下半年集团开展预算调整时对计划进行一次调整，调整程序与预算调整程序同步履行；4.调整时间之外急需增补计划实施的项目，履行预算外事项调整程序后实施，并于当年计划调整时纳入维修工程实施计划，不再单独履行增补计划程序；5.项目单位在编制年度维修工程实施计划时，可结合以往年度设施维护管理情况，列支不超当年维修费总额10%、最多不超过200万元的额度预留项目费用，经平台公司、集团公司科工管理部批准后生效，可分多次使用，使用前项目单位应将拟实施项目情况按原审核备案流程履行启动程序。第八条项目单位应严格执行集团有关维修工程年度计划、年度预算（以下简称预算）等前期工作要求。在全面、细致的秋检工作基础上开展维修工程计划编制工作，避免随意调整维修计划或预算，严禁拆分项目。第九条维修预算400万元及以上维修工程应在相应政府主管部门按其管理规定办理建设相关手续及履行发包程序，其中招标控制价发布前应履行控制价评审程序,具体要求按照项目单位及招采服务中心有关制度规定执行。第三章400万元以下维修工程承发包第十条400万元以下维修工程在集团电子招标采购管理平台（以下简称管理平台）履行发包全过程程序：集团能够统筹实施的，项目单位与受托单位通过谈判方式确定造价、合同条款等内容后，在管理平台履行直接备案程序；无法统筹实施的：50（含）-400（不含）万元的应在管理平台进行公开招标；50万元以下的，项目单位选择在管理平台采用公开招标、邀请招标或比价方式确定结果。零修工程原则上依照上述方式确定零修施工单位，可按时间期限、分类别进行确定。第十一条应急、抢险、救灾等应急类维修工程，集团公司直管单位持各上级政府主管部门或集团级文件、平台公司所管单位履行平台公司管理流程并报集团公司科工管理部备案后，可立即统筹实施，同步办理相关手续；其中无法统筹实施的，项目单位将具备资质的意向委托单位相关情况提交管理平台审核通过后实施，同步办理相关手续。第十二条项目单位将发包各环节材料（包括但不限于发包申请、设计、监理备案、招标文件、招标公告、招标控制价、中标公示、中标结果等）提交管理平台报审，审查合格后方予以发布或备案。第十三条项目单位在管理平台办理维修工程发包手续，应当具备下列条件之一：1.已具备经审核备案的当年维修预算；2.预算外事项经审批通过的佐证材料；3.委托进行维修工程建设管理的，应由资产权属单位取得当年预算后，对受托单位就该维修工程项目进行正式书面委托，签署委托合同，明确双方权利义务、维修工程规模、内容、费用等内容后，由受托单位开展下一步工作；4.集团级决策文件（文件中应明确维修工程规模、内容、费用等内容）；5.应急、抢险、救灾等应急类维修工程，集团公司直管单位持各上级政府主管部门或集团级文件、平台公司及所管企业项目单位持平台公司或以上各级文件，办理相关手续。办理发包申请时，原则上发包内容、规模与年初批复计划或预算保持一致，不得随意拆分、增减。超出批复年限及已开工工程均不予办理。第十四条维修工程公开招标按下列程序进行：1.提出招标申请；2.工程监理、设计委托备案；3.招标文件备案；4.发布招标公告；5.投标报名，向合格的潜在投标人发放招标文件；6.开标前澄清答疑；7.抽取评委；8.开标，审查投标文件的符合性；9.评标委员会评标，提出评标报告；10.确定中标人，发出中标公示；11.评标结果备案，发出中标通知书；12.与中标人签订合同。第十五条维修工程办理直接备案发包，应参照公开招标程序办理发包申请、工程监理、设计委托备案、施工委托结果备案、合同备案等手续。施工委托备案材料应包括但不限于项目单位施工委托文件、受委托单位资质、人员资质、清单报价文件、委托合同或协议等内容。第十六条50（含）-400（不含）万元维修工程设计、监理原则上均应委托具备资质的单位开展并在管理平台办理备案手续，备案材料应包括受委托单位资质、人员资质、委托合同或协议等内容。使用原图施工及技术简单的原样恢复工程，项目单位申请免于委托的，集团公司直管单位报集团公司科工管理部批准后执行，平台公司所管单位报平台公司批准并报备集团公司科工管理部后执行。50万元以下维修工程设计、监理由项目单位根据工程实际情况决定是否委托，结果提交管理平台备案。第十七条维修工程统筹实施时,项目单位与受托单位谈判不能取得一致结果的，集团公司直管单位事项报集团公司科工管理部组织协调，平台公司及所管单位事项报平台公司组织协调。第十八条项目单位应最大限度优化施工方案，委托集团内部造价咨询机构编制工程量清单和招标控制价，并进行严格审核，控制价不得超出项目计划或预算一类费。公开招标的工程，控制价应于开标5个日历日前发布。直接委托备案的工程，以招标控制价为上限，参照同类项目近年来平均造价水平进行报价谈判。第十九条招标公告发布期为5个日历日，且结束日不得为休息日。招标公告内容不得排斥潜在投标人，招标资质应与招标工程相匹配。招标公告经管理平台审核后方可发布。当合格的报名投标单位不足三家时，应再次发布延期公告；延期报名期结束后，合格的报名投标单位仍不足三家时，可参照公开招标开标评标程序对投标单位开展投标论证。第二十条招标文件中评标办法采用经评审的低价中标法或合理的低价中标法。采用合理低价中标法的项目，原则上从招标文件发放到投标文件递交不得少于10个日历日；采用经评审低价中标法的项目，原则上从招标文件发放到投标文件递交不得少于20个日历日。招标文件发售期不得少于5个日历日。第二十一条报名投标单位超过15家时可以进行资格预审。项目单位在完成资格预审后办理资格审查结果备案。第二十二条开标、评标活动在集团公司统一开标评标区域由项目单位主持进行，项目单位可邀请本地公证机构进行公证，管理平台人员应现场监督。第二十三条项目单位负责组织评标委员会（五人或五人以上单数），评标委员会由业主专家和在开标前一天从评标专家库随机抽取的评委（不少于评委总数三分之二）组成。业主专家应具备中级或以上职称。第二十四条开标会现场由公证机构核查投标单位的资质等有关证件。评委会完成评标后，项目单位原则上应在开标后3日内确定中标单位。中标结果公示期3个工作日。公示期满后办理评标结果备案并发出中标通知书。第二十五条招标完成后，项目单位应做好档案整理、归档工作。第二十六条维修工程发包过程中应严格下列行为：1.项目单位应严格按照批复预算开展相应内容发包，依法合规履行各环节程序,不得存在弄虚作假行为；2.开标前评委名单应保密，项目单位严禁与评委私下授意、干扰评标结果；3.项目单位不得对投标人实行歧视待遇、限制投标人之间正常竞争的行为；4.项目单位不得接受投标单位好处，与投标单位进行围标串标、损害他方利益；5.项目单位不得指使招标代理机构进行暗箱操作违规行为；6.评标结束后，项目单位不得以不合理理由否定评标结果或者要求中标候选人放弃中标；7.相关法律法规规定的其他情况。第二十七条违反法律法规和招标文件规定（包括串标、围标、造假等违法违规行为）评选出的中标单位，中标结果无效，项目单位重新招标。第二十八条维修工程发包发生投诉，涉及集团公司直管单位的，由集团公司科工管理部负责核实处置；涉及平台公司及所管单位的，由平台公司负责核实处置，平台公司处置完毕后将处置事项的投诉内容、处置过程及结果向集团公司科工管理部报备。第四章工程现场管理第二十九条项目单位针对维修工程应严格执行相关建设规范和标准，认真落实质量、安全及文明施工保障措施，确保工程质量、安全、文明施工管理达标。第三十条维修工程履行完发包程序确定施工单位后，开工前由项目单位参照《（集团）有限公司建设工程质量安全及文明施工管理办法》履行开工报备程序。第三十一条维修工程开工后，项目单位应严格控制工程变更，并制定相应管理制度进行公司内部管控，原则上每一项工程变更后总实施费用不得超出该项工程批复预算规模。第三十二条维修工程严禁转包。维修工程确需专业分包的，拟分包事项在办理开工报备手续时同时填报。第五章工程验收第三十三条维修工程应在具备验收条件后、投入使用前，由项目单位组织各参建单位对工程进行竣工验收，并履行竣工报备程序。第六章考核第三十四条集团公司、平台公司按照职责范围及相关考核要求，对照本办法，对维修工程项目单位进行考核。第七章附则第三十五条本办法由集团公司科工管理部负责解释。第三十六条本办法自发布之日起执行。附件：400万元以下维修工程发包流程天津港（集团）有限公司维修工程管理办法（修订稿）第一章总则第一条为加强天津港集团公司维修工程内部管理，适应集团公司管控架构调整要求，做实平台公司，规范承发包活动，统筹内部资源，提高整体效益，参照国家和天津市有关法律、法规，结合集团公司管理实际，制定本办法。第二条本办法适用于集团公司及所属各级全资企业、控股企业（以下简称天津港集团）出资的管控权限内的维修工程管理工作，各单位应在落实本办法要求的前提下，结合实际，制定用于承接本办法的制度并实施。第三条本办法所称维修工程是指项目单位对其设施类资产，所实施的不涉及改变消防、结构等安全问题，且不改变原有规模、功能、标准的修复性工程。第四条本办法所称统筹实施是指天津港集团所属各级全资、控股企业，在依法合规的前提下将业务委托给天津港集团所属各级另一全资、控股企业实施。天津港集团内部管控范围内的维修工程设计、监理、施工等实施全过程涉及的所有环节及事项，具备条件的，应按照天津港集团内部统筹实施原则开展。第五条集团公司科工管理部负责对集团公司直管单位、平台公司及其所管单位的维修工程实施计划进行审批，并对计划执行情况进行监督；对集团公司直管单位的维修工程进行直接管理，负责承发包活动的监督、指导，负责维修工程质量、安全、文明施工的指导及考核；平台公司对其自身及其所管单位的维修工程进行直接管理，负责承发包活动的监督、指导，负责维修工程质量、安全、文明施工的指导及考核；集团公司招标采购服务中心（以下简称招采服务中心）负责维修工程承发包活动管理的组织实施，包括要件审核、招标代理、造价咨询、交易谈判、合同审查备案等职能。项目单位负责落实维修工程承发包、工程建设、质量、安全、文明施工主体责任。第六条400万元及以上维修工程应委托天津港集团内部专业化单位进行代建或工程咨询管理；400万元以下维修工程，项目单位可自行决定是否委托管理。项目单位委托管理的，按委托协议由受托单位开展相关工作。第二章前期工作第七条维修工程前期工作应遵守以下流程：1.项目单位应于每年年底编制下一年度维修工程实施计划，履行公司内部决策程序后，属于集团公司直管单位的报集团公司科工管理部审批后备案，属于平台公司所管单位的报对应平台公司审核，由平台公司审核确认后报集团公司科工管理部审批后备案；2.列入维修工程实施计划的项目应纳入天津港集团预算管理，并履行相应预算管理程序后实施；3.项目单位可于每年下半年天津港集团开展预算调整时对计划进行一次调整，调整程序与预算调整程序同步履行；4.调整时间之外急需增补计划实施的项目，履行预算外事项调整程序后实施，并于当年计划调整时纳入维修工程实施计划，不再单独履行增补计划程序；5.项目单位在编制年度维修工程实施计划时，可结合以往年度设施维护管理情况，列支不超当年维修费总额10%、最多不超过200万元的额度预留项目费用，经平台公司、集团公司科工管理部批准后生效，可分多次使用，使用前项目单位应将拟实施项目情况按原审核备案流程履行启动程序。第八条项目单位应严格执行天津港集团有关维修工程年度计划、年度预算（以下简称预算）等前期工作要求。在全面、细致的秋检工作基础上开展维修工程计划编制工作，避免随意调整维修计划或预算，严禁拆分项目。第九条维修预算400万元及以上维修工程应在相应政府主管部门按其管理规定办理建设相关手续及履行发包程序，其中招标控制价发布前应履行控制价评审程序,具体要求按照项目单位及招采服务中心有关制度规定执行。第三章400万元以下维修工程承发包第十条400万元以下维修工程在天津港集团电子招标采购管理平台（以下简称管理平台）履行发包全过程程序：天津港集团能够统筹实施的，项目单位与受托单位通过谈判方式确定造价、合同条款等内容后，在管理平台履行直接备案程序；无法统筹实施的：50（含）-400（不含）万元的应在管理平台进行公开招标；50万元以下的，项目单位选择在管理平台采用公开招标、邀请招标或比价方式确定结果。零修工程原则上依照上述方式确定零修施工单位，可按时间期限、分类别进行确定。第十一条应急、抢险、救灾等应急类维修工程，集团公司直管单位持各上级政府主管部门或集团级文件、平台公司所管单位履行平台公司管理流程并报集团公司科工管理部备案后，可立即统筹实施，同步办理相关手续；其中无法统筹实施的，项目单位将具备资质的意向委托单位相关情况提交管理平台审核通过后实施，同步办理相关手续。第十二条项目单位将发包各环节材料（包括但不限于发包申请、设计、监理备案、招标文件、招标公告、招标控制价、中标公示、中标结果等）提交管理平台报审，审查合格后方予以发布或备案。第十三条项目单位在管理平台办理维修工程发包手续，应当具备下列条件之一：1.已具备经审核备案的当年维修预算；2.预算外事项经审批通过的佐证材料；3.委托进行维修工程建设管理的，应由资产权属单位取得当年预算后，对受托单位就该维修工程项目进行正式书面委托，签署委托合同，明确双方权利义务、维修工程规模、内容、费用等内容后，由受托单位开展下一步工作；4.天津港集团级决策文件（文件中应明确维修工程规模、内容、费用等内容）；5.应急、抢险、救灾等应急类维修工程，集团公司直管单位持各上级政府主管部门或集团级文件、平台公司及所管企业项目单位持平台公司或以上各级文件，办理相关手续。办理发包申请时，原则上发包内容、规模与年初批复计划或预算保持一致，不得随意拆分、增减。超出批复年限及已开工工程均不予办理。第十四条维修工程公开招标按下列程序进行：1.提出招标申请；2.工程监理、设计委托备案；3.招标文件备案；4.发布招标公告；5.投标报名，向合格的潜在投标人发放招标文件；6.开标前澄清答疑；7.抽取评委；8.开标，审查投标文件的符合性；9.评标委员会评标，提出评标报告；10.确定中标人，发出中标公示；11.评标结果备案，发出中标通知书；12.与中标人签订合同。第十五条维修工程办理直接备案发包，应参照公开招标程序办理发包申请、工程监理、设计委托备案、施工委托结果备案、合同备案等手续。施工委托备案材料应包括但不限于项目单位施工委托文件、受委托单位资质、人员资质、清单报价文件、委托合同或协议等内容。第十六条50（含）-400（不含）万元维修工程设计、监理原则上均应委托具备资质的单位开展并在管理平台办理备案手续，备案材料应包括受委托单位资质、人员资质、委托合同或协议等内容。使用原图施工及技术简单的原样恢复工程，项目单位申请免于委托的，集团公司直管单位报集团公司科工管理部批准后执行，平台公司所管单位报平台公司批准并报备集团公司科工管理部后执行。50万元以下维修工程设计、监理由项目单位根据工程实际情况决定是否委托，结果提交管理平台备案。第十七条维修工程统筹实施时,项目单位与受托单位谈判不能取得一致结果的，集团公司直管单位事项报集团公司科工管理部组织协调，平台公司及所管单位事项报平台公司组织协调。第十八条维修工程统筹实施时,具备相应承接资质的受托单位因业务资源等条件限制不能承接的，项目单位将相关情况填写“外购审批表”（附件1），双方进行书面确认后，集团公司直管单位事项报集团公司科工管理部及多元管理中心进行审批，平台公司及所管单位事项报平台公司及多元管理中心进行审批，审批通过后进行公开招标。各审批部门审批时限原则上不超过3个工作日。第十九条项目单位应最大限度优化施工方案，委托天津港集团内部造价咨询机构编制工程量清单和招标控制价，并进行严格审核，控制价不得超出项目计划或预算一类费。公开招标的工程，控制价应于开标5个日历日前发布。直接委托备案的工程，以招标控制价为上限，参照同类项目近年来平均造价水平进行报价谈判。第二十条招标公告发布期为5个日历日，且结束日不得为休息日。招标公告内容不得排斥潜在投标人，招标资质应与招标工程相匹配。招标公告经管理平台审核后方可发布。当合格的报名投标单位不足三家时，应再次发布延期公告；延期报名期结束后，合格的报名投标单位仍不足三家时，可参照公开招标开标评标程序对投标单位开展投标论证。第二十一条招标文件中评标办法采用经评审的低价中标法或合理的低价中标法。采用合理低价中标法的项目，原则上从招标文件发放到投标文件递交不得少于10个日历日；采用经评审低价中标法的项目，原则上从招标文件发放到投标文件递交不得少于20个日历日。招标文件发售期不得少于5个日历日。第二十二条报名投标单位超过15家时可以进行资格预审。项目单位在完成资格预审后办理资格审查结果备案。第二十三条开标、评标活动在集团公司统一开标评标区域由项目单位主持进行，项目单位可邀请本地公证机构进行公证，管理平台人员应现场监督。第二十四条项目单位负责组织评标委员会（五人或五人以上单数），评标委员会由业主专家和在开标前一天从评标专家库随机抽取的评委（不少于评委总数三分之二）组成。业主专家应具备中级或以上职称。第二十五条开标会现场由公证机构核查投标单位的资质等有关证件。评委会完成评标后，项目单位原则上应在开标后3日内确定中标单位。中标结果公示期3个工作日。公示期满后办理评标结果备案并发出中标通知书。第二十六条招标完成后，项目单位应做好档案整理、归档工作。第二十七条维修工程发包过程中应严格下列行为：1.项目单位应严格按照批复预算开展相应内容发包，依法合规履行各环节程序,不得存在弄虚作假行为；2.开标前评委名单应保密，项目单位严禁与评委私下授意、干扰评标结果；3.项目单位不得对投标人实行歧视待遇、限制投标人之间正常竞争的行为；4.项目单位不得接受投标单位好处，与投标单位进行围标串标、损害他方利益；5.项目单位不得指使招标代理机构进行暗箱操作违规行为；6.评标结束后，项目单位不得以不合理理由否定评标结果或者要求中标候选人放弃中标；7.相关法律法规规定的其他情况。第二十八条违反法律法规和招标文件规定（包括串标、围标、造假等违法违规行为）评选出的中标单位，中标结果无效，项目单位重新招标。第二十九条维修工程发包发生投诉，涉及集团公司直管单位的，由集团公司科工管理部负责核实处置；涉及平台公司及所管单位的，由平台公司负责核实处置，平台公司处置完毕后将处置事项的投诉内容、处置过程及结果向集团公司科工管理部报备。第四章工程现场管理第三十条项目单位针对维修工程应严格执行相关建设规范和标准，认真落实质量、安全及文明施工保障措施，确保工程质量、安全、文明施工管理达标。第三十一条维修工程履行完发包程序确定施工单位后，开工前由项目单位参照《天津港（集团）有限公司建设工程质量安全及文明施工管理办法》履行开工报备程序，其中属平台公司管理的项目单位向对应平台公司履行开工报备程序，属集团公司直管的项目单位向集团公司科工管理部履行开工报备程序。第三十二条维修工程开工后，项目单位应严格控制工程变更，并制定相应管理制度进行公司内部管控，原则上每一项工程变更后总实施费用不得超出该项工程批复预算规模。第三十三条维修工程严禁转包。维修工程确需专业分包的，拟分包事项在办理开工报备手续时同时填报。第五章工程验收第三十四条维修工程应在具备验收条件后、投入使用前，由项目单位组织各参建单位对工程进行竣工验收，并履行竣工报备程序。第六章考核第三十五条集团公司、平台公司按照职责范围及相关考核要求，对照本办法，对维修工程项目单位进行考核。第七章附则第三十六条本办法由集