资产管理公司反洗钱风险评估

资产管理公司反洗钱风险评估合同编号：__________甲方地址：甲方联系人：联系电话：乙方地址：乙方联系人：联系电话：鉴于甲方为一家资产管理公司，根据我国相关法律法规，需对乙方进行反洗钱风险评估，以确保甲方业务合规，乙方自愿接受甲方的反洗钱风险评估，双方经充分协商，达成如下协议：一、评估目的1.1甲方依据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规，对乙方进行反洗钱风险评估，旨在识别、评估、监控和控制乙方的洗钱风险，确保甲方业务开展符合相关法律法规要求。1.2乙方同意接受甲方的反洗钱风险评估，并配合甲方提供必要的资料和信息，以确保评估的准确性和完整性。二、评估范围与内容2.1评估范围：乙方在甲方账户内的所有交易活动，包括但不限于现金交易、电子交易、跨境交易等。2.2评估内容：乙方身份识别、资金来源、交易行为、受益所有人等信息，以及乙方是否存在洗钱、恐怖融资等违法行为。三、评估程序与时间3.1甲方应在签署本协议之日起，对乙方进行反洗钱风险评估。3.2甲方应按照我国相关法律法规和甲方内部反洗钱制度，对乙方进行持续监控，并根据监控结果及时调整乙方的风险等级。3.3甲方应在评估过程中，充分了解乙方的实际情况，收集相关资料和信息，确保评估的真实性、准确性和完整性。3.4甲方应在评估完成后，向乙方出具评估报告，并根据评估结果采取相应的风险控制措施。四、乙方义务4.1乙方应配合甲方进行反洗钱风险评估，提供真实、完整、准确的资料和信息。4.2乙方应按照甲方要求，及时更新相关资料，确保资料的时效性和准确性。4.3乙方应严格遵守我国相关法律法规，不得进行洗钱、恐怖融资等违法行为。五、保密条款5.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。5.2乙方应对甲方在评估过程中获取的乙方个人信息予以保密，不得泄露给第三方。六、违约责任6.1双方应严格按照本协议约定履行各自义务，如一方违约，应承担违约责任。6.2甲方违反本协议，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。七、争议解决7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、附则8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。8.2本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：__________一、附件列表：1.乙方身份证明文件2.乙方交易记录3.乙方资金来源证明文件4.乙方受益所有人证明文件5.反洗钱风险评估报告6.风险控制措施实施计划7.乙方合规承诺函二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间完成反洗钱风险评估，或评估结果不真实、不准确、不完整。2.甲方未按约定时间向乙方出具评估报告，或未根据评估结果采取相应的风险控制措施。3.乙方未配合甲方进行反洗钱风险评估，提供虚假、不完整、不准确的资料和信息。4.乙方未按照甲方要求，及时更新相关资料，导致资料过时或不准确。5.乙方进行洗钱、恐怖融资等违法行为。三、法律名词及解释：1.反洗钱风险评估：是指金融机构为了预防和控制洗钱风险，对客户进行身份识别、资金来源调查、交易行为监测等系列活动，以确定客户洗钱风险等级的过程。2.洗钱：是指通过各种手段掩饰、隐瞒非法所得的来源和性质，使其看似合法的过程。3.恐怖融资：是指为恐怖活动提供资金支持的行为。4.受益所有人：是指实际享有财产权益的人，可能与财产的法律所有者不同。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：乙方提供的资料不齐全或不符合要求。解决办法：通知乙方补充完善相关资料，确保评估的真实性、准确性和完整性。2.问题：乙方不配合反洗钱风险评估。解决办法：提醒乙方履行合同义务，如乙方仍不配合，可依法采取相应措施，如报告行政机关。3.问题：评估过程中发现乙方存在洗钱风险。解决办法：立即采取风险控制措施，如限制交易、冻结账户等，并及时报告相关部门。4.问题：甲方未按时完成评估或未出具评估报告。解决办法：甲方应合理安排人力资源，确保按时完成评估，并向乙方出具评估报告。五、所有应用场景：1.甲方作为资产管理