机械标准安全管理文件台账和记录

机械标准安全管理文件台账和记录

安全管理文件、台账与记录

2012.12

机械制造行业标准简介

标准共由四部分构成：

一、基础管理（有14项）

1、目标管理2、危险源管理

3、安全生产责任制4、法律法规与规章制度

5、操作规程6、机构与人员

7、安全培训8、建设项目“三同时”

9、有关方管理10、班组安全管理

11、劳动防护用品12、应急救援

13、安全检查14、事故处理

合计分数：220分

二、基础设备设施（有44类）

合计分数：575分

三、作业环境与职业健康（有9项）

1、厂区环境2、工业建筑物

3、车间环境4、仓库

5、作业场所职业危害因素的管理与监测6、职业健康监护

7、职业危害分级8、群众监督与告知

9、职业病管理

合计分数：170分

四、绩效评定

合计分数：35分

总计分数：1000分最终评审评分换算成百分制。

评定等级评审评分安全绩效

一级，90申请评审前一年内未发生重伤及以上的生产安全事故。

二级275申请评审前一年内未发生人员死亡的生产安全事故。

三级260申请评审前一年内发生生产安全事故死亡不超过1人。

4.1基础管理

目标管理

No.101

有关条款要紧内容考评说明文件名称台账或者记录名称备注

1.查文本，无安全承诺扣全分，

无要紧负贡人签发扣全分。

2.现场核查，一人不熟悉安全

1、安全承诺的评审记

4.1.1.1安全承诺承诺的内容扣0.2分。1、总经理安全承诺

录

3.查记录，未定期对安全承诺

评审或者评审后无计策扣全

分。

1.查文本，无规划扣全分。

2.查文本，规划与安全承诺一

中长期进展规2、公司安全中长期进展规2、中长期进展规划

4.1.1.2处不符合扣0.5分。

划划的评审记录

3.在记录，未定期对规划评审

或者评审后无计策扣全分。

L查文本，无年度目标扣全分。

2.查文本，年度目标与规划一

处不相符扣0.5分，无考核指3、2。12年度安全生产年

标一处不符合扣1分。度目标

安全生产年度3、安全生产年度目

4.1.1.33.查分解指标，一个单位未分4、安全生产目标的分解与

目标标考核记录

解扣0.5分。考核文件

4.查有关资料，一项指标未完

成，且无分析与改进措施扣1

分。

1.查文本与现场核查，无保障

措施扣全分。5、安全生产目标的保障措4、安全技术措施实施

4.1.1.4保障措施

2.现场核查，一处保障措施未施文件检查记录

落实或者未考核扣0.5分。

1.查财务预算与年度计划，无

资金投入计划、无项目扣全分。

2.查项目明细，资金投入针对

性不强，无实施进度、条件评

6、年度安全资金投入计划5、安全资金投入项目

4.1.1.5安全资金投入估、责任单位等内容，或者无

7、安全资金投入台账实施情况记录

验牧资料，一项扣1分。

3.现场核查项目的执行情况，

一项未完成扣2分，一项无效

果扣0.5分。

查规划或者计划，无此内容扣

4.1.1.6安全文化建设8、安全文化建设计划

全分。一项不符合扣0.2分

合计

安全生产责任制

No.103

有关条款要紧内容考评说明文件名称台账或者记录名称备注

L查文本资料•，无文本资料扣

全分。

2.杳履职的有关记录，一处不

合格扣1分。

3.查会议记录与现场核存，一1、安委会会议记录

要紧负责人的1、要紧负责人（总经理、

4.1.3.1项安全生产的术大问题未及2、安全生产例会记录

安全职责副总及助理）的安全职责

时处理扣3分。

4.凡本标准中4.1.1、4.1.3、

4.1.4.4.1,5、4.1.6、4.1.13、

4.1.14一处扣分，则相应一处

扣0.2分。

1.查组织机构图、职能分解表

与职贡文本，无文本扣全分，

2、公司组织机构图

缺少一个部门扣1分，缺少一

3、公司职能分解表

种岗位扣1分。

建立健全安全4、部门与岗位安全职责

4.1.3.22.杳职责文本，一处不符合

（包含部门经理、科长、

职责“分级管理、分线负责”的原

主管、管理人员与操作

则扣1分。

I）

3.现场核查，一个部门或者岗

位职责界定不清晰扣0.5分。

L现场核查，一个部门负责人

或者岗位人员不熟悉其安全

熟悉并履行安职责扣0.5分。3、安全责任制的培训

4.1.3.3

全职责2.现场核查，一个部门或者岗教育记录

位人员未履行其安全职责扣1

分。

1.查工会会议记录与有关报

告，无记录扣全分，一项问题

或者报告未及时处理扣1分。5、职工安全生产的权利4、工会会议记录

4.1.3.4工会维权

2.现场核查，一项从业人员关与义务

注的安全事项未及时处理扣1

分。

1.现场核查，一个部门或者岗

5、安全生产责任制评

位人员职责变换但未及时调

定期评审与更审记录

4.1.3.5整其安全职责扣1分。

新6、安全生产责任制变

2.查评审记录，一年内未评审

更调整记录

扣1分。

合计

安全生产规章制度或者企业标准

No.104

有关条款要紧内容考评说明文件名称台账或者记录名备注

称

1.查法规标准清单U文本

（或考电子版），无清单与

文本扣全分。缺少一种重

要法规标准扣0.1分。

法律法规。其

2.查法规标准清单与文本

1、法律法规与其他

4.1.4.1他要求的收集（或者电子版），一种重要

要求清单

与传达法规标准未及时更新扣

0.1分。

3.现场核查，一个部门未

及时获得其必需熟悉的有

关法规标准扣0.5分.

查制度文本，按照所列20

种规章制度，凡本标准中

建立健全规章1、20种（可多）安全管理

4.1.4.2其他考评项目有扣分要求

制度

制度的按其要求扣分，其余规

章制度缺少一种扣1分。

查规章制度文本，一处不

规章制度的内符合法规标准要求扣1

4.1.4.3

容分，一处不符合企业实际

扣0.5分。

1.查规章制度文本，无授

权人批准或者无标识，一

2、规章制度的编

处扣0.5分。

制、审核、批准、公

2.现场核查，一种岗位未

布、发放记录

规章制度的发及时扶得必需的规章制度

4.1.4.42、公司安全生产规章制度3、规章制度的培训

扣0.5分。

放及执行教育记录

3.现场核查并结合其他项

4、规章制度的执行

目的考评，一种规章制度

检查与考评记录

未执行或者执行不规范扣

0.5分。

1.查评审核记录，一年内

规章制度的评未对规章制度进行评审扣5、规章制度的评审

全分。记录

4.1.4.5审、修订或者更

2.现场核查，实际情况发6、规章制度的修订

新生变化而未时规章制度进或者更新记录

行修订，一种扣0.5分。

合计

安全技术操作规程

No.105

有关条款要紧内容考评说明文件名称台账或者记录名称备注

1、岗位或者工种安全操作规

查掾作规程与现场核查

程

制定安全技术相结合，缺少一种作业

4.1.5.12、设备安全技术操作规程

操作规程岗位的安全操作规程扣

3、工艺技术安全操作规程

0.5分。

查操作规程文本，一处

4.1.5.2内容

不符合扣0.2分。

1.现场核查，一种作业

岗位未得到有效的操作

规程文本扣1分，一名1、操作规程发放记录

从业人员不熟悉其操作2、操作规程的培训教

4.1.5.3发放与管理规程扣0.2分。育记录

2.现场核查与其他考评3、规章制度的执行检

人员现场考评相结合，查与考评记录

一人次不执行操作规程

扣0.5分。

4、操作规程的编制、

1.查操作规程，无授权

审核、批准、公布记

人也准，一处扣0.2分。

录

批准、评审与2.查评审或者修订资

4.1.5.45、操作规程的评审记

料，无定期评审扣1分，

修订录

评审后应修订而未修订

6、操作规程的与修订

一处扣0.2分。

记录

合计

机构与人员考评检查表

No.106

有关条款要紧内容考评说明文件名称台账或者记录名备注

称

1.查组织机构图，未建立

安全生产管理网扣全分。

2.杳会议记录等文本，无

安全生产委员会扣2分，

1、安全生产管理网络图

委员会每季度无工作记

安全生产管理2、安委会组建文件

4.1.6.1录,一次扣1分。1、安委会会议记录

3、安委会构成名单

网3.现场核查与与员工交

4、安委会安全职责

流，一个车间无主管安全

的领导或者专（兼）职安

全员扣1分，未履行职责

扣0.5分。

1.查机构编制与职能划

分，无机构编制、无安全

生产管理职能扣全分。

2.查会议记录与管理人

员考核档案，安全管理机

构的人员不参加有关会5、组建安全生产管理机构

安全生产管理议，涉及安全问题无发言文件

4.1.6.22、安全例会记录

机构内容扣全分。6、安全生产管理机构安全

3.查有关考核资料，涉及职责

安全的考核而无安全管

理机构签署意见一处扣

0.5分。

4.现场核查与与员工交

流,一处不合格扣0.3分。

1.查人员名单，每降低

1%。扣2分。

2.查安全管理人员的条

7、专职安全管理人员配备

件（包含文化程度、身体

专职安全管理文件

4.1.6.3状况、年龄结构、思想素

8、专职安全管理人员资格

人员配备养、业务能力等），一处

证书

不合格扣0.3分。

3.未经培训或者未取得

资格证书，一人扣2分。

1.查机构设置与人员名

9、成立工会劳动保护监督

单.，无劳保监检委员会

工会劳动保护检查委员会（小组）文件

（或者小组）扣全分。

4.1.6.4监督检查委员10、工会劳动保护监督检

2.现场核查，一个单位劳

查委员会（小组）人员名

会（小组）保监检委员会（或者小

单

组）未发挥作用扣1分。

合计

职业安全健康培训

No.107

有关条款要紧内容考评说明文件名称台账或者记录名祢备注

查培训计划文木与现场核查相结合，

编制培训计1、年度安全培

4.1.7.1无培训计划扣全分。一个计划项目与

划训计划

实际不相符扣0.5分。

1、培训档案包含：

职业安全健培训实施记录

查培训记录与台帐，结合现场进行考

4.1.7.2康培训的实培训考勤表

评。

施培训效果评估

培训考试试卷

新员工进厂1.培训率为100%。少一人扣全分。

4.1.7.2.1“三级”安2.现场核查，一人未达到培训耍求扣2、新员工三级教育卡

全培训0.5分。

特种作业人1.培训率为100%。现场核查，一人未

持证上岗扣全分。一人未达到培训要

4.1.7.2.2员培训、复3、特种作业人员培训证书

求扣1分。

训2.现场核查，凡一人不规范扣2分。

1.培训率为100%。少1人扣全分。

企业负责人2.现场核查，一人未达到培训要求扣

4.1.7.2.34、企业负责人培训证书

培训0.5分。企业要紧负责人未达到培训要

求扣2分。

.培训率为。少人扣全分。

安全管理人1100%1

4.1.7.2.42.现场核查，一人未达到培训要求扣25、安全管理人员培训证书

员培训分“

1.培训率为100%。少1%扣1分。

4.1.7.2.5班组长培训2.现场核查，一人未达到培训要求扣

0.3分。

转岗与复工1.培训率为100%。少1%扣1分。

4.1.7.2.62.现场核查，一人未达到培训要求扣

培训

0.3分。

“四新”培1.培训率为100%。少1%扣0.5分。

4.1.7.2.72.现场核查，一人未达到培训要求扣

训

0.2分。

职业健康培1.培训率为100%。少1%扣0.5分。

4.1.7.2.82.现场核查，一人未达到培训要求扣

训0.2分。

1.培训率为80%。少1%扣0.3分。

4.1.7.2.9全员培训2.现场核查，一人未达到培训要求扣

0.1分。

1.上述培训中企业要紧负责人、特种

作业及安全管理人员的培训应由具有

培训评估与资格的单位实施，否则按未培训计分。

4.1.7.3

档案2.未对培训效果进行评估扣全分。

3.培训效果评估不合格，一处扣1分。

4.培训档案一处不合格扣0.2分。

合计

建设项目的安全与职业健康“三同时”管理

No.108

有关条款要紧内容考评说明文件名称台账或者记录名备注

称

1.查安全预评价报告、职

业危害预评价报告与主

管部门批复文件，缺少一

1、安全评价报告

项扣全分。

可行性研究阶2、职业卫生评价报告

4.1.8.12.查建设项目清单及“可

段3.建设项目清单及“可研

研报告”与有关评审记

报告”

录，无安全与职业危害防

治专篇扣全分.无安技部

门的审查意见扣2分。

查建设项目设计资料，无

对应的技术措施扣全分，

4.1.8.2设计阶段

一处措施不合理扣0.5

分。

1.现场核查，一个项目不

1、施工过程的监理

符合法规规范或者设计

记录

4.1.8.3施工阶段要求扣1分。

2、施工过程的安全

2.查现场检查记录，未检

检查记录

查扣全分。

1.查测试报告，一处未测

试扣1分。

2.查试运行记录与内部

验收报告，试运行一项不

4、基建项目验收检测测

4.1.8.4验收阶段合格扣0.5分，无安技部3、试运行记录

试报告

门的审查意见扣全分。

3.查验收评价报告与主

管部门批复文件，缺少一

项扣全分。

查建设项目概算清单，无

安全卫生设施5、安全卫生设施概算清

4.1.8.5安全卫生设施概算扣全

投资概算单

分，一处使用不当扣1分。

合计

有关方安全管理

No.109

有关条款要紧内容考评说明文件名称台账或者记录名称备注

1.杳供应商与承包商清1、供应商与承包商清

单及安全协议，缺少一个单

单位扣2分。2、供应商与承包商的

1、供应费与承包商安全

供应商与承包2.查安全协议内容，一处资质材料及档案

4.1.9.1管理制度

商的安全管理不符合扣0.5分。3、供应商与承包商的

3.现场核查，一处无安全评价记录

防范措施或者违章行为4、供应商与承包商的

扣0.5分。安全隐患及防范措施）

1.查发包或者出租合同

及安全协议，缺少一个单

位扣2分。5、供应商与承包商的

发包或者出租2.现场核查，不具备安全4、发包或者出租合同及安全检查记录

4.1.9.2

的安全管理生产条件或者相应资质安全协议6、供应商与承包商的

扣全分，一处无安全防范安全培训与告知记录

措施或者违章行为扣0.2

分。

1.查有关人员的名单叮

短期、临时从业合同，一人次未进行培训

7、短期、临时从业人

或者不熟悉岗位安全操

4.1.9.3人员的安全管员（包含其他外来人

作规程扣0.5分。

员）的安全管理记录

理2.现场核查，一人次违章

作业扣1分。

1.无相应的管理制度与

实习、参观及其措施扣全分。

8、实习、参观及其他

2.现场核查，一人次违章5、实习、参观及其他外

4.1.9.4他外来人员的外来人员的安全管理

行为扣0.5分。来人员的安全管理制度

记录

安全管理3.查在校学生的安全协

议，无协议扣全分。

合计

班组安全管理

No.110

有关条款要紧内容考评说明文件名称台账或者记录名称备注

1.无管理归口部门扣全分。

4.1.10.1管理归口部门

2.查台帐，无台帐扣全分。

4.1.10.2基本条件

查文本资料与现场核查相结

合，少一种安全职贡扣1分：1、班组人员安全生

4.1.10.2.1安全生产职责

一人不熟悉其职贡扣0.5分；产职责

一人不执行其职责扣1分,

查操作规程文本与现场核查

严格执行安全相结合，缺少一种扣全分，一2、班组安全操作规

4.1.10.2.2

技术操作规程人不熟悉其安全技术操作规程

程扣0.5分。

查检查记录与档案，每班无一

安全检查与隐次检查扣全分：一处隐患未及1、班组安全检查与隐

4.1.10.2.3

患整改时整改或者未上报，且无操纵患整改记录

措施袒1分。

查记录，每月安全活动至少为

4.L10.2.4安全活动2、班组安全活动记录

两次，少一次扣1分。

查培训台帐，“三级”安全培

训少一人扣全分：变换工种与

4.1.10.2.5安全培训3、班组安全培训记录

复工培训少一人扣全分：全员

培训少一人扣0.5分：

1.查制度，无制度扣全分。3、班组安班组验收

班组验收与考2.查险收、考核记录，无验收与考核制度4、班组验收与考核记

4.1.10.3

核扣全分，一个班组无考核扣4、班组验收与考核录

0.5分。