水平定向钻进施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南-地方标准草案报批稿

DB37水平定向钻进施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南Implementationguideforsafetyproductionriskclassificationmanaandcontrolsystemofhorizontaldirectionaldrillingconstructionenterprises 2规范性引用文件 3术语和定义 4基本内容 5档案管理 6持续改进 附录A（规范性）作业活动及设备设施清单 附录B（规范性）作业活动风险分级管控清单 附录C（规范性）设备设施风险分级管控清单 附录D（规范性）作业条件危险性分析评价法（LEC）35附录E（规范性）重大风险点统计表682本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口。3本文件是依据《安全生产法》等法律法规，按照山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T2882-2016）、《建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T3015-2017）的相关要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和水平定向钻进施工单位的风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省水平定向钻进施工企业安全生产实际编制而成。本文件用于规范和指导山东省水平定向钻进施工企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。4水平定向钻进施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南本文件提供了水平定向钻进施工企业安全生产风险分级管控体系建设的基本内容、档案管理和持续改进方面的指导。本文件适用于指导山东省内水平定向钻进施工企业安全生产风险分级管控体系的实施。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码CJJ/T275市政工程施工安全检查标准DB37/T2882安全生产风险分级管控体系通则DB37/T3015建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则DB37/T5063建筑施工现场安全管理资料规程3术语和定义DB37/T2882、DB37/T3015界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1水平定向钻进horizontaldirectionaldrilling利用水平定向钻机以可控钻进轨迹的方式，在不同地层和深度进行钻进并通过定位仪导向抵达设计位置而铺设地下管线施工的施工方法。注：首先用导向钻具钻进小口径的导向孔，然后用回扩钻头将钻孔扩大至所需的口径，最后将生产管拉入孔内。3.2工作坑pit为布置、回收水平定向钻进施工存储、排出泥浆而开挖坑。3.3穿越passthrough在地表下铺设跨越障碍物（河流、建筑物、铁路、高速公路等）管线的非开挖施工。3.4泥浆drillingmud指水和膨润土或聚合物的混合物。注：又称钻进液。53.5导向guide水平定向钻进施工时，利用导向仪测控钻孔方向钻进的小口径钻孔。3.6回扩backtoenlarge水平定向钻进时，钻完导向孔利用钻头回拉进行扩孔的施工工序。3.7回拖pull-back水平定向钻进施工时，铺设生产管的施工工序。4基本内容4.1概述企业风险分级管控体系建设宜包括成立组织机构、制度建设、组织全员培训、风险点确定、危险源辨识、风险评价、制定风险管控措施、编制风险管控清单、风险告知9个步骤。4.2组织机构4.2.1组织机构组成企业宜建立风险分级管控工作责任体系，宜成立以企业主要负责人为组长的风险分级管控领导小组，组织开展风险分级管控体系建设工作。领导小组成员宜包括分管安全生产负责人（安全总监）、其他分管负责人以及安全、技术、质量、设备、材料、人力、财务等机构负责人。日常办事机构宜设置在企业安全生产管理部门。项目部风险管控工作小组宜由项目负责人任组长，成员宜包括项目安全、技术、施工、材料、设备等专业技术人员。项目部各岗位管理人员、作业人员宜全员参与风险分级管控活动，宜确保风险分级管控覆盖工程项目所有区域、场所、岗位、作业活动和管理活动，宜确保施工现场危险源辨识全面系统、时效性。班组风险管控工作宜由班组长为负责人，全体作业人员宜参与风险分级管控活动，宜确保风险分级管控覆盖所有作业区域、场所、岗位、作业活动和管理活动，宜确保作业现场危险源辨识全面系统。4.2.2工作职责4.2.2.1企业企业风险分级管控领导小组工作职责包括：a）负责企业风险分级管控体系的建立与运行，明确企业各级领导小组成员在风险分级管控体系建设中应履行的职责，对项目部安全生产风险分级管控工作小组的工作进行监督指导；6b）确保风险分级管控体系建设所需人力资源、信息资源、资金投入、物资保障；c）建立风险分级管控制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责；d）掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；e）负责企业安全生产风险评估工作的开展，对施工活动危险源识别、分析、评价工作制定更新《安全生产风险分级管控清单》；f）负责对一级风险进行管控。4.2.2.2项目部项目部风险分级管控工作小组工作职责包括：a）负责项目风险分级管控体系的建立与运行，对施工作业班组风险分级管控进行监督指导；b）按照风险分级管控制度，明确各班组、各岗位的风险管控职责；c）掌握项目部风险的分布情况、可能后果、控制措施；d）开展项目部安全生产风险评估工作，对项目施工活动危险源识别、分析、评价工作制定、更新《安全生产风险分级管控清单》；e）负责对二级风险进行管控。4.2.2.3班组班组职责包括：a）负责作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，对作业人员风险管控进行监督指导；b）掌握本作业班组风险的分布情况、可能导致的后果、控制措施；c）开展作业班组安全生产风险评估工作，对作业班组施工活动发现的危险源及时上报项目部；d）对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底；e）负责对三级风险进行管控。4.2.2.4作业人员作业人员职责包括：a）掌握本岗位涉及的风险的分布情况、可能导致的后果、控制措施；b）对本岗位施工活动存在的危险源管控情况及时上报施工作业班组。c）负责对四级风险进行管控。4.3体系建设4.3.1风险分级管控企业宜规定风险分级管控体系建设工作流程，宜明确各层次人员风险管控职责，宜制定风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，宜明确风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容。4.3.2教育培训企业宜明确各层级教育培训职责，开展培训需求调查、确定培训内容、制定培训计划、落实培训投入、开展教育培训。各生产部门和项目部宜执行培训计划，组织学习风险分级管控知识。4.3.3运行管理考核7宜明确企业、项目部、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，宜确定考核频次和考核组织形式，宜明确考核的方法和程序。4.3.4持续改进管理企业宜明确体系评审、改进要求，采取纠正和预防措施，不断改进体系运行质量。4.4组织全员培训企业宜组织参与风险评价人员对危险源辨识、风险评价、分级管控等内容的培训，熟练掌握危险源识别和风险评价的方法，宜制定适宜的控制措施的能力。企业宜组织全员风险管控知识的培训，熟练掌握本岗位危险源识别和风险管控知识。培训考核结果宜记入安全培训档案。培训档案宜包括培训计划、课程表、学员考勤签到表、培训内容、培训照片、考核结果等资料。4.5风险点确定4.5.1划分原则企业宜按照大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则对设施、部位、场所、区域进行划分。示例：区域可划分为水平定向钻机区、工作坑、材料区。4.5.2划分范围操作及作业活动宜涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。示例：作业活动主要包括扫线、便道修筑、设备安装调试、穿越、泥浆、导向、回扩、回拖、地貌恢4.5.3风险点排查4.5.3.1排查内容企业宜组织安全、技术、生产等人员对生产经营全过程进行风险点排查。项目部宜对施工现场的施工工艺、设备设施、作业环境、作业行为、管理情况等进行排查。4.5.3.2排查方法风险点排查宜由安全、技术等专业人员通过查阅档案资料、现场勘察、询问等方法开展。4.5.4确定风险点宜符合作业活动、设备设施确定风险点，且宜符合附录A的规定。4.6危险源辨识4.6.1辨识方法宜采用工作危害分析法（JHA）对作业活动危险辨识。宜采用安全检查表法（SCL）对设备设施危险源辨识。4.6.2辨识范围宜对作业活动和设备设施风险点内的危险源进行辨识，内容包括：a）施工全过程；8b）事故及潜在的紧急情况；c）所有进入作业场所人员的活动；d）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；e）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；f）工艺、设备、管理、人员等变更；g）气候、地质及环境影响等；h）所有的生产管理活动。4.6.3实施辨识企业宜符合GB/T13861的规定，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，宜组织全员按照确定的辨识方法和内容，对风险点内存在的危险源进行辨识。4.6.4确认危险源宜组织安全、技术、设备等专业人员，会同各项目部，依据能够导致一种或几种类型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能导致的事故类型，作业活动风险分级管控清单宜符合附录B的规定，设备设施风险分级管控清单宜符合附录C的规定。4.7风险评价4.7.1风险评价方法及分级风险评价分级应符合DB37/T2882、DB37/T3015、CJJ/T275的规定，且宜符合附录D的规定，采用作业条件危险性分析法（LEC对每一个危险源进行评价分级，将危险源划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别对应为1级、2级、3级、4级。按照风险点各危险源评价的最高风险等级作为该风险点的级别。4.7.2风险判定准则有下列情形之一的危险源，可确定为重大风险：a）管理岗位管理滞后或遗漏，导致发生事故或者人员受伤；b）导致资质缺失或失效；c）设计或施工不符合法规及强制性标准要求；d）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者可造成3次以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；e）涉及重大危险源和重大事故隐患的；f）施工过程中可能穿过电缆、煤气管道、光缆等重要设施区域的；g）其他经认定的重大风险。有下列情形之一的，可确定为较大风险：a）发生过1次以上不足3次的轻伤、一般财产损失事故；b）具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员不足10人的；c）经评价确定的其他较大风险。企业可根据自身实际自行制定或采用其他成熟的判定准则，结合自身可接受风险的实际，宜符合从严从高原则，确定风险等级。重大风险确定后，汇总形成重大风险点统计表，宜符合附录E规定。4.8制定风险管控措施4.8.1宜符合DB37/T2882、DB37/T3015规定的风险控制措施类别和基本原则，企业宜组织专业技术人员和经验丰富的岗位人员，结合生产实际和危险源风险等级制定危险源的管控措施。9在制定措施时宜按如下顺序实施控制：a）工程技术措施；b）管理措施；c）教育培训措施；d）个体防护措施；e）应急处置措施。风险管控措施宜考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。4.8.2对确定为重大风险的，宜制定该类风险的目标并为实现目标制定方案。4.8.3对其他级别的风险，企业宜针对人为失误、固有风险制定控制措施。4.8.4从工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施、应急处置措施等方面评估现有风险管控措施的可行性和有效性，现有控制措施不足以控制此风险时，宜改进现有风险控制措施。4.8.5不同级别的风险宜结合实际采取相应措施进行控制。4.8.6管控主体风险分级管控宜遵循风险越高管控层级越高的原则，合理确定各级风险点的管控层级、责任单位、责任人。宜将企业、项目部、班组、岗位依次确定为重大风险、较大风险、一般风险、低风险的管控主体。4.9编制风险管控清单在风险点确定、危险源辨识、风险评价和分级、管控措施制定后，编制风险分级管控清单。同类型项目受不同地域、人员素质、设备性能和管理手段影响时，宜结合现场实际情况编制风险分级管控清单。4.10风险告知企业在固定场所宜设置安全风险公示栏，对较大以上风险进行告知，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容，并标明风险等级。对存在较大危险因素的工作场所和岗位，宜设置明显警示标志。对风险分级管控中存在的风险点、危险源及应采取的措施宜通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。5档案管理企业宜完整保存体现风险管控过程的记录资料，并符合DB37/T5063规定纳入安全技术资料管理。风险管控记录资料宜至少包括风险管控制度、作业活动清单、设备设施清单、风险分级管控清其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，宜单独建档管理。6持续改进6.1风险管控体系评审水平定向钻进施工企业和项目部宜对风险管控效果进行评审，主要内容包括：a）水平定向钻进施工企业，每年宜至少进行一次系统性评审工作，并宜对风险管控情况进行管理评审，及时发现问题改进管控手段；b）项目部，项目施工结束后竣工前，宜对项目风险管控效果进行评审。6.2风险管控体系更新企业宜根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新完善风险信息：a）法规、标准、规范的变化所引起风险程度的变化；b）发生事故后，对事故、事件有了新的认识，对相关危险源再评价；c）组织机构、人员发生重大调整；d）施工工艺发生较大改变；e）风险程度发生变化后，需要对风险控制措施的调整。危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程，企业宜根据非常规作业活动、新增功能性区域、环境条件变化、设备设施等适时开展危险源辨识和风险评价。当企业在规模、人员数量、工作量、工艺的变化大小，企业宜每年至少进行一次系统性更新。6.3沟通机制企业宜建立沟通机制，及时有效传递风险信息，包括内部沟通和用于与相关方外部风险沟通机制，及时有效传递风险信息，提高风险管控效果和效率。重大、较大风险信息更新后宜及时告知相关人员。（规范性）作业活动及设备设施清单作业活动清单符合表A.1。详见表A.1作业活动清单12345678设备设施清单符合表A.2。表A.2设备设施清单1否2否3否4否5否6否7否8否9否否施否否否否是否（规范性）作业活动风险分级管控清单作业活动风险分级管控清单符合表B.1表B.1作业活动风险分级管控清单件LECD级位备注编号名称施1运输作业1定3673服26643间服表B.1（续）件LECD级位备注编号名称施33673服2安装作业46672探明地貌、地取适当措施保证安全清归服表B.1（续）件LECD级位备注编号名称施2安装作业5362其他火灾装前应与电缆线路保持安全明地下电缆位安全技术交底察，防碰应急处置应急设施6坏6643训7作6672机械应加强作业人员安全规程教案表B.1（续）件LECD级位备注编号名称施挥83673检查训品93673机械伤害员沟通安排专人负责检查3643理施工现场闲保证现检查表B.1（续）件LECD级位备注编号名称施2安装作业6643底挖6643查，发理表B.1（续）件LECD级位备注编号名称施3344险训员6672训3673及发送沟周边按规范设置进行防护设置警示标识训表B.1（续）件LECD级位备注编号名称施3673照规范要求做好弃土与坑边保持安并不得影响施工设备施工。训3配电作业箱6672换训表B.1（续）件LECD型级备注编号名称3配电作业6672理训案部6672训案部6672棚训案部表B.1（续）件LECD型级备注编号名称1674险训案员6643训案362量查训案部163训案表B.1（续）件LECD型级备注编号名称6643线必须用作工作零线，绿、黄双色芯线必须用不得混用训案采用TN-S接零保6643系统采用保护系统查训用品案3643查训案表B.1（续）件LECD型级位备注编号名称4钻进作业3673害用安全带等防护用品6314险害通查用安全带等防护用品员当3344险害业底用安全带等防护用品员表B.1（续）件LECD型级备注编号名称回洗回3673击张贴“当意安全”识程育品3673害破损，发程育用品案6643落栏育用品3174险育品员表B.1（续）件LECD型位备注编号名称4钻进作业洗6643害底训品级6643害降噪措施训塞级6672害起重机安全操作规吊”规定过塞方案级表B.1（续）件LECD型位备注编号名称6643击用钢管固警示标志场方案级人3673击示标识方案级33194险害物训级员3673训级表B.1（续）件LECD型位备注编号名称名称4钻进作业回洗回穿越6672破损、无训品方案级3274险害施工、设识训级员6244险训用品级员6672备训用品级表B.1（续）件LECD型位备注编号名称6643具查训级3673线训级632击修设备培训级3673培训级表B.1（续）件LECD型位备备注编号名称5焊割作业6373级岗6373能级3673级表B.1（续）件LECD型位备注编号名称3673炸培训级6643炸培训用安全带等防护用品级器6643培训品级6泥浆配置3643害尘培训动防护备口罩或面具级表B.1（续）件LECD型位备注编号名称6泥浆配置撞3344险击训用品级员6314险害沟训用品级员1374险训级员业3673落训级表B.1（续）件LECD型位备注编号名称7吊装作业钢丝绳磨损、断6672害断股、断训用品方案级362害查训用品方案级3643害明训用品方案级6672害查上岗。用品方案级表B.1（续）件LECD型位备注编号名称名称7吊装作业材料吊装6672害训用品级6643害岗用品级3673害岗用品级表B.1（续）件LECD型位备注编号名称8拆卸作业设备拆卸3673击用品级3673害用品级线缆拆卸661态用品级地貌恢复6643及泥浆池拆除防护用品级（规范性）设备设施风险分级管控清单设备设施风险分级管控清单符合表C.1表C.1设备设施风险分级管控清单单位：LECD备注编号序号施11室3614险查用品级员23643压系统日常监用品级员33673用品级表C.1设备设施风险分级管控清单单位：LECD备注编号序号施43673修用品级53643常检查损立即更换。用品级员6极3673地极用品级73643行用品级员表C.1（续）LECD人备注编号序号施83643行用品级93643人用品级机3643用品级2.运转无异响；3.柴油机负荷调节器（调3673行用品级长1644险行用品级表C.1（续）LECD人备注编号序号施3643行常检查损立即更换。用品级长2泵3643行常检查损立即更换。用品级长3643用品级长阀163行常检查损立即更换。用品级长表C.1（续）LECD管控层级人备注编号序号泵3673行检查维用品班组级长3643行检查维用品班组级长3机箱333置用品班组级长机3374险行检查维用品岗位级40表C.1（续）LECD管控层级人备注编号序号罩3344险检查维用品岗位级3673证检查维用品班组级长4罐3374险可靠检查，丢用品岗位级泵3374险行检查维用品岗位级32164险行检查维用品岗位级41表C.1（续）LECD管控层级人备注编号序号罐3344险载等保护设施用品岗位级5筛3344险载等保护设施用品岗位级32164险行用品岗位级销3643行用品岗位级42表C.1（续）LECD管控层级人备注编号序号6机3643对动力系统进行性能保运转换。训岗位级3673行用品班组级长3344险行用品岗位级73673的110%矩大于相应幅度额定值并小于额定值应停止提升方向及级43表C.1（续）LECD管控层级人备注编号序号行3643级员44表C.1（续）LECD管控层级人备注编号序号3673有标记和防钢丝绳脱不允许使用铸造吊钩级绳66722《起重机钢丝绳、保养、维护、安标准。级部45表C.1（续）LECD管控层级人备注编号序号6672座扣在钢丝绳的工作螺栓扣在钢丝级部6672轮应转不应出轮缘破损等损伤钢丝级部46表C.1（续）LECD管控层级人备注编号序号362设有钢丝绳防该装置与滑轮最外缘的间隙不应超过钢丝绳直径级部47表C.1（续）LECD人备注编号序号81644险要路段的工地设置封闭围挡的高度不小于一般路段围挡高度不米标识、闪级帽6672标志级部人48表C.1（续）LECD人备注编号序号带6672丝料等格产品级部人6672级部人49表C.1（续）LECD人备注编号序号93643级长314险级314险设置床不得超通道宽度大于级表C.1（续）LECD人备注编号序号114险住宿人员人均面积不应小于室内净高不应不得超级员座642线路级部表C.1（续）LECD人备注编号序号642等级部房3643场平面物料摆存放符级372消防器材和防级部表C.1（续）LECD人备注编号序号3643临时设施材质防火等级达到要求。级3643级区6614险材烟级员表C.1（续）LECD果管控层级备注编号序号6672项目级部箱6672动项目级部表C.1（续）LECD果管控层级备注编号序号置3344险岗位级员3344险岗位级员表C.1（续）LECD果管控层级备注编号序号3673岗位级员6672流项目级部表C.1（续）LECD果管控层级备注编号序号统应采用TN-S接零保护6672采用TN-S接零护零线连接，工作接地线、零采用TN-S部TN-S接统项目级部表C.1（续）LECD果管控层级备注编号序号3673班组级3673班组级3673班组