2024年投资管理与咨询合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投资管理与咨询合同本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方名称及住所1.2乙方名称及住所第二条：投资管理服务内容2.1投资管理范围2.2投资管理策略2.3投资项目管理第三条：咨询服务内容3.1咨询服务范围3.2咨询服务方式3.3咨询报告提交第四条：合同期限4.1合同开始日期4.2合同结束日期第五条：投资管理费用5.1管理费用计算方式5.2费用支付时间5.3费用支付方式第六条：咨询服务费用6.1咨询费用计算方式6.2费用支付时间6.3费用支付方式第七条：保密条款7.1保密信息范围7.2保密期限7.3信息泄露后果第八条：违约责任8.1违约行为8.2违约责任承担8.3违约赔偿金额第九条：争议解决方式9.1争议解决方式9.2仲裁地点9.3仲裁机构第十条：合同的变更与解除10.1合同变更条件10.2合同解除条件10.3变更、解除合同的程序第十一条：合同的继承11.1继承条件11.2继承程序第十二条：合同的终止12.1终止条件12.2终止程序第十三条：附则13.1合同的解释13.2合同的生效13.3合同的份数第十四条：其他约定14.1其他补充条款14.2附件名称及内容第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方名称：×××投资管理有限公司，住所：××省××市××区××路××号。1.2乙方名称：×××咨询有限公司，住所：××省××市××区××路××号。第二条：投资管理服务内容2.1投资管理范围：甲方委托乙方对其投资项目进行全过程管理，包括但不限于项目调研、投资决策、风险评估、投后管理等活动。2.2投资管理策略：乙方根据甲方的投资目标、风险偏好等因素，制定合适的投资策略，并定期调整。2.3投资项目管理：乙方负责甲方的投资项目的日常管理，确保项目的顺利进行。第三条：咨询服务内容3.1咨询服务范围：乙方为甲方提供投资相关的咨询服务，包括但不限于市场分析、投资机会识别、投资组合优化等。3.2咨询服务方式：乙方通过现场会议、电话、电子邮件等方式向甲方提供咨询服务。3.3咨询报告提交：乙方按照甲方的要求，定期或不定期提交投资咨询报告。第四条：合同期限4.1合同开始日期：2024年1月1日。4.2合同结束日期：2026年12月31日。第五条：投资管理费用5.1管理费用计算方式：管理费用为甲方投资项目总额的1%。5.2费用支付时间：甲方应在每季度结束后10日内支付管理费用。5.3费用支付方式：甲方通过银行转账的方式支付给乙方。第六条：咨询服务费用6.1咨询费用计算方式：咨询费用为甲方投资项目总额的0.5%。6.2费用支付时间：甲方应在每季度结束后10日内支付咨询费用。6.3费用支付方式：甲方通过银行转账的方式支付给乙方。第七条：保密条款7.1保密信息范围：本合同签订过程中及合同履行过程中双方接触到的所有保密信息。7.2保密期限：自合同签订之日起至合同终止或履行完毕之日止。7.3信息泄露后果：如一方泄露保密信息，泄露方应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。第八条：违约责任8.1违约行为：双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任。8.2违约责任承担：违约方应向守约方支付违约金，违约金为合同金额的10%。8.3违约赔偿金额：如违约行为给守约方造成损失的，违约方还应赔偿守约方的实际损失。第九条：争议解决方式9.1争议解决方式：双方发生合同争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2仲裁地点：××省××市。9.3仲裁机构：×××仲裁委员会。第十条：合同的变更与解除10.1合同变更条件：合同履行过程中，如需变更合同内容，应经双方协商一致。10.2合同解除条件：合同履行过程中，发生不可抗力等法定解除事由的，双方均可解除合同。10.3变更、解除合同的程序：双方应签订书面变更协议或解除协议，并报原合同签订机关备案。第十一条：合同的继承11.1继承条件：本合同签订后，如甲方发生继承事项，本合同对继承人具有约束力。11.2继承程序：继承人应在继承事项发生后30日内通知乙方，并提供相关继承文件。第十二条：合同的终止12.1终止条件：本合同履行完毕或者双方协商一致终止合同。12.2终止程序：合同终止后，双方应按照合同约定办理相关手续，并互相协助完成交接。第十三条：附则13.1合同的解释：本合同未尽事宜，双方应友好协商解决；本合同附件与本合同具有同等法律效力。13.2合同的生效：本合同自双方签字盖章之日起生效。13.3合同的份数：本合同一式两份，甲乙双方各执一份。第十四条：其他约定14.1其他补充条款：双方可以在本合同履行过程中，经协商一致，签订补充协议。14.2附件名称及内容：附件一：《投资管理服务协议》；附件二：《咨询服务协议》。第二部分：第三方介入后的修正第十五条：第三方介入的定义及范围15.1第三方：本合同所涉及的第三方指除甲方和乙方之外的自然人、法人或其他组织。15.2第三方介入的范围：第三方介入包括但不限于中介方、审计方、评估方、监管机构等。第十六条：第三方介入的程序及责任16.1第三方介入程序：当本合同履行过程中需要第三方介入时，甲方和乙方应共同协商确定第三方，并与第三方签订相应的协议。16.2第三方责任：第三方应按照约定履行其职责，并对其提供的服务或报告的真实性、准确性、完整性负责。16.3第三方权利：第三方有权根据合同约定收取费用，并有权要求甲方和乙方提供必要的协助和支持。第十七条：第三方与甲乙方的关系17.1第三方与甲乙方的关系：第三方与甲方和乙方均为独立的法律主体，彼此之间的合同关系互不影响。17.2第三方与甲乙方的划分说明：第三方在履行合同过程中产生的权利义务，由第三方自行承担，与甲方和乙方无关。第十八条：第三方责任限额18.1第三方责任限额的确定：第三方责任限额由甲方、乙方与第三方协商确定，并在相关协议中予以明确。18.2第三方责任限额的调整：第三方责任限额如需调整，甲方、乙方与第三方应签订书面协议予以变更。18.3第三方责任限额的履行：第三方在履行合同过程中，如发生违约或其他侵权行为，应按照约定承担相应的责任。第十九条：第三方介入对合同其他条款的影响19.1第三方介入不影响本合同其他条款的执行，双方仍应按照本合同的约定履行各自的义务。19.2如第三方介入导致合同内容发生变更，双方应签订书面协议，并报原合同签订机关备案。第二十十条：第三方介入的合同解除或终止20.1如第三方介入导致合同解除或终止，甲方和乙方应按照本合同的约定办理相关手续，并互相协助完成交接。20.2第三方介入导致的合同解除或终止，不影响甲方和乙方根据本合同产生的权利和义务。第二十一条：附则21.1本合同未尽事宜，双方应友好协商解决；本合同附件与本合同具有同等法律效力。21.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，第三方持一份。第二十二条：其他约定22.1如本合同履行过程中出现新的情况，需要第三方介入的，甲方、乙方与第三方应共同协商确定。22.2本合同签订后，如需新增第三方介入的条款，甲方、乙方与第三方应签订书面补充协议。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：《投资管理服务协议》详细要求和说明：本附件具体明确了甲方委托乙方进行投资管理服务的详细内容和范围，包括但不限于投资决策、风险评估、投后管理等。附件二：《咨询服务协议》详细要求和说明：本附件具体明确了乙方为甲方提供咨询服务的详细内容和范围，包括但不限于市场分析、投资机会识别、投资组合优化等。附件三：《第三方服务协议》详细要求和说明：本附件具体明确了甲方、乙方与第三方之间的权利义务关系，包括但不限于第三方的职责、权利、责任限额等。附件四：《投资项目清单》详细要求和说明：本附件列出了甲方投资项目的详细信息，包括但不限于项目名称、投资金额、投资期限等。附件五：《费用支付明细表》详细要求和说明：本附件详细列出了甲方应支付给乙方的管理费用和咨询费用的明细，包括计算方式、支付时间、支付方式等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照约定支付管理费用或咨询费用。2.乙方未按照约定提供投资管理服务或咨询服务。3.第三方未按照约定履行其职责，提供不真实、不准确、不完整的服务或报告。违约责任认定标准：1.对于甲方未按照约定支付费用的违约行为，乙方有权要求甲方支付迟延支付的费用及相应的滞纳金。2.对于乙方未按照约定提供服务的违约行为，甲方有权要求乙方立即履行合同义务，并有权要求乙方支付违约金。3.对于第三方未按照约定履行其职责的违约行为，甲方和乙方均有权要求第三方承担违约责任，包括但不限于赔偿因违约造成的损失。简要示例说明：例如，如果甲方未按照约定支付管理费用，乙方可以要求甲方支付迟延支付的费用及相应的滞纳金。如果乙方未按照约定提供投资管理服务，甲方可以要求乙方立即履行合同义务，并有权要求乙方支付违约金。如果第三方未按照约定履行其职责，提供不真实、不准确、不完整的服务或报告，甲方和乙方均有权要求第三方承担违约责任，包括但不限于赔偿因违约造成的损失。全文完。2024年投资管理与咨询合同2本合同目录一览1.投资管理服务内容1.1投资分析与建议1.2投资组合设计1.3投资策略制定与调整1.4市场研究1.5投资风险评估与管理2.咨询服务内容2.1业务咨询2.2管理咨询2.3市场咨询2.4法律咨询2.5人力资源咨询3.合同期限3.1合同开始日期3.2合同结束日期4.投资管理费用4.1管理费用计算方式4.2费用支付周期4.3费用支付方式5.咨询服务费用5.1咨询费用计算方式5.2费用支付周期5.3费用支付方式6.双方的权利与义务6.1投资管理方的权利与义务6.2咨询方的权利与义务6.3客户的权益保障7.合同的变更与终止7.1合同变更条件7.2合同终止条件7.3合同终止后的处理事项8.违约责任8.1投资管理方的违约责任8.2咨询方的违约责任8.3客户方的违约责任9.争议解决方式9.1协商解决9.2调解解决9.3仲裁解决9.4法律途径10.保密条款10.1保密内容10.2保密期限10.3泄密责任11.合同的生效、修改与解除11.1合同生效条件11.2合同修改条件11.3合同解除条件12.法律适用与争议解决12.1法律适用12.2争议解决方式13.其他约定13.1投资管理方的其他义务13.2咨询方的其他义务13.3客户方的其他义务14.附件14.1投资管理服务计划书14.2咨询服务计划书14.3投资管理费用明细表14.4咨询服务费用明细表第一部分：合同如下：第一条投资管理服务内容1.1投资分析与建议投资管理方应根据市场情况、客户需求和投资目标，为客户提供定期和不定期的投资分析与建议。1.2投资组合设计投资管理方根据客户的财务状况、风险承受能力、投资目标和预期收益，为客户设计合理的投资组合。1.3投资策略制定与调整投资管理方应根据市场变化和客户需求，制定和调整适合的投资策略，以实现客户的投资目标。1.4市场研究投资管理方应持续关注市场动态，为客户提供市场研究信息，帮助客户把握投资机会。1.5投资风险评估与管理投资管理方应进行全面的投资风险评估，并根据评估结果制定相应的风险管理措施，确保客户投资安全。第二条咨询服务内容2.1业务咨询咨询方为客户在投资管理过程中提供业务咨询，包括投资政策、操作流程等方面的支持。2.2管理咨询咨询方为客户提供公司管理方面的咨询服务，帮助客户提高管理水平，优化管理流程。2.3市场咨询咨询方为客户提供市场调研、竞争对手分析等方面的咨询服务，助力客户把握市场动态。2.4法律咨询咨询方为客户提供与投资管理相关的法律咨询服务，确保客户的权益得到法律保障。2.5人力资源咨询咨询方为客户提供人力资源管理方面的咨询服务，协助客户优化人力资源配置，提高员工素质。第三条合同期限3.1合同开始日期合同开始日期为双方签订合同之日起。3.2合同结束日期合同结束日期为合同约定服务期满之日。第四条投资管理费用4.1管理费用计算方式投资管理方的管理费用根据客户投资资产规模，按月度计提。4.2费用支付周期投资管理费用支付周期为每月一次。4.3费用支付方式投资管理费用通过银行转账方式支付。第五条咨询服务费用5.1咨询费用计算方式咨询方的咨询费用根据服务内容、服务时间等因素，按项目计提。5.2费用支付周期咨询费用支付周期根据项目进度和双方约定确定。5.3费用支付方式咨询费用通过银行转账方式支付。第六条双方的权利与义务6.1投资管理方的权利与义务投资管理方有权根据客户需求和市场情况，调整投资策略；有义务为客户保密个人信息和投资情况，未经客户同意不得泄露。6.2咨询方的权利与义务咨询方有权了解客户的投资管理情况，为客户提出建议；有义务为客户保密个人信息和咨询内容，未经客户同意不得泄露。6.3客户的权益保障客户有权了解投资管理服务和咨询服务的进展情况，对服务内容进行监督；客户的权益将得到法律和双方的保障。第七条合同的变更与终止7.1合同变更条件合同变更应经双方协商一致，并签订书面变更协议。7.2合同终止条件合同终止条件如下：（1）双方协商一致解除合同；（2）客户单方面解除合同，需提前一个月通知对方；（3）合同约定服务期满。7.3合同终止后的处理事项第八条违约责任8.1投资管理方的违约责任投资管理方未按照约定提供服务或违反合同条款的，应承担违约责任，向客户支付违约金，并赔偿因此给客户造成的损失。8.2咨询方的违约责任咨询方未按照约定提供服务或违反合同条款的，应承担违约责任，向客户支付违约金，并赔偿因此给客户造成的损失。8.3客户方的违约责任客户未按照约定支付费用或违反合同条款的，应承担违约责任，向投资管理方或咨询方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。第九条争议解决方式9.1协商解决双方在合同履行过程中发生争议的，应通过协商解决。9.2调解解决协商不成的，双方可以请求第三方进行调解。9.3仲裁解决调解不成的，任何一方均有权将争议提交仲裁机构进行仲裁。9.4法律途径如仲裁无法解决争议，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十条保密条款10.1保密内容双方在合同履行过程中获取的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以保密。10.2保密期限保密期限自合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。10.3泄密责任泄露保密信息的一方应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。第十一条合同的生效、修改与解除11.1合同生效条件合同自双方签字或盖章之日起生效。11.2合同修改条件合同的修改应经双方协商一致，并签订书面修改协议。11.3合同解除条件合同解除条件如下：（1）双方协商一致解除合同；（2）客户单方面解除合同，需提前一个月通知对方；（3）合同约定服务期满。第十二条法律适用与争议解决12.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2争议解决方式双方在合同履行过程中发生争议的，应通过协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交仲裁机构进行仲裁。如仲裁无法解决争议，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十三条其他约定13.1投资管理方的其他义务投资管理方应按照约定及时向客户提供投资报告、账户状况等信息，便于客户了解投资情况。13.2咨询方的其他义务咨询方应按照约定及时向客户提供咨询服务、业务指导等信息，便于客户提高管理水平。13.3客户方的其他义务客户应按照约定及时向投资管理方和咨询方支付费用，并提供必要的业务支持。第十四条附件14.1投资管理服务计划书14.2咨询服务计划书14.3投资管理费用明细表14.4咨询服务费用明细表第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的情形1.1投资管理方和咨询方在履行合同过程中，如需第三方的专业服务或协助，包括但不限于中介、评估、审计等，甲方和乙方应同意第三方介入。1.2第三方介入需经甲方和乙方书面同意，未经书面同意，投资管理方和咨询方不得擅自引入第三方。1.3第三方介入应明确目的、范围、期限等相关事项，并在合同中予以约定。第二条第三方责任界定2.1第三方介入合同的签订投资管理方和咨询方与第三方签订介入合同，应确保第三方了解本合同的相关条款，并明确第三方的责任范围。2.2第三方责任限定第三方在介入过程中造成甲方和乙方损失的，由投资管理方和咨询方承担相应责任。投资管理方和咨询方应根据实际情况向第三方追偿。2.3第三方权利限制第三方仅享有介入合同约定的权利，不得侵犯甲方和乙方的合法权益。第三条第三方介入的协调与管理3.1投资管理方和咨询方应负责第三方介入事项的协调与管理，确保第三方服务符合甲方和乙方的要求。3.2投资管理方和咨询方应定期向甲方和乙方报告第三方介入的进展情况，并及时处理第三方介入过程中出现的问题。3.3甲方和乙方对第三方介入事项有监督权，有权要求投资管理方和咨询方提供相关资料和说明。第四条第三方介入的变更与终止4.1第三方介入的变更如需变更第三方介入事项，应经甲方和乙方书面同意，并签订书面变更协议。4.2第三方介入的终止第三方介入事项完成后，投资管理方和咨询方应与第三方终止合同，并向甲方和乙方报告。第五条第三方介入的费用与支付5.1第三方费用计算方式第三方介入费用根据实际服务内容、服务时间等因素，按项目计提。5.2费用支付周期第三方介入费用支付周期根据项目进度和双方约定确定。5.3费用支付方式第三方介入费用通过银行转账方式支付。第六条第三方介入的违约责任6.1第三方违约责任第三方未按照约定提供服务或违反合同条款的，应承担违约责任，向甲方和乙方支付违约金，并赔偿因此给甲方和乙方造成的损失。6.2投资管理方和咨询方违约责任投资管理方和咨询方未按照约定协调和管理第三方介入事项的，应承担违约责任，向甲方和乙方支付违约金，并赔偿因此给甲方和乙方造成的损失。第七条第三方介入的争议解决7.1争议解决方式双方在第三方介入事项发生争议的，应通过协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交仲裁机构进行仲裁。7.2法律适用第三方介入事项的争议解决适用中华人民共和国法律。第八条第三方介入的保密条款8.1保密内容第三方在介入过程中获取的甲方和乙方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以保密。8.2保密期限保密期限自第三方介入事项开始之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。8.3泄密责任泄露保密信息的责任方应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。第九条投资管理方和咨询方的义务9.1投资管理方和咨询方应保证第三方介入事项的合法性，不得违反国家法律法规。9.2投资管理方和咨询方应确保第三方具备相应的资质和能力，满足甲方和乙方的需求。9.3投资管理方和咨询方应在第三方介入事项过程中提供必要的协助和支持。第十条甲方和乙方的义务10.1甲方和乙方应按照约定向投资管理方和咨询方支付第三方介入费用。10.2甲方和乙方应配合投资管理方和咨询方进行第三方