2024版股权融资协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股权融资协议本合同目录一览1.股权融资协议概述1.1协议背景与目的1.2股权融资的基本原则1.3股权融资的主要内容2.股权融资的基本条件2.1融资方的基本条件2.2投资方的基本条件2.3融资与投资的规模3.股权融资的具体操作3.1股权定价机制3.2股权转让方式3.3股权融资的支付方式4.股权融资的期限与利率4.1融资期限4.2融资利率4.3还款方式与时间5.股权融资的风险控制5.1投资风险的识别与评估5.2风险控制措施5.3风险分担与转移机制6.股权融资的商务条款6.1投资方的权利与义务6.2融资方的权利与义务6.3双方的合作与协调机制7.股权融资的违约责任7.1违约行为的界定7.2违约责任的具体承担7.3违约纠纷的解决方式8.股权融资的终止与解除8.1协议终止的条件8.2协议解除的条件8.3终止与解除后的权益处理9.股权融资的适用法律与争议解决9.1协议适用的法律9.2争议解决的方式9.3法律适用与争议解决的优先级10.股权融资的合同附件10.1附件清单10.2附件的生效与替换条件10.3附件的保管与使用规定11.其他约定11.1双方的其他特殊约定11.2约定的生效与修改条件11.3约定的解释与执行规则12.股权融资的签署与生效12.1签署的条件与程序12.2协议的生效时间12.3生效后的管理与监督机制13.股权融资的变更与转让13.1变更的条件与程序13.2转让的条件与程序13.3变更与转让后的权益处理14.股权融资的终止后的事宜14.1终止后的权益处理14.2终止后的责任解除14.3终止后的其他相关事宜第一部分：合同如下：第一条股权融资协议概述1.1协议背景与目的1.2股权融资的基本原则股权融资的基本原则包括：公平公正、自愿参与、风险自担、利益共享。各方在签署本协议时应遵循上述原则，共同推进股权融资工作的顺利进行。1.3股权融资的主要内容本协议的主要内容包括：融资方提供的股权比例、融资额度、融资价格、融资用途、股权转让方式、还款方式及时间、风险控制、商务条款、违约责任、协议终止与解除、适用法律与争议解决等。第二条股权融资的基本条件2.1融资方的基本条件（1）依法设立并有效存在的企业法人或其他组织；（3）具备股权融资的真实意愿和实际需要；（4）提供真实、准确、完整的财务和业务信息；（5）遵守法律法规和本协议的约定。2.2投资方的基本条件（1）具备投资能力的主体，可以是自然人、法人或其他组织；（2）具备投资经验和风险识别能力；（3）具备投资方的真实意愿和实际需要；（4）提供真实、准确、完整的个人信息或企业信息；（5）遵守法律法规和本协议的约定。2.3融资与投资的规模融资方拟融资的金额为人民币【】万元整（大写：【】万元整），投资方拟投资的金额为人民币【】万元整（大写：【】万元整）。融资方同意将所融资金全部投入公司经营，投资方同意按照本协议约定的股权比例获得相应的股权。第三条股权融资的具体操作3.1股权定价机制本协议项下的股权定价机制如下：（1）本协议签署前，双方应共同确定一家具有证券从业资格的资产评估机构，对融资方的资产进行评估；（3）双方在签署本协议时，应确认股权价格，并按照该价格进行股权转让。3.2股权转让方式本协议项下的股权转让方式如下：（1）融资方同意将其持有的公司【】%的股权转让给投资方；（2）投资方同意按照本协议约定的价格购买并持有上述股权；（3）双方应在签署本协议后【】个工作日内，办理完毕股权转让相关的工商变更登记手续。3.3股权融资的支付方式投资方应按照本协议约定的价格和付款时间，通过银行转账等合法方式将投资款支付给融资方。具体的支付方式如下：（1）本协议签署后【】个工作日内，投资方支付首期投资款人民币【】万元整（大写：【】万元整）；（2）投资方应按照本协议约定的时间支付剩余投资款；（3）融资方应按照本协议约定的用途合理使用投资款，并按照约定时间向投资方支付投资回报。第四条股权融资的期限与利率4.1融资期限本协议项下的融资期限为【】年，自投资款支付完毕之日起计算。4.2融资利率本协议项下的融资利率为年化利率【】%，按年支付。4.3还款方式与时间融资方应按照本协议约定的时间和方式向投资方支付投资回报。具体的还款方式如下：（1）融资方应在每个计息年度结束后【】个工作日内，向投资方支付当年投资回报；（2）融资方应在本协议约定的融资期限届满后【】个工作日内，向投资方支付一期投资回报；（3）融资方未能按时支付投资回报的，应按照逾期利率【】%支付逾期利息。第五条股权融资的风险控制5.1投资风险的识别与评估投资方应根据自身的风险承受能力和投资经验，对股权融资项目的风险进行识别和评估。投资方在签署本协议前，应充分了解融资方的业务、财务和第八条股权融资的商务条款6.1投资方的权利与义务投资方在本协议项下的权利与义务如下：（1）按照本协议约定的价格和时间，向融资方支付投资款；（2）按照本协议约定的股权比例，分享融资方的利润和承担风险；（3）参与融资方的重大决策，包括但不限于公司战略、经营管理、财务预算等；（4）按照本协议约定，对融资方进行监督和检查；（5）本协议约定的其他权利和义务。6.2融资方的权利与义务融资方在本协议项下的权利与义务如下：（1）按照本协议约定的用途，合理使用投资款；（2）按照本协议约定的时间，向投资方支付投资回报；（3）保持公司的独立法人地位，维护公司的合法权益；（4）履行信息披露义务，向投资方及时、准确、完整地提供公司的业务、财务和经营状况等信息；（5）本协议约定的其他权利和义务。6.3双方的合作与协调机制双方应本着诚实守信、合作共赢的原则，共同推进股权融资项目的顺利进行。双方同意建立定期沟通机制，包括但不限于定期召开董事会、股东大会等，共同商讨公司的经营策略、财务管理、项目进展等重要事项。双方应在合作过程中积极协调，妥善解决可能出现的矛盾和问题，共同维护公司的稳定和发展。第九条股权融资的违约责任7.1违约行为的界定违约行为包括但不限于：（1）投资方未能按照本协议约定的时间和方式支付投资款；（2）融资方未能按照本协议约定的时间和方式向投资方支付投资回报；（3）一方违反本协议约定的其他义务。7.2违约责任的具体承担违约方应承担违约责任，包括但不限于：（1）支付违约金，违约金金额为本协议投资款总额的【】%；（2）赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失；（3）本协议约定的其他违约责任。7.3违约纠纷的解决方式（1）协商解决，双方通过友好协商，达成一致意见；（2）调解解决，双方可以向有关调解机构申请调解；（3）仲裁解决，双方可以向约定的仲裁机构申请仲裁；（4）诉讼解决，守约方可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十条股权融资的终止与解除8.1协议终止的条件协议终止的条件如下：（1）双方协商一致，提前终止本协议；（2）本协议约定的融资期限届满；（3）一方发生违约行为，另一方有权解除本协议；（4）本协议约定的其他终止条件。8.2协议解除的条件协议解除的条件如下：（1）双方协商一致，提前解除本协议；（2）本协议约定的解除条件发生；（3）本协议约定的其他解除条件。8.3终止与解除后的权益处理协议终止或解除后，双方应按照本协议约定处理与股权融资相关的权益，包括但不限于：（1）投资方按照本协议约定，将其持有的股权转让给融资方或第三方；（2）融资方按照本协议约定，向投资方支付投资回报；（3）本协议约定的其他权益处理。第十一条股权融资的适用法律与争议解决9.1协议适用的法律本协议适用中华人民共和国法律。9.2争议解决的方式（1）协商解决，双方通过友好协商，达成一致意见；（2）调解解决，双方可以向有关调解机构申请调解；（3）仲裁解决，双方可以向约定的仲裁机构申请仲裁；（4）诉讼解决，双方可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.3法律适用与争议解决的优先级如本协议中的约定与法律规定不一致，以法律规定为准。双方在签署本协议时，应确认本协议的条款符合法律法规的规定，并按照法律法规的要求履行相关手续。第十二条股权融资的合同附件10.1附件清单本协议附件包括但不限于：（1）融资方的营业执照副本复印件；（2）融资方的财务报表；（3）投资方的身份证明文件复印件；（4）双方约定的其他附件。10.2附件的第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定第三方是指在本合同执行过程中，除甲乙方之外，参与或协助完成股权融资事项的一方或多方。第三方可以是个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所以及融资过程中的其他服务机构。2.第三方介入的条件和程序当甲乙方在执行本合同过程中需要第三方介入时，应事先协商一致，并明确第三方的职责、权利和义务。第三方介入的条件和程序如下：（1）甲乙方同意引入第三方，并明确第三方的角色和职责；（2）甲乙方与第三方签订相应的服务协议或合同，明确双方的权利和义务；（3）第三方按照甲乙方约定的条件和程序，参与股权融资事项的执行；（4）甲乙方应监督第三方的工作，确保其符合本合同的要求和双方的约定。3.第三方的主要责任与义务第三方在本合同项下的主要责任与义务如下：（1）按照甲乙方的约定，完成其职责范围内的工作；（2）保持独立性，客观、公正地执行职责；（3）对因自身原因导致的损失，承担相应的责任；（4）保密义务，不得泄露甲乙方之间的商业秘密和个人信息；（5）遵守法律法规和本合同的约定。4.第三方责任限额第三方在本合同项下的责任限额如下：（1）第三方对甲乙方的责任限额，应根据第三方与甲乙方签订的具体服务协议或合同确定；（2）第三方对甲乙方的赔偿责任，不应超过其从甲乙方获取的报酬总额；（3）第三方对甲乙方的损失赔偿责任，应以第三方实际过错的程度为限；（4）甲乙方应根据实际情况，合理评估第三方的责任限额，并在服务协议或合同中予以明确。5.第三方与甲乙方的关系第三方与甲乙方的关系如下：（1）第三方应视为甲乙方之间合同关系的辅助人，不改变甲乙方之间的合同关系；（2）第三方执行职责时，对甲乙方具有约束力，甲乙方应予以配合和支持；（3）第三方与甲乙方之间的纠纷，应通过协商、调解、仲裁或诉讼等途径解决；（4）第三方与甲乙方之间的约定，不应违背本合同的原则和规定。6.第三方介入对合同其他方的通知义务当甲乙方决定引入第三方介入本合同执行时，应及时通知合同其他方，并说明第三方的角色、职责和权利义务。合同其他方对第三方的介入有权利提出异议，并在本合同约定的时间内提出。甲乙方应在收到异议后与合同其他方协商解决。7.第三方介入对合同其他方的权益影响第三方介入本合同执行，可能对合同其他方的权益产生影响。合同其他方应充分了解第三方的介入，并有权根据本合同的约定，要求甲乙方采取措施保护其权益。甲乙方应确保第三方的介入不会损害合同其他方的合法权益。8.第三方介入后的合同修改当甲乙方决定引入第三方介入本合同执行时，必要时应修改本合同的相关条款，以明确第三方的权利和义务。修改后的合同条款应经甲乙方协商一致，并经合同其他方同意。9.第三方介入后的争议解决（1）调解解决，双方可以向有关调解机构申请调解；（2）仲裁解决，双方可以向约定的仲裁机构申请仲裁；（3）诉讼解决，双方可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.第三方介入后的权益处理当甲乙方与第三方之间的争议解决后，应按照本合同约定处理与股权融资相关的权益。包括但不限于：（1）第三方按照约定，完成其职责范围内的工作；（2）甲乙方按照约定，向第三方支付报酬；（3）本合同约定的其他权益处理。第二部分：第三方介入后的修正End第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.融资方的营业执照副本复印件2.融资方的财务报表3.投资方的身份证明文件复印件4.股权转让协议5.股权评估报告6.融资款支付凭证7.投资回报支付凭证8.股权变更登记证明9.融资期限届满证明10.融资方与投资方签订的其他相关协议或合同11.双方约定的其他附件附件的具体要求和说明如下：1.融资方的营业执照副本复印件：应提供最新的营业执照副本复印件，并加盖公司公章。2.融资方的财务报表：应提供最近一年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。3.投资方的身份证明文件复印件：应提供投资方的身份证明文件，如身份证、护照等。4.股权转让协议：应详细列明股权转让的股权比例、价格、支付方式等。5.股权评估报告：应由具有证券从业资格的评估机构出具，并加盖评估机构公章。6.融资款支付凭证：应提供银行转账等支付方式的凭证，并加盖银行公章。7.投资回报支付凭证：应提供银行转账等支付方式的凭证，并加盖银行公章。8.股权变更登记证明：应提供工商行政管理部门出具的股权变更登记证明。9.融资期限届满证明：应由融资方出具，证明融资期限已届满。10.融资方与投资方签订的其他相关协议或合同：包括但不限于战略合作协议、技术合作协议等。11.双方约定的其他附件：包括但不限于投资方的尽职调查报告、融资方的商业计划书等。说明二：违约行为及责任认定：1.融资方未能按照约定时间支付投资回报。2.投资方未能按照约定时间支付投资款。3.融资方未能按照约定用途使用投资款。4.投资方未能按照约定参与公司重大决策。5.融资方未能履行信息披露义务，未向投资方提供真实、准确、完整的财务和业务信息。6.投资方未按照约定履行监督职责，未能及时发现融资方的违约行为。7.双方未能按照约定履行保密义务，泄露了对方的商业秘密或个人信息。8.双方未能按照约定履行其他义务，导致本协议无法履行。对于上述违约行为的责任认定标准如下：1.融资方未能按照约定时间支付投资回报，应按照逾期利率支付逾期利息，并承担违约责任。2.投资方未能按照约定时间支付投资款，应按照逾期利率支付逾期利息，并承担违约责任。3.融资方未能按照约定用途使用投资款，应返还投资款，并承担违约责任。4.投资方未能按照约定参与公司重大决策，应承担违约责任。5.融资方未能履行信息披露义务，应承担违约责任。6.投资方未按照约定履行监督职责，应承担违约责任。7.双方未能按照约定履行保密义务，应承担违约责任。8.双方未能按照约定履行其他义务，应承担违约责任。示例说明：例如，融资方未能按照约定时间支付投资回报，根据本协议的约定，融资方应按照逾期利率支付逾期利息，并承担违约责任。具体违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。投资方可以要求融资方立即支付逾期利息，并根据实际情况要求融资方支付违约金或赔偿损失。全文完。2024版股权融资协议1本合同目录一览第一条：股权融资协议的定义与解释1.1：股权融资协议的定义1.2：股权融资协议的解释第二条：协议各方的权利和义务2.1：投资方的权利和义务2.2：融资方的权利和义务2.3：其他相关方的权利和义务第三条：股权融资的金额和股权比例3.1：融资的金额3.2：股权比例第四条：股权融资的用途4.1：融资资金的用途第五条：股权融资的估值5.1：融资方的估值方法5.2：估值结果第六条：股权融资的支付方式6.1：支付方式6.2：支付时间第七条：股权融资的退出机制7.1：投资方的退出机制7.2：融资方的退出机制第八条：股权融资的期限8.1：融资期限第九条：股权融资的稀释9.1：股权稀释的计算方法9.2：股权稀释的后果第十条：股权融资的保密条款10.1：保密信息的定义10.2：保密义务的履行第十一条：股权融资的争议解决11.1：争议解决的方式11.2：争议解决的地点和适用法律第十二条：股权融资的强制性规定12.1：强制性规定的遵守第十三条：股权融资的修改和补充13.1：修改和补充的方式第十四条：股权融资的签署和生效14.1：签署的程序14.2：生效的条件第一部分：合同如下：第一条：股权融资协议的定义与解释1.1：股权融资协议的定义1.2：股权融资协议的解释本协议中的术语如"投资方"、"融资方"、"股权"等，除非上下文明确规定，否则按照本协议第一条1.1的定义执行。第二条：协议各方的权利和义务2.1：投资方的权利和义务（1）投资方按照本协议约定向融资方投资，并享有融资方的股权。（2）投资方按照本协议约定的期限和方式获得投资回报。（3）投资方有权查阅融资方的财务报表和经营情况，并有权要求融资方提供相关信息。（4）投资方应按照本协议约定的方式进行投资，并履行相应的出资义务。2.2：融资方的权利和义务（1）融资方有权按照本协议约定接受投资方的投资。（2）融资方应按照本协议约定的方式向投资方分配利润和回报。（3）融资方应按照本协议约定的方式向投资方提供财务报表和经营情况。（4）融资方应履行本协议约定的其他义务。2.3：其他相关方的权利和义务本协议签订之外的其他方，如融资方的其他股东、债权人等，除非本协议有明确规定，否则不享有本协议项下的权利和义务。第三条：股权融资的金额和股权比例3.1：融资的金额本协议项下的股权融资总额为人民币【】万元整（大写：【】万元整），具体投资金额和股权比例按照本协议约定的方式确定。3.2：股权比例投资方投资后，所持有的融资方股权比例为【】%，具体股权比例按照本协议约定的方式确定。第四条：股权融资的用途4.1：融资资金的用途融资方应按照本协议约定的方式使用投资方投资的资金，确保资金用于发展融资方的业务，不得用于其他用途。第五条：股权融资的估值5.1：融资方的估值方法本协议项下的股权融资，融资方的估值按照【】方法进行，具体估值方法和结果按照本协议约定的方式确定。5.2：估值结果根据本协议约定的估值方法，融资方的估值为人民币【】万元整（大写：【】万元整）。第六条：股权融资的支付方式6.1：支付方式投资方按照本协议约定的方式向融资方支付投资款项，支付方式为【】。6.2：支付时间投资方应按照本协议约定的时间向融资方支付投资款项，具体支付时间为【】。第八条：股权融资的期限8.1：融资期限本协议项下的股权融资期限为【】年，自投资款项支付之日起计算。8.2：期限届满的处理融资期限届满后，融资方应按照本协议约定的方式向投资方支付回报和利润，并办理股权转让手续。第九条：股权融资的稀释9.1：股权稀释的计算方法本协议项下的股权稀释，按照投资方持有的股权比例进行计算，具体计算方法按照本协议约定的方式确定。9.2：股权稀释的后果股权稀释后，投资方持有的股权比例将相应减少，但投资方仍享有本协议项下的权利和义务。第十条：股权融资的保密条款10.1：保密信息的定义保密信息是指本协议签订过程中和执行过程中，双方交换的、未公开的、具有商业价值的信息。10.2：保密义务的履行双方应对保密信息予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方披露保密信息。第十一条：股权融资的争议解决11.1：争议解决的方式本协议项下的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。11.2：争议解决的地点和适用法律本协议的争议解决地点为【】，适用法律为中华人民共和国法律。第十二条：股权融资的强制性规定12.1：强制性规定的遵守双方应遵守中华人民共和国法律、法规和政策，以及其他具有强制性的规定。第十三条：股权融资的修改和补充13.1：修改和补充的方式本协议的修改和补充，应由双方协商一致，并以书面形式签订。第十四条：股权融资的签署和生效14.1：签署的程序本协议自双方签字盖章之日起生效。14.2：生效的条件第二部分：第三方介入后的修正第一章：第三方概念与责任1.1第三方定义第三方是指在本合同签订之外，与甲乙方无直接股权关系，但根据本合同约定可能介入甲乙方之间的股权融资协议的个体或组织。第三方可以是中介方，也可以是其他与甲乙方业务相关的个体或组织。1.2第三方责任第三方根据本合同介入甲乙方股权融资协议时，应遵守中华人民共和国法律、法规和政策，以及其他具有强制性的规定。第三方应按照本合同约定的方式履行其职责，并承担相应的法律责任。1.3第三方权利第三方根据本合同介入甲乙方股权融资协议时，享有本合同约定的权利，包括但不限于获取合同约定的收益、参与甲乙方的重大决策等。第二章：第三方介入的程序与条件2.1第三方介入程序第三方介入甲乙方股权融资协议，应遵循本合同约定的程序。具体程序如下：（1）第三方与甲乙方协商一致，达成介入协议；（2）甲乙方与第三方签订补充协议，明确第三方的权利和义务；（3）甲乙方按照本合同约定的方式向第三方支付投资款项；（4）第三方按照本合同约定的方式使用投资款项。2.2第三方介入条件（1）第三方与甲乙方协商一致；（2）第三方具备本合同约定的资质和能力；（3）第三方按照本合同约定的方式支付投资款项；（4）第三方按照本合同约定的方式使用投资款项。第三章：第三方责任限额3.1第三方责任限额的定义第三方责任限额是指第三方在介入甲乙方股权融资协议过程中，因其违约、过错或其他原因导致甲乙方损失的责任限制。3.2第三方责任限额的确定（1）按照第三方投资金额的一定比例确定；（2）双方协商确定的其他方式。3.3第三方责任限额的适用第三方责任限额适用于第三方在介入甲乙方股权融资协议过程中，因其违约、过错或其他原因导致甲乙方损失的情况。但第三方在履行本合同过程中，依法应承担的违约责任不受责任限额的限制。第四章：第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲乙方的关系第三方介入甲乙方股权融资协议后，与甲乙方的关系为合同关系。第三方按照本合同约定的方式履行其职责，并承担相应的法律责任。4.2第三方与投资方的关系第三方介入甲乙方股权融资协议后，与投资方的关系为合同关系。第三方按照本合同约定的方式向投资方支付回报和利润，并承担相应的法律责任。4.3第三方与融资方的关系第三方介入甲乙方股权融资协议后，与融资方的关系为合同关系。第三方按照本合同约定的方式使用投资款项，并承担相应的法律责任。第五章：第三方介入的终止与解除5.1第三方介入的终止第三方介入甲乙方股权融资协议的终止，应遵循本合同约定的程序。具体程序如下：（1）甲乙方与第三方协商一致，达成终止协议；（2）甲乙方与第三方签订补充协议，明确终止后的权利和义务；（3）甲乙方与第三方按照本合同约定的方式处理终止后的相关事宜。5.2第三方介入的解除第三方介入甲乙方股权融资协议的解除，应遵循本合同约定的程序。具体程序如下：（1）甲乙方与第三方协商一致，达成解除协议；（2）甲乙方与第三方签订补充协议，明确解除后的权利和义务；（3）甲乙方与第三方按照本合同约定的方式处理解除后的相关事宜。第六章：其他条款6.1第三方介入的修正本合同的修正，应由甲乙方与第三方协商一致，并以书面形式签订。修正后的合同为准。6.2第三方介入的补充本合同的补充，应由甲乙方与第三方协商一致，并以书面形式签订。补充协议与本合同具有同等法律效力。6.3第三方介入的争议解决本合同项下的争议，甲乙方与第三方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。6.4第三方介入的适用法律本合同的适用法律为中华人民共和国法律。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股权融资协议附件二：投资方营业执照复印件附件三：融资方营业执照复印件附件四：股权转让证明附件五：投资款项支付凭证附件六：融资款项使用计划附件七：财务报表附件八：经营情况报告附件九：保密协议附件十：争议解决协议附件十一：第三方介入协议附件的详细要求和说明：附件一：股权融资协议本附件为股权融资协议的，详细约定了甲乙方之间的权利、义务和责任。甲乙方应严格按照协议的约定履行各自的义务。附件二：投资方营业执照复印件本附件提供了投资方的营业执照复印件，作为投资方合法经营的有效证明。附件三：融资方营业执照复印件本附件提供了融资方的营业执照复印件，作为融资方合法经营的有效证明。附件四：股权转让证明本附件为股权转让证明，证明了投资方获得的股权比例和股权转让的合法性。附件五：投资款项支付凭证本附件为投资款项支付凭证，证明了投资方已经按照约定向融资方支付了投资款项。附件六：融资款项使用计划本附件详细约定了融资方如何使用投资款项，确保投资款项用于发展融资方的业务。附件七：财务报表本附件提供了融资方的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等，用于反映融资方的财务状况。附件八：经营情况报告本附件提供了融资方的经营情况报告，用于反映融资方的业务发展和经营成果。附件九：保密协议本附件为保密协议，约定了甲乙方在股权融资协议签订过程中和执行过程中相互提供的保密信息的内容和保密义务的履行。附件十：争议解决协议本附件为争议解决协议，约定了甲乙方在股权融资协议执行过程中发生争议时的解决方式和程序。附件十一：第三方介入协议本附件为第三方介入协议，约定了第三方如何介入甲乙方之间的股权融资协议，以及第三方的权利和义务。说明二：违约行为及责任认定：1.投资方未按照约定向融资方支付投资款项。2.融资方未按照约定向投资方分配利润和回报。3.融资方未按照约定向投资方提供财务报表和经营情况。4.投资方未按照约定进行投资，或未履行相应的出资义务。5.第三方未按照约定介入甲乙方之间的股权融资协议，或未履行相应的职责。违约的责任认定标准：1.投资方未按照约定向融资方支付投资款项的，应向融资方支付违约金，违约金金额为本应支付的投资款项的【】%。2.融资方未按照约定向投资方分配利润和回报的，应向投资方支付违约金，违约金金额为本应分配的利润和回报的【】%。3.融资方未按照约定向投资方提供财务报表和经营情况的，应向投资方支付违约金，违约金金额为【】万元。4.投资方未按照约定进行投资，或未履行相应的出资义务的，应向融资方支付违约金，违约金金额为【】万元。5.第三方未按照约定介入甲乙方之间的股权融资协议，或未履行相应的职责的，应向甲乙方支付违约金，违约金金额为【】万元。例如，如果投资方未按照约定向融资方支付投资款项，根据附件十的约定，投资方应向融资方支付违约金，违约金金额为本应支付的投资款项的5%。具体计算方式为：违约金金额=投资款项金额×5%。又如，如果融资方未按照约定向投资方分配利润和回报，根据附件十一的约定，融资方应向投资方支付违约金，违约金金额为本应分配的利润和回报的10%。具体计算方式为：违约金金额=利润和回报金额×10%。全文完。2024版股权融资协议2本合同目录一览1.股权融资协议的定义与范围1.1定义1.2范围2.股权融资的基本原则2.1公平原则2.2自愿原则2.3诚实信用原则3.股权融资的基本条件3.1融资方的条件3.2投资方的条件4.股权融资的金额与股权比例4.1融资金额4.2股权比例5.股权融资的支付方式5.1支付时间5.2支付方式6.股权融资的估值方法6.1估值方法的选择6.2估值结果的确定7.股权融资的合同期限7.1合同生效时间7.2合同到期时间8.股权融资的风险与对策8.1风险识别8.2风险对策9.股权融资的违约责任9.1违约行为的界定9.2违约责任的具体规定10.股权融资的争议解决方式10.1争议解决的方式10.2争议解决的程序11.股权融资的合同变更与解除11.1合同变更的条件11.2合同解除的条件12.股权融资的合同转让12.1合同转让的条件12.2合同转让的程序13.股权融资的终止与清算13.1终止条件13.2清算程序14.其他约定14.1双方的其他约定14.2附件清单第一部分：合同如下：1.股权融资协议的定义与范围1.1定义1.2范围本协议的范围包括公司向投资方及其他投资者增发新股，融资总额度、股权比例、估值、支付方式、合同期限等各项条款，以及双方在股权融资过程中所涉及的其他事宜。2.股权融资的基本原则2.1公平原则公司在进行股权融资时，应确保所有投资方在融资过程中享有平等的机会和待遇，不对任何投资方给予特殊优惠或歧视。2.2自愿原则公司及投资方在进行股权融资过程中，应遵循自愿、平等、诚实信用的原则，自主决定是否参与融资，以及投资金额和股权比例等事项。2.3诚实信用原则公司及投资方在进行股权融资过程中，应诚实守信，全面、真实、准确地披露各自的情况和信息，维护双方合法权益。3.股权融资的基本条件3.1融资方的条件3.2投资方的条件4.股权融资的金额与股权比例4.1融资金额公司本次股权融资总额度为人民币【】万元整（大写：【】万元整），根据实际融资情况，可分批次进行。4.2股权比例公司本次股权融资的股权比例，按照融资总额度与公司估值的比例计算。具体股权比例由双方在签订本协议时协商确定。5.股权融资的支付方式5.1支付时间投资方应按照本协议约定的付款计划，分批次将投资款项支付给公司。5.2支付方式投资方支付投资款项的方式为：【】。6.股权融资的估值方法6.1估值方法的选择公司本次股权融资的估值，可以选择市场法、收益法、成本法等方法进行。具体估值方法由双方协商确定。6.2估值结果的确定双方根据选定的估值方法，共同确定公司的估值。估值结果作为确定股权比例和融资金额的依据。8.股权融资的风险与对策8.1风险识别8.2风险对策（1）公司应全面、真实、准确地披露相关信息，投资方应充分了解和评估公司的经营状况和发展前景；（2）双方应遵循公平、自愿、诚实信用的原则，履行合同约定的义务；（3）双方应按照本协议的约定，承担各自的风险责任；（4）双方应共同遵守国家法律法规，确保股权融资的合法性。9.股权融资的违约责任9.1违约行为的界定双方认同，违约行为包括未能履行本协议约定的义务、违反法律法规的行为等。9.2违约责任的具体规定违约方应承担违约责任，包括但不限于：（1）支付违约金，违约金的计算方式为：【】；（2）赔偿因此给守约方造成的直接经济损失；（3）承担因违约产生的其他费用和损失。10.股权融资的争议解决方式10.1争议解决的方式（1）向甲方所在地的人民法院提起诉讼；（2）向乙方所在地的人民法院提起诉讼；（3）提交【】仲裁委员会进行仲裁。10.2争议解决的程序双方按照本协议约定的争议解决方式，启动争议解决程序。在争议解决过程中，双方应继续履行本协议的其他条款，除非争议解决结果另有规定。11.股权融资的合同变更与解除11.1合同变更的条件本协议的变更，应由双方协商一致，并签订书面变更协议。11.2合同解除的条件本协议解除的条件为：【】。12.股权融资的合同转让12.1合同转让的条件本协议的转让应由双方协商一致，并签订书面转让协议。12.2合同转让的程序双方按照本协议约定的转让程序，办理合同转让手续。13.股权融资的终止与清算13.1终止条件本协议终止的条件为：【】。13.2清算程序双方按照本协议约定的清算程序，进行清算。14.其他约定14.1双方的其他约定14.2附件清单附件清单如下：【】。本协议一式两份，甲乙双方各执一份。双方签字盖章后，本协议立即生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方定义在本协议中，第三方是指除甲方和乙方之外的自然人、法人或其他组织，包括但不仅限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方分类第三方可分为两类：一类是协助甲方和乙方完成股权融资的辅助性第三方，如中介机构等；另一类是因合同履行需要参与或监督的监管性第三方，如政府部门、行业协会等。2.第三方介入的附加条款2.1辅助性第三方介入当辅助性第三方介入时，甲方和乙方应与其签订相应的服务协议，明确服务内容、费用、责任等事项。双方应确保第三方遵守本协议的约定，并对其行为承担连带责任。2.2监管性第三方介入当监管性第三方介入时，甲方和乙方应遵守相关法律法规和政策要求，接受其监督和管理。双方应协助监管性第三方完成相关审查、检查等工作，并承担因违反规定而产生的责任。3.第三方责任限额3.1辅助性第三方的责任限额辅助性第三方在本协议项下的责任限额，为其提供的服务范围内的事项。若因其过错导致甲方或乙方损失，第三方应承担相应的赔偿责任。赔偿责任的上限为其收费金额的【】倍。3.2监管性第三方的责任限额监管性第三方在本协议项下的责任限额，为其监管范围内的事项。若因其过错导致甲方或乙方损失，第三方不承担赔偿责任。4.第三方与其他各方的关系4.1辅助性第三方与其他各方关系辅助性第三方作为服务提供者，与其他各方不存在任何隶属或权益关系。其履行合同义务时，不代表其他各方，也不受其他各方控制。4.2监管性第三方与其他各方关系监管性第三方作为监督者，有权对甲方和乙方的合同履行情况进行审查、检查。其介入本协议的目的在于确保合同的合法性、合规性，而非参与甲方和乙方的商业活动。5.第三方介入的程序和条件5.1辅助性第三方介入程序辅助性第三方