2024年企业上市辅导与保荐合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业上市辅导与保荐合同本合同目录一览第一条辅导与保荐概述1.1辅导内容1.2保荐范围1.3辅导与保荐期限第二条双方权利与义务2.1甲方权利与义务2.2乙方权利与义务第三条合同金额与支付方式3.1合同金额3.2支付方式3.3支付时间第四条保密条款4.1保密内容4.2保密期限4.3保密泄露责任第五条违约责任5.1甲方违约责任5.2乙方违约责任第六条争议解决6.1争议解决方式6.2争议解决地点6.3适用法律第七条合同的生效、变更与解除7.1合同生效条件7.2合同变更7.3合同解除第八条名词解释8.1甲方8.2乙方8.3上市8.4辅导8.5保荐第九条合同的履行9.1甲方履行事项9.2乙方履行事项第十条附加条款10.1附加条款内容10.2附加条款的效力第十一条合同的份数11.1合同正本11.2合同副本第十二条合同签署日期第十三条合同签署地点第十四条其他约定14.1其他约定内容14.2其他约定的效力第一部分：合同如下：第一条辅导与保荐概述1.1辅导内容甲方聘请乙方作为其2024年企业上市辅导与保荐机构，乙方应根据中国证监会、证券交易所等相关法规和政策，为甲方提供上市前的辅导工作，包括但不限于：公司治理结构优化、财务会计制度完善、内部控制制度建设、信息披露制度制定、上市申请文件准备等。1.2保荐范围乙方作为甲方的保荐机构，应负责甲方上市过程中的全部保荐工作，包括但不限于：保荐代表人资格申请、上市申请文件编制、发行方案设计、发行定价、路演推介、投资者关系管理等。1.3辅导与保荐期限本合同自双方签署之日起生效，有效期为三年。辅导期自合同生效之日起至甲方上市申请文件向中国证监会正式提交之日止。保荐期自甲方上市申请文件正式提交之日起至甲方股票上市之日止。第二条双方权利与义务2.1甲方权利与义务甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务报表、业务资料和其他相关信息，配合乙方进行上市辅导工作。甲方应按照合同约定支付合同款项，并履行合同约定的其他义务。2.2乙方权利与义务乙方应按照中国证监会、证券交易所等相关法规和政策，认真履行辅导与保荐职责，协助甲方完成上市工作。乙方应妥善保管甲方的商业秘密，并按照合同约定履行其他义务。第三条合同金额与支付方式3.1合同金额本合同的辅导与保荐费用为人民币【】万元整（大写：【】万元整），甲方应按照本合同约定的支付方式及时足额支付。3.2支付方式甲方应通过银行转账等非现金方式支付合同款项。3.3支付时间甲方应在本合同生效后【】日内支付合同款项的50%，即人民币【】万元整（大写：【】万元整）；在甲方上市申请文件向中国证监会正式提交后【】日内支付剩余的50%，即人民币【】万元整（大写：【】万元整）。第四条保密条款4.1保密内容双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，包括但不限于客户信息、财务数据、商业模式等，均应予以保密。4.2保密期限双方对对方的保密信息承担保密义务，保密期限自双方签署本合同之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。4.3保密泄露责任如一方违反本合同的保密义务，导致对方的商业秘密、技术秘密等泄露，泄露方应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。第五条违约责任5.1甲方违约责任甲方未按照本合同约定履行付款义务的，应支付迟延付款违约金，违约金计算方式为：迟延付款金额×日违约金率（日违约金率为本合同约定的合同金额的千分之五）。5.2乙方违约责任乙方未按照本合同约定履行辅导与保荐职责的，应承担违约责任，具体违约责任由双方协商确定。如乙方严重违约，导致甲方上市失败，乙方应承担相应的违约金责任。第六条争议解决6.1争议解决方式双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。6.2争议解决地点本合同争议的解决地点为甲方所在地。6.3适用法律本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第八条名词解释8.1甲方指【】公司，即本合同的一方。8.2乙方指【】投资银行股份有限公司，即本合同的另一方。8.3上市指甲方股票在上海证券交易所或者其他证券交易所挂牌交易的行为。8.4辅导指乙方根据中国证监会、证券交易所等相关法规和政策，为甲方提供上市前的辅导工作，包括但不限于：公司治理结构优化、财务会计制度完善、内部控制制度建设、信息披露制度制定、上市申请文件准备等。8.5保荐指乙方作为甲方的保荐机构，应负责甲方上市过程中的全部保荐工作，包括但不限于：保荐代表人资格申请、上市申请文件编制、发行方案设计、发行定价、路演推介、投资者关系管理等。第九条合同的履行9.1甲方履行事项甲方应按照本合同约定，向乙方提供真实、准确、完整的财务报表、业务资料和其他相关信息，配合乙方进行上市辅导工作。甲方应按照约定支付合同款项，并履行合同约定的其他义务。9.2乙方履行事项乙方应按照本合同约定，认真履行辅导与保荐职责，协助甲方完成上市工作。乙方应妥善保管甲方的商业秘密，并按照合同约定履行其他义务。第十条附加条款10.1附加条款内容本合同未尽事宜，经双方协商一致，可另行签订附加条款。附加条款与本合同具有同等法律效力。10.2附加条款的效力附加条款与本合同具有同等法律效力，如有冲突，以附加条款为准。第十一条合同的份数11.1合同正本本合同一式两份，甲乙双方各执一份。11.2合同副本本合同副本【】份，由甲乙双方按照需要进行留存。第十二条合同签署日期本合同于【】年【】月【】日签署。第十三条合同签署地点本合同签署地点为【】。第十四条其他约定14.1其他约定内容双方经协商一致，对本合同内容进行修改或补充的，应以书面形式签订，并与本合同具有同等法律效力。14.2其他约定的效力其他约定与本合同具有同等法律效力，如有冲突，以其他约定为准。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方指在本合同履行过程中，除甲乙双方外，参与或可能参与的项目、业务或事务的相关方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构、投资者等。1.2第三方责任第三方应按照相关法律法规和本合同约定，对其参与或可能参与的项目、业务或事务承担相应的法律责任。第二条第三方介入的程序2.1第三方介入当本合同履行过程中出现需要第三方介入的情况时，甲乙双方应积极沟通，共同确定第三方的选择标准、选定程序和合作方式。2.2第三方选定甲乙双方应共同协商确定第三方的选定标准，包括但不限于专业能力、信誉度、收费标准等。选定第三方时，甲乙双方应保持公平、公正、公开的原则。2.3第三方合作方式甲乙双方应与第三方明确合作方式、责任分配、权益分配等事项，并签订相应的合作协议。第三条第三方责任限额3.1第三方责任第三方在本合同履行过程中，应对其提供的服务或行为承担相应的法律责任。3.2责任限额甲乙双方应与第三方协商确定第三方的责任限额，包括但不限于赔偿限额、赔偿方式等。3.3第三方赔偿当第三方因违约、侵权或其他原因导致甲乙双方遭受损失时，甲乙双方有权向第三方追偿，并按照本合同约定及与第三方的合作协议要求第三方承担相应的赔偿责任。第四条甲乙双方的义务4.1甲乙双方应协助第三方履行其在合作协议中的义务，提供必要的业务支持、技术支持和配合。4.2甲乙双方应监督第三方在本合同履行过程中的行为，确保第三方合法合规地提供服务或行为。4.3甲乙双方应对第三方提供服务或行为的结果负责，并承担由此产生的风险和责任。第五条第三方与甲乙双方的关系5.1第三方与甲乙双方应建立平等、自愿、独立的合作关系。5.2第三方与甲乙双方之间的纠纷，应由双方协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。5.3第三方与甲乙双方之间的协议，不得违反本合同的约定。如与本合同冲突，以本合同为准。第六条第三方介入的变更与终止6.1变更当第三方介入的事项发生变更时，甲乙双方应重新协商确定第三方的责任限额、赔偿方式等事项，并签订相应的补充协议。6.2终止当第三方介入的事项完成后，甲乙双方应与第三方终止合作，并按照约定办理相关手续。第七条附加条款7.1附加条款内容本合同未尽事宜，经甲乙双方及第三方协商一致，可另行签订附加条款。附加条款与本合同具有同等法律效力。7.2附加条款的效力附加条款与本合同具有同等法律效力，如有冲突，以附加条款为准。第八条合同的份数8.1合同正本本合同一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份。8.2合同副本本合同副本【】份，由甲乙双方和第三方按照需要进行留存。第九条合同签署日期本合同于【】年【】月【】日签署。第十条合同签署地点本合同签署地点为【】。第十一条其他约定11.1其他约定内容甲乙双方及第三方经协商一致，对本合同内容进行修改或补充的，应以书面形式签订，并与本合同具有同等法律效力。11.2其他约定的效力其他约定与本合同具有同等法律效力，如有冲突，以其他约定为准。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方公司章程附件二：乙方保荐业务许可证附件三：第三方中介机构资质证明附件四：上市申请文件模板附件五：财务报表模板附件六：内部控制制度建设方案附件七：信息披露制度模板附件八：甲方董事会决议书附件九：乙方保荐代表人授权书附件十：第三方合作协议附件一：甲方公司章程详细要求和说明：本附件应详细列出甲方公司的章程内容，包括但不限于公司宗旨、经营范围、组织结构、决策程序等。章程内容应符合中国法律法规的要求，并经中国证监会备案。附件二：乙方保荐业务许可证详细要求和说明：本附件应提供乙方保荐业务许可证的复印件，许可证应由中国证监会颁发，证明乙方具备从事保荐业务的资格。附件三：第三方中介机构资质证明详细要求和说明：本附件应提供第三方的中介机构资质证明文件，包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证等，以证明第三方具备提供相关服务的资格。附件四：上市申请文件模板附件五：财务报表模板附件六：内部控制制度建设方案附件七：信息披露制度模板附件八：甲方董事会决议书附件九：乙方保荐代表人授权书附件十：第三方合作协议说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照合同约定支付合同款项。2.乙方未按照合同约定履行辅导与保荐职责。3.第三方未按照合作协议提供服务或行为。责任认定：1.甲方违约责任：甲方应支付迟延付款违约金，违约金计算方式为：迟延付款金额×日违约金率（日违约金率为本合同约定的合同金额的千分之五）。2.乙方违约责任：乙方应承担违约责任，具体违约责任由双方协商确定。如乙方严重违约，导致甲方上市失败，乙方应承担相应的违约金责任。3.第三方违约责任：第三方应承担违约责任，具体违约责任由甲乙双方与第三方协商确定。示例说明：1.甲方未按照合同约定支付合同款项，导致乙方无法按时开展辅导与保荐工作，甲方应支付迟延付款违约金。2.乙方未按照合同约定履行辅导与保荐职责，导致甲方上市申请文件不符合相关规定，乙方应承担违约责任。3.第三方未按照合作协议提供服务，导致甲方上市申请进度受到影响，第三方应承担违约责任。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指【】公司，即本合同的一方。2.乙方：指【】投资银行股份有限公司，即本合同的另一方。3.上市：指甲方股票在上海证券交易所或者其他证