二零二四年度企业风险管理与内控合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企业风险管理与内控合同本合同目录一览1.合同订立依据与适用范围1.1合同订立的法律依据1.2合同适用范围2.合同主体2.1当事人基本信息2.2当事人权利义务3.企业风险管理概述3.1风险管理的定义3.2风险管理的原则3.3风险管理的目标4.风险识别与评估4.1风险识别方法4.2风险评估指标体系4.3风险等级划分5.风险应对措施5.1风险应对策略5.2风险应对责任5.3风险应对程序6.内部控制体系建设6.1内部控制的定义6.2内部控制的目标6.3内部控制的基本原则7.内部控制制度7.1组织架构与职责7.2职责分离制度7.3权限管理制度7.4信息与沟通制度7.5监督检查制度8.内部控制执行与监督8.1内部控制执行8.2内部控制监督8.3内部控制评价9.风险管理与内控合同履行9.1履行主体9.2履行时间9.3履行方式10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构12.合同解除与终止12.1合同解除条件12.2合同终止条件13.合同生效与终止13.1合同生效条件13.2合同终止条件14.其他约定14.1通知与送达14.2不可抗力14.3合同附件14.4合同未尽事宜处理14.5合同签订日期14.6合同份数与效力第一部分：合同如下：第一条合同订立依据与适用范围1.1合同订立的法律依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业内部控制规范》等相关法律法规订立。1.2合同适用范围本合同适用于乙方（企业）在2024年度内的风险管理与内部控制工作，包括但不限于风险识别、评估、应对以及内部控制体系的建立与执行。第二条合同主体2.1当事人基本信息甲方（风险管理咨询服务方）：名称：____________________地址：____________________法定代表人：____________________乙方（企业）：名称：____________________地址：____________________法定代表人：____________________2.2当事人权利义务甲方权利：（1）提供风险管理咨询服务；（2）对乙方风险管理及内部控制工作进行监督；（3）对乙方风险管理和内部控制工作进行评价；（4）享有本合同约定的其他权利。甲方义务：（1）按照合同约定提供风险管理咨询服务；（2）确保咨询服务的质量；（3）对乙方风险管理和内部控制工作进行保密；（4）承担因自身原因导致的违约责任。乙方权利：（1）要求甲方提供风险管理咨询服务；（2）对甲方提供的咨询服务进行监督；（3）享有本合同约定的其他权利。乙方义务：（1）配合甲方进行风险管理及内部控制工作；（2）提供真实、完整的信息；（3）按照甲方要求采取风险应对措施；（4）承担因自身原因导致的违约责任。第三条企业风险管理概述3.1风险管理的定义风险管理是指企业识别、评估、应对和控制风险的过程，以实现企业的经营目标。3.2风险管理的原则（1）全面性原则；（2）预防为主原则；（3）分层分类原则；（4）持续改进原则；（5）责任明确原则。3.3风险管理的目标（1）确保企业资产的安全；（2）提高企业经营效益；（3）降低企业运营风险；（4）增强企业核心竞争力。第四条风险识别与评估4.1风险识别方法（1）历史数据分析法；（2）行业分析法；（3）专家调查法；（4）情景分析法；（5）其他适宜的方法。4.2风险评估指标体系（1）财务指标；（2）非财务指标；（3）外部环境指标；（4）内部管理指标；（5）其他适宜的指标。4.3风险等级划分（1）低风险；（2）中风险；（3）高风险。第五条风险应对措施5.1风险应对策略（1）风险规避；（2）风险降低；（3）风险转移；（4）风险接受。5.2风险应对责任（1）明确风险应对责任人；（2）制定风险应对计划；（3）落实风险应对措施；（4）跟踪风险应对效果。5.3风险应对程序（1）风险识别；（2）风险评估；（3）风险应对；（4）风险监控。第六条内部控制体系建设6.1内部控制的定义内部控制是指企业为保证经营活动的合法性、合规性、有效性，通过制定和实施一系列规章制度、程序和方法，实现风险控制的目标。6.2内部控制的目标（1）确保企业资产的安全；（2）提高企业经营效益；（3）防范舞弊和错误；（4）提高企业运营效率。6.3内部控制的基本原则（1）合规性原则；（2）合理性原则；（3）有效性原则；（4）独立性原则；（5）保密性原则。第七条内部控制制度7.1组织架构与职责（1）设立内部控制委员会；（2）明确内部控制委员会的职责；（3）设立内部控制管理部门；（4）明确内部控制管理部门的职责。7.2职责分离制度（1）财务与审计分离；（2）采购与付款分离；（3）生产与质量分离；（4）其他适宜的职责分离。7.3权限管理制度（1）明确授权范围；（2）建立授权审批流程；（3）实施授权审批制度；（4）监督授权审批执行。7.4信息与沟通制度（1）建立信息报送制度；（2）确保信息真实、完整、及时；（3）加强内部沟通与协作；（4）提高信息利用率。7.5监督检查制度（1）定期开展内部控制检查；（2）及时发现内部控制缺陷；（3）制定整改措施；（4）跟踪整改效果。第八条内部控制执行与监督8.1内部控制执行（1）建立健全内部控制制度；（2）明确内部控制执行流程；（3）定期对内部控制制度进行修订和完善；（4）对内部控制执行情况进行检查和评估。8.2内部控制监督（1）设立内部审计部门；（2）内部审计部门对内部控制执行情况进行监督；（3）定期开展内部审计工作；（4）对内部控制监督中发现的问题提出整改建议。第九条风险管理与内控合同履行9.1履行主体（1）甲方负责提供风险管理咨询服务；（2）乙方负责执行风险管理和内部控制工作。9.2履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，至2024年12月31日止。9.3履行方式（1）甲方按照合同约定提供风险管理咨询服务；（2）乙方按照甲方提供的咨询服务和内部控制系统要求，执行风险管理和内部控制工作。第十条违约责任10.1违约情形（1）甲方未按照合同约定提供风险管理咨询服务；（2）乙方未按照合同约定执行风险管理和内部控制工作；（3）任何一方违反合同约定的保密条款；（4）任何一方违反合同约定的其他条款。10.2违约责任承担（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金；（2）违约方应承担因违约给对方造成的损失；（3）违约方应承担因违约引起的其他法律责任。第十一条争议解决11.1争议解决方式（1）双方应友好协商解决合同争议；（2）协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构合同争议解决机构为合同签订地的人民法院。第十二条合同解除与终止12.1合同解除条件（1）双方协商一致解除合同；（2）因不可抗力致使合同无法履行；（3）一方严重违约，经另一方催告后仍未改正；（4）法律法规规定的其他解除合同的情形。12.2合同终止条件合同履行完毕或达到合同约定的终止条件后，合同自行终止。第十三条合同生效与终止13.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2合同终止条件合同履行完毕或达到合同约定的终止条件后，合同终止。第十四条其他约定14.1通知与送达（1）本合同项下的通知应以书面形式发送；（2）通知送达地址为合同双方约定的地址；（3）通知自发送之日起视为送达。14.2不可抗力（1）不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况；（2）发生不可抗力事件，双方应相互理解，及时通知对方，并采取一切可能措施减轻损失；（3）因不可抗力导致合同不能履行或履行困难的，双方可协商解除合同或部分条款。14.3合同附件本合同附件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。14.4合同未尽事宜处理本合同未尽事宜，由双方协商解决；协商不成的，按相关法律法规处理。14.5合同签订日期本合同签订日期为____________________。14.6合同份数与效力本合同一式____________________份，甲乙双方各执____________________份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第八条第三方介入概述8.1第三方定义在本合同中，第三方是指除甲乙双方以外的，根据合同约定或双方协商一致，参与本合同履行过程中的独立第三方，包括但不限于中介方、审计机构、评估机构、法律顾问、专家顾问等。8.2第三方介入条件（1）第三方介入需经甲乙双方书面同意；（2）第三方介入应符合法律法规和本合同的规定；（3）第三方介入应有利于合同的履行和目标的实现。第九条第三方责权利9.1第三方权利（1）根据合同约定，享有相应的权利；（2）对甲乙双方提供的服务或产品进行评估、审核、监督等；（3）在合同约定的范围内，对甲乙双方提出建议或意见。9.2第三方义务（1）按照合同约定，独立、客观、公正地履行职责；（2）对甲乙双方提供的信息保密；（3）遵守法律法规，不得从事违法活动。9.3第三方责任（1）第三方因自身原因导致合同不能履行或履行不符合约定的，应承担相应的责任；（2）第三方在履行职责过程中，因过失造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任；（3）第三方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。第十条第三方责任限额10.1责任限额原则第三方责任限额应根据第三方的职责、服务内容、风险程度等因素确定。10.2责任限额确定（1）合同中应明确第三方责任限额；（2）责任限额应不低于第三方因履行职责可能造成的最大损失；（3）责任限额应在合同中具体列出，包括但不限于直接损失和间接损失。第十一条第三方与其他各方的划分说明11.1职责划分（1）甲方负责合同的整体履行，包括但不限于与第三方的沟通、协调和管理；（2）乙方负责具体执行合同约定的风险管理和内部控制工作；（3）第三方负责按照合同约定，对甲乙双方提供的服务或产品进行评估、审核、监督等。11.2权利义务划分（1）甲方有权要求第三方按照合同约定履行职责，并有权对第三方的工作进行监督；（2）乙方有权要求甲方提供必要的支持，包括但不限于信息、资料等；（3）第三方有权要求甲乙双方提供必要的配合，包括但不限于访问、查阅等。第十二条第三方介入的合同条款12.1第三方介入合同（1）甲乙双方应与第三方签订独立的合同，明确第三方的权利、义务、责任和责任限额；（2）第三方介入合同应与本合同具有同等法律效力；（3）第三方介入合同与本合同存在冲突的，以本合同为准。第十三条第三方介入的争议解决13.1争议解决方式（1）第三方介入合同争议，双方应协商解决；（2）协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十四条第三方介入的合同终止14.1合同终止条件（1）第三方介入合同履行完毕；（2）第三方介入合同约定的终止条件；（3）合同约定的其他终止条件。14.2合同终止程序（1）甲乙双方应书面通知第三方终止合同；（2）第三方应在接到终止通知后，及时停止履行合同；（3）合同终止后，甲乙双方应根据合同约定处理剩余事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合同签订文件合同书附件一：合同履行计划附件二：风险管理咨询报告附件三：内部控制制度文件附件四：第三方介入合同2.相关资质证明文件甲方营业执照复印件乙方营业执照复印件第三方资质证明文件3.风险管理相关文件风险识别清单风险评估报告风险应对措施清单4.内部控制相关文件内部控制制度手册内部控制执行记录内部控制检查报告5.其他通知与送达证明争议解决文件合同终止文件附件详细要求和说明：所有附件均需为原件或经双方签字盖章的复印件；附件内容应与合同内容一致，不得有误导性陈述；附件应由双方在合同签订时提交，并在合同履行过程中保持更新。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为甲方违约行为：a.未按照合同约定提供风险管理咨询服务；b.提供的咨询服务不符合合同约定；c.未按照合同约定进行监督检查；d.违反保密义务。乙方违约行为：a.未按照合同约定执行风险管理和内部控制工作；b.提供的信息不真实、不完整；c.未按照甲方要求采取风险应对措施；d.违反保密义务。第三方违约行为：a.未按照合同约定履行职责；b.提供的服务不符合合同约定；c.违反保密义务。2.责任认定标准违约方应根据违约行为的性质、严重程度和影响，承担相应的违约责任；违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失、承担法律责任。简要示例说明：示例一：甲方未按照合同约定提供风险管理咨询服务，导致乙方无法按时完成内部控制体系建设，乙方因此遭受损失。甲方应支付违约金，并赔偿乙方因此造成的损失。示例二：乙方未按照甲方要求采取风险应对措施，导致企业遭受重大损失。乙方应承担违约责任，包括支付违约金和赔偿损失。示例三：第三方在履行职责过程中，违反保密义务，泄露了甲乙双方的商业秘密。第三方应承担违约责任，包括停止违法行为和赔偿损失。全文完。二零二四年度企业风险管理与内控合同1本合同目录一览1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同适用范围2.风险管理原则2.1风险识别2.2风险评估2.3风险应对2.4风险监控3.内部控制制度3.1组织架构3.2职责分工3.3内部审计3.4内部监督4.风险管理组织架构4.1风险管理委员会4.2风险管理办公室4.3风险管理小组5.风险管理流程5.1风险信息收集5.2风险分析5.3风险报告5.4风险处理6.风险管理培训与教育6.1培训内容6.2培训方式6.3培训考核7.内部控制措施7.1内部控制政策7.2内部控制流程7.3内部控制手册8.风险信息报告8.1报告内容8.2报告方式8.3报告时限9.风险评估报告9.1评估报告内容9.2评估报告流程9.3评估报告结果运用10.风险应对措施10.1应对措施类型10.2应对措施实施10.3应对措施效果评估11.风险监控与报告11.1监控方法11.2报告内容11.3报告方式12.风险管理责任12.1责任主体12.2责任划分12.3责任追究13.合同履行与变更13.1合同履行13.2合同变更13.3合同解除14.合同争议解决与终止14.1争议解决方式14.2争议解决程序14.3合同终止条件第一部分：合同如下：第一条合同概述1.1合同背景本合同签订前，双方已就企业风险管理与内控的相关事宜进行了充分沟通，并就风险管理原则、内部控制制度、风险管理组织架构、风险管理流程、风险管理培训与教育等方面达成一致意见。1.2合同目的本合同的目的是为了规范企业风险管理与内控工作，提高企业风险管理水平，确保企业健康稳定发展。1.3合同适用范围本合同适用于企业内部各部门、各岗位及全体员工，包括但不限于企业运营、财务、人力资源、市场营销、生产等各个领域。第二条风险管理原则2.1风险识别企业应建立完善的风险识别机制，对各类风险进行系统梳理，确保风险识别的全面性和准确性。2.2风险评估企业应建立科学的风险评估体系，对识别出的风险进行评估，明确风险等级，为风险应对提供依据。2.3风险应对企业应根据风险评估结果，采取相应的风险应对措施，包括风险规避、风险降低、风险承担等。2.4风险监控企业应建立风险监控机制，对已采取的风险应对措施进行跟踪监控，确保风险得到有效控制。第三条内部控制制度3.1组织架构企业应设立风险管理与内部控制部门，负责组织实施本合同规定的各项风险管理与内控工作。3.2职责分工风险管理与内部控制部门应明确各部门、各岗位的职责分工，确保风险管理与内控工作的顺利开展。3.3内部审计企业应建立内部审计制度，定期对风险管理与内控工作进行审计，发现问题及时纠正。3.4内部监督企业应建立内部监督机制，对风险管理与内控工作进行日常监督，确保各项措施得到有效执行。第四条风险管理组织架构4.1风险管理委员会企业应设立风险管理委员会，负责企业风险管理的战略决策和指导工作。4.2风险管理办公室风险管理办公室负责风险管理委员会的日常工作，组织实施风险管理计划。4.3风险管理小组企业应设立风险管理小组，负责具体风险事件的识别、评估、应对和监控。第五条风险管理流程5.1风险信息收集企业应建立风险信息收集机制，全面收集与企业相关的各类风险信息。5.2风险分析企业应根据收集到的风险信息，进行风险分析，为风险应对提供依据。5.3风险报告企业应定期编制风险报告，报告内容包括风险识别、风险评估、风险应对措施等。5.4风险处理企业应根据风险报告，采取相应的风险处理措施，确保风险得到有效控制。第六条风险管理培训与教育6.1培训内容企业应制定风险管理培训计划，内容包括风险管理基础知识、内部控制制度、风险应对措施等。6.2培训方式企业可通过内部培训、外部培训、在线学习等方式进行风险管理培训。6.3培训考核企业应建立培训考核机制，确保培训效果，提高员工风险管理意识。第八部分：合同如下：第八条风险信息报告8.1报告内容风险识别、评估和应对措施；内部控制制度执行情况；风险事件发生及处理情况；风险管理培训与教育情况。8.2报告方式风险信息报告应以书面形式提交，通过电子邮件、内部报告系统或纸质文档等方式送达。8.3报告时限月度报告：每月一个工作日提交；季度报告：每季度结束后十日内提交；年度报告：每年结束后三十日内提交。第九条风险评估报告9.1评估报告内容风险评估方法；风险评估结果；风险应对策略；风险管理改进措施。9.2评估报告流程风险评估小组收集相关数据和信息；风险评估小组进行风险评估；风险管理委员会审核评估报告；评估报告提交企业高层决策。9.3评估报告结果运用评估报告结果应作为企业风险管理决策的重要依据，包括但不限于资源分配、风险应对措施调整等。第十条风险应对措施10.1应对措施类型风险规避；风险降低；风险转移；风险接受。10.2应对措施实施确保措施的有效性；遵循法律法规和内部政策；及时调整和优化措施。10.3应对措施效果评估企业应定期对应对措施的效果进行评估，确保风险得到有效控制。第十一条风险监控与报告11.1监控方法定期检查；数据分析；内部审计；第三方评估。11.2报告内容监控发现的问题；问题原因分析；问题改进措施；问题解决情况。11.3报告方式风险监控报告应以书面形式提交，通过电子邮件、内部报告系统或纸质文档等方式送达。第十二条风险管理责任12.1责任主体企业高层领导；风险管理与内部控制部门；各部门负责人；员工。12.2责任划分明确各责任主体的职责；责任与权力相匹配；责任追究与奖励机制相结合。12.3责任追究对于未履行风险管理职责或造成不良后果的责任主体，企业应依法追究其责任。第十三条合同履行与变更13.1合同履行双方应严格按照本合同约定履行各自的义务，确保合同目的的实现。13.2合同变更本合同在履行过程中如需变更，应经双方协商一致，并以书面形式签署变更协议。13.3合同解除双方协商一致；因不可抗力导致合同无法履行；违约方严重违反合同约定。第十四条合同争议解决与终止14.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。14.2争议解决程序提出争议；协商解决；调解；诉讼。14.3合同终止条件合同期限届满；双方协商一致解除合同；合同因法定事由被解除。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方的定义在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方以外的独立第三方机构或个人，包括但不限于咨询公司、审计机构、评估机构、律师事务所、中介机构等。1.2第三方介入范围风险评估与咨询；内部控制审计；法律合规审查；市场调查与分析；技术支持与实施。第二条甲乙双方责任2.1第三方选择权甲乙双方有权自行选择第三方，并负责与第三方签订相关合作协议。2.2第三方费用第三方费用由甲乙双方根据合作协议约定分摊，或由甲方单独承担。2.3第三方工作成果第三方应按照合作协议约定完成工作任务，并向甲乙双方提交工作成果。第三条第三方责任3.1责任限额第三方提供的服务或咨询意见导致的损失；第三方在执行任务过程中发生的意外事故；第三方违反合作协议的行为。3.2责任免除不可抗力；甲乙双方未按合作协议提供必要的信息或支持；第三方在履行任务过程中，因甲乙双方原因导致的损失。第四条第三方权利4.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料，以便顺利完成工作任务。4.2第三方有权根据合作协议约定，向甲乙双方收取费用。4.3第三方有权根据工作需要，调整工作计划或方法。第五条第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方之间为委托与受托关系，第三方应严格按照合作协议履行职责。5.2第三方与内部员工的关系第三方在执行任务过程中，应尊重甲乙双方的内部员工，不得泄露内部信息。5.3第三方与其他第三方的关系第三方在介入本合同相关事项时，应与其他第三方保持良好沟通，避免产生冲突。第六条第三方介入程序6.1第三方介入申请甲乙双方应提前向第三方提出介入申请，并明确介入事项、时间、费用等。6.2第三方介入审核第三方在收到介入申请后，应进行审核，确认是否符合合作协议要求。6.3第三方介入实施第三方在审核通过后，按照合作协议约定，开始执行工作任务。第七条第三方介入终止7.1第三方介入终止条件任务完成；协议约定的其他终止条件；双方协商一致。7.2第三方介入终止程序第三方介入终止时，双方应按照合作协议约定，办理相关手续。第八条第三方介入变更8.1第三方介入变更申请甲乙双方如需变更第三方介入事项，应提前向第三方提出变更申请。8.2第三方介入变更审核第三方在收到变更申请后，应进行审核，确认是否符合合作协议要求。8.3第三方介入变更实施第三方在审核通过后，按照变更后的协议约定，开始执行工作任务。第九条第三方介入争议解决9.1争议解决方式第三方介入过程中发生争议，应通过友好协商解决。9.2争议解决程序提出争议；协商解决；调解；诉讼。第十条第三方介入保密10.1保密义务第三方在介入本合同相关事项时，应履行保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密。10.2保密期限保密期限应在本合同中明确约定，通常为合同有效期结束后两年。第十一条第三方介入终止后的责任11.1第三方责任第三方介入终止后，如因第三方原因导致甲乙双方损失的，第三方应承担相应责任。11.2责任追究甲乙双方有权追究第三方的责任，包括但不限于要求赔偿损失、解除合作协议等。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合同签订文件合同文本签字盖章页合同附件2.风险管理相关文件风险管理手册风险评估报告风险应对措施清单3.内部控制相关文件内部控制制度内部控制手册内部审计报告4.培训与教育相关文件培训计划培训记录培训考核结果5.第三方介入相关文件第三方合作协议第三方工作成果第三方介入终止协议6.费用报销相关文件费用报销申请费用报销审批费用报销凭证7.争议解决相关文件争议解决申请书调解协议诉讼文件详细要求和说明：所有附件均需为正式文件，具备法律效力；附件内容应清晰、完整，符合合同要求；附件需加盖双方公章或签字确认；附件需在合同履行过程中及时更新，确保信息的准确性。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为未按照合同约定履行风险管理职责；未按照合同约定履行内部控制职责；未按照合同约定履行培训与教育职责；未按照合同约定选择和使用第三方；未按照合同约定提交相关文件；未按照合同约定处理争议。2.责任认定标准违约行为发生；违约行为对合同履行造成影响；违约行为造成的损失或后果。简要示例说明：若甲方未按照合同约定提交风险评估报告，导致乙方无法及时了解风险状况，乙方有权要求甲方承担相应的责任，包括但不限于赔偿乙方因未及时了解风险而遭受的损失。若第三方未按照合作协议履行职责，导致合同目的无法实现，甲方有权要求第三方承担相应的责任，包括但不限于赔偿甲方因第三方违约而遭受的损失。全文完。二零二四年度企业风险管理与内控合同2本合同目录一览1.合同订立与生效1.1合同订立的时间与地点1.2合同订立的过程与程序1.3合同生效的条件与时间2.定义与解释2.1合同中的术语定义2.2合同解释的原则与方法3.风险管理范围3.1风险管理的内容与目标3.2风险管理的责任与义务3.3风险管理的方法与措施4.内部控制制度4.1内部控制制度的建立与实施4.2内部控制制度的监督与评估4.3内部控制制度的改进与完善5.风险识别与评估5.1风险识别的方法与程序5.2风险评估的标准与指标5.3风险等级的划分与处理6.风险应对与控制6.1风险应对策略的选择与实施6.2风险控制措施的实施与监督6.3风险应对的效果评估7.信息与报告7.1风险管理与内部控制信息的收集与处理7.2风险管理与内部控制报告的内容与格式7.3报告的提交时间与方式8.沟通与协作8.1沟通渠道的建立与维护8.2协作关系的确定与实施8.3沟通与协作的效果评估9.内部审计与监督9.1内部审计机构的设置与职责9.2内部审计的方法与程序9.3内部审计报告的提交与处理10.知识产权保护10.1知识产权的界定与保护10.2知识产权的使用与许可10.3知识产权纠纷的解决11.法律责任与争议解决11.1违约责任与损害赔偿11.2争议解决的方式与程序11.3法律适用与管辖权12.合同解除与终止12.1合同解除的条件与程序12.2合同终止的条件与程序12.3合同解除与终止后的处理13.合同变更与补充13.1合同变更的条件与程序13.2合同补充的内容与方式13.3合同变更与补充的效力14.其他约定14.1通知与送达14.2合同份数与语言14.3合同生效日期与存续期限第一部分：合同如下：第一条合同订立与生效1.1合同订立的时间与地点：本合同于二零二四年一月一日，在甲乙双方所在地签订。1.2合同订立的过程与程序：甲乙双方经过友好协商，就企业风险管理与内控事项达成一致意见，经甲乙双方代表签字盖章后，本合同正式生效。1.3合同生效的条件与时间：本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为一年。第二条定义与解释2.1合同中的术语定义：本合同中涉及的风险、内控、风险管理、内部控制等术语，其定义均参照国家相关法律法规及行业标准。2.2合同解释的原则与方法：本合同的解释应当遵循诚实信用、公平合理、意思自治的原则，如有歧义，按照本合同的上下文及交易习惯进行解释。第三条风险管理范围3.1风险管理的内容与目标：本合同约定的风险管理范围包括但不限于公司经营活动中可能出现的各类风险，目标是为公司创造稳定、可持续的盈利。3.2风险管理的责任与义务：甲乙双方均应按照本合同约定，积极履行风险管理责任，确保公司经营活动的安全、合规。第四条内部控制制度4.1内部控制制度的建立与实施：甲乙双方应共同建立和完善内部控制制度，确保公司经营管理活动的合规性。4.2内部控制制度的监督与评估：甲乙双方应定期对内部控制制度进行监督与评估，确保其有效性和适应性。4.3内部控制制度的改进与完善：根据监督与评估结果，甲乙双方应不断改进和完善内部控制制度，提高公司风险管理的水平。第五条风险识别与评估5.1风险识别的方法与程序：甲乙双方应采用定量和定性相结合的方法，对可能存在的风险进行识别。5.2风险评估的标准与指标：风险评估标准与指标应依据国家相关法律法规、行业标准及公司实际情况制定。5.3风险等级的划分与处理：根据风险评估结果，将风险划分为低、中、高三个等级，并采取相应的控制措施。第六条风险应对与控制6.1风险应对策略的选择与实施：甲乙双方应根据风险等级，制定相应的风险应对策略，并确保其实施到位。6.2风险控制措施的实施与监督：甲乙双方应共同监督风险控制措施的实施，确保其有效性。6.3风险应对的效果评估：定期对风险应对措施的效果进行评估，并根据评估结果调整优化。第七条信息与报告7.1风险管理与内部控制信息的收集与处理：甲乙双方应建立信息收集与处理机制，确保信息的真实、完整、及时。7.2风险管理与内部控制报告的内容与格式：报告应包括风险识别、风险评估、风险应对、内部控制等方面的内容，格式应符合国家相关标准。7.3报告的提交时间与方式：甲乙双方应按照本合同约定，定期提交风险管理与内部控制报告，提交方式为电子文档。第八条沟通与协作8.1沟通渠道的建立与维护：甲乙双方应建立畅通的沟通渠道，包括定期会议、书面报告、电子邮件等，确保信息及时传递。8.2协作关系的确定与实施：甲乙双方应明确各自在风险管理与内部控制中的职责，确保协作关系的顺利实施。8.3沟通与协作的效果评估：定期评估沟通与协作的效果，针对存在的问题进行改进，以提高工作效率。第九条内部审计与监督9.1内部审计机构的设置与职责：甲乙双方应设立内部审计机构，负责对公司风险管理与内部控制进行独立、客观的审计。9.2内部审计的方法与程序：内部审计应采用抽样审计、现场审计等方法，按照既定的程序进行。9.3内部审计报告的提交与处理：内部审计报告应定期提交给甲乙双方，甲乙双方应认真研究报告内容，并采取相应措施。第十条知识产权保护10.1知识产权的界定与保护：本合同涉及的知识产权，包括但不限于专利、商标、著作权等，均应受到法律保护。10.2知识产权的使用与许可：甲乙双方应按照法律法规和合同约定，合理使用和许可知识产权。10.3知识产权纠纷的解决：发生知识产权纠纷时，甲乙双方应通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。第十一条法律责任与争议解决11.1违约责任与损害赔偿：任何一方违反本合同约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。11.2争议解决的方式与程序：发生争议时，甲乙双方应通过友好协商解决；协商不成的，可提交仲裁或诉讼解决。11.3法律适用与管辖权：本合同适用中华人民共和国法律，争议解决地点为合同签订地。第十二条合同解除与终止12.2合同终止的条件与程序：合同到期或双方协商一致解除合同，合同终止。12.3合同解除与终止后的处理：合同解除或终止后，甲乙双方应按照本合同约定处理剩余事项，包括但不限于资产清算、债务偿还等。第十三条合同变更与补充13.1合同变更的条件与程序：任何一方提出合同变更，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订补充协议。13.2合同补充的内容与方式：补充协议应与本合同具有同等法律效力，其内容应明确、具体。13.3合同变更与补充的效力：合同变更或补充后，原合同条款与补充协议不一致的，以补充协议为准。第十四条其他约定14.1通知与送达：本合同项下的通知，应以书面形式发送至双方约定的地址，自发送之日起生效。14.2合同份数与语言：本合同一式两份，甲乙双方各执一份，合同语言为中文。14.3合同生效日期与存续期限：本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为一年。合同期满前一个月，如双方未提出终止或续约，本合同自动续期一年。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方的定义：在本合同中，第三方是指除甲乙双方以外的，为履行本合同提供专业服务、咨询、中介、代理或其他协助的任何个人、法人或其他组织。15.2第三方介入的条件：第三方介入需经甲乙双方协商一致，并签订相应的合作协议。16.第三方责任与义务16.1第三方应遵守法律法规和行业规范，确保其提供的服务符合合同约定。16.2第三方应按照合作协议的约定，履行相应的责任与义务，包括但不限于：16.2.1提供专业、准确、及时的服务；16.2.2保守甲乙双方的商业秘密；16.2.3对其提供的服务承担相应的法律责任。17.第三方权利17.1第三方有权按照合作协议的约定，收取相应的服务费用。17.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助与配合，以确保其履行职责。18.第三方与其他各方的责任划分18.1甲乙双方对第三方提供的服务质量、合规性及保密性承担连带责任。18.2第三方对因其自身原因造成的服务瑕疵、违约或侵权行为，承担相应的法律责任。18.3第三方与其他各方在合同履行过程中发生争议，应通过协商解决；协商不成的，可提交仲裁或诉讼解决。19.第三方责任限额19.1第三方在履行本合同过程中，因自身原因造成的损失，其责任限额按照合作协议的约定执行。19.2若第三方责任限额不足以弥补甲乙双方损失，甲乙双方有权要求第三方承担超出