证券投资基础与实训习题答案

答：1、筹资—投资功能，一方面为资金需求者提供了4、自律性组织，提供交易场所和设施，制定交易规行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市A．货币凭证B．法律凭证A．政府证券B．金融证券A、定价功能B、筹资一投B、两者权利不同，债券是债权凭证，股票是C、两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而D、两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方A、股票市场B、国A、成长型基金B、开放C、平衡型基金D、收入3、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。【问题思考】特征：1.收益性2.风险性3.流动性4.永久性5物商品或金融商品的标准化合约。（2）期权合约是指合同的买方支付一定金未来某一日期以约定价值，由买方向卖方购买某一数量的标的项目的合同。（4）互换合同是指合同双方在未来某一期间内交换一系列现金流量的合同。按5、按基金和组织形式不同，证券投资基金可以分A、收益性、风险性B、C、参与性D、A、公司经营状况B、供A、零息债券B、附A、欧洲债券B、美6、国际债券在国际市场上发行，其计价货币A、交易所交易基金B、证券投资信A、市场风险B、管理能A、新技术革命B、金融A、利率B、各类价证券公司与登记结算公司和场外交收主体之间的资金结算交收服务的客户资金答：1、是要注意保护好账号和密码。在输入密码时须2、是要采取安全的身份认证方式。要积极采用3、是要使用安全的交易终端。要安装正版4、是要正确辨识合法证券经营机构网站。非法仿冒网站5、是要通过正规途径维护自身权益。如果清算与交割是基于以下三点考虑进行：1、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割，清算是交割的基础和保证，交割是容上看，清算与交割都分为证券与价款两项。3、A、国内个人投资者B、国内一般机构法人C、国内证券公司自营使用DA、上市公司B、证A、9：15——14：25B、9：25——15C、9：00——15：30D、9：3、资金帐户由证券公司营业部为投资者开设，用于记【问题思考】4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业1、证券公司主要业务有哪些？什么是证券经纪业务？证券公司经纪业务的服务于银行存管服务的关联度。客户综合性财富管理需求将加深经纪业务与银；（（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信a.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东b.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构答：证券服务机构是指依法设立的、为证券市场发行券服务的法人机构。按照提供的服务种类不同，服务机3、对注册会计师、会计师事务所、审计师A、综合类证券公司B、经纪类证A、媒介资金供需B、维系证券市场有A、市场预测风险B、财A、专营B、3、根据调整后的证券公司净资本计算规则，“投机倒把”是指利用时机，以囤积居奇，买空卖空、掺杂作假、操纵物价“割肉”指高价买进股票后，大势下跌，为避免继续损失，低级赔本卖出股票。管理机关可以依法停止该公司的股票上市，取消其上市2、最后一个交易日之前持有公司股票的股东A.T+0.B.T+1.C.T+2.D.T+3.6、在下跌的行情中股价由于下跌速度太快受到买A．多翻空B．空翻多C．反弹D．反转答：1.股票属于风险性资产，其风险由投资者自负，2.股票投资时一种智慧型投资。需要投资以便低进高出。一般在哄抬股价的过程中，人不断买进非的谣言，以引诱散户跟进，从而使股市形成一种“多价达到相当高位时，再不声不响地将低价购进的股票出赚取了巨额暴利。相反的，某机构可以在股票高峰不断情，造成一种股价下跌的气氛，等股价低到某一价位时投资者要善于观风向，提高识别多头、空头陷阱场中保持清醒的头脑和警惕性。对待这种人为操纵的最答：1.汇率上升，本币贬值，本国产品竞争力强，出2.汇率上升，本币贬值，将导致资本流出收入增长的速率相对于经济周期的变动来说，并们主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的出增长形态。投资者对高增长的行业十分感兴趣经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保行业增长的形态却使得投资者难以把握精确的购2.周期型行业的运动状态直接与经济周期相头部或下跌的时间段，出局是比较合理的。产生济周期处于衰退阶段的影响。正是因为这个原资，而非资本利得投资。有时候，当经济衰退有实际增长。例如，食品业和公用事业属于防答：是由于公司经营管理能力是由各层管理人员素养，他们应具备较高的企业管理能力和丰富的工作法规、政策行事，能根据法律规范制定自己的生产2.高级管理层人员应具有与该企业相关的技施，加以完成。对本层人员的基本要求是：了解行操作程序，操作技术娴熟，热爱本职工作，能生产经营指标，能提出合理化建议，遵守企业规财务分析的对象是财务报表，财务报表主要包括4.公司的经营效率，检测股票发行公司各项资较，用一个数据除以另一个数据求出比率，据以B.用该行业的历年统计资料与一个增长型行D.用该行业的历年统计资料与国民经济综合2、企业不同利益关系人对资产负债比率的要求4、宏观经济分析主要分析了社会经济的总体状况，但没A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋C.历史会重演DC.一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋A.反转突破形态B.圆弧顶形态A.空方占优B.多方占优A.多头B.空头C.这个支撑区域或压力区域发生的时间距离3、我们应该如何看待先求胜而后求战与模拟证券投资、模拟交易之间的关置2.确保在网络畅通，计算机安全的前提之4.进行委托买入、委托卖出、撤单、批量下单、即时查询、修改密码等一5、请思考：为什么在投资者委托交易、查力大小的一个平均指标,该指标有助于公司相2．不同点强势股具有板块联动效应；热门A、实时成交价格B、当天成交总股数除以成交A、又称主动性买盘B、反映买方3、当委比值为负时，说明（B）。A、买盘比卖盘大B、卖盘比买盘大C、买盘与卖盘相近D、买盘和卖盘大小难以确定4、投资者在投资选股时，只要重点对个股财务数据简要5、最能反映企业盈利水平高低、效益优劣的财务指标是（C）。A、PEB、EPSC、ROED、PPSA、热点板块B、龙头股：（事物的内在变动规律做出决策呢?要按照规律有计划、有节律的操作。当你准备：（1、在证券市场投资中，只有成交才能使得资本流动，股票的上涨和下跌也：（2、将技术图形分析法相互结合使用，以提高分析判断的准确性。记住在看不懂：（3、证券投资实盘量价关系分析价涨量增、价涨量缩、价跌量增、价跌量缩、放低，表则后市较弱；在股价创新低时，RSI没有同时创新低，则股价极有可能A、很小B、很大C、无D、创新高，则表示即将发转。如果股价创新低时，RSI也同时创新低，则后市仍1、在指导老师的带领下，同学们从实盘股指、股价运行图中，寻找典型大2、同学们以小组为单位，在实盘中寻找那些与我们所学习的，指标判断规则不1、转上海账户，客户到原证券公司办理撤销指定交易，并由该证券营业部交易所于当日闭市后通过成交数据传输系统将已被确认撤销的指定交易信息传2、转深圳账户，深圳账户为转托管，转托管包括同城转托管和异地转托管会有所改变。在指导老师的带领下讨论：未来新股申购的风险会放大还是会缩：（A．永久性B．收益性C．流动性A．债券和期权B．债券和C．债券和股权4、新股网上竟价发行中，投资者作为（C在指定的时间通过证券交易A．买方B．委托方C．卖方A．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合A．除权，除息B．停牌，摘牌C．股本变动A．成长初期B．稳定期C．成长中期A．以营利为目的的业务10、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的A．9:30—11:30，13:00—15B．