海关认证管理体系文件

海关认证管理体系文件

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货物收发货人标准

序号文件名称通用标准对应条款页码

对应条款

1组织架构1

2.内部组织架构

2职责权限2

1.海关业务培训

11.信息安全

3培训管理制度20

30.危机管理

31.安全培训

4进出口单证控制及复核管理规定25

3.单证控制1.单证控制

5进出口业务单证档案管理规定30

6档案管理规定32

4.单证保管2.单证保管

7印章管理规定35

8进出口业务管理规定37

9异地报关、货运、装箱管理制度5.进出口活动3.进出口活动42

10设备进口工作操作规定43

11内部审计控制程序6.内审制度44

12产品检验和试验控制程序48

13不合格控制程序52

14顾客投诉处理规定54

15产品召回管理规定7.质量管理4.质量管理56

16进出口货物疫情疫病防控及异常处置制度58

设备疫情疫病防控、设备和人身伤害防控

1762

及异常等应急预案

18进出口业务规范改进与责任追究制度66

19规范改进制度8.改进机制70

20责任追究制度72

21信息系统数据管理制度10.数据管理6.数据管理74

22信息安全管理规定11.信息安全76

23钥匙管理制度23.场所安全10.场所安全80

24公司员工及外来人员证件管理规定24.进入安全83

25员工招聘・、入职、离职及停职管理规定86

25.人员安全

26员工档案管理制度96

27报关、货运代理商评价准则26.商业伙伴安全11.商业伙伴安全100

28加工贸易货物管理规定104

27.货物、物品安全10生贝物物1、物物1口口口中攵:/正^

29货物物品接收安全检查管理规定105

30出口货物物品装箱管理制度28.集装箱安全13.集装箱安全107

23.场所安全

24.进入安全

25.人员安全

31贸易安全管理制度14.运输工具安全116

27.货物、物品安全

28.集装箱安全

29.运输工具安全

32危机管理制度126

33消防安全管理制度30.危机管理132

34人力资源突发事件应急预案144

组织架构图

职责权限

董事长

1.主持制定企业总体发展规划和发展战略，决策日常经营工作中重大事项。

2.主持召开股东大会、董事会和其他公司重大会议，接待重要客户来访。

3.决定总经理及其他高级管理人员的任免及其报酬、待遇等。

4.定期审阅公司的财务报表和其他重要报表、文件、资料。

5.签署对外上报、印发的各种重要报表、文件、资料和公司重要合同协议。

6.指导公司的决策实施以及重大业务活动。

7.史理其他由董事会授权的重大事项。

8.授权指定负责关务的高级管理人员、关务负责人、负责贸易安全的高管。

总经理（关务高级管理代表）

1.执行董事会决议，向董事会报告工作，接受监事会的监督。

2.研究制定公司的年度生产经营计划，并组织实施，保证经营目标的实现。

3.全面主持公司日常生产经营、内部管理、进出口业务。

4.负责品牌整体运作及管理。

5.协调政府及各职能部门的关系，保持企业良好的运营环境。

6.建立健全公司组织体系、工作体系、制度体系及员工队伍建设。

7,确保出口贸易产品管理工作所需资源的配备。

8.定期主持公司管理评审工作。

9.担任公司关务高级管理代表，对海关要求的改正或者规范改进等事项予以组

织实施，确保公司持续符合海关高级认证企业标准。

10.负责公司贸易安全管理工作，做好统筹计划、组织协调及综合管理，确保贸

易安全管理规范、有效，符合海关认证运行要求。

关务负责人

1.负责进出口货物在通关过程中出现的问题，必要时现场解决。

2.负责加工贸易、减免税货物的海关审批、备案、核销、补税等工作。

3.负责配合海关、发改、商务等政府监管部门对企业核查与检查，并将上述政

府机关的要求传到相关单位。

4.负责积极争取获得进出口企业最高监管资质，确保享受监管部门给与企业最

优惠便利政策。

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5.随时掌握通关法律法规政策，分析解读保税制度、减免税制度、各种通关模

式和政策，并在实际工作中加以实施，对各公司存在的问题进行风险警示，

为领导做出决策提供依据。

6.独立处理或帮助、指导下属处理突发和有疑问的进出口业务问题，如遇重大

事项需向关务高级管理人员汇报并按要求处置。

副总经理

1.执行总经理决议，向总经理报告工作。

2.分管进出口业务工作。

3.负责生产经营及外贸业务工作。

4.根据海关认证要求，组织做好职责范围内贸易安全工作。

副总经理

1.执行总经理决议，向总经理报告工作。

2.协助制定公司年度生产经营计划，按计划组织实施，保证经营目标实现。

3.协助总经理主持公司日常生产经营、内部管理。

4.负责公司生产质量、企业管理、审计监督、人力资源、认证及内部审计工作。

5.负责海关认证等体系建立与推进、管理制度建立、内部审计等相关工作，并

组织做好职责范围内贸易安全工作。

副总经理

1.执行总经理决议，向总经理报告工作。

2.协助总经理，抓好行政后勤工作。

3.协助党委书记，开展党团、工会相关工作。

4.分管职工医院管理工作。

5.负责企业文化建设相关工作。

副总经理（兼总工程师）

1.执行总经理决议，向总经理报告工作。

2.分管设备管理、工程管理、信息管理及安全管理等工作。

3.研究制定的设备战略规划，并确保有效落实。

4.负责管理国内外设备相关技术标准并确保有效落实。

5.做好设备、安全人员队伍建设工作。

6.根据海关认证要求，组织做好职责范围内贸易安全工作。

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纪委书记

1.分管治安保卫、物流仓储、司法案件处理、消防督查管理等工作。

2.组织开展纪委各项工作。

3.根据海关认证要求，组织做好职责范围内贸易安全工作。

财务总监（兼董事会秘书）

1.根据发展战略和发展目标建立适合公司经营管理需要的财务管理和资本运营

体系，保持公司财务运作的顺畅。

2.根据国家相关制度与法律法规制定财务各项管理制度与工作流程。

3.董事会秘书负责筹备董事会会议、股东大会以及日常工作，处理上市公司信

息披露事务。

4.根据海关高级认证企业标准中，对财务状况类指标认定标准的有关规定，随

时关注本单位各项指标的达标情况。

5.负责加强与银行、工商、税务等相关部门的公关外联。

6.合理控制各项费用支出，全面负责财务管理及投资策划。

7.根据海关认证要求，组织做好职责范围内贸易安全工作。

总经理助理（技术中心经理）

1.负责层面的新产品、新材料研发的总体策划、组织和协调。

2.负责层面的技术管理和协调工作。

3.负责管理货物国内外技术标准并确保有效落实。

4.负责技术中心组织架构的设置职能的分配和资源的配置，并定期向公司领导

汇报技术中心工作进度情况。

5.根据海关认证要求，组织做好职责范围内贸易安全工作。

企管部（企业管理）

1.建立健全相关证件管理制度。

2.负责产品认证及体系认证运行管理工作，确保质量环境安全能源等管理体系

的正常运行及各项产品认证的顺利通过，并对审核中发现的问题积极采取纠

正措施。

3.负责海关认证相关制度的建立、推行，参与内部审计等工作。

4.确保部门各项工作任务的按时如期完成并有监督考核。

5.负责公司精益生产过程优化活动的实施推广、监督检查与考核工作。

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6.负责公司的跨厂区生产计划协调管理工作°

7.负责公司产品质量的监督检查与考核。

8.负责对产品召回、退回等质量问题进行处置。

9.负责对公司企业管理和精益生产工作进行监督管理和考核。

10.负责公司生产经营指标完成情况的统计管理工作。

11.负责公司织机运转、下机吨位与织机效率等情况的监督检查工作。

12.负责公司管理创新项目的征集与评审工作。

13.负责公司的文明卫生检查考核工作。

14.负责公司员工工作服、工作帽的订购与发放管理工作。

15.负责各公司验厂管理工作。

16.负责各公司清洁生产审核工作。

17.负责本部门信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

18.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训：对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

19.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

20.对审计中发现的问题和不足提出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

人力资源部

1.建立健全人力资源管理制度，包括招聘入职、离职制度、薪酬制度、培训制

度、员工档案管理制度等，组织实施并统一管理。

2.负责不断优化公司架构及人力资源配置，明确各部门职责权限，确保人员配

置合理。

3.负责做好聘用前员工背景调查，重点核实应聘人员身份、就业经历等信息，

对拟录用人员进行违法记录调查，并做好员工定期背景调查。

4.结合经营发展战略，负责制定人力资源规划和计划。

5.负责员工招聘、入职、离职（非正常离职）、停职管理，劳动合同以及劳动

关系管理。

6.负责部室员工证的回收并上交办公室注销，对分公司离职人员员工证回收进

行监督检查。

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7.负责T伤、生育、社保增减、退休等相关手续的办理°

8.负责公司培训管理工作，并对培训实施情况进行督查。

9.负责公司薪酬及绩效管理工作，并对实施情况进行督查。

10.负责员工档案管理，做好员工清单的动态更新与管理。

11.负责人力资源管理系统的维护与管理工作。

12.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

13.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训：对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

14.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

15.对审计中发现的问题和不足提出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

企管部（审计监督）

1.建立内部审计制度、对内部审计中已发现问题的改进机制和违法行为的责任

追究机制并有效落实。

2.负责经营活动、财务活动、物流活动、劳资定额、能源管理、费用使用管

理、外协业务的审计工作。

3.负责固定资产和原材物料、产成品、机物料等管理工作进行审计。

4.对技改项目、基建工程、信息化业务、绿化工程、出门证管理等工作进行专

项审计。

5.负责对各经营主体的年度经济效益和单位负责人离任审计工作。

6.负责对招投标工作进行参与和监督。

7.负责对采购活动进行监督。

8.负责上市公司内控审计工作，确保其符合证监会《企业内部控制基本规范》

的要求。

9.负责公司发票的审核工作。

10.负责本部门信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

11.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

12.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

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错、责任追究及改进C

13.对审计中发现的问题和不足提出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

进出口业务部（关务部门）

1.贯彻执行企业各项规章制度，做好相关目标指标的分解、落实与考核。

2.组织制定和完善本单位相关规章制度及要求，并有效执行。

3.负责棉花进口关税配额的领用、审批、备案、核销等工作。

4.负责加工贸易项下的货物海关备案、审批、补税、核销等工作。

5.积极联系配合海关对企业开展的核查与常规稽查工作。

6.负责进口货物（棉花、设备）通关提货相关工作。

7.负责公司进口货物（棉花、设备）进口手续审批备案手续。

8.负责进口货物（棉花、设备）检验检疫的相关工作，并对疫病疫情处理上报。

9.负责进口棉花落地重量码单整理送检工作。

10.负责进口棉花等级样品送检工作。

11.参加并负责高管海关法律法规培训工作

12.负责进出口货物异常情况涉及海关业务的上报以及遵照海关要求进行处置

13.负责与海关、商检、商务等部门的协调联系。

14.对各贸易公司出口业务合规性进行服务指导。

15.负责本部门业务单证及海关下发文书进行控制并按要求归档。

16.负责日常工作关务信息系统的数据维护。

17.负责本部门报关、货运代理选择与其相关商业伙伴安全控制。

18.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

19.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预案

做好相关培训和应急处置。

20.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

21.对审计中发现的问题和不足提出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范改

进效果进行评估。

安全办

1.制定场所安全、进入安全、人员安全、货物物品安全、集装箱安全、运输工

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具安全、危机管理、安全培训等有关的管理制度并执行C

2.识别企业经营场所重点敏感区域并加以控制管理，防止未载明货物和未经许

可人员进入。

3.做好各单位的防火防盗工作，按照巡逻路线做好厂区夜间的安全巡逻和照明

设施的巡视检查，并按要求打卡和做好记录。

4.负责公司监控设备管理、日常监控，发现异常及时处置。

5.负责人员及车辆出入管理」对访客实施登记管理」防止未经授权人员和车辆

的进入。

6.负责对进出公司的集装箱、司机身份、运输工具、货物物品进行检查，并对

货物的装卸过程进行监督。

7.组织各单位做好员工的消防应急演练、消防知识培训、灭火实战演练、群体

事件处置和反恐培训等，逐步提高员工防范事故的能力。

8.对公司消防安全工作进行督杳，发现问题及时反馈汇报，并跟踪整改。

9.按照培训计划，做好新员工的公司规章制度和消防安全教育培训。

10.负责对员工在职期间违章违纪违法行为进行处理，严重者移送公安机关。

1L负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

12.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置，配合财务做好解款等工作。

13.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

14.对审计中发现的问题和不足毙出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

安全管理办公室

1.贯彻执行国家安全生产法律、规章和行业规范；贯彻执行生产安全规章制

度。

2.制定安全生产年度目标和考核办法，并进行分解、落实和考核。

3.协助各公司制定或修订安全生产规章制度和安全技术操作规程。

4.监督检查各公司（部门）对员工的安全生产宣传、教育和培训情况，并如实

记录。

5.经常进行现场检查，协助解决安全生产问题；遇到特别紧急的不安全状况，

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有权责令先行停止作业，并立即报告单位领导，及时研究处理C

6.严格执行安全生产管理制度，及时上报安全生产工作动态；督促落实重大危

险源安全管理。

7.督促各公司落实安全生产风险管控措施，检查各公司安全生产状况，督促和

协助各公司及时排查事故隐患，制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反

操作规程的行为，督促落实安全生产整改措施。

8.经常召集各公司厂长召开安全工作会议，做好记录：对安全生产管理工作的

意见和建议以及存在的问题要及时向主管领导汇报。

9.总结和推广安全生产的先进经验，提出改进安全生产管理的建议，提出奖惩

意见，督促其他单位、人员履行安全生产责任制。

10.及时、如实报告生产安全事故；协助伤亡事故的调查和处理，进行年度伤亡

事故统计、分析和报告，协助有关部门制定事故的纠正防范措施，并督促相

关部门按期实施。

11.督促协助各公司制定生产安全应急预案，指导各公司根据演练情况发现的不

足对应急预案进行修订。

12.负责统计和收集安全生产资料及档案管理。

13.法律、法规、规章以及本单位规定的其他安全职责。

14.监督检查各公司对员工开展安全生产的危机管理培训和危机处理模拟演练，

让员工了解、掌握在应急处置和异常报告过程中应做的工作。

15.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

16.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对本部门发生的紧急或异

常情况做好应急处置。

17.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

18.对审计中发现的问题和不足提出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

财务部

1.组织制定和完善财务相关规章制度及要求，并有效执行。

2.贯彻执行企业各项规章制度，做好财务目标指标的分解、落实与考核。

3.负责向管理层提供财务报告和必要的财务分析，确保信息可靠、准确。

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4.对公司的税收进行统一筹划、申报及缴纳等，做好日常与税务有关的业务，

确保纳税，退税及时到位。

5.处理公司日常与现金有关的业务往来及银行结算业务，以确保与银行账的准

确。

6.负责对原材料进行出入库核算。

7.负责凭证、账簿、报表、进出口活动涉及单证等的审核、复核、整理工作。

8.负责公司进口原料的供应商选择和签约，并对供应商进行管理。

9.负责公司出口信用保险的投保和理赔。

10.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

11.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

12.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

13.对审计中发现的问题和不足提出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

技术中心

1.贯彻执行企业各项规章制度，做好相关目标指标的分解、落实与考核。

2.组织制定和完善本单位相关规章制度及要求，并有效执行。

3.负责公司层面的新产品、新材料研发的总体策划、组织和协调。

4.负责公司层面的技术管理和协调工作。

5.负责公司商标、专利的申请和维护。

6.负责对分公司所送样品按照客户要求、标准方法进行检测，并汇总结果数

据，出具检测报告。

7.负责外检样品的送检工作，并及时将检测报告发放给相关单位。

8.负责组织开展CNAS认可工作及客户实验室认可工作。

9.负责标准的查新、收集、发放等工作，确保标准的现行有效。

10.负责参与或主持国家标准、行业标准、企业标准的编制、修订工作。

负责与国家各标准委员会及第三方检测机构的技术交流和协调联系。

12.负责收集、规范各分公司的货物技术标准，包括棉花棉纱类、染化料助剂

类、包装辅料类，并建立相关保管制度。

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13.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等T作0

14.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

15.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

16.对审计中发现的问题和不足毙出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

仓储部

1.负责仓储物流管理，制定相应规章制度并有效执行。

2.负责货物物品在运输、搬运、标识、防护及存储过程中的场所、人员、货

物、集装箱的安全管理。

3.负责仓储隔离设施、设备、运输工具、监控设施和应急装置的管理。

4.负责集装箱和车辆锁铅封，并记录铅封使用情况。

5.负责集装箱安全检查、封条管理及交接控制，并在货物装卸过程、存储过程

中出现疫情疫病等安全出现异常时及时做出处置。

6.负责装箱单证及出入库单据的审核、复核工作。

7.负责采购物资的报验工作。

8.负责核对进出口货物的信息，包括车牌号、单证信息。

9.负责采取七点检杳法对装载出口货物集装箱进行检杳。

10.负责对装箱过程全程监控并拍照。

11.负责库存物资的统计盘存工作。

12.负责对物流商进行评定、选择与管理。

13.负责本部门环境因素、危险源识别、风险和机遇识别运行控制，对相关方施

加影响。

14.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

15.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

16.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

0.对审计中发现的问题和不足亮出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

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改进效果进行评估C

设备工程部（设备工程）

1.根据公司总体计划、目标和要求，全面负责设备、基建工作，贯彻执行公司

方针、政策、规定和制度。

2.组织拟定设备、基建管理规章制度、技术标准、技术规程等管理工作。

3.负责协调公司设备的更新（添置）计划的编制、选型、订购及设备全过程的

技术经济管理工作，达到设备的投资取得最好的综合效益目标。

4.负责公司设备（含进口减免税设备）的采购选型、合同签订、入厂验收、正

常运转安装移交、资料归档、日常维修、润滑保养直至设备报废的全生命周

期管理工作。

5.监督指导分公司设备部门的设备管理工作，使分公司的设备保值、增值，并

参与组织、策划各公司设备方面的技改计划。

6.负责各项项目工程土地、建设等手续的办理，工程及建材招标，基建施工进

度审定及监督执行管理，组织审计、工厂、第三方对竣工工程进行质量验

收，监督指导分公司设备部门进行基建管理等工作。

7.负责加工不作价设备的管理，要做到按合约规定专机专用，只能用于生产合

约方的产品，不得加工其它产品。

8.每月对分公司进行设备管理、基建管理检查审核，并持续进行设备、基建专

项审核，对检杳出的问题进行通报、监督、规范、指导、服务。

9.负责企业国家政策扶持资金项目申报，内部技改免税项目申报，企业融资、

投资类项目备案工作。

10.负责各级对口主管部门要求的数据收集和提报，节能项目的申报和推广，以

及完成各级主管部门随时下达的其他任务。

11.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

12.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

13.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

14.对审计中发现的问题和不足泥出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

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设备工程部（信息管理）

1.负责公司信息系统、数据管理及信息安全方面文件制度的制定与管理。

2.负责公司信息系统的规划、实施及管理，确保公司生产经营活动的信息化系

统的有效运行。

3.负责公司网络的建立、调试和维护管理工作。

4.负责公司信息数据安全备份管理工作。

5.负责公司办公设备的管理工作。

6.负责公司信息系统及信息安全方面的培训工作。

7.负责公司信息系统及信息安全方面的监督、检查、管理工作。

8.负责公司信息系统安全应急预案的制定和实施。

9.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

10.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

11.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

12.对审计中发现的问题和不足理出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

设备工程部（环保）

1.制定部门年度的工作方针和目标，并组织实施：

2.收集、整理、传达国家、地方政府颁布的环境保护法律法规及相关要求，组

织实施环境保护基本知识、技能、法律法规的宣传教育；

3.具体负责公司污水处理设施运行管理工作，接纳并处理各分公司生产过程中

排放的废水，确保完全达标排放。

4.负责各车间污水排放监控及水质的监测。

5.负责各公司污染源的管理工作，指导、监督并考核，确保符合环保相关规

定。

6.配合上级环保部门做好环境监测和各类环保资料的统计上报建档工作，包括

公司污染治理设施运行情况月报表、污染排放季报、年报表、年度排污申报

表等资料收集登记工作；

7.负责公司危险固废和一般固废分类处理的监控，并对相关人员进行危废分类

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收集知识的宣传和实际操作指导C

8.协助各分公司新建、改建、扩建项目的环境影响评价编写及项目建成后的验

收工作。

9.协助各分公司做好客户标准审核、企业社会责任认证、反恐检验等工作。

10.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

11.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

12.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

13.对审计中发现的问题和不足提出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

办公室

1.建立健全档案管理制度，负责企业档案的统一管理，组织各部门档案的收

集、整理立卷和归档，对各部门档案管理进行指导、督促和检查。

2.建立健全印鉴管理制度，并做好监督管理。

3.建立健全钥匙管理制度，并做好监督管理；负责办公区域钥匙的保管和使

用。

4.负责班车、办公用车、就餐的调度与管理。

5.负责办公区域设施、办公环境的日常管理。

6.负责员工证、来宾证的样式设计，以及部室员工证的制作、补办。

7.负责公司内外媒体宣传，网站、微信的信息维护和更新，讲话、汇报、通

知、规定等书面文件起草和发放。

8.负责日常会议安排和来宾接待工作，按公司相关规定做好外来人员出入管

理。

9.负责党、团、工会、妇女等群团组织的建设和日常工作。

10.负责企业文化宣贯，组织开展业余文化活动。

1L负责内外文件、报刊的签收、传阅、催办等工作。

12.负责监察室工作及对外统计报表，人员出入境手续的办理。

13.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

14.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

-14-

案做好相关培训和应急处置c

15.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

16.对审计中发现的问题和不足提出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

行政管理部

1.负责餐厅的经营管理，食品安全管理，制定本部门员工的管理制度、就餐员

工管理规定、来访人员管理规定，并保证制度顺利实施。

2.负责员工住宿管理，保证员工住宿环境文明、卫生、安全，制定宿舍管理制

度、住宿员工管理规定、外来人员管理规定，并保证制度落地实施。

3.负责员工便利店的管理，保证商品的进货渠道规范，依法经营，杜绝三无产

品入店，加强对监控的实时监视，杜绝非常事件的发生。

4.负责公司物业的管理，制定并实施相应管理制度，为业主提供一流的物业服

务，同时加强外来人员的监督控制，增加业主的安全感。

5.负责员工浴池的管理，保证员工洗浴环境文明、卫生、安全，制定浴池管理

制度，并保证制度落地实施。

6.负责员工俱乐部的管理，制定并实施相应管理制度，为员工提供文明、卫

生、安全的娱乐环境，丰富员工业务文化生活，。

7.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

8.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

9.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

10.对审计中发现的问题和不足提出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

职工医院

1.负责职工医疗就医、健康体脸，医院药房、治疗室等特殊场所进入及医院人

员安全、钥匙管理等控制措施的制定及实施。

2.联系有资质检测机构，每年一至两次对各公司接触职业危害的在岗职工进行

职业健康体检，新工和离职职工随时进行职业健康体检。

-15-

3.联系有资质检测机构，每年一次对各公司职业病危害作、业场所进行职业病危

害因素检测。

4.负责各公司外伤急救、流行性传染病、职业病危害等事故的应急培训及演

练，并在事故发生时参与应急救援。

5.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

6.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

7.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

8.对审计中发现的问题和不足提出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

生产公司()

1.贯彻执行企业各项规章制度，做好相关目标指标的分解、落实与考核。

2.组织制定和完善本单位相关规章制度及要求，并有效落实。

3.负责编制本单位组织架构图，明确职责权限。

4.负责做好本单位人员岗位分配、工资核算、离职管理等工作，尤其对本单位

非正常离职人员的及时反馈与管理，按规定要求做好防控，确保人员安全管

理符合公司规定及海关认证要求。

5.根据培训管理制度及相关要求，做好本单位人员培训工作，并做好相关记

录。

6.负责及时做好本单位人员信息档案的动态维护与更新。

7.负责本单位人员员工证、工作服、相关物品或公司资产等的发放、回收，并

做好相应登记。

8.负责本单位设备与设施管理、现场及安全管理工作。

9.负责本单位商业伙伴评估与管理工作。

10.负责本单位原辅材料的采购入库、检验、存储、出库、运输、过程使用等方

面的管理工作。

11.负责本单位产品设计研发、工艺改进、产品评审等工作。

12.负责本单位产品生产调度，保证产品在规定交期内保质保量完成。

13.负责本单位产品质量检验，出货抽检，不合格品处置、销毁、退运、召回等

-16-

工作C

14.负责本单位产品生产过程各环节的管理与控制，保留相关记录或证据，确保

信息真实、准确、完整，做到可追溯、可查询、可分析、可预警等。

15.负责本单位信息系统、信息数据管理、档案管理等工作。

16.负责本单位相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

17.做好本单位质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

18.对审计中发现的问题和不足泥出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

生产公司（棉纺）

1.贯彻执行企业各项规章制度，做好相关目标指标的分解、落实与考核。

2.负责编制本单位组织架构图，明确职责权限。

3.负责做好本单位人员岗位分配、工资核算、离职管理等工作，尤其对本单位

非正常离职人员的及时反馈与管理，按规定要求做好防控，确保人员安全管

理符合公司规定及海关认证要求。

4.根据培训管理制度及相关要求，做好本单位人员培训工作，并做好相关记

录。

5.负责及时做好本单位人员信息档案的动态维护与更新。

6.负责本单位人员员工证、工作服、相关物品或公司资产等的发放、回收，并

做好相应登记。

7.负责本单位设备与设施管理、现场及安全管理工作。

8.负责本单位商业伙伴评估与管理工作。

9.负责本单位原辅材料的采购入库、检验、存储、出库、运输、过程使用等方

面的管理工作。

10.负责本单位产品设计研发、工艺改进、产品测定等工作。

11.负责本单位产品生产调度，保证产品在规定交期内保质保量完成。

12,负责本单位产品生产过程各环节的管理与控制，保留相关记录或证据，确保

信息真实、准确、完整，做到可追溯、可查询、可分析、可预警等。

13.负责本单位信息系统、信息数据管理、档案管理等工作。

-17-

14.负责本单位相关贸易安全的管理捽制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

15.做好本单位海关认证体系运行工作。

16.对审计中发现的问题和不足提出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

贸易公司（出口业务部门）

1.负责公司市场开拓及客户相关要求的确定。

2.负责签订出口合同，以及客户要求的准确传达。

3.跟踪生产进程，确保订单按时交付。

4.做好客户、工厂信息的双向传递，使客户的要求得以贯彻，同时工厂的合理

建议及时反馈客户，为生产毙供便利。

5.负责对商业伙伴进行评估和管理。

6.及时下达发货通知，做好船运的安排。

7.制作报关用所需单据，如发票、箱单、提单、合同等；同时，做好单证复核

工作，确保报关的资料的准确性，并符合海关要求。

8.做好货款回收。产品出运后，及时联系客户付款。对后付款的客户，做好信

用保险投保，确保货款安全。

9.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

10.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训：对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

1L做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

12.对审计中发现的问题和不足理出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

销售公司（内贸业务）

1.负责国内市场的开拓与维护。

2.负责处理客户投诉或反馈的各项信息。

3.负责市场调研，了解产品流行趋势、工艺等方面信息，组织编写调研报告。

4.负责研发计划制定，产品开发，新产品画稿评审，展会组织，品牌推广。

5.策划并实施电商线上运营及拓展。

-18-

6.做好供方管理,监督采购物品的质量和采购进度，督促采购物流部招标及供

货单位的审查工作，合理评价供应商。

7.负责物流管理工作计划与费用预算的制定、审批与实施工作。

8.负责本部门信息系统、信息数据管理、档案管理及人员培训等工作。

9.负责本部门相关贸易安全的管理控制及内部培训；对紧急或异常情况根据预

案做好相关培训和应急处置。

10.做好本部门质量环境安全及海关认证等体系运行工作，对发现的问题进行纠

错、责任追究及改进。

11.对审计中发现的问题和不足提出规范改进建议，做好规范和改进，并对规范

改进效果进行评估。

-19-

培训管理制度

1目的

规范培训管理工作，提高员工的技能和综合素质，增强企业凝聚力和向心

力。

2范围

各单位培训工作的管理。

3职责

3.1人力资源部负责培训工作的整体策划、实施及推进，同时负责培训工作的指

导、监督与检查。

3.2企管部（企业管理）实施认证知识方面的培训。

3.3进出口业务部实施海关法律法规方面的培训。

3.4信息中心实施信息系统及信息安全方面的培训。

3.5安全办实施贸易安全、危机管理方面的培训。

3.6部室负责本部室及职责范围内培训计划的制定与实施。

3.7分公司负责本公司培训计划的制定、实施、监督与检查；分公司各部门负责本

部门培训计划的制定与实施。

4具体要求

4.1培训流程

培训需求培训计划培训效果

培训实施►：资料存档

分析制定评估

4.2培训需求分析

每年12月份，各单位通过问卷、访谈、绩效分析、能力评价等多种方式，确

定本单位下年度的培训需求。

4.3培训计划的制定及变更

4.3.1培训计划的制定

4.3.L1每年12月份，人力资源部根据培训需求调研结果、公司战略规划，策划

下年度培训工作，制定年度培训计划，内容包括专业技术知识、管理知识、海关

业务、海关法律法规、信息安全、贸易安全、危机管理等，经分管领导审批后实

施。

4.3.1.2部室及分公司根据培训需求调研结果、公司战略规划，制定本单位的下

-20-

年度培训计划,内容可包括岗位专养知识、管理知识、管理制度、操作技能、企

业文化、认证、安全、消防、海关业务、海关法律法规、信息安全、贸易安全、

危机管理、与国际贸易供应链中货物流动相关风险等，经单位负责人审批后实

施，并报人力资源部备案。

4.3.1.3分公司各部门需制定本部门的年度培训计划，经所在公司厂长审批后实

施。

4.3.2培训内容及要求

4.3.2.1新员工培训

a）新员工入厂后，企管部、安全办、安全管理办公室对其进行不少于16课

时的厂规厂纪、企业文化、人事政策、生产安全、消防、贸易安全、危机应急处

置等知识的培训，经考核合格后，分配至用人单位。

b）对分配至各公司的新员工，由分公司组织对其进行不少于6课时的公司

概况、工艺流程、产品知识、安全知识等培训，考核合格后分配至具体的用人部

门。用人部门再按要求对新职工进行不少于6课时的岗位职责、生产流程、作业

指导书、操作技巧、产品知识、安全知识等培训，考核合格后上岗。

c）对直接分配至职能部室的新员工，由所在单位对其进行不少于6课时的

岗位说明书、工作流程、专业知识、部门规章制度、环境、安全知识等培训，并

根据需求进行实习，考核合格后上岗。

4.3.2.2转岗人员培训

a）因工作需要转至新部门或新岗位的一线员工，由新部门或新岗位的相关

人员对其进行不少于6课时的岗位知识、操作技能及安全知识等培训，考核合格

后上岗。

b）因工作需要或其它原因转至管理岗位的员工，参照4.3.2.1c）中的要求

执行。

4.3.43在职员工培训

各单位应每年至少一次组织本单位员工进行相关知识的培训，具体内容参照

4.3.L2中要求，以不断提高员工的综合素质。对于财务、审计、业务、采购、

设备、安保、仓储、信息管理等重要敏感岗位，应加强与本岗位有关的贸易安全

方面的培训。各单位应重点加强以下相关内容的培训：

a）进出口业务部每年两次以上组织公司法定代表人或其授权人员、负责关

-21-

务的高级管理人员、关务负责人、负责贸易安全的高级管理人员进行海关业务知

识、海关法律法规及相关要求等方面的培训，确保其及时了解、掌握相关内容，

并保存相应培训资料。

b）企管部（企业管理）应根据需要组织部室及分公司体系相关人员进行认证

知识培训，并保存相应培训资料。

C）信息中心每年至少一次组织部室及分公司相关人员进行系统信息安全方面

的培训，并保存相应培训资料。

d）安全办每年至少组织一次部室及分公司相关人员进行贸易安全、危机管理

方面的培训和危机处理模拟演练，让员工了解、掌握在贸易安全、应急处置和异

常报告过程中应做的工作，并保存相关培训资料。

e）各部室及分公司每年至少一次组织本单位相关人员进行海关业务、海关法

律法规、信息安全、贸易安全、危机管理、供应链中货物流动相关风险等方面的培

UII,并保存相应培训资料。

4.3.3培训计划的变更

4.3.3.1因特殊原因需变更年度培训计划时、由人力资源部写出申请，部门分管

领导审批后实施。

4.3.3.2部室及分公司需变更年度培训计划时，由所在部室或培训主管部门写出申

请，单位负责人审批后实施，并将计划变更申请报人力资源部备案。分公司各部门

若有计划变更,需将申请经厂长审批后报分公司培训主管部门备案。

4.3.3.3对临时增加的培训（年度培训计划中未涉及），也应按要求制定、审

批、实施培训计划，同时保存相关培训资料。

4.4培训计划实施

4.4.1内部培训

4.4.L1各单位可根据培训内容、培训对象，采取不同的培训形式，如面授、自

学、视频、研讨、工作指导、体验式等，实施培训计划，确保培训质量和效果。

培训组织单位应认真组织，学员需严格遵守纪律。

4.4.1.2各单位自行联系的外聘讲师内训，需在培训前填写委外培训报备表，经单

位负责人审批后报企管部备案。

4.4.1.3对因事未能按计划参训的人员，应对其进行补充培训，制定补充培训计

划，并按计划要求实施，保留相关资料。

-22-

4.4.2外出培训

外出培训的相关要求执行《在职员工外派学习实施办法》。

4.5培训效果评估、跟踪

4.5.1培训效果评估

4.5.1.1培训结束,培训组织单位应进行培训效果评估，可采取考试、心得分享、

学习总结、抽查提问、行为观察、绩效考核等多种评估方式，培训、验证结论均

要真实、有效，以评价是否实现了预期的培训目标。

4.5.1.2按照培训计划中考核要求，若出现不合格人员，培训组织单位需组织补

训、补考，以达到预期的培训目标。

4.5.2培训效果跟踪

4.5.2.1人力资源部按计划对部室及各公司整体培训情况进行监督、抽查，并做

好抽查记录。

4.5.2.2分公司培训主管部门每半年一次对本单位的培训情况进行抽杳，并做好

抽查记录。

4.6培训资料的存档

培训组织单位应建立、完善培训管理档案，使用统一格式的培训记录表格，

认真填写并保存相应的培训资料（如培训计划、培训记录、培训签到表、培训试

卷及成绩等），资料保存期至少三年。

4.7纠错与责任追究

各单位应严格按本培训管理制度执行，若出现不符合情况，需责成培训组织单

位限期纠错，做好记录，以达到预期效果；同时通报批评，追究相关责任人，并

按以下要求处理责任部门。

4.7.1未按规定要求保质保量提交培训计划，每次扣1分。

4.7.2未严格按培训计划要求实施，每项扣1分；开展的培训，资料不齐全、填

写不完整、不规范、效果不理想，内容不全面，每发现一项，扣厂10分。

4.7.3不配合培训工作，造成一定影响,每次扣责任部门1T0分。

5相关文件

《在职员工外派学习实施办法》

6记录

年度培训计划

-23-

培训签到表

培训成绩

培训记录

培训抽查记录

委外培训报备表

培训计划变更申请表

-24-

进出口单证控制及复核管理规定

1目的

建立进出口单证管理及复核制度，明确对各岗位人员审单复核要求；规范

进出口业务操作流程，保证单据提交货代前准确完备，使公司进出口经营活动

以及向海关申报更加准确、有效无误，符合海关法律法规要求。

2范围

适用于本公司进出口经营活动所涉及单证控制及复核。

3职责

3.1各贸易公司负责其职责内产生进出口业务单证的复核管理工作。

3.2财务部负责其职责内产生进出口业务单证的复核管理工作。

3.3仓储部负责其职责内产生进出口业务单证的复核管理工作。

3.4设备工程部负责其职责内产生进出口业务单证复核及技术规范的管理工作。

3.5技术中心负责责其职责内货物技术标准规范的复核管理工作。

3.6进出口业务部负责其职责内产生进出口业务单证的复核管理工作。

3.7其他各公司、工厂按照职责针对记录与加工贸易货物有关的进口、存储，转

让、转移、销售、加工、使用、损耗和出口等情况的账簿、报表以及其他有关

单证的准确性、一致性进行复核。

4要求

4.1出口业务

4.1.1业务人员收到客户订单后，要审核订单上的所有信息准确无误，如有不符，

立即联系客户更改。

4.1.2涉及到信用证付款方式的，要在签订合同后尽快联系客户催开立复核合同

规定的信用证；来证后同财务部负责议付人员共同审证，发现不符点后立即联

系客户更改。

4.1.3订单准确无误后要第一时间编制合同，合同要经部门经理审批后方能发给

工厂。

4.L4出口业务人员根据合同发货要求，及时跟踪落实大货进度，必须在货物出

运前及时下发出口发货通知单，由部门经理复核后，由仓储部保管好，并编制

报关单据（如发票，装箱单等）。

-25-

4.L5箱单、发票等单据须经公司复核人员校对复核，尤其在产品价格、数量、

金额，港口等方面严格检查，复核人员如发现不符需及时通知业务员更改。

4.1.6出口业务员在报关前至少2-3个工作日将全套且已审核的报关资料交给公

司进出口业务部负责通关的人员，由公司进出口业务部统一联系对接代理报关

行。

4.1.7货物出厂后第一时间将全套且复审的发票送至财务部相关人员，同时做好

电子台账记录，由财务部处理相关退税事宜。

4.1.8货物装运后第一时间将全套且复核的箱单、发票送至立库相关负责人，立

库将出口单随附箱单、发票统一送财务部，立库做好台账记录，财务部进一步

复核数量，金额等。

4.1.9需对产地证（如有）申报材料及产地证内容及提单做好复核。

4.1.10发货后将投保资料及时羌供给财务部负责保险人员，办理出口保险业务。

4.1.11正式申报前的报关资料须经各贸易公司复核审核员复核，价格、归类、

原产地、数量、品名、规格、境外收发货人、包装种类、货物存放地点、运输

路线、储存条件、拆检注意事项、标签标志等内容的真实性、准确性、规范性

和完整性进行内部复核。代理如发现不符需及时与出口业务员取得联系，确认

更改并反馈，要求整改。

4.1.12报关资料必须提前一天将全套报关资料发给代理公司，同时要求代理做

好交接记录，如实申报，并交接报关单更改确认稿。

4.1.13代理报关公司必须在报关日向海关申报并递交所需的报关资料。

4.1.14货物出运一个月内，代理报关公司须将海关结关的报关单退回企业。

4.2进口业务

4.2.1业务人员通过银行取得进口货物正本单据。

4,2.2应对单据中价格、归类、原产地、数量、品名、规格、境外收发货人、

包装种类、货物存放地点、运输路线、储存条件、拆检注意事项、标签标志等

内容的真实性、准确性、规范性和完整性进行复核。

4.2.3对国外品质证书、质量保证书、装运前检验证书、原产地证书、卫生检疫

单证、输华食品官方证书、动植物检疫官方证书、动植物检疫许可证、农业转

基因生物安全证书等单证的真实性、有效性、完整性、一致性进行复核。

4.2.4应对减免税项目备案、减免税表、加工贸易账册备案、审批、核销、内销

-26-

补税等\||Z务向海关申报前进行单据复核c

4.2.5接到货物通关提货信息后，业务人员必须将审核后的进口发票、装箱单、

提单、报关委托书及其他特殊单证交往代理报关行，委托报关行办理进口成本

清关手续，按要求及时如需缴纳税款。

4.2.6海关等有关主管部门一经放行，业务操作人员应及时发放通知单据，安排

拖柜并通知公司指定仓库、单位做好卸货准备，卸货单位职能部门应按照相应

流程检验集装箱、铅封、货物，确保货物安全完整。

4.2.7货到公司后，业务操作人员应及时通过货代，取得消息确认是否需要报告

海关检验检疫部门前来查验，不得擅自开箱卸货。如需查验，查验合格后方可

投入生产使用。

4.3单据复核制度

4.3.1为了避免并减少报关差错，提高通关速度，根据《中华人民共和国进出口

货物报关单填制规范》和《中华人民共和国进出口货物申报管理规定》，设立复

核制度。

4.3.2复审人员应熟悉国家有关进出口的法律、法规要求，并能掌握商品知识和

审单技能，对工作认真、负责c

4.3.3除正常货物申报外，审核还应包括减免税项目备案、减免税表、加工贸易

账册备案、审批、核销、内销补税等向海关申报业务。

4.3.4根据海关政策、法规要求，对进出口报关资料数据的正确性、合法性和逻

辑性进行综合审核，确认报关资料数据正确、合法，有关数据间的逻辑关系正

常。

4.3.5在向海关申报业务前，复核人员对加工贸易合同及相关单据进行重点复

核，尤其在产品价格、归类、原产地、数量、品名、规格、境外收发货人、包装

种类、货物存放地点、运输路线、储存条件、拆检注意事项、标签标志等方面

严格检查，复核人员如发现不符需及时通知业务员更改，确保提供单据的内容

真实性、准确性和规范性，做到“单单一致，单证一致”。

4.3.5审核商品归类、税率、完税价格、原产地等上述征免税要素如果发现问题，

及时纠正。

4.3.6如果发现进出口货物有溢短装、或者发生灾害等异常情况，涉及海关业务

的需及时向海关报，并按照海关相关要求进行处置。

-27-

4.3.7对于发生异常删改单情况，需做好原因分析并改进，杜绝相同原因再次发

生问题，提升整体业务水平。

4.3.6通过审核报关资料，应适时对报关资料差错进行登记汇总，并将差错分析

情况向上级汇报。同时对于出现的问题除要立即纠正外，还要进行通报或处罚

等，并将出错问题通知其他业