金融衍生品合规管理办法

金融衍生品合规管理办法合同编号：__________甲方：名称：__________地址：__________法定代表人：__________联系电话：__________电子邮箱：__________乙方：名称：__________地址：__________法定代表人：__________联系电话：__________电子邮箱：__________鉴于：1.甲方为金融衍生品交易的一方，愿意接受乙方的合规管理服务；2.乙方具备专业的合规管理能力，愿意为甲方提供合规管理服务；3.双方本着平等互利的原则，达成一致，签订本合同。第一条合规管理服务内容1.1乙方应根据国家法律法规、金融监管政策以及行业规范，为甲方提供金融衍生品交易的合规管理服务。1.2乙方应对甲方的金融衍生品交易进行合规性审查，确保甲方的交易行为符合相关法律法规及行业规范。1.3乙方应协助甲方建立健全内部合规管理制度，包括但不限于交易审批流程、风险控制措施、信息披露等。1.4乙方应对甲方的金融衍生品交易人员进行合规培训，提高其合规意识和能力。第二条合规管理服务期限2.1本合同自双方签订之日起生效，有效期为____年，自生效之日起计算。2.2合同期满后，如双方无异议，本合同自动续约____年。第三条合规管理服务费用（1）基础服务费：人民币____元/年；（2）增值服务费：根据甲方实际发生的交易量，按比例支付。3.2甲方应按照本合同约定的期限支付合规管理服务费用。第四条保密条款4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。4.2保密期限自本合同生效之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。5.2违约方应赔偿对方因此所遭受的直接损失，包括但不限于经济损失、信誉损失等。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________法定代表人（或授权代表）：__________法定代表人（或授权代表）：__________签订日期：__________签订日期：__________一、附件列表：1.金融衍生品交易合规审查报告2.内部合规管理制度范本3.合规培训资料4.金融衍生品交易记录5.合规管理服务费用支付凭证6.保密协议二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付合规管理服务费用2.乙方未按约定提供合规管理服务3.甲方未按约定履行金融衍生品交易合规义务4.乙方未按约定保密甲方商业秘密5.双方未按约定解决争议三、法律名词及解释：1.金融衍生品：指基于金融工具或金融指标的衍生金融产品，如期货、期权、掉期等。2.合规管理：指遵守相关法律法规、金融监管政策及行业规范，确保交易行为合法、合规的管理活动。3.违约行为：指合同一方或双方未履行合同约定的义务。4.违约责任：指违约方应承担的法律责任，包括赔偿损失、支付违约金等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按约定支付合规管理服务费用。解决办法：乙方应提醒甲方按时支付费用，如甲方仍不支付，乙方有权暂停提供服务，并依法追讨欠款。2.问题：乙方未按约定提供合规管理服务。解决办法：甲方有权要求乙方及时提供服务，如乙方仍不提供，甲方有权解除合同，并要求乙方赔偿损失。3.问题：甲方未按约定履行金融衍生品交易合规义务。解决办法：乙方应提醒甲方履行合规义务，如甲方仍不履行，乙方有权暂停提供服务，并报告相关监管部门。4.问题：乙方未按约定保密甲方商业秘密。解决办法：甲方有权要求乙方立即停止泄露，并采取措施防止进一步泄露，如乙方仍泄露，甲方有权解除合同，并要求乙方赔偿损失。5.问题：双方未按约定解决争议。解决办法：双方应重新协商解决争议，如协商不成，可以向有管