社会责任管理手册

XXXXXXXXXX有限公司

社会责任管理手册

依据（GB/T39604-2020标准）编写

版本：A/0

编制：XXX

审核：XXX

批准：XXX

XXXX年XX月XX日发布XXXX年XX月XX日实施

修改控制页

序号修改条款或内容修改版次修改日期备

注

1初版发布A/0XXXXXX

0.1前言

本手册依据GB/T39604-2020标准编制，规定了本公司社会责任管理体系，是公司开展社

会责任管理工作的纲领性文件和行动准则，为保护和促进社会和环境利益、为可持续发展做出

贡献提供了实施基础。为认证机构、顾客及其他相关方评价公司管理体系提供了依据。

本手册章节是以GB/T39604-2020标准要求而建立，主要内容包括社会责任方针、目标，

管理职责分工、管理体系过程等。本手册适用于公司产品和服务全过程的管理,各级领导和全

体员工应严格按《社会责任管理手册》及引用的程序、管理制度等文件的规定执行，确保公司

社会责任管理体系的有效运行和管理方针的实现，不断提高企业的社会效益。

社会责任管理手册每年由最高管理者组织评审一次，若最高管理者认为有必要时也可随时组织

评审，社会责任管理手册的管理执行本公司《文件控制程序》的规定。

0.2颁布令

公司组织相关部门编制的《社会责任管理手册》，经审核符合GB/T39604-2020《社会责任

管理体系要求及使用指南》标准要求。

手册中阐明了公司社会责任管理方针，明确了管理职责和权限，并对社会责任管理体系作

了描述，是公司开展社会责任管理工作的纲领性文件和行动准则，为提高社会责任绩效提供了

实施基础，现正式批准发布，全体员工应严格遵守执行。

总经理：XXX

时间:XXXXXXX

0.3利益相关方代表任命书

现任命公司m为我公司的社会责任管理体系利益相关方代表，其职责是：

a）确保管理体系符合社会责任标准的要求；

b）参与公司发展战略和资源配置等重大问题的协商讨论与审查，参与社会责任方针和目标的

制订和评审;

c）参与商讨影响工作场所社会责任的任何变化，在社会责任事务上收集和反映对相关方的意

见，享有代表权；

d）参与不良影响因素的辨识、风险评价和确定控制措施；

e）参与社会责任方案和运行准则实施及适用法律法规遵守情况的监督与检查；

总经理:XXX

时间：XXXXXXX

0.4社会责任承诺书

本公司严格遵守社会责任要求及中华人民共和国相关法律法规要求，向所有员工承诺：

1.适用法律

所有适用的国家法律法规，行业最低要求、国际劳工组织与联合国公约及其它更高要求的

相关强制规定，公司均严格遵守。

2.结社自由与集体谈判权利

在满足当地法规的情况下，公司尊重所有员工自由组建和参加工会及集体谈判之权利。

3.歧视

在涉及聘用、薪酬、培训机会、升迁、解职或退休等事项上公司不得从事或支持基于种族、

社会等级、国籍、宗教、身体残疾、性别、性取向、工会会员、政治规属或年龄等歧视。

4.工资报酬

公司应保证每月员工最低工资保障，且不以任何惩罚为目的扣减工资。

5.工作时间

公司应遵守当地法律及行业标准有关工作时间的规定，确保每个员工工作时间符合劳动法

之规定。

6二作场所卫生与安全

公司能保障提供安全和卫生的工作、生活场所，并确保所有员工能接受健康安全方面的培

VIIo

7.不聘用童工

公司坚决杜绝使用未满16周岁的人员作为工人。

8.禁止强迫性劳动与惩戒性措施

公司不得强迫员工劳动，也不得要求员工在入职时交纳押金或身份证等证件。公司不得体

罚或支持体罚、精神或肉体胁迫害以及言语侮辱员工。

9环境安全

公司遵守国家及当地所有环境方面的法律法规，加强环境保护，减少对环境的影响。

10.管理体系

公司建立完善的管理体系，确保社会责任行为守则得到完全有效执行，并定期检讨执行情

况，向全体员工公布，从而更好地达到并超越社会责任的要求。

总经理:XXX

时间：XXXXXXX

0.5社会责任方针、目标指标

公司社会责任方针：

担当社会责任，创造社会价值。

公司社会责任目标：

1.童工/未成年人使用及误用率为0

2.员工周上班时间每周最长40小时

3.供应商评估率100%

4.员工社保参保率达到100.00%

总经理：XXX

时间:XXXXXXX

0.6公司简介

XXXX

0.7公司组织架构图

L0目的、适用范围

1.1目的

本手册依据GB/T39604-2020《社会责任管理体系要求及使用指南》建立、实施并有效保

持本公司的社会责任管理体系，用以使组织能够通过防止和控制不良影响、促进有益影响以及

主动改进其社会责任绩效来更好地履行其社会责任，从而成为对社会更负责任地组织。

1.1.1公司制定本手册目的在于：

（1）加强企业的社会责任管理工作，规范企业管理行为，促进各项工作管理水平的提高。

（2）确保有能力、稳定地提供满足发包方和适用的法律法规要求的产品。

（3）通过体系的有效应用，包括管理改进和创新、持续满足顾客与适用的法律法规要求，

不断增强产品建设有关方满意。

（4）不断实现社会责任目标。

1.2适用范围

1.2.1本手册适用于公司所涉及的社会责任管理活动；

1.2.2本手册也适用于第二方或第三方审核本公司社会责任管理能力的依据之一；

2.0引用标准

2.1GB/T19000-2016/ISO9000:2015质量管理体系基础和术语

2.2GB/T19001-2016/TS09001:2015质量管理体系要求

2.3GB/T19004-2011/IS09004:2015质量管理体系业绩改进指南

2.4GB/T24001-2016/IS014001:2015环境管理体系要求及使用指南

2.5GB/T24004-2017/IS014004:2016环境管理体系实施通用指南

2.6GB/T45001-2020/IS045001:2018职业健康安全管理体系要求及使用指南

2.7GB/T39604-2020社会责任管理体系要求及使用指南

2.8质量、环境、职业健康安全、社会责任相关的法律法规

3.0术语和定义

3;引用GB/T39604-2020《社会责任管理体系要求及使用指南》中的术语和定义

本手册涉及的缩略语：

1）公司--XXXXXX有限公司

2）社会责任管理体系--SAMS

4.0组织环境

4.1理解组织及其环境

总经理会同管理中心识别影响公司社会责任管理体系预期结果的能力相关的外部和内部

问题（因素），包括受公司影响或者能够影响公司的社会责任状况。外部、内部问题（因素）

分析结果为确定以下事项提供依据：

a）确定管理体系范围；

b）建立管理体系；

c）确定应对风险和机遇的措施；

d）辨识组织的社会责任议题

e）管理评审输入。

外部、内部问题（因素•）分析可从以下方面考虑：

1、外部的环境，可以考虑国际、国家、地区或当地的法律法规、技术、竞争、市场、文化、

社会和经济因素，有助于理解外部环境。

2、内部环境，可以考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素，有助于理解内部环境。

3、这些问题或因素可从以下方面考虑：

a）可能对组织的目标造成影响的变更和趋势；

b）与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；

c）组织管理、战略优先、内部政策和承诺；

d）资源的获得和优先供给、技术变更；

e）这些问题或因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件。

4.2理解相关方的需求和期望

4.2.1由于相关方对公司持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力以

及本公司社会责任议题产生影响或潜在影响，因此，公司应按相关程序的确定：

a）与社会责任管理体系有关的相关方，如顾客、最终用户、股东、银行、外部供应商、员工

及监管部门等；

b）按相关文件的规定要求，确定这些相关方的需求和期望（即要求）。

c）这些相关方的需求和期望中哪些将成为其合规义务。

4.2.2公司各部门按相关文件规定对这些相关方及其要求的相关信息进行定期的监视和评审,

以便及时调整公司战略，适应市场的需求。

4.2.3相关方及其需求和期望的分析结果为以下方面提供输入：

a）确定管理体系范围；

b）建立管理体系；

c）确定应对风险和机遇的措施；

d）管理评审输入。

4.3社会责任管理体系范围

组织应明确管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定管理范围时，组织应考虑：

a）对组织及其社会责任的理解；

b）相关方的要求；

C）组织的产品和服务。

本手册覆盖了GB/T39604-2020标准的所有条款。

根据本组织产品和服务特点，管理体系的范围为：XXXXXXXXX所涉及的相关管理活动。

公司的顾客财产为：顾客提供的个人信息，如有顾客财产，按保密要求不对外公开；按

8.5.3进行控制。

本公司外包过程为：无。

4.4社会责任管理体系

4.4.1公司在建立并保持文件化的社会责任管理体系时，应遵循的要求并明确：

a）识别管理体系所需的过程及其在组织中的应用；

b）确定这些过程中的顺序和相互作用；

c）确保可以获得必要的资源与信息，以支持这些过程的有效运行和对这些过程进行监视；

d）监视、测量和分析这些过程；

e）实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。

组织有权力、责任和自主性来决定如何满足本标准的要求，包括下列事项的详略水平和程

度：

a）建立一个或多个过程，以确信它们按照策划得到控制和实施，并实现社会责任管理体系的预

期结果；

b）建立一个或多个过程，以确信社会责任管理体系与相关管理体系之间保持有效对接和协同，

并确保相应的社会责任议题及其优先事项能够在相关管理体系中得到有效应对：

c）将社会责任管理体系要求融入其各项业务过程（如：设计和开发、生产和服务、采购、人力

资源、营销和市场等）中。

如果在组织的一个或多个特定部分实施本标准，则可采用组织其他部分所建立的方针和过

程来满足本标准要求，只要它们适用干该特定部分目符合本标准的要求。示例包括:公司的社

会责任方针;教育、培训和能力方案:采购控制等。

4.4.2公司按GB/T39604-2020标准的要求建立文件化的质量、环境、职业健康安全和社会责

任管理体系，加以实施和保持，并持续改进。

4.4.3为使社会责任管理体系有效运行，并持续改进，各部门应：

1）按社会责任管理体系文件中的规定贯彻实施，文件中的规定与实际运作应保持一致。

2）随着社会责任管理体系的变化，社会责任方针、目标的变化，应定期评审，及时修订社会

责任管理体系文件，确保其有效性、充分性和适宜性。

3）社会责任管理体系建立后，应不断完善，持续改进，提高有效性和效率。

5.0领导作用

5.1领导作用和承诺

5.1.1最高管理者应证实其对社会责任管理体系的领导作用和承诺,通过：

最高管理者应通过以下方式证实其在社会责任管理体系方面的领导作用和承诺：

a）对防止不良影响和促进有益影响全面负责并担责；

b）确保将组织的社会责任融入其发展方向和决策体系：

c）确保社会责任方针和相关社会责任目标得以建立；

d）确保将社会责任管理体系要求融入组织各项业务过程：

e）确保组织的其他相关管理体系能够与社会责任管理体系相互对接和协同运行，并有效应对

相关社会责任议题及其优先事项；

f）确保可获得建立、实施、保持和改进社会责任管理体系所需的资源；

g）有效的社会责任管理和符合社会责任管理体系要求的重要性进行沟通；

h）确保社会责任管理体系实现其预期结果：

i）指导并支持所有人为社会责任管理体系的有效性做出贡献：

j）确保并促进持续改进；

k）支持其他相关管理人员证实在其职责范围内的领导作用；

1）在组织内建立引导和促进支持社会责任管理体系预期结果的文化：

m）保护员工及其他利益相关方不因报告事件、不良影响因素、风险和机遇而遭受报复：

n）确保组织建立和实施利益相关方的协商和参与的过程:见5.5）0

注:本标准所提及的“业务”可从广义上理解为涉及组织存在目的的那些核心活动。

5.2组织发展方向和决策体系

公司清楚、明确和充分地将其社会责任反映到能表明发展方向的宗旨、原景，价值观和战

略以及最高管理层的声明和行动之中，使社会责任成为政策、文化、战略、结构和运行的重要

且有效的组成部分。

组织宜采用下述各种方法而将社会责任融入其发展方向和决策体系之中，使社会责任成为

组织政策、文化、战略、结构和运行的重要且有效的组成部分：

一在组织愿景声明中，提及组织在未来哪些方面将以社会责任来影响其活动；

一在组织宗旨或使命声明中，具体、清楚和简洁地引用社会责任的要方面（包括有助于确定组

织运行方式的社会责任原则和议题等）；

一制定巾面的，可表明组织社会责任承诺的体现组织原则和价值观的行为准则或道德准则；

一通过将社会责任融入制度、政策、过程和决策行为中，而使其作为组织战略的关键要素包含

在战略之中；

一建立和实施社会责任管理体系，并与相关管理体系一道共同、有效地应对组织的社会责任议

题、风险和机遇。

5.3社会责任方针

（1：公司社会责任方针见质量手册0.5章节。

（2；公司社会责任方针由总经理制定、批准、发布，社会责任方针的指定应：

a）包括防止不良影响和促进有益影响的承诺，并适合于组织的宗旨和规模、所处的环境，以及

组织的社会责任风险和社会责任机遇的特性；

b）为制定社会责任目标提供框架；

c）包含满足法律法规要求和其他要求的承诺：

d）包含消除不良影响因素和降低社会责任风险的承诺；

e）包含持续改进社会责任管理体系的承诺；

f）包含利益相关方及其代表（若有）的协商和参与的承诺;

g）包含遵守社会责任原则的承诺；

h）包含将社会责任方针贯彻到组织其他业务过程和其他相关管理体系的承诺。

社会责任方针应：

一作为文件化信息可被获取：

一在组织内子以沟通，句括与组织其他业务过程，其他相关管理体系沟通：

一在适当时可为利益相关方所获取：

一保持相关和适宜。

5.4组织的角色、职责和权限

（1）组织机构包括：见0.8"组织机构图”。

（2）根据部门设置，对社会责任管理职责进行分工，制定“管理职能分配表”，见附件2“社

会责任职能分配表二

（3）各部门依据职能分配表确定本部门的职责和权限，岗位的职责和权限由各部门领导根

据本部门职责和人员情况进行分工，形成文件进行传达实施，可纳入部门工作手册管理。

（4）总经理任命利益相关方代表为管理体系建立、实施、保持和持续改进负责人，其主要

职责为：

（a）确保企业按照要求建立、实施和保持管理体系有效运行，并向总经理报告管理体系运

行绩效，以便进行管理评审和改进管理体系。

（b）确保企业所有员工提高社会责任意识，以满足要求。

（c）负责管理体系运行中内部和外部审核的组织协调，并负责与外部联络的相关事宜。

（5）公司主要人员及部门职责和权限如下：

a）总经理职责

-批准社会责任方针、目标;

一任命社会责任利益相关方代表

一向公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；

一确保顾客的要求得到确定并予以满足；

一负责公司机构设置、人员聘任和职能分配；

一主持社会责任管理评审，并审批管理评审报告；

一建立内部沟通渠道，确保社会责任管理体系的信息交流；

一保证提供体系运行的资源。

b）利益相关方代表

一负责公司社会责任管理体系的策划：

—GB/T39604-2020标准要求建立、实施、保持社会责任管理体系；

一审核公司《社会责任管理手册》及社会责任目标和管理方案；

一公司进行社会责任管理体系内审，并向总经理报告体系运行情况和体系改进的需求；

一确保在公司内员工提高社会责任意识。

c）管理中心

一编制公司社会责任管理体系文件；负责社会责任管理文件和记录的控制管理，编制并运行《文

件和资料控制程序》和《记录控制程序》；负责社会责任管理体系文件归档管理；

一负责与公司社会责任管理活动有关的外来文件和内部行政公文的控制管理；

一编制员工体检计划，并公司员工体检工作的落实；

一负责公司总部年度及重大节日、大型活动的应急准备及响应方案的制定和实施；

一负责组织公司进行不良影响因素识别评价，下发至各部门，制定目标指标管理方案；

-负责组织公司的内部审核；

-负责公司人员招聘、培训及考核，培训计划的编制与实施;

一负责内部沟通,定期召开各级会议，并对会议进行跟踪管理；

一负责公司社会责任相关的法律法规收集，并进行每年一次的合规性评价；

一负责办公用品及设备的管理；

一负责社会责任管理体系过程的绩效测量和监视；

一负责社会责任管理体系不合格产品及服务的控制及纠正、预防措施，不符合、纠正措施

和预防措施，事故、事件、不符合、纠正与预防措施的控制；

一负责社会责任管理体系生产服务提供控制，运行控制,应急准备和响应控制；

一负责办公垃圾（废弃物）的处置与管理；

一负责制定年度企业售后经费支出计划表；

一体系运行的各项经费管理；

一监督公司不合理费用开支。

d）营销中心

一负责公司产品市场开拓与管理；

一负责组织销售合同的商务条款及招标参数的评审和合同款项的催收；

一负责公司产品的市场信息的调研、分析和处理,收集客户信息反馈；

一负责公司品牌在市场的推广，维护和管理，及老客户维护；

一负责招、投标工作的组织实施；

一仇责组织合同评审，保存合同评审记录：

一负责组织与顾客进行产品合同的谈判、起草合同文本、签订合同；

一负责产品质量控制，含来料检验及成品出货检测放行等；

一负责告知相关方本公司社会责任的方针目标；

一负责对相关方发放社会责任告知书。

e）支持中心

一负责对供方的评审，将评审结果呈报管理者代表审批，保存合格供方档案；

一负责公司产品采购；

一提高公司内员工社会责任意识；

一负责产品质量控制，含来料检验及成品出货检测放行等；

一负责告知相关方本公司社会责任的方针目标；

一负责对相关方发放社会责任告知书；

一负责提供各项技术支持；

一负责处理公司售后服务相关事项，应对客诉事件。

5.5利益相关方的协商和参与

组织应建立、实施和保持过程，用于在社会责任管理体系的开发、策划、实施、绩效评价

和改进措施中与有关的利益相关方及其代表（若有）的协商和参与。

组织应：

a）为协商和参与提供必要的叽制、时间、培训和资源。

注1:利益相关方代表可视为一种协商和参与机制。

b）及时提供访问清晰的和易于理解的，并与社会责任管理体系相关的信息的途径。

c）确定和消除妨碍参与的障碍或壁垒，并尽可能减少那些难以消除的障碍或壁垒。

注2:障碍和壁垒可包括：未回应利益相关方的意见和建议；语言或读写障碍；报复或威胁报复,

以及不鼓励或惩罚利益相关方参与的政策或惯例等。

d）强调与利益相关方在如下方面的协商：

1）可行时，确定组织社会责任议题及其优先事项；

2）确定利益相关方的需求和期望（见4.2）;

3）建立社会责任方针（见5.3）;

4）适用时，分配组织的角色职责和权限（见5.4）;

5）确定如何满足法律法规要求和其他要求（见6.1.3）:

6）制定社会责任目标并为其实现进行策划（见6.2）;

7）确定对外包、采购和承包方的适用控制（见8.1.4）:

8）确定所需监视、测量和评价的内容（见9.1）;

9）策划、建立、实施和保持审核方案（见9.2.2）;

10：确保持续改进（见10.3）。

e）强调利益相关方在如下方面的参与：

1）确定利益相关方的协商和参与机制：

2）辨识不良影响因素并评价风险和机遇（见6.1.1和6.1.2）;

3）确定消除不良影响因素和降低社会责任风险的措施（见6.1.4）:

4）确定能力要求、培训需求、培训和培训效果评价（见7.2）:

5）确定如何沟通及沟通什么（见7.4）；

6）确定控制措施及其有效的实施和应用（见8.1和8.2）；

7）调查事件和不符合并确定纠正措施（见10.2）。

注3：向利益相关方提供免费的培训和尽量利用工作时间培训，会消除员工及其他利益相关方

参与的重大障碍。

6・0策划

6.1应对风险和机遇的措施

根据公司“管理体系”实施要求，各部门进行管理流程优化，识别风险和机遇并确定控制

措施。

各部门对识别的风险制定风险控制措施，制定“风险和机遇管理计划”，管理中心将公司

风险识别进行汇总，定期检查控制情况。

对主要风险和机遇采用目标、指标、风险和机遇管理方案或相应程序文件进行控制。当发

生以下情况时，须对主要风险和机遇重新识别并评价：

a）活动、产品和服务的变化；

b）新、改、扩建及新材料、新工艺、新设备的投入；

c）法律、法规及其它要求的变化；

d）相关方提出的合理要求。

应对风险和机遇的措施应与其对产品质量和服务符合性的潜在影响相适应。

6.1.2不良影响因素的辨识、风险和机遇的评价

6.：.2.1不良影响因素的辨识

组织应建立、实施和保持过程，以用于持续且主动的不良影的因素的辨识，该过程必须考虑（但

不限于）：

a）4.1中所确定的对组织及其社会责任的理解；

b）法律法规要求和其他要求（包括职业操守、社会道德、商业伦理、文化习俗、宗教信仰等）。

c）在常规和非常规的活动和状本下存在或所产生的不良影响因素：

d）组织内外部以往相关事件;包括紧免情况）及其原因；

e）潜在紧急情况;

f）利益相关方（包括所识别或发现的利益相关方与组织之间的矛盾和分歧）;

g）组织、运行、过程和活动以及社会责任管理体系的实际或建议的变更；

h）与不良影响因素有关的知设和信息以及法律法规等的变更

该讨程的输出应形成文件化信息，定期评审，保持更新，并与有关的利益相关方共享

6.1.2.2社会责任风险和社会责任管理体系其他风险的评价

组织应建立、实施和保持过程，以：

a）评价来自于己辨识的不良影响因素的社会责任风险，同时必须考虑现有控制的有效性；

b）确定和评价与建立,实施、运行和保持社会责任管理体系相关的其他风险。

组织的社会责任风险评价方法和准则应在范围、性质和时机方面予以界定，以确保其是主

动的而非被动的，并被系统的使用，有关方法和准则的文件化信息应予以保持和保留。

6.1.2.3社会责任机遇和社会责任管理体系其他机遇的评价

组织应建立，实施和保持过程，以评价：

a）提升社会责任绩效的社会史任机遇，同时必须考虎所策划的对组织及其方针、过程或活动的

变更，以及消除不良影响因素和降低社会责任风险的机遇；

b）在其影响范围内促进有益影响的社会责任机遇；

c）改进会责任管理休系的其他机遇。

注:社会责任风险和社会责任机遇可能会给组织带来其他风险和其他机遇。

6.3法律法规要求和其他要求的确定

建立、实施并保持程序来识别与公司的活动、产品和服务有关的法律、法规和其它要求,

并建立获取这些要求的渠道。应建立、实施和保持过程，以：

a）确定并获取适用于组织不良影响因素、社会责任风险和社会责任管理体系的最新法律法规要

求和其他要求;

b）确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，以及所需沟通的内容；

C）在建立、实施、保持和持续改进其社会责任管理体系时，必须考虑这些法律法规要求和其

他要求。

组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的文件化信息，并确保及时更新，以反映

任何变化。

注:法律法规要求和其他要求可能会给组织带来风险和机遇。

6.1.4措施的策划

6.1.4措施的策划

组织应策划：

a）措施，以：

1）应对这些风险和机遇（见6.1.2.2和6.1.2.3）;

2）满足法律法规要求和其他要求（见6.1.3）;

3）对紧急情况做出准备和响应（见8.2）;

b）如何：

1）在其社会责任管理体系过程中或其他业务过程（如采购和投资实践、人力资源管理等）中融入

并实施这些措施；

2）评价这些措施的有效性。

在策划措施时，组织必须考虑控制的层级（见8.1.2）和社会责任管理体系的输出。

在策划措施时，组织还应考虑最佳实践、可选技术方案以及财务、运行和经营等要求。

6.2社会责任管理目标及其实现的策划

6.2.1社会责任目标

公司社会责任管理目标见管理手册0.5章节。

6.2.1.1总经理负责批准发布公司社会责任管理目标。

6.2.1.2为确保公司社会责任管理目标的实现，公司应对社会责任管理体系所需的相关职

能、层次和过程设定分目标，即在相关的部门建立分目标。

6.2.1.3这些目标应满足可测量要求，并与社会责任方针保持一致，内容应包括：

1）产品和服务要求；

2）为满足顾客要求所进行的活动等；

3）目标应考虑企业面向市场目前和未来的需要，产品和服务及顾客满意的状况，体现持续改

进要求；

4）社会责任管理目标应可测量（可行时）；

5）社会责任管理.目标应得到监视。

6.2.1.4各部门每年应对管理目标的实施情况进行评价，对实施结果与现有管理目标的所

示差距，应不断寻找改进机会，设定新的管理目标，必要时予以更新。

6.2.1.5社会责任管理目标应与相关部门及相关方进行必要的沟通。

6.2.2实现社会责任目标的策划

在策划如何实现社会责任目标时，组织应确定：

a）要做什么；（实现社会责任目标）

b）需要什么资源；（财务、人员、设备、基础设施、相关制度）

c）由谁负责；（利益相关方代表主导，各部门进行配合）

d）何时完成；（不断进行目标的更新以及行为改进）

e）如何评价结果，包括用于监视的参数：（季度评价、内部审核、管理评审）

f）如何将实现社会责任目标的措施融入其业务过程（相关方告知书）o

7.0支持过程

7.1资源

7.1.1总则

7.1.1.1组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进社会责任管理体系所需的资源。

各部门根据社会责任管理体系的实施、保持和改进需求进行识别，提出所需的资源报总经理。

7.1.1.2总经理为达到以下目的，确定并提供所需的资源：

1）为实施、保持和改进社会责任管理体系的各过程；

2）为满足法律、法规的要求，加强社会管理体系建设。

7.1.1.3总经理在提供社会责任管理体系运行所需的资源时，应考虑：

a）现有内部资源的能力和约束；

b）需要从外部供方获得的资源。

7.1.1.4所提供资源可包括：人员、信息、基础设施、工作环境等，公司对人员、设施和工

作环境规定了相应的要求。

7.2能力

本公司管理中心结合公司的实际情况：

a）确定了公司各岗位人员所需具备的能力，见《岗位职责说明书》，这些人员从事为工作影响

社会责任管理体系绩效和有效性；

b）基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员具备所需能力：

c）适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性，包括对在职人员进行培训、辅

导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等；

d）保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据，如毕业证、技能证书等。

7.3意识

最高管理层应具有正确的社会责任意识，准确理解社会责任的内涵，充分意识到：

a）履行社会责任对于组织生存和发展的重要战略意义：

b）组织建立和保持社会责任管理体系的必要性；

c）基于社会责任的组织现有管理体系的融合和一体化的重要作用和意义。

组织内各层次的员工应正确认识和理解社会责任，并意识到：

a）与各自活动相关的社会责任；

b）组织社会责任方针和社会责任目标：

c）其对社会责任管理体系有效性的贡献作用，包括提升社会责任绩效的益处：

d）不符合社会责任管理体系要求的影响和潜在后果；

e）与其相关的事件和调查结果；

f）与其相关的不良影响因素、社会责任风险和所确定的措施。

7.4沟通

7.4.1总则

本公司建立、实施并保持与管理体系有关的内部与外部信息交流所需的过程，包括：

a）信息交流的内容；

b）何时进行信息交流；

c）与谁进行信息交流，包括行业组织、上级主管部门、相关方等；

d）如何进行信息交流，通过会议、电话、网络等。公司的重要级别会议均有《会议纪要》。

策划信息交流过程时，本公司已经做到：

一一考虑公司的合规义务；

确保所交流的社会责任信息与管理体系形成的信息一致且真实可信。

本公司要对社会责任管理体系相关的信息交流做出响应。

适当时，本公司要保留相关的文件，作为信息交流的证据。

7.4.2内部沟通

本公司要：

a）在各职能和层次间就管理体系的相关信息进行内部信息交流，适当时，包括管理体系的变

更等；

b）确保信息交流过程能够促使员工对持续改进做出贡献。

7.4.3外部沟通

本公司按照建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就管理体系的相关信息进行

外部信息交流。

7.5处理矛盾和分歧

组织应建立、实施和保持用于处理与利益相关方的矛盾或分歧的过程，并使其文件化且为

利益相关方可获得。该过程应适合矛盾或分歧的类型并对受影响的利益相关方有用，并应考虑:

一相关法律法规要求和其他要求；

一全过程的公正和透明；

一与受影响的利益相关方直接讨论；

一为消除误解提供书面信息；

一为利益相关方和组织各自表达观点及寻求解决办法提供合适机会（如论坛）；

一正式的投诉处理程序：

一调解或仲裁程序；

一确保能报告不道德行为而无须担心遭到报复；

-处理不满的其他类型的程序。

注:与组织产生矛盾或分歧的利益相关方可能是单个或多个利益相关方，也可能是一个或几个

利益相关方群体

当矛盾或分歧涉及相关管理体系时，上述过程还应能将相关信息反馈给相关管理体系的有关过

程予以应对。

7.6文件化信息

7.61总则

本公司的社会责任管理体系包括：

a）标准要求的形成文件的信息；

b）本公司确定的为确保社会责任管理体系有效性所需的形成文件的信息。依据GB/T39604-

2020《社会责任管理体系要求及使用指南》，有关文件化信息的要求，建立满足标准要求的形

成文件的信息，以及公司为建立、实施和保持管理体系有效运行和持续改进所需的文件。经过

识别确定了公司需要建立的管理文件。

7.6.2创建和更新

在创建和更新形成文件的信息时，本公司确保适当的：

a）标识和说明（如：标题、日期、作者、索引编号等）；

b）格式（如：语言、软件版本、图示）和媒介（如：纸质、电子格式）；

c）评审和批准，以确保适宜性和充分性。

7.6.3文件化信息的控制

7.6.3.1本公司管理中心负责控制公司社会责任管理体系和标准所要求的形成文件的信息，

执行公司的文件管理规定，以确保信息的保密性、完整性与可用性：

a）无论何时何处需要这些信息，均可获得并适用；

b）予以妥善保护（如：防止失密、不当使用或不完整）。

7.6.3.2为控制形成文件的信息，适用时，要关注下列活动:

a）分发、访问、检索和使用均按照公司文件管理规定执行；

b）存储和防护，包括保持可读性，尤其是档案室为重点执行部门；

c）变更控制（比如版本控制）；

d）保留和处置。

对确定策划和运行社会责任管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信息，要进行

适当识别和控制。

对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护，防止非预期的更改。

8・0运行

8.1运行策划和控制

8.1.1总则

对产品和服务进行策划、实施和控制，满足发包方、适用法规要求和本公司的要求，包括

应对风险和机遇的措施所需的过程。包括：

a）建立运行程序，建立过程准则。按照建立的准则要求实施过程控制；

b）保持充分的文件信息，以确信过程按策划的要求实施；

c）组织应控制计划的变更，评价非预期的变更的后果，必要时采取措施减轻任何不良影响；

8.1.2消除不良影响因素和降低社会责任风险

组织应通过采用下列控制层级，建立、实施和保持用于消除不良影响因素和降低社会责任风险

的过程：

a）消除不良影响因素；

b）用较小不良影响的过程、操作、材料设备替代，降低风险；

c）采用工程控制和重新组织工作；

d）采用管理控制，包括培训、宣导等措施；

8.1.3变更管理

组织应建立过程，用于实施和控制所策划的、影响社会责任绩效的临时性和永久性变更。

这些变更包括：

a）新的产品、服务和过程，或对现有产品、服务和过程的变更，包括：

一一工作场所的位置和周边环境；

一一工作组织；

工作条件;

——设备；

——劳动力；

b）法律法规要求和其他要求的变更；

C）有关不良影响因素和社会责任风险的知识或信息的变更；

C1）知识和技术的发展。

组织应评审非预期性变更的后果，必要时采取措施，以减轻任何不利影响。

8.1.4采购

8.1.4.1总则

组织应建立、实施和保持用于控制产品和服务采购的过程，以确保采购符合其管理体系。

8.1.4.2承包方

组织应与供应商协调其采购过程，以辨识由下列方面所产生的不良影响因素并评价和控制

社会责任风险：

a）对组织造成影响的供应商的活动和运行，包括产品生产过程等；

b）对供应商工作人员造成影响的组织的活动和运行，包括运输、安装等；

c）对工作场所内其他相关方造成影响的供应商的活动和运行。

组织应确保供应商方及其工作人员满足组织的社会责任管理体系要求。组织的采购过程应

规定和应用选择供应商的社会责任准则。

8.1.4.3外包

组织无外包过程。

8.2应急准备和响应

为了对6.1.2.2中所识别的潜在紧急情况进行应急准备并做出响应，组织应建立、实施

和保持所需的过程，包括:

a）针对紧急情况建立所策划的响应，包括提供法律支持、新闻发布、信息披露、利益相关方沟

通、舆情监视等；

b）为所策划的响应提供培训；

c）定期测试和演练所策划的响应能力；

d）评价绩效,必要时（包括在测试之后，尤其是在紧急情况发生之后）修订所策划的响应;

e）与有关的利益相关方沟通并提供相关信息；

f）须考虑所有有关利益相关方的需求和能力，适当时确保其参与制定所策划的响应。

组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的文件化信息。

9.0绩效评价

9.1监视、测量、分析和评价绩效、

9.：.1总则

公司应建立、实施和保持用于监视、测量、分析和评价绩效的过程。

应确定：

a）需要监视和测量的内容，包括：

1）法律法规要求和其他要求满足的程度：

2）与所辨识的不良影响因素、风险和机遇相关的活动和运行；

3）与利益相关方的矛盾和分歧的处理情况：

4）实现组织社会责任目标的进展情况：

5）运行控制和其他控制的有效性；

b）适用时，为确保结果有效而所采用的监视、测量、分析和评价绩效的方法；

c）组织评价其社会责任绩效所依据的准则；

d）何时应实施监视和测量：

e）何时应分析、评价和沟通监视和测量的结果。

公司应评价其社会责任绩效并确定社会责任管理体系的有效性。

公司应确保监视和测量设备在适用时得到校准或验证，并被适当使用和维护。

注:法律法规要求和其他要求（如国家标准或国际标准）可能涉及监视和测量设备的校准或检定。

公司应保留适当的文件化信息：

一作为监视、测量、分析和评价绩效的结果的证据；

一记录有关测量设备的维护、校准或验证。

9.1.2合规性评价

公司编制、实施并保持《合规性评价控制程序》，应：

a）确定实施合规性评价的频次；

b）评价合规性，必要时采取措施；

c）保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解。

管理中心应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据。

每年对社会责任管理体系适用的法律法规和其他要求的遵守情况进行评价。

9.2内部审核

为了验证公司社会责任管理体系的符合性和有效性，公司按策划的时间实施社会责任管理

体系内部审核，由管理中心负责组织实施。

编制内部审核计划，规定该年度内审的方式、范围、准则、时间和方法。

公司选拔有能力的人员担任内部审审核员，并对内部审核员进行培训，每次审核组建审核

组确保审核的有效性和顺利实施，考虑确保审核的公正性及客观性，审核员不应审核自己的工

作。

责任部门负责在计划的时间内针对出现和分析出的不符合的原因制定纠正措施，并予以实

施，保存纠正和纠正措施的实施记录。审核员对责任部门纠正措施的实施情况及其有效性进行

验证。内部审核的具体内容和要求详见《内部审核控制程序》。

9.3管理评审

9.3.1总则

公司建立实施《管理评审控制程序》，管理中心协助总经理实施管理评审，以会议方式进

行。通过管理评审确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。管理评审应对公司的管理体系的

改进机会和变更的需要，包括管理方针和目标等作出评价。

管理评审应包括对下列事项的考虑：

a）以往管理评审所采取措施的状况；

b）来自其他相关管理体系的管理评审的输出信息；

c）与社会责任管理体系相关的内部和外部问题的变化，包括：

1）利益相关方的需求和期望；

2）法律法规要求和其他要求；

3）风险和机遇；

4）其他相关管理体系或业务过程；

d）社会责任方针和社会责任目标的实现程度；

e）社会责任绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：

1）事件、不符合、纠正措施和持续改进；

2）监视和测量的结果；

3）对法律法规要求和其他要求的合规性评价的结果；

4）宙核结果；

5）利益相关方的协商和参与：

6）风险和机遇;

f）保持有效的社会责任管理体系所需资源的充分性：

g）保持社会责任管理体系与其他相关管理体系之间对接和协调的有效性和充分性;

h）与利益相关方的有关沟通；

i）持续改进的机会。

管理评审的输出应包括与下列事项有关的决定:

一社会责任管理体系在实现其预期结果方面的持续适宜性充分性和有效性；

一持续改进的机会；

一任何对社会责任管理体系变更的需求；

一所需资源；

一措施（若需要）；

一改进社会责任管理体系与其他相关管理体系和业务过程之间对接、协调和融合的机会:

一对组织其他相关管理体系和业务过程的任何影响；

一对组织发展方向的任何影响。

最高管理者应就相关的管理评审输出与利益相关方及其弋表（若有）进行沟通（见7.4）0

组织应确保相关管理评审的输出输入到相关管理体系和业务过程之中。

组织应保留文件化信息，以作为管理评审结果的证据。

10.0改进

io.1总则

10.1.1公司确定并选择改进机会，采取必要措施。

10.1.2采取改进措施，主要包括：

a）改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望；

b）纠正、预防或减少不利影响；

c）改进社会责任管理体系的绩效和有效性。

10.1.3改进的例子可包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。

10.2事件、不符合和纠正措施

建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程，以确定和管理事件和不符合。

当事件或不符合发生时，应：

a）及时对事件和不符合做出反应，并在适用时：

1）采取措施予以控制和纠正；

2）处理后果；

b）在利益相关方的参与（见5.4）下，通过下列活动，评价是否采取纠正措施，以消除导致事件

或不符合的根本原因，防止事件或不符合再次发生或在其他场合发生：

1）调查事件或评审不符合；

2）确定导致事件或不符合的原因；

3）确定类似事件是否曾经发生过，不符合是否存在，或它们是否可能会发生；

c）在适当时，对现有的社会责任风险和其他风险的评价进行评审（见6.1）;

d）或照控制层级（见8.1.2）和变更管理（见8.1.3）,确定并实施任何所需的措施,包括纠正

措施;

0）在采取措施前，评价与新的或变化的不良影响因素相关的社会责任风险;

f）评任何所采取措施的有效性，包括纠正措施；

g）在必要时，变更社会责任管理体系。

纠正措施应与事件或不符合所产生的影响或潜在影响相适应。

组织应保留文件化信息作为以下方面的证据：

一事件或不符合的性质以及所采取的任何后续措施；

一任何措施和纠正措施的结果，包括其有效性。

组织应就此文件化信息与员工及其代表（若有）以及其他有关的利益相关方进行沟通。

注:及时地报告和调查事件可有助于消除不良影响因素和尽快降低相关社会责任风险。

10.3持续改进

公司通过持续改进社会责任管理体系的适宜性，充分性和有效性：

a）提升社会责任绩效；

b）促进支持社会责任管理体系的文化：

c）促进利益相关方参与社会责任管理体系持续改进措施的实施；

d）促进相关管理体系和业务过程支持和参与社会责任管理体系持续改进措施的实施:

e）将有关持续改进的结果与利益相关方及其代表（若有）进行沟通：

f）保持和保留文件化信息作为持续改进的证据。

附录1、社会责任管理职能分配表

利益相关

GB/T39604-2020管理层