风险控制管理制度

风险控制管理制度

风险控制管理制度1

1目的

危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核

心。为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管

理的标准化和科学化，特制定本制度。

2适用范围

本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价

与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包

括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报

废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。

3职责

3.1公司行政总监直接负责风险评价领导工作，组织制定风险管

理制度，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。

3.2安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训

工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位

风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定

期进行风险信息更新。

3.3各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下（不

包括重大风险）各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。

3.4公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供

相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。

3.5风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项

工作的从业人员参与评价。评价初期，可由各级管理人员对从业人

员进行培训和指导，进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业

人员风险评价可与技能考核相结合。

3.6非本公司施工单位到公司从事某项工作时，风险评价和控

制由施工单位为主、公司为辅一起进行讨论、分析，分析人员签字

也应包括两部分人员。审核审定由施工单位管理人员负责。

4管理程序

4.1风险的分级管理

4.1.1风险评价依据本制度附录《风险评价准则》进行分级c

4.1.2各部门负责对所辖范围内所有的「直接作业、操作岗位、

关键装置与重点部位进行风险评价。

4.1.3作业风险。巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，

经安全部复检签字后，报公司领导终审批准；重大风险作业由所在

部门负责人初审签字后，报安全部终审批唯；中等风险、可接受风

险和可忽略风险作业由所在部门负责人或该部门专（兼）职安全员

终审批准。

4.1.4岗位（装置、部位等）风险。巨大风险和重大风险所在

的岗位（装置、部位等）由所在部门作为重点部位和关键装置按照

《关键装置和重点部位安全管理制度》进行管理；中等风险、可接

受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在部门采

取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。

4.1.5风险评价、分析职责：

4.1.5.1项目规划，设计前应由有资质的机构做安全预评价；

4.1.5.2项目的建设应由项目部进行风险分析并做好风险控制

记录；

4.1.5.3项目投产运行后，常规和非常规活动风险应由各部门

进行分析并做好风险控制记录，

4.1.5.4生产系统的开停车风险由生产技术部分析并做好风险

控制记录；

4.L5.5较重要的工艺改变应由安全部负责进行风险分析并做

好风险控制记录；

4.1.5.6设备新增或拆除的风险应由生产技术部负责分析，并

做好风险控制记录；

4.1.5.7事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行评价，

并做好控制记录；

4.1.5.8进入作业场所的人员活动，均由所在部门进行作业风

险分析；

4.1.5.9原材料、产品的运输、贮存和使用过程的风险应白供、

销部门进行分析并做好风险控制记录；

4.1.5.10作业场所的设施、设备的风险应由所在部门进行分析,

并做好控制记录;

4.1.5.11安全防护用品应由相应的采购部门进行风险分析并做

好控制记录；

4.1.5.12人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制

度的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录。

4.2风险评价方法选择

4.2.1直接作业的风险评价方法为工作危害分析（jha）；

4.2.2岗位、部位、装置等风险评价方法的首选工作是危害分

析（jha）,其次为作业条件危险性分析（lec）；

4.2.3重要设备、关键设备的风险评价为安全检查表法（scl）；

4.2.4新生产工艺线路的设计评价方法为危险与可操作性研究

（hazop）o

4.2.5经公司领导批准的其它方法。

4.3评价准则

公司定性风险评价按附录《风险评价准则》进行，需进行定量

的风险评价由风险评价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关

资质机构自行选用评价准则。

4.4风险评价活动的实施步骤

4.4.1行政总监主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员

由有安全评价工作经验和安全生产管理经验丰富的人员组成。评价

组织编制评价大纲C

4.4.2各相关部门收集、整理风险评价所需资料，提交评价组

织。

4.4.3危害辨识，实施现场检查、识别危险有害因素。

4.4.4通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。

4.4.5根据评价结果，提出控制措施。

4.4.6得出评价结论°

4.4.7风险评价应从影响人、财产和环境等3个方面的可能性

和严重程度分析，重点考虑以下因素：

4.4.7.1火灾和爆炸；

4.4.7.2冲击和撞击;

4.4.7.3中毒、窒息和触电；

4.4.7.4有毒有害物料、气体的泄漏；

4.4.7.5其他化学、物理性危害因素；

4.4.7.6人机工程因素（指人员、设备、工作环境合理匹配，

使设备、环境适应人的生理及心理特征，从而使操作简便准确、失

误少）；

4.4.7.7设备的腐蚀、缺陷；

4.4.7.8对环境的可能影响等。

4.5确定重大风险

4.5.1依据有关法规、标准的要求；

4.5.2风险发生的可能性和后果的严重性；

4.5.3公司的声誉和社会关注程度等。

4.6风险控制的内容

4.6.1选择风险控制措施时，应考虑：

4.6.1.1控制措施的可行性和可靠性；

4.6.1.2控制措施的先进性和安全性；

4.6.1.3控制措施的经济合理性及公司的经营运行情况；

4.6.1.4可靠的技术保证和服务。

4.6.2控制措施应包括：

4.6.2.1工程技术措施，实现本质安全；

4.6.2.2管理措施，规范安全管理；

4.6.2.3教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

4.6.2.4个体防护措施，减少职业伤害。

4.6.3风险控制管理

根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施，将风险控

制在可以接受的程度。

对于确定为重大风险的项目，需建立档案，内容包括：

4.6.3.1风险评价报告与技术结论；

4.6.3.2评审意见；

4.6.3.3隐患治理方案，包括资金概预算情况等；

4.6.3.4治理时间表和负责人；

4.6.3.5竣工验收报告。

4.7风险信息更新

不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险

和隐患，定期评审或检查风险控制结果。风险评价的的频次一般每

年一次，当下列情形发生时，公司应及时进行风险评价。

4.7.1新的或变更的法律法规或其他要求；

4.7.2操作变化或工艺改变；

4.7.3新建、改建、扩建、技改项目；

4.7.4有对事故、事件或其他信息的新认识；

4.7.5组织机构发生大的调整。

4.8重大危险源控制系统

重大危险源的辩识。按照《危险化学品重大危险源辩识》

（gbl8218-20_）规定，识别公司生产区域范围内的不存在危险化

学品重大危险源。

4.9风险管理的宣传、培训

定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、

风险评价方法、控制措施和应急预案等。通过培训增强从业人员的

风险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。

5相关记录

《作业活动清单》

《重大危险源辨识记录》

《工作危害分析记录表（jha）》

《安全检查分析记录表（scl）》

《作业条件危险性分析记录表（lec）》

《预先危险性分析记录表（pha）》

《危险与可操作性分析记录表（hazop）》风险控制管理制度2

1、起草、审查和修改公司各类法律文书，对总公司、公司制定

的规章制度提出法律意见;

2、拟定和审核公司各类合同、协议；

3、代表公司处理诉讼和非诉讼法律事务，维护公司合法权益；

4、协办客户的资信情况调查及调查报告的撰写；

5、负责公司部门、员工投诉事宜的调查、反馈，并提出处理意

见；

6、负责为公司应收账款的.清欠工作提供法律上的支持，协助

公司贷后管理员、资金管理员督促客户及时还款，负责应收账款逾

期四期以上的清欠管理；

7、负责主办或协办疑难账款的法务清收及相关诉讼工作。

8、对公司各部门违反国家法律、法规行为，违反总公司、公

司规章制度行为提出纠正意见，督促有关部门予以整改，并向上级

及时反映；

9、组织实施对公司员工的法律宣传、培训；

10、为公司的运营提供法律咨询及提出法律建议；

11、负责、协助公司危机事件和重大纠纷的处理。风险控制管

理制度3

1、目的

为充分辨识危险源，合理评价风险，进行风险控制策划，特制定本

办法。

2、范围

本文件适用于本公司危险源辨识、风险评价和风险控制策划的

管理。

3、术语

3.1重大风险（或不可承受风险）：指级别较高或危险程度较大、

能够造成或可能造成严重后果的风险。

3.2管理方案：对重大风险，需投资或加强培训实现职业健康安

全目标，明确相关职能和层次的职责和权限，制定方法、资源和时间

表，落实、检查所采取的措施。

4、主要职责

4.1生产安环部负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划管

理工作。

4.2设备技术部负责建设项目危险源辨识、风险评价和风险控

制策划管理工作。

4.3各单位负责本单位（包括相关方）的危险源辨识、风险评价

和风险控制策划工作。

5、工作程序

5.1危险源辨识：

5.1.1划分作业活动

5.1.1.1危险源辨识是针对作业活动进行的，进行危险源辨识首

先要划分作业活动C

5.1.1.2划分作业活动方法

a按生产（工作）流程的阶段划分；

b按地理区域划分;

C按装置划分；

d按作业任务划分；

e上述几种方法的结合。

5.1.2危险源辨识范围

5.1.2.1所有常规和非常规的活动；

5.1.2.2所有进入作业场所人员的活动；

5.1.2.3所有作业场所内的设施。

5.1.3危险源辨识内容：危险源类别的分类见附录一

5.1.3.1物的'不安全状态；

5.L3.2人的不安全行为;

5.1.3.3作业环境的缺陷；

5.1.3.4安全健康管理的缺陷。

5.1.4在危险源辨识过程中，要考虑三种状态（正常、异常和紧

急）和三种时态（过去、现在和将来）。

5.1.5危险源辨识方法具体内容见附录二

5.1.5.1基本分析法

5.1.5.2工作安全分析法

5.1.6危险源辨识充分性的确认

a覆盖已发生事故的原因；

b覆盖法律法规的要求。

5.2风险评价

5.2.1风险评价采用直接评价法、mes法和ms法（mes法、ms法

和风险程度的具体内容见附录三）。

5.2.1.1凡有下列情况之一的，用直接评价法判定为重大风险

（或不可承受风险）：

a所有违反职业健康安全法律、法规及其他要求的情况或属于

组织性行为且涉及的范围较大、后果较为严重的其它违规（轻微的违

章行为除外）；

b近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失（30万元及以上）一

次；或轻伤、非重大财产损失（30万元以下）三次以上，至今未采取有

效防范控制措施,仍有可能发生事故。

5.2.1.2除上运情况外,人身伤害事故采用mes法，单纯财产损

失事故采用ms法。

5.2.1.3风险分级

二级以上（含二级）风险（即一、二级风险）属政府部门级危险源;

三级属公司危险源；四级、五级属车间（部,1）级危险源。

5.2.1.4对5.1、5.2条款中记录填写《危险源辨识和风险评价

表》，公司级危险源填写《重大风险控制计划表》，其中控制计划为

“制定目标管理方案”的填写《职业健康安全管理方案》表,并填写

《重大危险源清单》O

5.3汇总和调整工作

为了确保全员参与、辨识充分，采取三级辨识二级评价的方法。

《即班组、车间（部室）、公司三级辨识，车间（部室）、公司二级评

价。》

5.3.1各车间（部室）对所属各班组；公司对所属各车间（部室）上

报的危险源辨识评价表分别进行汇总。汇总过程中对所列出的危险

源可合并同类项，但要指出危险源所涉及的作业活动。

5.3.2生产安环部组织相关人员对各车间（部室）上报的危险源

进行辨识评价和确认，结果上报公司。

5.4风险控制策划

5.4.1风险控制措施选择的优先顺序：

首先考虑消除风险（如技术、工艺改造）；其次考虑降低风险（如

增设安全监控、报警、连锁装置或隔离措施）；再次考虑采用个体防

护装置。

5.4.2风险控制措施：

5.4.2.1二级以上（含二级）风险，由公司主管部门和厂充分讨论

确认后，制定重大风险控制计划，公司生产安环部根据控制计划组织

实施，公司主管部门进行跟踪监督、检查。二级以上（含二级）风险，

应及时上报政府有关安全监督行政部门备案。

5.4.2.2三级风险，生产安环部和相关车间（部室）讨论确认后，

制定风险控制计划，由公司主管领导审批后，所属单位实施控制计划,

生产安环部进行监督、检查。四至五级风险，由各车间（部空）制定管

理办法，进行管理。

5.4.3生产安环部每月组织一次对三级危险源监督检查，重点检

查职能单位的三级危险源日常监督检查工作开展情况、各类安全监

测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维护情况、安全管理制

度落实情况、岗位职工按章操作情况、职工应急预案与处置方案的

掌握情况;各车间（部室）每月进行一次对本单位三级危险源的检查，

重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维

护情况、安全管理制度落实情况、岗位职工鞍章操作情况、职工应

急预案与处置方案的掌握情况；作业区（班组）每月对四级、五级危险

源的检查，，重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、岗位

职工鞍章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况。

5.5危险源的更新

5.5.1各单位每年按本文件对危险源进行更新确认，并将确认结

果于七月底前报公司生产安环部。

5.5.2对属于公司管理的建设项目，在施工前，设备技术部组织

进行危险源辨识、风险评价工作，以便对工程承包商提出采取有效措

施进行风险控制的具体要求。并将结果报生产安环部备案。

5.5.3当下述情况发生变化时，各单位应及时辨识危险源，更新

（或补充）危险源辨识的相应表格。

5.5.3.1适用的法律法规及其他要求等发生变化；

5.5.3.2各各车间（部室）的工艺、技术、作业环境、设备、设

施等发生变化或更新；

5.5.3.3发生人身伤害事故后的责任单位，要对相应的作业活动

进行危险源重新识别、评价，评价结果在事故处理结束5个工作日内,

报生产安环部备案（书面和电子版）。风险控制管理制度4

第一章总则

第一条为进一步规范公司治理结构，加强公司合规风险管理,

增强自我约束能力，实现持续发展，制定本制度。

第二条本制度所称的合规，是指公司及其工作人员的经营管理

和执业行为符合法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规

范和自律规则、公司内部规章制度，以及社会公认并普遍遵守的职

业道德和行为准则〈以下统称"法律、法规和准则”〉

本制度所称的合规管理，是指公司建立合规组织架构、制定和

执行合规制度，培育合规文化、防范和应对合规风险的行为。

本制度所称的合规风险，是指因公司及其工作人员的经营管理

或执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取

监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。

第三条合规风险管理是公司进行全面风险管理的一项核心内容,

也是实施有效内部控制的一项基础性工作。合规管理应当覆盖公司

所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、

监督、反馈等各个环节。

第四条公司建立健全合规风险管理制度，完善合规风险管理组

织架构，明确合规风险管理责任，构建合规风险管理体系，有效识

别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营。第五条公司

设立合规总监，合规总监作为公司的合规负责人，是公司的高级管

理人员，对公司及其员工的经营管理和执业行为的合法合规性进行

审查、监督和检查C

合规总监分管法规风控部，独立履行合规管理职责。

公司设立法规风控部为公司合规管理部门，行使合规管理职能,

同时行使风险监管职能。法规风控部门独立于公司其他部门。

第六条公司各内部控制部门建立分工协作的关系，共同防范公

司经营管理过程中的各类风险。第七条合规人人有责，公司倡导和

培育良好的合规文化，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个

重要组成部分。

合规从高层做是，公司董事、监事和高级管理人员的言行应与

公司的宗旨和价值观念相一致。董事会和高级管理人员应在公司倡

导并推行诚实守信的道德准则和价值观，努力培育员工的合规意识,

推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进公司内部合规风险

管理与外部监管的有效互动。第二章合规管理的目标和基本原则

第八条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理框架和制

度，切实防范合规风险、力求在公司形成为部约束到位、相互制衡

有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范

发展奠定坚实基础C

第九条公司合规管理的基本原则：

（一）全面性：风控合规管理覆盖公司所有业务、各个部门和

分支机构、全体工作人员、贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环

节；在决策机制、内部控制、业务流程等全面体现合规管理要求；

（二）主动性：公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行

为中应当主动寻求合规支持，主动而且自觉地执行合规制度；

（三）独立性；合规总监和合规部门具有独立性，公司的股东、

董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监

和合规部门下达指令或者干涉其工作；公司的董事、监事、高级管

理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监和合规部门的

工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监和合规部门履行职责。

第三章合规管理组织体系

第十条公司建立与自身经营范围、组织结构和业务规模相适应

的合规管理组织体系。董事会是公司合规管理的最高决策机构，负

责公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施。经理层负责遵

照本制度，在合规总监和合规部门的督导下，制定和传达具体的合

规政策并监督执行，确保合规政策和程序得以遵守。

合规总监和管理合规总部负责督导和协助经理层有效管理合规

风险，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审

查、监督和检查，履行合规政策开发、审查、咨询、监督检查、培

训教育等合规支持加合规控制职责。

公司全体工作人员应自觉严格遵守并具体执行公司的合规管理

政策和程序。

第四章董事会的合规职责

第十一条董事会履行以下合规职责；

〈一〉审议批准合规管理工作的基本政策，监督合规政策的实

施，并对实施情况进行年度评估；

〈二〉决定公司合规部门的设置及其职能；

〈三〉聘任或者解聘合规总监，决定合规总监的薪酬、福利待

遇和奖惩事项；

〈四〉保证合规总监和合规部门独立行使合规职权；

＜五＞对总裁履行职责的情况进行合规专项考核；

〈六〉对合规总监进行考核；

〈七〉公司章程规定的其他合规职责。

第十二条因合规总监未能勤勉尽责，存在以下行为且情节严重、

给公司造成重大损失的，董事会可对合规总监予以解聘；

〈一〉对已察觉或已出现的公司重大违规行为或重大合规风险

不向董事会报告或报告不及时；

＜二＞向董事会报送提供虚假信息的；

〈三〉公司发生—违规行为、出现重大风险、合规总监不能证

明自己已依法履行职责的；

〈四〉董事会认定的其他没有履行合规总监职责的行为。

合规总监已勤勉尽责并按规定向董事会及时报告公司—违规行

为的，可以免责。第十三条在监管部门认为合规总监未能勤勉尽责,

不符合合规总监任职条件且责令公司更换合规总监人选时，公司董

事会应及时解聘合规总监、重新聘任新的合规总监。

第十四条合规总监不能履行职务或者缺位时，公司董事会应当

及时指定符合监管部门规定的人员6或者一名高级管理人员代为履

行职务，代为履行职务时间不得超过个月。代为履行职务的人员不

得在公司分管与合规管理职务相冲突的部门。

第五章监事会的合规职责

第十五条监事会履行以下合规职责：

〈一〉监督董事会的决策及决策流程是否合规；

〈二〉监督董事会和高级管理人员合规职责的履行情况；

〈三〉对重大合规风险负有责任的董事、高级管理人员，向董

事会提出罢免的建议；

〈四〉在合规总监履职过程中出现本制度第十二条第一款情形

时，向董事会提出罢免合规总监的建议；

〈五〉对公司经营管理是否合规进行调查，并可要求公司合规

总监和法控部协助；

＜六＞公司章程规定的其他合规职责。

第六章经理层合规职责

第十六条经理层负责遵照董事会制定的合规管理基本制度，在

合规总监和合规部门的督导下，制定和传达具体的合规政策并监督

执行，确保合规政策和程序得以遵守。经理层的合规职责分为高级

管理人员的合规职责和各部门、分支机构〈以下简称“各部门“或“本

部门”〉负责人的合规职责。高级管理人员的主要合规职责：

〈一〉根据董事会批准的合规政策，建立健全公司合规管理的

组织架构、控制机制和制度；在合规总监和合规部门的督导下，制

定和传达具体的合规政策并监督执行，对公司合规管理的有效性承

担相应责任。

＜二＞为合规总监和合规部门履行职责提供必要的人力、物力、

财力和技术支持；保障合规总监和合规部门享有履行职责所必要和

充分的知情权、调查权，保障合规总监参加或者列席与其履行职责

相关会议，调阅相关文件资料，获取必要信息；

〈三〉主动执行合规制度并作出表率，推进公司合规文化建设;

〈四〉及时、有效防范和应对合规风险，在发现—违规行为或

合规风险隐患时，主动、及时向合规总监通报并积极妥善处理，落

实责任追究，完善内部控制制度和业务流程；

〈五〉签署公司向监管机构报送的中期合规报告、年度合规报

告，并保证报告的内容真实、准确、完整；

〈六〉法律、法规、规范性文件，公司章程和董事会规定的其

他合规职责。第十七条各部门负责人的合规职责

〈一〉执行法律、法规和准则；监督管理本部门及工作人员执

业行为的合规性，对本部门合规管理的有效性承担相应责任；

〈二〉自行或根据合规部门的督导，评估、制定、修改和完善

本部门内部管理制度和业务流程；

〈三〉对本部门合规经营管理制度和流程是否健全、合理和有

效，以及合规管理执行情况进行监督、检查和评价，并按规定向合

规部门报告；

V四〉发现本部门—违规行为或合规风险隐患时，主动、及时

向合规总监或合规部门报告，积极妥善处理，落实责任追究，完善

内部控制制度和业务流程；

〈五〉组织本部门员工的合规培训；

〈六〉监管机构或公司规定的其他合规职责。

公司在各部门内设置合规管理岗位，合规管理岗位人员对本部

门负责人负责，履行对部门及其工作人员执行合规政策和程序的状

况进行及时有效的监督、检查，评价和报告等职责。合规管理岗位

人员的任职条件、工作职责等具体事项由公司另行规定0

第七章合规总监的合规职责

第十八条公司设立合规总监岗位和专q的合规部门〈管理合规

总部〉，负责督导和协助经理层有效管理合规风险，对公司及其工

作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履

行合规政策开发、合规审查、咨询、监督检查、培训教育等合规支

持和合规控制职责c合规总监是公司高级管理人员，由公司董事会

聘任。

第十九条公司解聘合规总监应当有正当理由。第二十条合规总

监不能履行职责或者缺位时，公司应及时制定高级管理人员代为履

行职责，代为66履行职责的人员不能分管与合规管理职责相冲突的

部门，代为履行职责的时间不超过个月，公司在个月内选聘具有任

职条件的人员担任合规总监。

第二十一条合规总监向董事会负责，履行以下职责：

＜一＞对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案

以及监管机构要求进行合规审查的’申请材料和报告等进行合规审查,

并出具合规审查意见；

＜二＞监督相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、

完善公司内部管理制度和业务流程;

〈三〉采取有效措施，对公司及其工作人员经营管理和执业行

为的合法合规性进行事中监督，并按照监管机构的要求和公司规定

进行定期、不定期的检查；

〈四〉组织实施公司信息隔离墙制度；

〈五〉及时向董事会报告发现公司存在的—违规行为或合规风

险隐患，并及时向公司有关机构或不猛提出制止和处理意见，并督

促整改；

〈六〉保持与监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合监管

机构和自律组织的工作，及时处理监管机构和自律组织要求调查的

事项，配合监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估

监管意见和监管要求的落实情况；

＜七＞向公司董事会提交定期合规情况报告和临时合规情况报

告；

〈八〉按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供

合规咨询、组织合规培训；

〈九〉处理涉及公司和员工的—违规行为的投诉与举报；

〈十〉对总裁之外的公司其他高级管理人员进行合规专项考核;

第二十二条合规总监参加公司会议，在表决前应对会议表决的

事项发表合规意见，但不参与表决；

第二十三条合规总监可以兼任与合规管理职位不相冲突的职务

和分管与合规管理职责不相冲突的部门，不得兼任与合规管理职责

相冲突的职位，不得分管与合规管理职责相冲突的部门；

第二十四条合规总监列席公司董事会，参加公司总裁办公会；

第二十五条根据履行职责的需要，合规总监有权调阅公司相应

的文件资料，获取必要、充分的信息，公司其他部门和人员应予积

极配合；、

第二十六条合规总监有权独立调查公司内部可能违反合规制度

的事件，获取相关文件和记录，根据需要向管理层及员工了解情况,

相关人员应予积极配合；

合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员

协助其工作。第二十七条合规总监在行使合规职权时，应与公司高

级管理人员及时沟通。第二十八条合规总监应当将出具的合规审查

意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件等履行职责有关的文

件、资料存档备查，并对履行职责情况作出记录。

第二十九条合规总监每年定期向董事会提交公司上年度合规报

告。

对已察觉或已出现的公司重大违规行为或重大合规风险，合规

总监应及时向董事长提交临时报告。第三十条合规总监向公司董事

会提交的定期合股报告应包括以下内容：

＜一＞公司合规管理的基本情况；

〈二〉合规总监履行职责情况；

〈三〉公司—违规行为、合规风险的发现及整改情况；

〈四〉公司合规管理有效性的评估及整改情况；

〈五〉董事会要求或合规总监认为需要报告的其他内容。

第八章合规部门

第三十一条法规风控部对合规总监负责，合规总监根据合规工

作需要决定法规风控部内部的岗位设置。

第三十二条法规风控部在合规总监的领导下履行本规定第二十

一条规定的职责。第三十三条法规风控部享有以下权利：

〈一〉为履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、与有

关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息；

〈二〉对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查；

〈三〉向合规总监报告前项调查结果及处理建议，必要时可直

接向董事会报告；

＜四＞公司规定的其他权利。

第三十四条公司应为法规风控部配备足够的合规管理人员。

法规风控部负责人及合规管理人员的选聘应符合公司的相关管

理制度要求，并须得到合规总监同意。

合规管理人员应具有与其履行职责相适应的资质和经验，具有

法律、财会、金融等方面的专业知识，特别是应具有把握法律、法

规和准则的能力。

公司应通过系统的教育培训提高合规管理人员的专业技能。

第三十五条公司应保证法规风控部行使合规管理职能所必需的

费用。

第三十六条公司支持和保障法规风控部和合规管理人员履行工

作职责，并采取措施切实保障合规管理人员不因正常履行职责遭受

不公正待遇，确保合规管理人员不承担与其合规职责相冲突的其他

职责。第三十七条公司各部门应根据公司规定设立合规岗位，配置

合规人员从事所在部门的合规管理工作。

第三十八条公司各部门应主动进行日常的合规自查，向法规风

控部提供合规风险信息或风险点，支持并配合法规风控部的风险监

控和评估。

第三十九条法规风控部对公司各部门进行定期和不定期的合规

检查。合规检查主要检查管理部门内部控制和履行管理职责的情况

以及业务部门合规开展业务情况和风险管理情况。合规检查结束后,

对于存在合规风险的部门，法规风控部下达合规建议或合规风险整

改通知书，对于存在重大合规风险的部门，法规风控部可以对该部

门负责人进行谈话提醒，并将情况报送公司经营管理层。

收到合规建议的部门，应及时落实合规建议，并及时向法规风

控部反馈落实情况C收到合规整改通知书的部门，须在合规整改通

知书规定的整改期限内整改完毕，并将整改情况及时报送法规风控

部。

第九章合规实施细则

第一节办公行政合规管理

第四十条法规风控部是公司内部规章制度的合规审核部门，负

责对公司内不规章制度进行合规审核。

公司内部规章制度在公司领导审定之前，须先由法规风控部进

行合规审核，然后再予以颁布。第四十一条法规风控部是公司公文

的合规审核部门，负责对公司公文进行合规审核。以公司名义下发

的公文在公司领导审批之前，须先由法规风控部进行合规审核，然

后再予以正式发文C

以公司名义对外出具的函件，须先经法规风控部进行合规审核

后方可对外出具。第四十二条未经公司同意，公司各职能部门不得

以部门名义对外出具公文。

经公司同意以部门名义对外出具公文，须经法规风控部进行合

规审核后方可对外出具。第四十三条公司及各部门向监管部门和其

他政府部门报送的财务报表、业务统计表等各类报表及其他纯业务

性质的资料无须法规风控部和合规总监审核，但监管部门要求合规

总监签字或出具意见的，须经法规风控部进行审核后报合规总监签

字或出具意见。

第四十四条监管部门、行业协会、政府不么下达的重要文件，

秘书档案室应将文件及时抄送法规风控部。

法规风控部根据公司有关规定对公司印章的使用进行合规审核。

公司对外出具文件以及合同、协议、备忘录、函件等，须经法规风

控部审核后方可用印。合规主管对各部门非合同用章的用印情况进

行事后合规审核。

第二节财务合规管理

第四十五条公司开立自有资金银行账户后，计划财务中心须及

时将开户行、账号等情况报法规风控部备案。

501第四十六条法规风控部对万元〈含〉以上、万元以下的公

司大额自有资金对外划付业务〈内部资金划拨业务除外〉实施事后

合规审查。

第四十七条万元含以上的公司大额自有资金对外划付内部资金

划拨业务除外〉前，须由法规风控部进行合规审核后方可对外划付。

50第四十八条计划财务中心每月上旬汇总上月公司万元〈含〉

以上的大额自有资金划付明细报法规风控部，法规风控部根据检查

的需要，可调取或查阅付款审批文件、划款凭证、银行对账单等相

关材料。

第四十九条公司净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控

制指标监管报表编制完成后，计划财务中心应及时抄送法规风控部。

第三节投资顾问合规管理

第五十条公司应通过办公场所、行业协会和公司网站公示以下

基本信息，方便投资者或客户查询、监督。

〈一〉公司名称、地址、联系方式、投诉、投资咨询业务资格

等；

〈二〉投资顾问的—及其投资咨询执业资格编码；

第五十一条投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依

据。投资建议的依据包括研究报告或者基于研究报告、理论模型以

及分析方法形成的投资分析意见等。

第五十二条投资顾问依据公司或者其他投资咨询机构的研究报

告作出投资建议的，应当向客户说明研究报告的发布人、发布日期。

第五十三条投顾业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、

投诉处理等环节须实行留痕管理。第五十四条投资顾问协议书及投

资顾问向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，5

应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。投顾业务档案的保存

期限自协议终止之日起不得少于年。第五十五条客服专员对所辖客

户的基础服务工作及各项与投顾业务有关的客户服务工作，应当以

5书面或者电子文件形式予以记录留存。相关业务档案的保存期限

自协议终止之日起不得少于年。第五十六条投顾业务客户合规回访

工作由客户服务部门独立实施，具体回访机制、程序和内容由公司

另行制定。

第五十七条投顾业务客户投诉工作根据《投顾业务管理制度》

和《公共关系与接待接诉管理制度》相关规定实施。

第五十八条公司通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对投

顾业务进行宣传，应当遵守信息传播的有关规定，宣传内容不得存

在虚假、不实、误导性信息以及其他—违规情形。5公司应当提前

个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地及媒体所在地的

相关监管部门报备C

第五十九条公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行

投顾业务推广和客户招揽，应当提前5个工作日向举办地相关监管

部门报备。

第六十条开展投资顾问业务的禁止行为：

〈一〉以夸大、虚报推荐业绩等方式对服务能力和过往业绩进

行不实、诱导性的广告宣传及营销活动或传播其他虚假、片面和误

导性信息;

〈二〉以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；

〈三〉直接代客操作或与客户约定分享投资收益或者分担投资

损失；

＜四＞利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；

〈五〉以个人名义向客户收取投顾服务费用；

〈六〉其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。

第四节发布研究报告合规管理

第六十一条在公司从事研究工作的人员，均应当将其从事投资

咨询业务的—明文件原件〈或复印件〉放置在其工作场所明显处，

以便于投资者或客户查验监督。

第六十二条在公司从事研究的人员不得出租、出借、转让、涂

改从业V执业〉—书。第六十三条在公司员工中凡未取得投资咨询

从业资格者，一律不得从事投资咨询业务，如有违反公司在三年内

不受理该员工从事投资咨询业务资格的申报，若对公司造成声誉或

经济损失后果的，该员工还要承担赔偿责任和法律责任。

第六十四条在公司从事研究的人员，必须严格遵守国家法规和

公司制度，必须遵守投资咨询也的职业道德.、遵循守法合规、独立、

客观、公平、公正、及时、审慎、准确的原则有效防范和控制利益

冲突，建立“隔离墙”使研究报告不受外部干涉。审慎处理影响价格

的敏感信息，公平对待利益相关者，不得优先提供个相关机构；必

须以谨慎、诚实、信用和勤勉、尽责的态度为投资者提供高质量的

投资咨询服务，为市场的规范、健康发展和树立维护公司的良好形

象做出贡献。第六十五条在公司从事研究的人员，对客户、媒体和

合作伙伴发送或发表投资咨询报告和评论文章，须经公司合规管理

人员进行合规审查，在未进行合规审查前公司其他人员以及其他任

何部门均不得审阅未披露的投资咨询报告和评论文章，撰写的投资

咨询报告和评论文章，还应由所属总部领导和公司领导签字认可后

方可发表或发送。

第六十六条遵照相关主管部门的规定，为加强日常监管、切实

保障投资者的利益，公司对外发布的有关投资咨询报告、评论文章,

其信息资料来源必须合法合规，主要来自

行业协会规定信息公开刊登的相关杂志和财经网站等，均应当

对发布的时间、方式、内容、对象和审阅5过程做出留痕记录，同

事书面报送给公司存档备查，相关业务档案的保存期限自发布之日

起不得少于年。风险控制管理制度5

第一条为保证基金管理规范化运作，有效地防范和化解经营风

险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障客户及公司资产的安全、

完整，维护公司及基金投资人的合法权益，本基金管理人建立了科

学、严密、高效的内部控制体系。

第二条公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；

（2）保证投资者的合法权益不受侵犯；

（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；

(4)促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律,

勤勉尽责。

第三条公司内部控制遵循的原则

(1)全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,

渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

(2)审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公

司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经

营为出发点；

(3)相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、

相互制衡。

(4)独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、

部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；

(5)适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞

争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

(6)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运

作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控

制效果。

第四条内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制

度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为三个层面：第

一个层面是公司章程；第二个层面是公司基本管理制度；第三个层

面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。

它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的

内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,

结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,

不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

第五条控制活动

公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严

格的控制制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、

合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在

岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、

岗位分离设置，相互检查、相互制约。

(1)投资控制制度

①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和投资执行职能

严格隔离，公司投资决策委员会与项目组成员有不同人员担任，人

员之间保证相互独立。

②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决

策。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，并评

判各投资项目；项目组在投资决策委员会确定的范围内，负责项目

筛选、项目立项、项目调研和项目分析报告。

③禁止性控制c根据法律法规和公司相关规定，明示股权投资

过程中各种禁止性行为。

④多重监控和反馈。投资部负责人对项目组投资行为进行一线

监控；风险管理部进行事中的'监控；审计部门进行事后的监控。在

监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

（2）会计控制制度

①严格执行国家统一的会计准则制度及相应的操作和控制规程,

确保会计业务有章可循。

②做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合

法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。编制会计凭证、报表

时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。

③公司真实、全面、及时地记载各项业务，充分发挥会计的核

算监督职能，确保信息资料的真实与完整；建立完整的业务台账系

统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现帐外

经营、账目不清等问题。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

⑤公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，强化资产登记

保管工作，确保公司及客户资产的安全完整。

（3）人力资源管理制度

公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬

制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。

（5）审计制度

公司设立了审计部门，负责公司的监察工作。监察制度包括违

规行为的调查程序加处理制度，以及对员工行为的监察。

第六条信息归通

公司建立了业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公

司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及

时送交适当的人员进行处理。

第七条内部监控

公司设立了独立于各业务部门的风险控制部门，通过定期或不

定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督

公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的

有效运行。

第八条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定

不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。

第九条本制度由公司负责解释及修订。

第十条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。风险控制

管理制度6

第一章总则

根据公司的经营发展战略和薪酬策略，为有效发挥薪酬在人才

吸引、保留和激励管理中的重要作用，为各级员工提供明确、充足

的发展空间，在企业与员工双方和谐双赢的基础上实现公司的可持

续发展，特制订本制度。

1.适用范围

本制度适用于公司全体员工。

2.薪酬管理原则

(1)战略性原则：薪酬管理模式体现公司的战略导向和企业文

化价值取向，并与公司现阶段经营管理状况相适应。

（2）内部公平性原则：充分考虑公司薪酬管理数据的前提二,

基于科学的职位评估得出准确、客观的职位价值，作为公司薪酬体

系优化的基础，保证公司职位薪酬标准内部差距的合理性与公平性。

（3）市场化原则：在充分掌握区域、行业市场薪酬状况的前提

下，以公司员工当前总现金收入回归后的市场定位为依据，按照区

域、行业市场有竞争力的薪酬水平进行调整。

（4）绩效导向原则：将公司每年经营目标落实到全体员工，将

员工的绩效奖金与公司年度绩效和个人考核成绩相挂钩，强化各级

员工的业绩意识、全局意识和协同意识，实现风险、贡献与个人收

益的对等。

（5）素质优异倾斜原则：公司每一职位级别对应相应薪资，各

级员工的薪酬水平均倾向于公司任职时间长、经验丰富、专业素质

优异、业绩高的员工，以强化各级员工为公司长期服务，并主动、

持续提升个人能力素质和工作绩效的职业动机。

第二章职位管理

L公司职位级别设置

公司建立并不断完善以岗位价值为基础的职位管理体系。职位

管理体现岗位导向，职位管理和职位评估遵循职级架构统一、集中

管理与定期维护相结合的原则。

2.职位设置

公司根据每一个项目设置为：管理人员、项目人员、营销人员

和内勤人员三大类C

管理人员包括：总经理、副总经理、总经理助理，运营总监

项目人员：基金经理，项目助理

营销人员具体包括有：营销总监（初级、高级）、团队主管

（初级、高级）、客户经理（初级、中级、高级）等岗位；

内勤人员具体包括有：人事岗、行政岗、培训讲师以及前台等。

第三章员工薪酬

1.员工薪酬的内容（基本工资+绩效部分）

（1）客户经理薪金二基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。

（2）团队主管薪金二基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。

（3）营销总监薪金二基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。

（4）人事岗位薪金二基本工资+绩效奖金+津贴补助

（5）行政岗位薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助

（6）前台薪金二基本工资+绩效奖金+津贴补助

（7）基金经理薪资=基本工资+绩效奖金+津贴补助+项目提成

（8）基金助理薪资二基本工资+绩效奖金+津贴补助+项目提成

（9）运营总监薪金二基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成+

项目提成

（10）副总经理薪金二基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成+

项目提成

2.员工总现金攻入构成

（1）员工总现金收入由基本工资、绩效奖金、津贴补助和业绩

提成构成。

（2）员工总现金收入实得金额为员工总现金收入应发金额扣除

个人所得税及各类保险等后实际领取的金额。

（3）总现金收入的内部比例体现层级越高绩效比例越大的原贝晨

（4）员工薪酬总额均为税前薪酬。

第四章薪酬标准

1.薪酬结构与标准

2.绩效奖金

绩效奖金设立的目的在于鼓励员工努力创造优良的工作业绩，

实现绩效目标，从而促进公司经营管理目标的实现。

绩效工资的核算方式为：绩效分（100分满分）*绩效工资二当

月绩效工资

例：80分*1000元=800元

各级工作人员每月绩效考核评分由上级领导根据当月工作情况

评判。管理岗位绩效工资由总经理评判

连续6月绩效分高于90分，晋升一级。

3、业绩提成

客户资金到位后的下一月，公司按照业务提成方案发放业务员

提成奖励，如客户是通过三方中介机构介绍引入资金，中介费用在

客户引入资金三个工作日内给中间人发放提成资金

4.津贴补助

凡入职转正员工可享受全勤奖，生日奖，婚庆补助，生育补助

等等奖金补助

5.薪酬普调

公司将根据行业市场薪酬变化情况，结合企业的战略目标和战

略定位，定期动态对全体员工的'总现金收入水平进行普遍调整。调

整的参考因素包括上年度公司经营绩效表现、本年度公司经营绩效

预期、企业利润率增长情况以及市场薪酬水平的变化情况等

5.发放标准

员工每月完成对应考核任务，全额发放基本工资和岗位工资；

未能完成考核任务则只发放基本工资。

第五章福利待遇

1.福利内容：

员工福利主要包括法定福利和补充性福利。

（1）法定福利：员工可以自行选择是否缴纳社会保险或选挎公

司提供的保险补贴C（员工选择缴纳社会保险所对应的缴纳金额将

直接从工资中扣除）

（2）补充性福利：

a工龄补贴：内勤人员工龄补贴根据员工加入公司时间长短而

确定，工龄补贴为100元/半年，每半年调整一次。

b其它福利：公司在福利费余额范围内为员工发放的其它福利。

住院员工慰问：

人事部门负责安排慰问品并代表公司向因病祝愿的员工问号，

慰问品包括鲜花水果或营养品，具体选择由总经理决定，慰问品价

值不得超过500元,有关部门需提前向人事部门提出申请，并提供

住院员工的详细资料：姓名，医院，入院日期，房间号码，联系方

式等。

员工聚餐：

在合理支配及使用公司资源的基础上，丰富员工福利，使员工

加强相互之间的沟通与交流，同时增强公司的凝聚力及员工的归属

感。

聚餐类型有员工年终聚餐、特殊工作日或特殊项目期间的用餐

等。任何一种形式的聚餐均需要在费用产生之前得到总经理的批准,

不得超出费用审批上限。就餐地点需要货比三家进行比价。行政部

门需要把初选的结果，就餐安排、活动内容等资料交公司总经理审

批后，方可执行。为丰富内容，可增加员工参与表演等项目。风险

控制管理制度7

为预防和减少社会矛盾，规范医院风险评估和控制管理工作，

维护正常的医院工作秩序，结合医院实际，制定本制度。

一、医院风险评估和控制管理内涵

（一）概述

1.医院风险是指所有可能影响医院目标实现的事项。

2.医院风险评估和控制管理是医院通过风险组织建设、风险识

别、风险评估、风险控制、风险处理等一系列活动来发现、了解、

处理风险，促成医院减少失败、降低不确定事项、实现目标的一种

方式。

它是由一个不同部门不同层次人员共司参与的过程。医院风险

评估和控制管理，是指在我院工作范围内与社会群众、广大患者和

医院职工切身利益密切相关的重大决策、重要改革措施、重大工程

建设项目，以及与社会公共秩序相关的重大活动等重大事项在制定

出台、组织实施或审批审核前，对可能影响社会稳定的因素开展系

统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案。

这是医院风险评估前控制管理的最重要的工作。

二、医院风险评估和控制管理坚持的原则

风险评估和控制管理工作要坚持以邓小平理论、“三个代表”

重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持稳定是硬任务，

建立健全医院风险化解制度，准确预测、提示、规避和化解风险，

防止和克服因决策、政策、项目、改革、医患纠纷等引发不稳定隐

患，实现由被动保稳定向主动创稳定的转变。

医院风险评估前控制管理制度应包括风险评估和控制管理的组

织架构、组织人员、制度设计（修订）流程及方法、评估流程和处

置方法及措施、控制管理制度及职责等内容。

（一）统一领导、分级负责

医院风险评估向控制管理实行统一领导、分级负责制度。医院

建立风险评估和控制管理委员会。委员会分三级机构组成，一级管

理机构为领导小组，二级管理机构为专业组，三级管理机构在二级

机构下根据工作职能由若干部门构成。

1.领导小组：由院长任组长，分管院领导任副组长，相关职能

部门负责人任成员;

负责医院风险评估和控制管理整体组织的建立，并督促落实。

领导小组下设办公室，具体负责风险评估和控制管理的综合协调、

组织工作的落实。力、公室设在社会治安综合治理办公室。

2.专业组：根据分管领导分工各负其责，由各分管院领导任组

长，相关职能部门负责人为成员，分别成立医疗管理、护理管理、

行政后勤管理、经济管理、党群工团及服务管理等5个专业组，负

责所属专业组范围内的风险评估和控制管理。

3.工作小组：在二级管理机构下，由分管领导牵头，由主办部

门负责人任组长，协同部门及相关工作人员任成员，根据实际工作

需要成立具体的工作小组。如成立医疗管理专业组下设医疗质量管

理、医保管理、医疗缺陷管理、感染管理、外科管理、内科管理、

医技管理工作小组；党群工团及服务管理专业组下设医德医风管理、

星级服务管理、党务管理、工会管理等。

根据风险的涉及范围，可分别由一级、二级或三级机构负责完

成，一般多鼓励由三级工作小组开展活动，解决身边现场的风险问

题。

（二）建立医院风险评估和控制管理制度、岗位职责医院风险

评估和控制管理制度体系具体应对风险评估和控制管理的组织架构

及职能、组织人员及职责权利与义务、风险评估和控制管理体系设

计、风险评估和控制管理考核评价、风险数据库建立、风险识别、

风险评估、风险控制、风险评估和控制管理培训、风险文化建设、

风险评估和控制管理监督、风险评估和控制管理报告等处出详细的

规定。

因此，对医院风险评估和控制管理制度体系的建设，由各专业

组及工作小组负责本工作组风险评估和控制管理制度的拟报工作；

由领导小组办公室牵头，负责制度建立的综合协调、修订完善工作;

领导小组负责对制度的审议工作。

三、建立医院风险识别、评估体系及风险数据库体系识别、评

估医院潜在的各项风险，并建立风险数据库，这是医院推行风险评

估和控制管理的关键。

医院风险识别的目标是要做到识别医院每一部门、每一岗位、

每一业务、每一事项、每一流程可能存在的重大风险。因此，需要

全院各部门按照部门工作取能权限、工作事项范围、业务工作流程、

岗位职责同步进行，并最终交叉汇总形成风险数据库。

（一）风险识别

风险识别可由管理工作小组采用头脑风暴法将医院目前所存在

的风险逐一列出，也可按照业务流程图组织架构逐一清理风险。按

风险评估和控制管理的规范，通过业务流程图清理是最常用也是最

有效的，其具体的工作流程如下：

1.按每一部门、科室、班组、岗位、业务事项，将医院所有业

务工作按流程进行分类并编号，建立医院全部业务流程图编码目录。

2.对业务流程图目录进行多层次的组织、拆分，以检验其流程

划分的恰当性，并对全部业务流程图目录进行调整和修订完善。

3.按每一业务流程中的节点进行风险分析，尽可能寻找出每一

业务工作中可能涉及的风险事项。

4.按每一业务流程建立风险文档，并对各风险发生的原因、可

能生、影响程度、可能的结果和后果、风险控制措施进行记录和描

述，即建立风险说明书（可按照岗位说明书格式拟定），经专业组

审核后，统一交领导小组办公室汇总，最后提交领导小组审议。

（二）风险评估

风险评估包括事前评估、事中评估、事后评估。

1.事前评估：在进行风险识别时，要做好对风险发生的可能性、

发生的前提、发生的后果程度等进行分析和评估。此项评估要作为

风险说明书的构成要素一并纳入。

2.事中评估：在风险发生时，首先就需要对风险产生的原因、

可能带来的’影响进行预估，并启动风险评估和控制管理，将风险纳

入处理渠道，进行早期干预；

在深入了解风险发生的根源、执行干预的具体效果后，评估如

何对风险采取承担、转移、转换、对冲、补偿、控制等多种方式进

行处理，力争把不良影响降到最低。

3.事后评估：风险处理完毕后，由工作小组对风险发生、处理

全过程进行分析，以规避此类风险的再次发生.

风险评估的一般流程：定义流程、目标风险；确定风险评估报

告基础；识别风险；确定每一风险形成原因及后果；确定每一风险

的影响程度；确定风险发生的可能性；确定风险级别；确定风险处

置策略及策略的有效性；修订风险评估各要素；最后形成风险评估

报告。

领导小组可通过综合安全检查表法（SCL）、LEC评价法来建立风

险评估量表（如下），以此来对风险进行评估分级。如根据风险发

生的后果按无关重要、较小、中等、较大及空难性顺序来定性量度

（按1至5级）；

根据风险发生的可能性按几乎肯定、很可能、可能、不太可能

及罕见的顺序来定性量化（按5至1级）。分别将横向和纵向等级

相乘，乘积表示风险的大小。注：可在此表基础上再综合风险发生

的频繁度。

四、风险的控制处理

风险的控制处理包括鉴定处理风险的各种选择范围，对这些选

择进行评估，制定风险控制处理的具体计划措施并加以实施。

（一）风险的控制处理过程可选择的模式不继续进行可能产生

风险的活动；

降低发生的可能性；

减小后果；

风险转移；

保留风险。选择最适合的实施方法，使其成本需要与所得到的

利益相称。如果风险程度很高，但此风险可能得到相当大的机会

（如新技术、新业务的开展），此时需要根据对风险处理的成本和

纠正风险潜在后果的成本，相对此情况可通过增加对风险损失的提

前告知、严谨的科学态度、严格的工作流程，来减少风险及风险到

来时的损失。

例如在高危患者手术及新技术应用时，为了治愈病人及卫生事

业的发展均采取接受风险方法来处理；

在考虑其风险的大小及可能原因后，可采取严格的操作流程，

由高水平富有经验的专家来实施，以减少风险发生的可能性；

并在事先实施会诊签字、知情同意签字等，一方面让患者了解

发生风险的可能性、达到理解支持及转移风险，另一方面进一步加

强实施者的责任感，准确预见可能发生风险的情况，以分解转移风

险，使风险降到最低。

（二）风险的实时监控处置

充分发挥风险工作小组的作用，适时了解掌握风险发生时的实

际情况，随时掌控风险发生的进程，适时发布处置命令，以化解风

险或减少风险可能带来的不良后果。

五、风险评估向控制管理的持续改进

（一）修订完善

通过对风险评估和控制管理实际效果进行评估，对达到控制效

果、减少或降低风险后果的办法、措施，予以保留；

对未达到控制效果的，总结产生的问题所在及形成原因，每年

进行修订完善。

（二）考核奖惩对风险事后评估的情况纳入考核奖惩或绩效考

核，及时予以兑现（具体细化纳入奖惩体系统一管理）。

（三）标准固化对经过实际运行，较为成熟的管理制度、工作

措施纳入医院管理标准的工作手册，规范为管理办法、工作指南,

使风险处理纳入规范化、标准化处置程序。

六、相关工作要求加强工作协调，建立工作机制。

（一）整体联动，协调配合。各部门、科室要牢固树立风险防

范的工作观念，相互配合、相互协调，建立整体分析、评估、处置、

改进的风险评估和控制管理工作格局。

（二）信息预警超前，做好苗头问题及早发现。实现信息预警

工作制度化、经常化；领导小组办公室、相关工作组、工作小组及

部门要注意收集整理风险信息资料，供领导决策参考，切实做到随

时掌握情况、随时报送信息、随时解决问题。

（三）将风险评估和控制管理工作纳入综治季度工作会议，实

行信息预警工作制度化，定排查风险，建立工作台账、目录。做到

每月必须排查突出性矛盾和普遍性问题。

（四）严格考核，严明奖惩。加大对风险评估和控制管理制度

执行情况的督促检查力度，确保工作顺利开展。领导小组办公室将

风险评估和控制管理工作纳入综治目标管理内容，对不认真履行职

责酿成重大风险问题的，实行责任追究制，促进风险评估和控制管

理工作取得实效。

（五）抓住风险评估和控制管理关键，强化社会稳定风险控制。

始终将影响社会稳定的风险因素作为管理的重点，努力维护社会稳

定，将可能引起社会稳定的风险控制在萌芽状态。风险控制管理制

度8

1目的

为充分识别危险有害因素、正确评价风险、合理地确定风险等

级，并选择有效的控制措施，以降低公司的职业健康安全风险，特制定

本制度。

2适用范围

适用于本公司的所有生产活动，包括规划、设计、新改扩建、供

应、生产、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤服务等

过程中的危害识别前风险评价、风险控制的管理。

3职责

3.1安全领导小组

负责审议所识别出的不可容许风险及重大风险的控制措施。

3.2工会

参与危害识别（包括工会活动中存在的危险源）、风险评价、控

制措施的策划并监督实施。

3.3总经理

批准风险控制措施计划。

3.4安环部

负责本制度的归口管理，负责生产和管理活动中的危害识别、风

险评价和风险控制的策划，并监视风险控制的有效性。

3.5各部门

负责工作范围内的危害识别、风险评价和风险控制措施的策划。

4管理内容与要求

4.1工作流程

4.2风险评价的策划、组织和准备

4.2.1制定风险评价计划

4.2.1.1安环部组织协调、指导并监督各部门开展职业健康安

全风险评价工作。负责制订风险评价计划，具体内容包括评价范围、

目标、准则、内容及时间安排等。

4.2.1.2风险评价的范围包括公司所属所有部门与其活动的各

阶段及所有的装置设备设施等。具体为：

(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

(2)常规和非常规活动；

(3)事故及潜在的紧急情况；

(4)所有进入作业场所的人员的活动；

(5)原材料、产品的.运输和使用过程；

(6)作业场所的设施设备、车辆、安全