2024专业投资顾问服务协议精简版版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024专业投资顾问服务协议精简版版本合同目录一览1.服务内容1.1投资建议1.2市场分析1.3资产配置1.4风险管理1.5定期报告2.服务对象2.1客户基本信息2.2投资目标2.3投资期限2.4客户资产规模3.服务期限3.1起始日期3.2终止日期3.3服务续约4.服务费用4.1费用标准4.2费用支付方式4.3费用退还5.双方责任5.1投资顾问责任5.2客户责任6.保密条款6.1保密信息范围6.2保密期限6.3例外情况7.争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3法律诉讼8.法律适用8.1合同签订地法律8.2国际法律适用9.合同修改与补充9.1修改条件9.2补充内容10.合同解除10.1解除条件10.2解除后责任处理11.违约责任11.1投资顾问违约11.2客户违约12.不可抗力12.1不可抗力事件12.2不可抗力后果13.通知与送达13.1通知方式13.2送达地址14.合同的成立与生效14.1合同签订14.2合同生效日期14.3合同有效期第一部分：合同如下：1.服务内容1.1投资建议1.1.1投资顾问将根据市场情况，向客户提供具体的投资建议，包括但不限于买入、持有、卖出等操作建议。1.1.2投资顾问应定期提供投资组合的调整建议，以适应市场变化。1.2市场分析1.2.1投资顾问应定期提供市场分析报告，包括宏观经济、行业趋势、个股分析等内容。1.2.2投资顾问应及时向客户提供市场突发事件的信息和分析。1.3资产配置1.3.1投资顾问应根据客户的风险承受能力、投资目标和投资期限，为客户制定合适的资产配置方案。1.3.2投资顾问应定期评估并调整资产配置方案，以适应市场变化。1.4风险管理1.4.1投资顾问应向客户提供投资风险评估，并解释相关风险。1.4.2投资顾问应根据客户的风险承受能力，制定风险管理策略。1.5定期报告1.5.1投资顾问应每月向客户提供投资组合的运行情况报告。1.5.2投资顾问应在重大市场变化时，及时向客户提供专项报告。2.服务对象2.1客户基本信息2.1.1客户应向投资顾问提供真实、准确、完整的个人信息，包括姓名、联系方式、职业等。2.1.2客户应向投资顾问提供投资目标、投资期限和资产规模等投资相关信息。2.2投资目标2.2.1客户应明确其投资目标，包括但不限于资本增值、收入稳健等。2.2.2客户应根据投资目标，与投资顾问共同制定投资策略。2.3投资期限2.3.1客户应根据自身的资金需求和风险承受能力，确定投资期限。2.3.2客户应遵守投资期限，不得提前或延迟赎回投资。2.4客户资产规模2.4.1客户应确保其资产规模与投资目标相匹配。2.4.2客户资产规模发生变化时，应及时通知投资顾问。3.服务期限3.1起始日期3.1.1合同自双方签字（或盖章）之日起生效。3.1.2投资顾问应在合同生效后，立即为客户提供投资服务。3.2终止日期3.2.1合同终止日期为双方约定的服务期限结束之日。3.2.2客户提前解除合同时，按约定办理。3.3服务续约3.3.1合同到期前，双方可协商续约。3.3.2双方未能就续约达成一致的，按合同约定办理。4.服务费用4.1费用标准4.1.1投资顾问服务费用按资产管理规模的一定比例收取，具体比例双方约定。4.1.2投资顾问服务费用按月支付，客户应在每月约定的支付日期前支付。4.2费用支付方式4.2.1客户可选择银行转账、支票支付等方式支付服务费用。4.2.2投资顾问有权根据支付情况，调整收费方式。4.3费用退还4.3.1客户提前解除合同时，投资顾问应在扣除已提供服务相应费用后，退还剩余费用。4.3.2投资顾问未按约定提供服务时，应退还已收取的费用。5.双方责任5.1投资顾问责任5.1.1投资顾问应按照约定提供专业投资建议和服务。5.1.2投资顾问应严格保密客户信息，不得泄露。5.2客户责任5.2.1客户应按照约定提供真实、准确、完整的个人信息和投资相关信息。5.2.2客户应遵守合同约定，按期支付服务费用。8.保密条款8.1保密信息范围8.1.1保密信息包括但不限于客户个人信息、投资目标、投资期限、资产规模、交易记录等。8.1.2投资顾问在提供服务过程中获悉的客户商业秘密、个人隐私等也属于保密信息。8.2保密期限8.2.1投资顾问对保密信息的保密义务自客户首次向投资顾问提供保密信息之日起计算。8.2.2投资顾问对保密信息的保密义务在合同终止后继续有效，直至保密信息成为公开信息。8.3例外情况8.3.1法律法规要求披露的保密信息，投资顾问应在法律允许的范围内披露。8.3.2投资顾问在披露保密信息前，应尽合理努力通知客户，以便客户采取相应措施。9.法律适用9.1合同签订地法律9.1.1本合同适用中华人民共和国法律。9.1.2如涉及国际法律，双方应尽力协商解决，协商不成的，按照国际仲裁规则处理。9.2国际法律适用9.2.1如双方同意适用其他国家的法律，应以书面形式明确约定。9.2.2投资顾问和客户应遵守适用的国际法律，并按照国际法律解决合同争议。10.合同修改与补充10.1修改条件10.1.1合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式进行。10.1.2修改不得违反法律法规，不得损害双方合法权益。10.2补充内容10.2.1合同的补充内容应由双方协商一致，并以书面形式进行。10.2.2补充内容与原合同具有同等法律效力。11.合同解除11.1解除条件11.1.1双方同意解除合同时，合同解除。11.1.2客户提前解除合同的，应按照合同约定支付违约金或剩余服务费用。11.2解除后责任处理11.2.1合同解除后，投资顾问不再承担合同约定的义务。11.2.2投资顾问和客户对解除前的行为承担相应的法律责任。12.违约责任12.1投资顾问违约12.1.1投资顾问未按约定提供服务的，应承担违约责任。12.1.2投资顾问泄露客户保密信息的，应承担违约责任。12.2客户违约12.2.1客户未按约定支付服务费用的，应承担违约责任。12.2.2客户提供虚假信息的，应承担违约责任。13.不可抗力13.1不可抗力事件13.1.1不可抗力事件包括但不限于自然灾害、社会事件等。13.1.2不可抗力事件影响合同履行时，双方应立即协商解决。13.2不可抗力后果13.2.1因不可抗力事件导致合同无法履行或部分无法履行时，双方应根据情况减轻或免除违约责任。13.2.2不可抗力事件结束后，双方应继续履行合同。14.通知与送达14.1通知方式14.1.1双方应以书面形式相互通知。14.1.2双方同意使用电子邮箱、邮寄、短信等方式进行通知。14.2送达地址14.2.1双方应在合同中约定送达地址。14.2.2通知送达至对方指定的地址即为有效送达。15.合同的成立与生效15.1合同签订15.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起成立。15.1.2本合同自投资顾问提供服务之日起生效。15.2合同有效期15.2.1合同有效期为双方约定的服务期限。15.2.2合同有效期届满，双方未续约的，合同自然终止。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.客户个人信息表附件说明：客户应完整、准确、真实地填写个人信息，包括姓名、联系方式、职业等。2.投资目标说明书附件说明：客户需明确投资目标，如资本增值、收入稳健等，并与投资顾问共同制定投资策略。3.资产配置方案附件说明：投资顾问根据客户的风险承受能力、投资目标和投资期限制定的资产配置方案。4.市场分析报告附件说明：投资顾问定期提供市场分析报告，包括宏观经济、行业趋势、个股分析等内容。5.投资建议记录附件说明：投资顾问提供具体投资建议的记录，包括买入、持有、卖出等操作建议。6.风险评估报告附件说明：投资顾问应向客户提供投资风险评估，并解释相关风险。7.投资组合月度报告附件说明：投资顾问应每月向客户提供投资组合的运行情况报告。8.专项报告附件说明：投资顾问应在重大市场变化时，及时向客户提供专项报告。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问违约行为及责任违约行为：未能按照约定提供服务或泄露客户保密信息。责任认定：投资顾问应承担违约责任，如退还已收取的费用、赔偿客户损失等。示例说明：若投资顾问未能按时提供市场分析报告，则构成违约，应按照合同约定承担相应责任。2.客户违约行为及责任违约行为：未能按照约定提供真实、准确、完整的个人信息和投资相关信息，或未按期支付服务费用。责任认定：客户应承担违约责任，如支付违约金、赔偿投资顾问损失等。示例说明：若客户未如实提供个人信息，导致投资顾问无法提供服务，则构成违约，客户应按照合同约定承担相应责任。说明三：法律名词及解释：1.不可抗力法律名词解释：不可抗力是指无法预见、无法避免且无法克服的客观情况。本合同中的应用：如自然灾害、社会事件等，影响合同履行时，双方应根据情况减轻或免除违约责任。2.保密信息法律名词解释：保密信息是指合同履行过程中涉及的客户个人信息、商业秘密等。本合同中的应用：投资顾问有义务保密客户提供的保密信息，未经客户同意不得泄露。3.违约法律名词解释：违约是指当事人未能履行合同约定的义务。本合同中的应用：投资顾问和客户均不得违约，否则应承担违约责任。4.合同解除